周學(xué)仁

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院/公共政策研究中心，遼寧 大連 116025)

改革開放以來(lái)，外國(guó)直接投資 (FDI)和出口貿(mào)易從規(guī)模上對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的粗放式增長(zhǎng)發(fā)揮了重要促進(jìn)作用。但在現(xiàn)階段，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展急需轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，其核心是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所依賴的生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)和提高要素利用效率。在此背景下，F(xiàn)DI和出口貿(mào)易不僅要從規(guī)模上同其他經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式相互協(xié)調(diào)，而且要從質(zhì)量和結(jié)構(gòu)上加強(qiáng)自身優(yōu)化，即提高FDI技術(shù)水平和改善出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。但是，如何衡量FDI技術(shù)水平和出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，二者之間是否存在關(guān)聯(lián)，中國(guó)目前的FDI技術(shù)水平和出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)處于何種狀況，怎樣才能有效地優(yōu)化這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)變量等，這些問(wèn)題仍沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和成熟的研究框架。因此，有必要對(duì)中國(guó)FDI技術(shù)水平和出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行準(zhǔn)確地衡量與評(píng)價(jià)，并對(duì)二者之間的作用關(guān)系進(jìn)行研究。

一、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)FDI技術(shù)水平的專門研究并不多，已有研究的差別更多地體現(xiàn)在FDI技術(shù)水平衡量指標(biāo)的選取不同。Javorcik等［1］、許羅丹等［2］、Fortanier［3］，對(duì)不同來(lái)源地的 FDI對(duì)東道國(guó)技術(shù)等方面的影響展開了研究。郭熙保和羅知的研究將FDI技術(shù)水平作為特征變量之一研究了FDI特征對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響［4］。他們采用了FDI來(lái)源國(guó)每百萬(wàn)人中技術(shù)人員數(shù)的加權(quán)平均值來(lái)衡量FDI技術(shù)水平，權(quán)重為相應(yīng)來(lái)源國(guó)流入中國(guó)的FDI流量占中國(guó)FDI流入總量的比重。

與FDI技術(shù)水平相比，關(guān)于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的研究則豐富和深入得多。自從Leontief［5］對(duì)美國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析并得出著名的“里昂惕夫悖論”以來(lái)，對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)分析受到了廣泛重視。目前，多數(shù)學(xué)者認(rèn)同商品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)等同于要素的貿(mào)易結(jié)構(gòu)［6］，并且認(rèn)識(shí)到了國(guó)家間的技術(shù)差異在解釋貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的重要性［7］。Trefler在分別假設(shè)各國(guó)技術(shù)結(jié)構(gòu)相同和技術(shù)結(jié)構(gòu)不同的基礎(chǔ)上，對(duì)赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析［8］。結(jié)果顯示，技術(shù)差異的引入并沒(méi)有使要素稟賦理論被證偽，這一結(jié)論得到了許多其他研究的支持［9］，也符合Leontief提出的觀點(diǎn)［5，10］。

鑒于技術(shù)因素在衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的重要性，一些學(xué)者運(yùn)用勞動(dòng)生產(chǎn)率、人均收入水平等指標(biāo)開發(fā)出多種不同的貿(mào)易結(jié)構(gòu)衡量方法。Grossman和Helpman對(duì)技術(shù)與貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行了系統(tǒng)的研究［11］。Feenstra［12-13］、Feenstra和Kee［14］等，詳細(xì)論述了貿(mào)易產(chǎn)品的種類及其與技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)率之間的關(guān)系，驗(yàn)證了貿(mào)易產(chǎn)品的種類是決定全要素勞動(dòng)生產(chǎn)率差距的重要因素。詹曉寧和葛順奇從出口產(chǎn)品構(gòu)成、參與世界貿(mào)易品的技術(shù)含量，以及各國(guó)在不同技術(shù)含量產(chǎn)品中出口增長(zhǎng)的變化等方面，分析了中國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力在全球的位次［15］。關(guān)志雄用產(chǎn)品的技術(shù)附加值衡量產(chǎn)品的技術(shù)含量［16］。Holst和Weiss用技能密集部門與非技能密集部門勞動(dòng)增加值之比作為權(quán)數(shù)，提出了顯示勞動(dòng)技能貿(mào)易指數(shù)(ELST)［17］。王永齊從資本品和消費(fèi)品進(jìn)出口的相對(duì)數(shù)量角度構(gòu)造了貿(mào)易結(jié)構(gòu)衡量指標(biāo)，并研究了中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系［18］。Hausmann等提出用“產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的收入水平”衡量產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率水平，從而作為產(chǎn)品技術(shù)含量的衡量指標(biāo)［19］。Lall等提出了“復(fù)雜性指數(shù)”的概念來(lái)衡量不同產(chǎn)品的復(fù)雜程度［20］。樊綱等通過(guò)完善關(guān)志雄［16］的貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析法，用顯示技術(shù)附加值賦值原理作為識(shí)別貿(mào)易品技術(shù)附加值高低的理論基礎(chǔ)，提出了四種基于貿(mào)易品技術(shù)分布的貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析方法［21］。Rodrik利用編碼協(xié)調(diào)制度六位碼 (HS-6)產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算了中國(guó)出口產(chǎn)品的生產(chǎn)率水平，發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口產(chǎn)品的生產(chǎn)率水平大約是人均國(guó)民收入水平所體現(xiàn)的生產(chǎn)率水平的3倍左右［22］。杜修立和王維國(guó)進(jìn)一步修正了樊綱等［21］的貿(mào)易品技術(shù)含量指標(biāo)的權(quán)重賦值方法，提出了一套分析經(jīng)濟(jì)體出口貿(mào)易技術(shù)結(jié)構(gòu)的新方法［23］。魯曉東和李榮林分析了傳統(tǒng)的RCA指數(shù)在衡量比較優(yōu)勢(shì)時(shí)的優(yōu)劣，并在構(gòu)造比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)的基礎(chǔ)上研究了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)、比較優(yōu)勢(shì)及其穩(wěn)定性［24］。楊汝岱和朱詩(shī)娥以生產(chǎn)要素密集程度作為衡量貿(mào)易品結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)均呈現(xiàn)較強(qiáng)的階段性特征［25］。施炳展和李沖望利用改進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)化貿(mào)易均衡指數(shù) (NB)和轉(zhuǎn)移矩陣技術(shù)，研究了中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征［26］。

