沈孟康

(中山職業(yè)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理系，廣東 中山528404)

一、研究綜述

近兩年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”開(kāi)展了廣泛研究，但關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的研究較少，尤其是基于區(qū)域視角的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)選擇研究更少。綜觀國(guó)內(nèi)研究文獻(xiàn)，大致包括以下兩方面內(nèi)容。

一是從屬性和特征的角度對(duì)區(qū)域戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的含義加以研究。如連瑋認(rèn)為區(qū)域戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)即區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，區(qū)域戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)具備成長(zhǎng)性、帶動(dòng)性、先進(jìn)性、規(guī)模性和外向性等特征［1］。郝明麗認(rèn)為區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有戰(zhàn)略地位、成長(zhǎng)潛力和帶動(dòng)性、不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特征［2］。向曉梅認(rèn)為相對(duì)“國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)”來(lái)說(shuō)地區(qū)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)更強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化特征和較高增長(zhǎng)力以及對(duì)提升地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的帶動(dòng)作用［3］。張海瑩等認(rèn)為區(qū)域戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)主要以產(chǎn)業(yè)潛力效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)引力效應(yīng)為基準(zhǔn)［4］。燕雨林認(rèn)為基于市場(chǎng)需求與技術(shù)進(jìn)步共同作用下而形成的新興產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，區(qū)域戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)即未來(lái)的區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)［5］。

二是從機(jī)制和選擇原則的角度對(duì)如何選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加以研究。如肖興志等認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基于擴(kuò)散作用、產(chǎn)生新的社會(huì)需求、吸收先進(jìn)科技成果三個(gè)方面對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)實(shí)現(xiàn)拉動(dòng)，其選擇應(yīng)遵循技術(shù)前沿與適宜性的統(tǒng)一、市場(chǎng)容量、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效果、產(chǎn)業(yè)集群四個(gè)基準(zhǔn)［6］。胡振華等提出了基于“AHP-IE-PCA”組合賦權(quán)的區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇模型［7］。歐陽(yáng)佳妮基于生態(tài)學(xué)視角研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，認(rèn)為應(yīng)補(bǔ)充產(chǎn)業(yè)鏈的缺失環(huán)節(jié)，確立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)生態(tài)化轉(zhuǎn)型的技術(shù)路徑［8］。連瑋基于產(chǎn)業(yè)勢(shì)能理論，認(rèn)為區(qū)域宏觀戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)選擇應(yīng)注重產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境和產(chǎn)業(yè)梯度差等關(guān)鍵要素［1］。張巖認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)潛力和帶動(dòng)效應(yīng)是新興產(chǎn)業(yè)確立的基本條件，其次應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)、技術(shù)進(jìn)步、外向性水平、可持續(xù)發(fā)展和就業(yè)能力等［9］。賀正楚等認(rèn)為從政府支持，資源環(huán)境，市場(chǎng)，技術(shù)研發(fā)，戰(zhàn)略新興性五個(gè)方面進(jìn)行選擇［10］。綜合來(lái)看有以下觀點(diǎn)［2］［11］-［16］，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇遵從比較優(yōu)勢(shì)原則、市場(chǎng)需求原則、技術(shù)自主原則、低碳生態(tài)化原則、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)原則、產(chǎn)業(yè)規(guī)模原則、市場(chǎng)供求原則、經(jīng)濟(jì)效益原則、投資強(qiáng)度原則和國(guó)家意志原則等。

二、區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇原則

由以上綜述可以看出，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇”的研究基本都是基于傳統(tǒng)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論，筆者認(rèn)為，區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不同于國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇應(yīng)重點(diǎn)考慮區(qū)域特征和戰(zhàn)略特征，概括起來(lái)應(yīng)符合以下原則。

