范會敏，王 浩

（西安工業(yè)大學 計算機科學與工程學院，陜西 西安 710032）

模式識別是人類的一項基本技能，日常生活中，人們經(jīng)常在進行“模式識別”，比如人們能夠認出周圍的房子、街道，能認出不同的人以及他們的說話聲音，人腦的這種能力就構(gòu)成了“模式識別”的概念。隨著計算機的出現(xiàn)以及人工智能的興起，將人類識別技能賦予計算機成為一項新興課題。

1 模式識別的基本概念

1.1 模式和模式識別

當人們看到某物或現(xiàn)象時，人們首先會收集該物體或現(xiàn)象的所有信息，然后將其行為特征與頭腦中己有的相關(guān)信息相比較，如果找到一個相同或相似的匹配，人們就可以將該物體或現(xiàn)象識別出來。因此，某物體或現(xiàn)象的相關(guān)信息，如空間信息、時間信息等，就構(gòu)成了該物體或現(xiàn)象的模式。廣義的說，存在于時間和空間中可觀察的事物，如果可以區(qū)別它們是否相同或相似，都可以稱之為模式。Watanable定義模式“與混沌相對立，是一個可以命名的模糊定義的實體”[1]。比如，一個模式可以是指紋圖像、手寫草字、人臉、或語言符號等。“廣義的說，存在于時間和空間中可觀察的事物，如果我們可以區(qū)別他們是否相同或相似，都可以稱之為模式”。而將觀察目標與己有模式相比較、配準，判斷其類屬的過程就是模式識別。模式以及模式識別是和類別（集合）的概念分小開的，只要認識某類事物或現(xiàn)象中的幾個，人們就可以識別該類中的許多事物或現(xiàn)象。為了強調(diào)能從具體的事物或現(xiàn)象中推斷出總體，“我們把通過對具體的個別事物進行觀測所得到的具有時間和空間分布的信息稱為模式，而把模式所屬的類別或同一類模式的總體稱為模式類（我們下面進行的模式識別的討論都是基于該定義的）。也有人習慣上把模式類稱為模式，把個別具體的模式稱為樣本”。如“字符”、“植物”、“動物”等等都是模式，而“A”、“松樹”、“狗”則是相應模式中的一個樣本。在此意義上，人們可以認為把具體的樣本歸類到某一個模式，就叫做模式識別，或模式分類[2]。

人類具有很強的模式識別能力。通過視覺信息識別文字、圖片和周圍的環(huán)境，通過聽覺信息識別與理解語言等。模式識別是人類的一種基本認知能力或智能，是人類智能的重要組成部分，在各種人類活動中都有著重要作用。在現(xiàn)實生活中，幾乎每個人都會在不經(jīng)意間輕而易舉地完成模式識別的過程。但是，如果要讓機器做同樣的事情，恐怕決非這么輕松。本文將從人工智能的角度，更深層次地分析什么是模式識別，以及如何用機器進行模式識別。

要讓機器具有人的模式識別能力，人們首先需要研究人類的識別能力，因此模式識別是研究人類識別能力的數(shù)學模型，并借助于計算機技術(shù)讓計算機模擬人類識別行為的科學。換言之，模式識別是研究如何讓機器觀察周圍環(huán)境，學會從背景中識別感興趣的模式，并對該模式的類屬作出準確合理的判斷。模式識別研究主要集中在兩方面，即研究生物體（包括人）如何感知對象，以及研究在給定的任務下，如何用計算機實現(xiàn)模式識別的理論和方法。前者屬于認知科學的范疇，是生理學家、心理學家、生物學家和神經(jīng)生理學家的研究內(nèi)容，后者屬于信息科學的范疇，是數(shù)學家、信息學專家和計算機科學工作者的研究內(nèi)容。識別行為可以分為兩大類：識別具體事物和識別抽象事物。具體事物的識別涉及到時空信息的識別?？臻g信息的例子，如指紋、氣象圖和照片等：時間信息的例子，如波形、信號等。抽象事物的識別涉及到某一問題解決辦法的識別、一個古老的話題或論點等。換言之，抽象事物的識別是識別那些不以物質(zhì)形式存在的現(xiàn)象，屬于概念識別研究的范疇。筆者所指的模式識別主要是對具體事物的識別，如語音波形、地震波、心電圖、腦電圖、圖片、文字、符號、三維物體和景物以及各種可以用物理的、化學的、生物的傳感器進行測量的具體模式等。要識別的數(shù)據(jù)有：一維數(shù)據(jù)，如語音、心電圖、地震數(shù)據(jù)等；二維數(shù)據(jù)，如文字圖片、醫(yī)學圖像、衛(wèi)星圖像等；三維數(shù)據(jù)，如圖像序列、結(jié)晶學或X圖像斷層攝影術(shù)等。