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于FDI與貿(mào)易之間的研究很多，但關(guān)于FDI與貿(mào)易結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的研究不多，國(guó)內(nèi)只有少數(shù)學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了研究。江小涓認(rèn)為，生產(chǎn)要素特別是資本和技術(shù)這類“易流動(dòng)”的要素在各國(guó)之間流動(dòng)和重組，能夠較快改變各國(guó)原有的要素結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)。通過(guò)引進(jìn)FDI和購(gòu)買先進(jìn)技術(shù)等方式，中國(guó)在保持勞動(dòng)力豐富這一特點(diǎn)的同時(shí)，迅速增加資本和技術(shù)存量，不斷增加出口商品的資本和技術(shù)含量。計(jì)量分析表明，跨國(guó)投資作為各種要素跨國(guó)流動(dòng)的重要載體，對(duì)出口增長(zhǎng)與出口結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著影響［27-28］。冼國(guó)明等［29］的研究也得出類似結(jié)論。李輝文論述了一國(guó)改變要素稟賦的兩種途徑:自身發(fā)展導(dǎo)致的變化和國(guó)際要素流動(dòng)導(dǎo)致的變化［30］。

蔣瑛和譚新生的研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)發(fā)展中東道國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力提高具有正面效應(yīng)，然而引進(jìn)FDI并未使中國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力得以真正提高［31］。周靖祥和曹勤認(rèn)為，出口貿(mào)易存在巨大利潤(rùn)空間與政策空間，并促成FDI流入規(guī)模逐年擴(kuò)大;但隨著FDI的流入，中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)并未優(yōu)化，需要通過(guò)政策措施調(diào)整FDI的流入規(guī)模與方向，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)［32］。

二、指標(biāo)衡量與評(píng)價(jià)

1.中國(guó)FDI技術(shù)水平的衡量與評(píng)價(jià)

(1)指標(biāo)設(shè)定

從FDI承載技術(shù)因素的特點(diǎn)和FDI流入東道國(guó)的過(guò)程來(lái)看，F(xiàn)DI技術(shù)水平可通過(guò)來(lái)源地的技術(shù)水平、FDI在東道國(guó)行業(yè)技術(shù)分布結(jié)構(gòu)和FDI在東道國(guó)的實(shí)際產(chǎn)出效率三個(gè)角度來(lái)衡量。與之相對(duì)應(yīng)，可采取如下三個(gè)衡量指標(biāo):

一是FDI來(lái)源地技術(shù)指數(shù)，即FDI來(lái)源地技術(shù)指標(biāo)的加權(quán)平均值。來(lái)源地的技術(shù)指標(biāo)主要包括R＆D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重、每百萬(wàn)人口中研究人員數(shù)、專利申請(qǐng)數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)品出口占出口總額的比重等。①歷年的《世界發(fā)展指標(biāo)》(世界銀行)和《國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒》(中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局)均采用上述四個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量一國(guó)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平。在綜合考慮數(shù)據(jù)的代表性和可獲得性等因素的基礎(chǔ)上，本文選取R＆D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重作為衡量FDI來(lái)源地技術(shù)水平的指標(biāo)，加權(quán)方式為相應(yīng)來(lái)源地的FDI流量占東道國(guó)FDI流入總量的比重。即有如下公式:

其中，F(xiàn)TCcountry為FDI來(lái)源地技術(shù)指數(shù)，F(xiàn)DIi為來(lái)源地i流入東道國(guó)的FDI流量;FDIi為東道國(guó)FDI流入總量;techi為來(lái)源地i的R＆D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重。

二是FDI行業(yè)技術(shù)分布結(jié)構(gòu)指數(shù)，即FDI在東道國(guó)所分布行業(yè)的技術(shù)水平的加權(quán)平均值。其值依據(jù)東道國(guó)各個(gè)行業(yè)的技術(shù)水平，再以不同行業(yè)的FDI流入量所占比重為權(quán)重來(lái)求加權(quán)平均值而得。

三是外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，用東道國(guó)外商投資企業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)衡量。其值通過(guò)計(jì)算外資工業(yè)企業(yè)的單位從業(yè)人員所能實(shí)現(xiàn)的工業(yè)增加值來(lái)獲得。計(jì)算公式如下:

其中，F(xiàn)TClabor為外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，IAVF為外資企業(yè)工業(yè)增加值;LF為外資企業(yè)從業(yè)人員數(shù)。

如上三種方法分別用于衡量FDI流入東道國(guó)不同階段的技術(shù)水平特征，三者之間存在著較強(qiáng)的相關(guān)性。FDI來(lái)源地技術(shù)指數(shù)，可衡量FDI流入東道國(guó)之前的基本技術(shù)水平。雖然擁有高技術(shù)的國(guó)家不一定通過(guò)FDI轉(zhuǎn)移高端技術(shù)，但不可否認(rèn)的是，F(xiàn)DI所轉(zhuǎn)移的技術(shù)水平與來(lái)源地技術(shù)水平具有較強(qiáng)的相關(guān)性。FDI行業(yè)技術(shù)分布結(jié)構(gòu)指數(shù)假定，F(xiàn)DI在東道國(guó)各行業(yè)上投入的技術(shù)均不低于相應(yīng)行業(yè)的平均技術(shù)水平?；诖?，可通過(guò)行業(yè)技術(shù)水平及FDI的行業(yè)分布來(lái)衡量FDI在東道國(guó)所投入的總體技術(shù)水平。但該指數(shù)的缺陷是，在實(shí)際計(jì)算過(guò)程中東道國(guó)的行業(yè)技術(shù)水平很難確定。與前兩個(gè)指標(biāo)相比，外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率更能體現(xiàn)出FDI技術(shù)在東道國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中所發(fā)揮的實(shí)際效果，而且該指標(biāo)易于計(jì)算。綜合以上因素，本文選擇FDI來(lái)源地技術(shù)指數(shù)和外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率作為衡量中國(guó)FDI技術(shù)水平的指標(biāo)。

(2)指標(biāo)衡量與評(píng)價(jià)

首先，選取74個(gè)經(jīng)濟(jì)體作為來(lái)源地樣本，②74個(gè)經(jīng)濟(jì)體包括28個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體、46個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。經(jīng)濟(jì)體類型的劃分參照了聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議的《2011年世界投資報(bào)告》。利用公式 (1)，計(jì)算出1994—2010年中國(guó)的FDI來(lái)源地技術(shù)指數(shù)。③本文所有計(jì)算過(guò)程所使用的數(shù)據(jù)，均來(lái)自各年度《世界發(fā)展指標(biāo)》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及聯(lián)合國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)在線數(shù)據(jù)庫(kù)UN Commodity Trade Statistics Database(http://comtrade.un.org)，有必要進(jìn)行平減或標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)均進(jìn)行了相應(yīng)處理，文中不再贅述。計(jì)算結(jié)果顯示，來(lái)自所有經(jīng)濟(jì)體樣本的FDI技術(shù)水平在1994—2005年是逐漸提高的，但在2006—2008年出現(xiàn)了明顯的下降，2008年之后又有所回升。其中，在1994—2010年間，來(lái)自發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的FDI技術(shù)指數(shù)總體上呈不斷提高之勢(shì)，但來(lái)自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的FDI技術(shù)指數(shù)從2001年之后逐漸下降。

其次，選取1994—2010年中國(guó)外資工業(yè)企業(yè)的工業(yè)增加值及其全部從業(yè)人員數(shù)，利用公式 (2)計(jì)算出中國(guó)外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率。計(jì)算結(jié)果顯示，1994—2010年，中國(guó)外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率總體上呈上升趨勢(shì)，但在2006年之后外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率被中國(guó)內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率超越。