一是國(guó)家意志與區(qū)域特征相結(jié)合的原則。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)能夠促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，事關(guān)國(guó)家總體戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)安全，任何國(guó)家都會(huì)從戰(zhàn)略層面對(duì)新興產(chǎn)業(yè)做出總體規(guī)劃。如文件《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》(國(guó)發(fā)〔2010〕32號(hào))就是國(guó)家依據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出的總體規(guī)劃部署，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)選擇導(dǎo)向的國(guó)家意志。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大都是市場(chǎng)培育和政府扶持相互作用的結(jié)果，所以各地區(qū)應(yīng)參考國(guó)務(wù)院所發(fā)布的7大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所包含的23個(gè)細(xì)分領(lǐng)域選擇區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而取得國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的扶持來(lái)更好的培育和發(fā)展。同時(shí)，區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇要特別結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和特點(diǎn)，充分考慮當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)水平、資源稟賦、技術(shù)水平和支持政策等各種條件選擇比較優(yōu)勢(shì)大的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，這種比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是具備產(chǎn)業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。指該產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)相比在資源配置方面具有特殊的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，具有相對(duì)于其他產(chǎn)業(yè)更強(qiáng)的獲取稀缺資源的能力，稀缺資源可以表現(xiàn)為資源稟賦、人力資源、融資環(huán)境、自主技術(shù)、地理區(qū)位和基礎(chǔ)設(shè)施等一個(gè)或幾個(gè)方面。二是具備產(chǎn)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。指該地區(qū)與其他地區(qū)相比在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有特殊的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，具有相對(duì)于其他地區(qū)較大的市場(chǎng)份額，該地區(qū)在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)應(yīng)具有比其他地區(qū)更好的發(fā)展條件和更強(qiáng)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力。同時(shí)具備上述兩方面的比較優(yōu)勢(shì)是區(qū)域選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時(shí)要考慮的一個(gè)重要因素。［13］

二是定量分析與定性分析相結(jié)合的原則。定性分析與定量分析二者統(tǒng)一且相互補(bǔ)充，定性分析是定量分析的基本前提，定量分析后也需要定性分析加以綜合評(píng)估。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)空間復(fù)雜，需求、競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)發(fā)展的不確定性導(dǎo)致了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇環(huán)境的不確定性，既要體現(xiàn)市場(chǎng)發(fā)展的客觀規(guī)律，又要考慮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)缺乏的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，單一主觀選擇模型或客觀選擇模型都難以滿足決策需要，必須構(gòu)建主客觀結(jié)合、定性和定量方法相結(jié)合的新的選擇模型［7］。另外，定性指標(biāo)和定量指標(biāo)要有明確的含義和準(zhǔn)確的計(jì)算方法，能夠按照一定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其賦值并恰如其分地反映指標(biāo)的性質(zhì)，要堅(jiān)持依據(jù)客觀的歷史資料，探索原始數(shù)據(jù)內(nèi)在的信息規(guī)律，結(jié)合引進(jìn)主觀定性評(píng)估，力爭(zhēng)得出客觀真實(shí)的選擇評(píng)估結(jié)論。區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇可以綜合參考的主要方法有:因素分析法、AHP分析法、因子分析法、主成分分析法、Delphi法和模糊綜合評(píng)價(jià)法等。本文綜合運(yùn)用層次分析法(AHP)和Delphi法所建立的區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇模型就是一種定性分析與定量分析相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法。