1.2 模式識別系統(tǒng)

一個完整的模式識別系統(tǒng)由數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)處理、特征提取和選擇、分類決策4部分組成[3-4]，如圖1所示。

圖1 模式識別系統(tǒng)Fig.1 Pattern recognition system

在設計模式識別系統(tǒng)時，需要注意模式類的定義、應用場合、模式表示、特征提取和選擇、聚類分析、分類器的設計和學習、訓練和測試樣本的選取、性能評價等。針對不同的應用目的，模式識別系統(tǒng)各部分的內(nèi)容可以有很大的差異，特別是在數(shù)據(jù)處理和模式分類這兩部分，為了提高識別結(jié)果的可靠性往往需要加入知識庫（規(guī)則）以對可能產(chǎn)生的錯誤進行修正，或通過引入限制條件大大縮小待識別模式在模型庫中的搜索空間，以減少匹配計算量。在某些具體應用中，如機器視覺，除了要給出被識別對象是什么物體外，還要求出該物體所處的位置和姿態(tài)以引導機器人的工作。下面分別簡單介紹模式識別系統(tǒng)這4部分的工作原理。

1）數(shù)據(jù)獲取

數(shù)據(jù)獲取是指利用各種傳感器把被研究對象的各種信息轉(zhuǎn)換為計算機可以接受的數(shù)值或符號（串）集合。習慣上，稱這種數(shù)值或符號（串）所組成的空間為模式空間。這一步的關(guān)鍵是傳感器的選取。為了從這些數(shù)字或符號（串）中抽取出對識別有效的信息，必須進行數(shù)據(jù)處理，包括數(shù)字濾波和特征提取。

2）數(shù)據(jù)處理

數(shù)據(jù)處理是為了消除輸入數(shù)據(jù)或信息中的噪聲，排除不相干的信號，只留下與被研究對象的性質(zhì)和采用的識別方法密切相關(guān)的特征（如表征物體的形狀、周長、面積等等）。舉例來說，在進行指紋識別時，指紋掃描設備每次輸出的指紋圖像會隨著圖像的對比度、亮度或背景等的不同而不同，有時可能還會產(chǎn)生變形，而人們感興趣的僅僅是圖像中的指紋線、指紋分叉點、端點等，而不需要指紋的其它部分或背景。因此，需要采用合適的濾波算法，如基于塊方圖的方向濾波、二值濾波等，過濾掉指紋圖像中這些不必要的部分。

3）特征提取

特征提取是指從濾波數(shù)據(jù)中衍生出有用的信息，從許多特征中尋找出最有效的特征，以降低后續(xù)處理過程的難度。我們對濾波后的這些特征進行必要的計算后，通過特征選擇和提取形成模式的特征空間。人類很容易獲取的特征，對于機器來說就很難獲取了，特征選擇和提取是模式識別的一個關(guān)鍵問題。一般情況下，候選特征種類越多，得到的結(jié)果應該越好。但是，由此可能會引發(fā)維數(shù)災害，即特征維數(shù)過高，計算機難以求解。因此，數(shù)據(jù)處理階段的關(guān)鍵是濾波算法和特征提取方法的選取。不同的應用場合，采用的濾波算法和特征提取方法以及提取出來的特征也會不同。

4）分類決策或模型匹配

基于數(shù)據(jù)處理生成的模式特征空間，人們就可以進行模式識別的最后一部分：模式分類或模型匹配。該階段最后輸出的可能是對象所屬的類型，也可能是模型數(shù)據(jù)庫中與對象最相似的模式編號。模式分類或描述通常是基于己經(jīng)得到分類或描述的模式集合而進行的。人們稱這個模式集合為訓練集，由此產(chǎn)生的學習策略稱為監(jiān)督學習。學習也可以是非監(jiān)督性學習，在此意義下產(chǎn)生的系統(tǒng)不需要提供模式類的先驗知識，而是基于模式的統(tǒng)計規(guī)律或模式的相似性學習判斷模式的類別。模式分類或模式匹配的方法有很多，主要是基于以下思想設計的：

成員表：即模板匹配?；谠撍枷?，分類系統(tǒng)中會預先存儲屬于同一模式類的模式集，然后將輸入的未知模式與系統(tǒng)中己有的模式相比較，具有相同或相似匹配的模式類即為該未知模式的所屬類型。

一般特征：這里模式的一般特征被存儲在一個分類系統(tǒng)中，當有一個未知模式進入該系統(tǒng)時，系統(tǒng)會將其一般特征與系統(tǒng)中現(xiàn)有類的一般特征相比較，并將其歸入到與其有相似特征的類中。