總體來(lái)看，盡管1994年以來(lái)中國(guó)FDI技術(shù)水平的總趨勢(shì)是上升的，但在2005—2006年之間，中國(guó)引進(jìn)FDI的技術(shù)水平發(fā)生了較大的變化，不僅來(lái)自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的FDI技術(shù)指數(shù)明顯下降，同時(shí)，中國(guó)外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率與內(nèi)資企業(yè)相比也不再具有優(yōu)勢(shì)。這兩種計(jì)算結(jié)果，顯然與關(guān)于外資在中國(guó)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的一般認(rèn)識(shí)不符。盡管中國(guó)內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的迅速提升值得肯定，但FDI技術(shù)水平所表現(xiàn)出來(lái)的不良趨勢(shì)及其背后的真正原因有必要進(jìn)行深入的研究。

2.中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的衡量與評(píng)價(jià)

(1)指標(biāo)設(shè)定

出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的衡量方式是多種多樣的，這主要取決于對(duì)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)研究的視角、所依據(jù)的基本理論與核心要素。本文所要計(jì)算的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，主要是指一國(guó)出口貿(mào)易品的技術(shù)分布結(jié)構(gòu)。這種衡量方式，首先需要算出所有產(chǎn)品的技術(shù)含量。現(xiàn)有研究通常將產(chǎn)品的技術(shù)含量賦值為各國(guó) (或地區(qū))人均收入水平的加權(quán)平均值［16，20，21，19，23］。①樊綱等［21］、關(guān)志雄［16］等利用人均GDP來(lái)衡量顯示技術(shù)附加值的基本思路是:在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，技術(shù)往往是生產(chǎn)率的代名詞;用全要素生產(chǎn)率來(lái)表示一個(gè)國(guó)家的技術(shù)要素豐裕程度，進(jìn)而可用勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)近似替代全要素生產(chǎn)率;勞動(dòng)生產(chǎn)率一般用平均每個(gè)勞動(dòng)者所創(chuàng)造的增加值來(lái)表示，而在忽略了人口結(jié)構(gòu)的差異時(shí)，人均GDP可以作為比較各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的指標(biāo)。這樣，人均GDP就可用來(lái)衡量一個(gè)國(guó)家的顯示技術(shù)附加值。在加權(quán)方式上，關(guān)志雄［16］和Lall等［20］以各國(guó)出口該產(chǎn)品的世界份額為權(quán)重;Hausmann［19］、樊綱等［21］以各國(guó)該種產(chǎn)品出口的比較優(yōu)勢(shì) (進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理)為權(quán)重;杜修立和王維國(guó)［23］以各國(guó)該產(chǎn)品在世界總產(chǎn)出中的份額為權(quán)重。

其次，通過(guò)計(jì)算一國(guó)所有出口貿(mào)易品的技術(shù)含量加權(quán)平均值得到該國(guó)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)指數(shù)，其加權(quán)方式為各出口貿(mào)易品的出口額占該國(guó)總出口額的比重。本文在參考已有研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)指數(shù)的計(jì)算公式如下:

其中，XTC為一國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)指數(shù);QXi為該國(guó)產(chǎn)品i的出口額;QXi為該國(guó)所有產(chǎn)品的出口總額;ptechi為產(chǎn)品i的技術(shù)含量，該指標(biāo)又有如下計(jì)算公式:

其中，yij為出口產(chǎn)品i的第j個(gè)經(jīng)濟(jì)體的人均GDP;QXij為第j個(gè)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)品i出口額;m為產(chǎn)品i的出口額排名靠前的經(jīng)濟(jì)體數(shù)。在實(shí)際計(jì)算過(guò)程中，本文選取出口額排在前15位的經(jīng)濟(jì)體的人均GDP的加權(quán)平均值作為產(chǎn)品i的技術(shù)含量水平，因而m=15。

(2)指標(biāo)衡量與評(píng)價(jià)

利用公式 (4)，本文對(duì)1994—2010年國(guó)際貿(mào)易分類標(biāo)準(zhǔn) (SITC3)三位數(shù)分類下的260種產(chǎn)品的技術(shù)含量進(jìn)行了計(jì)算。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)和相關(guān)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)品出口額，即可對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易品的技術(shù)分布結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析和國(guó)際比較。

首先，以產(chǎn)品的技術(shù)含量為橫軸，以相應(yīng)產(chǎn)品的出口額為縱軸，可畫出中國(guó)出口品的貿(mào)易額與技術(shù)含量散點(diǎn)圖 (如圖1和圖2所示)。圖1顯示，1994年中國(guó)出口貿(mào)易品主要集中在中低技術(shù)產(chǎn)品上，中等技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品所占比重偏小;圖2顯示，2010年中國(guó)出口貿(mào)易品主要集中在中等技術(shù)產(chǎn)品上。與1994年相比，2010年中國(guó)出口貿(mào)易品的技術(shù)分布更接近正態(tài)分布，由過(guò)去“兩頭大、中間小”的分布結(jié)構(gòu)演變成現(xiàn)在的“兩頭小、中間大”的分布結(jié)構(gòu)，說(shuō)明中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化。

圖1 1994年中國(guó)出口品的貿(mào)易額與技術(shù)含量散點(diǎn)圖

圖2 2010年中國(guó)出口品的貿(mào)易額與技術(shù)含量散點(diǎn)圖

其次，按照產(chǎn)品技術(shù)含量水平的降序排序，并按順序?qū)a(chǎn)品數(shù)劃分成五等份 (依次定義為高技術(shù)產(chǎn)品、中高技術(shù)產(chǎn)品、中等技術(shù)產(chǎn)品、中低技術(shù)產(chǎn)品和低技術(shù)產(chǎn)品)，可分別求出各技術(shù)等級(jí)下出口貿(mào)易品所占比重，從而得出一國(guó)出口貿(mào)易品在各技術(shù)等級(jí)上的分布情況。為了進(jìn)行縱向和橫向比較，本文利用1994年和2010年中國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)、印度、俄羅斯和巴西的數(shù)據(jù)，計(jì)算并畫出中國(guó)與相關(guān)國(guó)家出口貿(mào)易品的技術(shù)等級(jí)分布圖 (如圖3和圖4所示)。圖3顯示，1994年，美國(guó)、德國(guó)、日本和韓國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品和中高技術(shù)產(chǎn)品出口比重較大，與之相比，中國(guó)中低技術(shù)產(chǎn)品和低技術(shù)產(chǎn)品的出口比重較大，明顯不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但換個(gè)角度來(lái)看，中國(guó)與這幾個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間的出口貿(mào)易互補(bǔ)性還是較強(qiáng)的;在“金磚四國(guó)”中，中國(guó)出口貿(mào)易品的技術(shù)等級(jí)分布結(jié)構(gòu)要好于印度 (中等技術(shù)以下產(chǎn)品出口比重占80%以上)，與俄羅斯 (1996年數(shù)據(jù))、巴西是相似的，但中國(guó)中等和中高技術(shù)產(chǎn)品出口所占比重略遜于后兩者。圖4顯示，與1994年相比，2010年中國(guó)中等技術(shù)產(chǎn)品出口所占比重增加，低技術(shù)產(chǎn)品出口所占比重有所減少;同時(shí)，美國(guó)、德國(guó)、日本和韓國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品出口所占比重大幅減少，中等技術(shù)產(chǎn)品和低技術(shù)產(chǎn)品出口所占比重增加;中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的技術(shù)等級(jí)分布與印度、俄羅斯和巴西的相似度進(jìn)一步提高，但中國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)品和中高技術(shù)產(chǎn)品上出口比重低于印度和巴西，低技術(shù)產(chǎn)品出口所占比重又高于這兩者?？傮w而言，縱向上看，中國(guó)出口貿(mào)易品的技術(shù)等級(jí)分布結(jié)構(gòu)有所改善;橫向上看，中國(guó)出口貿(mào)易與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的互補(bǔ)性下降，競(jìng)爭(zhēng)性增強(qiáng)，在“金磚四國(guó)”中，中國(guó)也面臨較強(qiáng)的出口競(jìng)爭(zhēng)壓力。因此，中國(guó)出口貿(mào)易品的技術(shù)等級(jí)分布結(jié)構(gòu)仍需進(jìn)一步優(yōu)化。

最后，利用公式 (3)，對(duì)1994—2010年中國(guó)出口貿(mào)易技術(shù)結(jié)構(gòu)指數(shù)進(jìn)行計(jì)算并繪制發(fā)展趨勢(shì)圖(如圖5和圖6所示)。根據(jù)產(chǎn)品技術(shù)含量取值方式的不同，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)指數(shù)又可分為絕對(duì)指數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)，區(qū)別在于前者的ptech值使用的是未經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)含量 (單位為美元)，后者的ptech值使用的是經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)含量 (無(wú)量綱化值)。①由于某個(gè)技術(shù)含量在一個(gè)時(shí)期可能意味著高技術(shù)含量，但隨著世界技術(shù)水平的普遍提高，在另一個(gè)時(shí)期則可能只意味著低技術(shù)含量。對(duì)于這種變化，從出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)絕對(duì)指數(shù)上是看不出來(lái)的，但是，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)因使用了更能體現(xiàn)不同技術(shù)含量在不同時(shí)期相對(duì)大小的標(biāo)準(zhǔn)化值，可以彌補(bǔ)這一缺陷。計(jì)算結(jié)果顯示，1994—2010年，中國(guó)出口貿(mào)易技術(shù)結(jié)構(gòu)絕對(duì)指數(shù)呈不斷上升趨勢(shì) (如圖5所示)，這一方面得益于中國(guó)出口貿(mào)易品的技術(shù)等級(jí)分布結(jié)構(gòu)的確有所改善，另一方面要?dú)w功于世界技術(shù)水平的進(jìn)步和多數(shù)產(chǎn)品技術(shù)含量的提高。然而，圖6顯示，1994—2010年中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)總體上呈下降趨勢(shì)，僅在個(gè)別年份有小幅提高，這說(shuō)明，在世界產(chǎn)品技術(shù)體系整體進(jìn)步的背景下，中國(guó)出口貿(mào)易品的技術(shù)分布結(jié)構(gòu)并未得到實(shí)質(zhì)性優(yōu)化，反而有所劣化。