聚類：文中筆者用實數(shù)向量來表示目標類的模式，這樣，利用其聚類特性，可以輕易地將未知模式進行分類。如果目標向量在幾何位置上相距很遠，就容易確定未知模式的類別。但是如果目標向量相距較近，或甚至有重疊，人們就需要采用比較復雜的算法來確定未知模式的類別。最小距離分類法就是一個基于聚類概念的簡單算法。該算法通過計算未知模式與希望的己知模式集之間的距離，來決定哪一個己知模式與該未知模式最近，并最終將該未知模式歸入到與其相距最短的己知模式類中。該算法對于目標向量在幾何位置上相距很遠的模式分類很有效。

神經(jīng)元：上而的模式分類思想都是基于機器的直接計算，而直接計算則是基于數(shù)學相關(guān)的技術(shù)。仿生學是指將生物學知識應用到電子機器中。神經(jīng)系統(tǒng)方法就是將生物知識應用于機器中來進行模式識別，從而引進了人工神經(jīng)元網(wǎng)絡。

一個神經(jīng)元網(wǎng)絡是一個信息處理系統(tǒng)，由大量簡單的數(shù)據(jù)處理單元組成，這些單元互相連接，協(xié)同工作，從而實現(xiàn)大規(guī)模并行分布處理。神經(jīng)元網(wǎng)絡的設計和功能是模仿了生物的腦部和神經(jīng)系統(tǒng)的功能而設計的。神經(jīng)元網(wǎng)絡具有自適應學習、自組織和容錯力等優(yōu)點。由于神經(jīng)元網(wǎng)絡的這些突出特點，人們可以應用神經(jīng)元網(wǎng)絡進行模式識別。一些最好的神經(jīng)元網(wǎng)絡模型是后向傳播網(wǎng)絡、高階網(wǎng)絡、時延和周期性網(wǎng)絡。

通常，人們利用前向傳播網(wǎng)絡進行模式識別。前向傳播也就是沒有回到輸入端的反饋信息。與人類從錯誤中得到教訓相似，神經(jīng)元網(wǎng)絡也能通過向輸入端反饋信息，從其錯誤中得到教訓。通過反饋可以重建輸入模式，避免產(chǎn)生錯誤，從而提高神經(jīng)元網(wǎng)絡的性能。當然，構(gòu)造這樣的神經(jīng)元網(wǎng)非常復雜。這類神經(jīng)元網(wǎng)絡要用到后向傳播算法（BP）。后向傳播算法的主要問題之一是局部極小問題。另外，神經(jīng)元網(wǎng)絡在學習速度、結(jié)構(gòu)選擇、特征表示、模塊性、縮放性等方而也都存在一些問題。雖然神經(jīng)元網(wǎng)絡存在這樣那樣的問題和困難，但是其發(fā)展?jié)摿€是巨大的。

2 模式識別的方法

2.1 統(tǒng)計模式識別

統(tǒng)計模式識別方法是受數(shù)學中的決策理論啟發(fā)而產(chǎn)生的一種識別方法。其基本思想是將特征提取階段得到的特征向量定義在一個特征空間中，這個空間包含了所有的特征矢量。不同的特征向量，或者說不同類別的對象，都對應于此空間中的一點。在分類階段，則利用統(tǒng)計決策的原理對特征空間進行劃分，從而達到識別不同特征對象的目的。統(tǒng)計識別中應用的統(tǒng)計決策分類理論相對比較成熟，研究的重點是特征提取[5-6]。

統(tǒng)計模式識別方法適用于在給定的有限數(shù)量樣本集，已知研究對象統(tǒng)計模型或已知判別函數(shù)類條件下，根據(jù)一定的準則通過學習算法能夠把d維特征空間劃分為c個區(qū)域，每一個區(qū)域與每一類別相對應，模式識別系統(tǒng)在進行工作時只要判斷被識別的對象落入哪一個區(qū)域，就能確定出它所屬的類別。

2.2 句法結(jié)構(gòu)模式識別

句法識別是對統(tǒng)計識別方法的補充。統(tǒng)計方法用數(shù)值來描述圖像的特征，句法方法則是用符號來描述圖像特征的。它模仿了語言學中句法的層次結(jié)構(gòu)，采用分層描述的方法，把復雜圖像分解為單層或多層的簡單子圖像，主要突出了識別對象的結(jié)構(gòu)信息。圖像識別是從統(tǒng)計方法發(fā)展起來的，而句法方法擴大了識別的能力，使其不僅限于對象物的分類，而且還用于景物的分析與物體結(jié)構(gòu)的識別。

句法結(jié)構(gòu)模式識別主要用于文字識別、遙感圖形的識別與分析、紋理圖像的分析中。該方法的特點是識別方便，能夠反映模式的結(jié)構(gòu)特征，能夠描述模式的性質(zhì)，對圖像畸變的抗干擾能力較強。如何選擇機緣是本方法的一個關(guān)鍵問題，尤其是當存在干擾及噪聲時，抽取基元更困難，且易失誤。