圖3 1994年中國(guó)與相關(guān)國(guó)家出口貿(mào)易品的技術(shù)等級(jí)分布

圖4 2010年中國(guó)與相關(guān)國(guó)家出口貿(mào)易品的技術(shù)等級(jí)分布

圖5 中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)絕對(duì)指數(shù)

圖6 中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)

三、關(guān)系模型構(gòu)建與實(shí)證檢驗(yàn)

在東道國(guó)經(jīng)濟(jì)體系中，F(xiàn)DI技術(shù)水平一般是外生變量，它會(huì)通過(guò)技術(shù)外溢、人力資本積累等效應(yīng)，對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)的綜合技術(shù)水平產(chǎn)生正面影響。這樣，東道國(guó)生產(chǎn)產(chǎn)品的平均技術(shù)含量就會(huì)得到提升，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)就會(huì)得到優(yōu)化。但究竟FDI技術(shù)水平對(duì)東道國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有怎樣的作用，需要通過(guò)如下實(shí)證過(guò)程來(lái)分析和檢驗(yàn)。

1.關(guān)系模型構(gòu)建

假設(shè)一國(guó)經(jīng)濟(jì)體系中只包括兩個(gè)企業(yè)，外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)，各生產(chǎn)一種產(chǎn)品。那么，該國(guó)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)指數(shù)就是這兩種產(chǎn)品技術(shù)含量的加權(quán)平均值，加權(quán)方式為兩種產(chǎn)品各自出口額所占比重。即有如下關(guān)系式:

其中，XTC為一國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)指數(shù);Xf、Xd和X分別為該國(guó)外資企業(yè)出口額、內(nèi)資企業(yè)出口額和全國(guó)總出口額;af和ad分別為外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)含量。

設(shè)外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的出口率分別為λf與λd，則有Xf=λfYf，Xd=λdYd。Yf和Yd分別為外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)的總產(chǎn)出，設(shè)二者的生產(chǎn)函數(shù)滿足如下形式:

其中，Af和Ad分別為外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)的綜合技術(shù)水平;Lf和Ld分別為外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)的勞動(dòng)力人數(shù);Kf和Kd分別為外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)的資本投入;α和β分別為勞動(dòng)力和資本的產(chǎn)出彈性。假設(shè)勞動(dòng)力和資本可在兩個(gè)企業(yè)間自由流動(dòng)，則勞動(dòng)力和資本分別在兩個(gè)企業(yè)中的產(chǎn)出彈性相同，因而兩個(gè)企業(yè)總產(chǎn)出水平的差異主要取決于它們的綜合技術(shù)水平和生產(chǎn)要素?cái)?shù)量。

假設(shè)外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)含量可用各自企業(yè)的綜合技術(shù)水平來(lái)衡量，則有af=Af，ad=Ad。那么，將公式 (6)和公式 (7)帶入公式 (5)，則可得如下關(guān)系式:

將上式進(jìn)行整理可得如下關(guān)系式:

通過(guò)公式 (8)可以看出，一國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)不僅受到FDI技術(shù)水平 (Af)和內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平(Ad)的影響，而且受到兩個(gè)企業(yè)間的出口率之比、生產(chǎn)要素投入之比的影響。

2.回歸模型構(gòu)建

根據(jù)公式 (8)，可得關(guān)于一國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的函數(shù)關(guān)系式如下:

其中，Xfd=λf/λd，Lfd=Lf/Ld，Kfd=Kf/Kd。

根據(jù)函數(shù)關(guān)系式 (9)，可構(gòu)建東道國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與FDI技術(shù)水平之間的回歸方程:

其中，c為常數(shù)項(xiàng)，ε為誤差項(xiàng)，t為時(shí)間，其他變量的含義與衡量指標(biāo)情況詳見表1所示。

表1 方程 (10)中變量的含義與衡量指標(biāo)

3.模型估計(jì)與結(jié)果分析

為了考察FDI技術(shù)水平對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的作用，本文基于1994—2010年中國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)方程 (10)予以檢驗(yàn)?？紤]到中國(guó)FDI技術(shù)水平與出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)的特殊性和可代表性，將分別檢驗(yàn)不同的FDI技術(shù)水平指標(biāo)對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的絕對(duì)指數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)的作用。相關(guān)變量的數(shù)據(jù)均經(jīng)過(guò)取自然對(duì)數(shù)處理，方程估計(jì)方法為普通最小二乘法 (OLS)，利用Eviews6.0軟件輸出估計(jì)結(jié)果 (見表2所示)。

表2 FDI技術(shù)水平對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)作用的估計(jì)結(jié)果

從估計(jì)結(jié)果來(lái)看，不同指標(biāo)衡量的FDI技術(shù)水平均對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有非常顯著的正面影響。這表明無(wú)論是以外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)衡量，還是以FDI來(lái)源地技術(shù)水平來(lái)衡量，F(xiàn)DI技術(shù)水平的提高，既可以促進(jìn)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)絕對(duì)指數(shù)的提高，也可以促進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)的提高。也就是說(shuō)，F(xiàn)DI技術(shù)水平的提高，有利于促進(jìn)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的作用在不同情況下有不同的表現(xiàn)。其中，當(dāng)引入發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體樣本計(jì)算的FDI來(lái)源地技術(shù)水平時(shí)，內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)絕對(duì)指數(shù)有明顯的正面作用;但對(duì)于中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)，內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平表現(xiàn)出一定的負(fù)面作用，這種作用在引入發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體樣本計(jì)算的FDI來(lái)源地技術(shù)水平時(shí)也有明顯體現(xiàn)。

另外，外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的勞動(dòng)力數(shù)量之比，對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)絕對(duì)指數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)均具有一定的正面作用，這說(shuō)明增加外資企業(yè)的就業(yè)人數(shù)對(duì)于優(yōu)化中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)是有利的;外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的資本投入之比，并沒(méi)有表現(xiàn)出對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用，甚至有些情況下還具有一定的負(fù)面作用。

四、結(jié)論與對(duì)策建議

1.中國(guó)FDI技術(shù)水平升中有降，有些變化不符合一般認(rèn)識(shí)

1994—2010年，無(wú)論從FDI來(lái)源地技術(shù)指數(shù)來(lái)看，還是從外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)看，中國(guó)FDI技術(shù)水平總體上都是提高的，只在個(gè)別年份有所下降，但是其中有些變化并不符合一般認(rèn)識(shí)。

首先，按照一般認(rèn)識(shí)，流入中國(guó)的FDI技術(shù)水平應(yīng)該是不斷提高的，并且來(lái)自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的FDI技術(shù)水平應(yīng)高于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。但是，2006年之后，中國(guó)FDI來(lái)源地技術(shù)指數(shù)不僅在所有經(jīng)濟(jì)體樣本和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體樣本上出現(xiàn)了下降趨勢(shì)，而且來(lái)自發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的FDI技術(shù)水平還反超了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。這是什么原因呢?實(shí)際上，來(lái)自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的FDI技術(shù)指數(shù)下降，并不意味著流向中國(guó)的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的FDI技術(shù)水平下降，而是由于中國(guó)從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體引進(jìn)FDI的比重下降所致。根據(jù)相關(guān)資料，在2006年之前的多年里，中國(guó)從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體引進(jìn)FDI所占比重一般在35%左右，但從2006年開始，中國(guó)從發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體引進(jìn)FDI所占比重迅速提高，而從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體引進(jìn)FDI的比重一路下降到2010年的17%。同時(shí)，在中國(guó)引進(jìn)FDI的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體來(lái)源地中，來(lái)自避稅港地區(qū) (如中國(guó)香港、開曼群島、英屬維爾京群島、毛里求斯、薩摩亞等)的FDI流入量所占比重較大 (近幾年占比在80%以上)，但這些發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的R＆D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重比較低。因此，盡管來(lái)自發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的FDI技術(shù)指數(shù)有所上升，但上升幅度并不大，不足以彌補(bǔ)來(lái)自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體FDI技術(shù)指數(shù)的下降，結(jié)果是以所有經(jīng)濟(jì)體樣本計(jì)算的FDI來(lái)源地技術(shù)指數(shù)出現(xiàn)下降趨勢(shì)。

其次，2006年之后，中國(guó)外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率被內(nèi)資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率超越，這顯然不符合我們已經(jīng)習(xí)慣接受的一般認(rèn)識(shí)——與外資企業(yè)相比，中國(guó)內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率較為落后。但事實(shí)上，本文計(jì)算全員勞動(dòng)生產(chǎn)率所選取的規(guī)模以上內(nèi)資工業(yè)企業(yè)，在研發(fā)經(jīng)費(fèi)和技術(shù)升級(jí)改造上的投入力度是逐年加大的。以大中型企業(yè)為例，2006年以來(lái)，中國(guó)內(nèi)資企業(yè)人均科技人員科技經(jīng)費(fèi)支出一直保持快速提升趨勢(shì)，但外資企業(yè)這一指標(biāo)自2006年之后出現(xiàn)了明顯下降，并于2009年被內(nèi)資企業(yè)超越。因此，在科研經(jīng)費(fèi)投入上的此長(zhǎng)彼消，是中國(guó)內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率超過(guò)外資企業(yè)的重要原因。