2.3 模糊模式識別

模糊模式識別的理論基礎是模糊數(shù)學。它根據(jù)人辨識事物的思維邏輯，吸取人腦的識別特點，將計算機中常用的二值邏輯轉(zhuǎn)向連續(xù)邏輯。模糊識別的結(jié)果是用被識別對象隸屬于某一類別的程度即隸屬度來表示的，一個對象可以在某種程度上屬于某一類別，而在另一種程度上屬于另一類別。一般常規(guī)識別方法則要求一個對象只能屬于某一類別?；谀：碚摰淖R別方法有:最大隸屬原則識別法、擇近原則識別法和模糊聚類法。

伴隨著各門學科，尤其是人文、社會學科及其他“軟科學”的不斷發(fā)展，數(shù)學化、定量化的趨勢也開始在這些領(lǐng)域中顯現(xiàn)。模糊模式識別不再簡單局限于自然科學的應用，同時也被應用到社會科學，特別是經(jīng)濟管理學科方面。

2.4 人工神經(jīng)網(wǎng)絡模式識別

人工神經(jīng)網(wǎng)絡的研究起源于對生物神經(jīng)系統(tǒng)的研究。它將若干處理單元（即神經(jīng)元）通過一定的互連模型連結(jié)成一個網(wǎng)絡，這個網(wǎng)絡通過一定的機制可以模仿人的神經(jīng)系統(tǒng)的動作過程，以達到識別分類的目的。人工神經(jīng)網(wǎng)絡區(qū)別于其他識別方法的最大特點是它對待識別的對象不要求有太多的分析與了解，具有一定的智能化處理的特點。神經(jīng)網(wǎng)絡側(cè)重于模擬和實現(xiàn)人認知過程中的感知覺過程、形象思維、分布式記憶、自學習和自組織過程，與符號處理是一種互補的關(guān)系。但神經(jīng)網(wǎng)絡具有大規(guī)模并行、分布式存儲和處理、自組織、自適應和自學習的能力，特別適用于處理需要同時考慮許多因索和條件的、不精確和模糊的信息處理問題。

2.5 模板匹配模式識別

模板匹配的原理是選擇己知的對象作為模板，與圖像中選擇的區(qū)域進行比較，從而識別目標。模板匹配依據(jù)模板選擇的小同，可以分為兩類:1）以某一己知目標為模板，在一幅圖像中進行模板匹配，找出與模板相近的區(qū)域，從而識別圖像中的物體，如點、線、幾何圖形、文字以及其他物體；2）以一幅圖像為模板，與待處理的圖像進行比較，識別物體的存在和運動情況。模板匹配的計算量很大，相應的數(shù)據(jù)的存儲量也很大，而且隨著圖像模板的增大，運算量和存儲量以幾何數(shù)增長。如果圖像和模板大到一定程度，就會導致計算機無法處理，隨之也就失去了圖像識別的意義。模板匹配的另一個缺點是由于匹配的點很多，理論上最終可以達到最優(yōu)解，但在實際中卻很難做到。

模板匹配主要應用于對圖像中對象物位置的檢測，運動物體的跟蹤，不同光譜或者不同攝影時間所得的圖像之間位置的配準等。

2.6 支持向量機的模式識別

支持向量機（Support Vector Machine，SVM）是由 Vapnik領(lǐng)導的AT&Bell實驗室研究小組在1963年提出的一種新的非常有潛力的分類技術(shù)，其基本思想是:先在樣本空間或特征空間，構(gòu)造出最優(yōu)超平面，使得超平面與不同類樣本集之間的距離最大，從而達到最大的泛化能力。支持向量機結(jié)構(gòu)簡單，并且具有全局最優(yōu)性和較好的泛化能力，自提出以來得到了廣泛的研究。

支持向量機方法是求解模式識別和函數(shù)估計問題的有效工具。SVM在數(shù)字圖像處理方面的應用是：尋找圖像像素之間的特征的差別，即從像素點本身的特征和周圍的環(huán)境（臨近的像素點）出發(fā)，尋找差異，然后將各類像素點區(qū)分出來。

3 結(jié)束語

模式識別是一個交叉、綜合的科學技術(shù)領(lǐng)域，不僅與其他信息學科而且和包括數(shù)理科學、生命科學、地球科學、工程與材料科學、管理科學、環(huán)境科學的相互作用和滲透愈來愈高，其科學界線很可能隨著發(fā)展而逐漸模糊[7]。其發(fā)展離不開應用和工程，離不開國家目標。因此，其科學技術(shù)內(nèi)涵與外延應該與時俱進、更新和擴展，研究的方向與內(nèi)容應該更具有綜合性、交叉性，更強調(diào)國家目標的實現(xiàn)，解決國家急需的重大問題、重大關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和社會發(fā)展中的科學技術(shù)難題和基礎理論問題。

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