2.中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)絕對(duì)指數(shù)呈上升趨勢(shì)，但出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)仍急需得到實(shí)質(zhì)性改善

通過(guò)中國(guó)出口品的貿(mào)易額與技術(shù)含量的散點(diǎn)分布圖，及中國(guó)出口貿(mào)易品的技術(shù)等級(jí)分布圖，均可以得出中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)有所改善的結(jié)論。其中，最為重要的變化是中國(guó)中等技術(shù)產(chǎn)品的出口額占比有較大提高。同時(shí)，中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)絕對(duì)指數(shù)一直呈上升趨勢(shì)，也從一定程度上證明了中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相對(duì)于原有水平得到了明顯改善。但是，中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)水平與美、德、日等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比還有較大差距，與“金磚四國(guó)”印、巴、俄的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似性有所增強(qiáng)，其結(jié)果是中國(guó)與這些經(jīng)濟(jì)體的出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)必將進(jìn)一步加劇。由此可以看出，在中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化的同時(shí)，其他國(guó)家的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)也在變化。那么，中國(guó)出口貿(mào)易品的技術(shù)分布結(jié)構(gòu)是否在世界產(chǎn)品科技含量普遍提升的進(jìn)程中得到實(shí)質(zhì)性優(yōu)化呢?對(duì)此問(wèn)題，在中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)的計(jì)算結(jié)果中并沒(méi)有找到樂(lè)觀的答案。自1996年之后，中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)總體上呈不斷下降態(tài)勢(shì)。因此，盡管中國(guó)已成為世界第一大出口國(guó)和第二大進(jìn)口國(guó)，在出口規(guī)模上表現(xiàn)優(yōu)異，但其出口貿(mào)易品的技術(shù)分布結(jié)構(gòu)仍急需止住惡化趨勢(shì)，并取得實(shí)質(zhì)性改善。

3.FDI技術(shù)水平對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有顯著的促進(jìn)作用

通過(guò)構(gòu)建關(guān)系模型和回歸模型，本文檢驗(yàn)了FDI技術(shù)水平對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的作用。結(jié)果顯示，不論是用FDI來(lái)源地技術(shù)指數(shù)，還是用外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)衡量FDI技術(shù)水平，都對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)指數(shù)具有顯著的正面影響。因此，中國(guó)FDI技術(shù)水平的提高，有助于出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。同時(shí)，盡管內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率有較大提升并超過(guò)外資企業(yè)，但其對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化作用沒(méi)有得到驗(yàn)證，相反，其對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)還具有一定的負(fù)面影響。這說(shuō)明，盡管目前中國(guó)規(guī)模以上內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率要好于外資企業(yè)，但是這種較高的生產(chǎn)率可能更多地被用在了生產(chǎn)較低技術(shù)水平產(chǎn)品上。另外，外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的勞動(dòng)力數(shù)量之比，對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)有促進(jìn)作用，而資本投入之比對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)沒(méi)有表現(xiàn)出明顯影響。

總之，目前中國(guó)的FDI技術(shù)水平仍不高，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)尚需完善，但好的方面是，中國(guó)FDI技術(shù)水平的提高，有助于優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。中國(guó)要提高FDI技術(shù)水平和優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，應(yīng)該采取如下對(duì)策:一是更加注重引進(jìn)高技術(shù)水平的FDI，提高來(lái)自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的FDI所占比重，對(duì)來(lái)自避稅地經(jīng)濟(jì)體的FDI應(yīng)該加強(qiáng)審核與甄別，避免低技術(shù)水平的“假外資”大量流入中國(guó);二是鼓勵(lì)外資企業(yè)增加在中國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，促進(jìn)外資企業(yè)增加就業(yè)人數(shù)，提升外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率;三是鼓勵(lì)和引導(dǎo)內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)更高技術(shù)水平的出口產(chǎn)品，支持中國(guó)制造產(chǎn)品建立自己的國(guó)際高端品牌和國(guó)際營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，提高出口貿(mào)易品附加值和增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力;四是進(jìn)一步完善國(guó)內(nèi)的科技創(chuàng)新體系，增加對(duì)各領(lǐng)域的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支持，提高各類企業(yè)的創(chuàng)新能力，進(jìn)而從根本上改善中國(guó)出口貿(mào)易品的技術(shù)分布結(jié)構(gòu)。

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