三是增長(zhǎng)潛力與關(guān)聯(lián)帶動(dòng)相結(jié)合的原則。區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的直接拉動(dòng)力是市場(chǎng)需求，市場(chǎng)需求又可以分為現(xiàn)實(shí)需求和潛在需求，其中重要的是潛在需求，即產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)潛力，它是區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生存、發(fā)展和壯大的決定因素。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和居民收入增加，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為未來(lái)支柱產(chǎn)業(yè)，其市場(chǎng)潛在需求不斷釋放，市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)需求快速擴(kuò)大，進(jìn)而拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)快速增長(zhǎng)，因此應(yīng)選擇市場(chǎng)前景廣闊、符合需求結(jié)構(gòu)發(fā)展方向的產(chǎn)業(yè)作為區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來(lái)優(yōu)先培育和發(fā)展。另外，區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇還要考慮產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)性，即對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)和推進(jìn)作用。根據(jù)美國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫希曼的理論，國(guó)民經(jīng)濟(jì)任何產(chǎn)業(yè)部門(mén)都與其他部門(mén)之間存在著不同程度的橫向和縱向聯(lián)系，彼此間相互聯(lián)系和相互依賴并形成產(chǎn)業(yè)鏈條，關(guān)聯(lián)度較大的產(chǎn)業(yè)部門(mén)具有較高的國(guó)民經(jīng)濟(jì)地位和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有較大的貢獻(xiàn)。因此，區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇要納入以下兩個(gè)因素進(jìn)行考量，一是未來(lái)有較高的產(chǎn)業(yè)比重，二是較高的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度。帶動(dòng)性強(qiáng)、關(guān)聯(lián)度高的產(chǎn)業(yè)能夠增加總產(chǎn)出和總就業(yè)，能夠帶動(dòng)相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，改善經(jīng)濟(jì)總體的運(yùn)行質(zhì)量。

無(wú)情的打擊接連到來(lái)，理想的頭顱不斷碰撞在現(xiàn)實(shí)的巖石之上，這些經(jīng)驗(yàn)使他進(jìn)一步認(rèn)識(shí)了中國(guó)的社會(huì)，對(duì)于那些麻木的群眾，不是靠一時(shí)熱烈的呼聲所能奏效的，而應(yīng)該進(jìn)行長(zhǎng)期的、韌性的戰(zhàn)斗。

四是技術(shù)創(chuàng)新與持續(xù)發(fā)展相結(jié)合的原則。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新興科技與新興產(chǎn)業(yè)的深度融合，是優(yōu)先發(fā)展可能成為未來(lái)支柱產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，其中科學(xué)技術(shù)是其發(fā)展的核心推動(dòng)力量。區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇要考慮其是否具有科技進(jìn)步優(yōu)勢(shì)和吸納技術(shù)創(chuàng)新的能力，必須堅(jiān)持自主研發(fā)和引進(jìn)技術(shù)相結(jié)合的原則，要選擇自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、科技含量較高、創(chuàng)造較高勞動(dòng)生產(chǎn)率和較高產(chǎn)品附加值的能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)的產(chǎn)業(yè)。具體來(lái)說(shuō)，各地區(qū)要重點(diǎn)考察是否具備培育某戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)和發(fā)展該產(chǎn)業(yè)的科研能力，如科研機(jī)構(gòu)、專業(yè)人才和經(jīng)費(fèi)投入等，各地區(qū)應(yīng)在自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域率先實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，搶占經(jīng)濟(jì)科技和未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，支撐和引領(lǐng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)走上創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、內(nèi)生增長(zhǎng)的發(fā)展軌道。另外，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，地區(qū)在選擇培育和發(fā)展時(shí)理應(yīng)具有前瞻性，可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)生態(tài)效益也是一個(gè)重要考慮因素，具體體現(xiàn)在就業(yè)吸納、資源消耗和環(huán)境保護(hù)等方面。選擇區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要綜合考慮區(qū)域社會(huì)發(fā)展和區(qū)域就業(yè)穩(wěn)定二者的平衡，培育和選擇的產(chǎn)業(yè)一方面要能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和協(xié)同發(fā)展，另一方面又能全面提升區(qū)域就業(yè)吸納能力;要選擇資源消耗低、環(huán)境污染少的產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，具體表現(xiàn)在使用清潔能源，發(fā)展低碳技術(shù)，實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)和實(shí)施“零污染”排放等方面，真正實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

三、區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇模型

(一)選擇指標(biāo)

通過(guò)以上原則分析，本文認(rèn)為，選擇區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注“區(qū)域性、戰(zhàn)略性和新興性”三個(gè)特征，基于以上觀點(diǎn)構(gòu)建出“區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇五力模型”，如圖1所示。“五力”因素具體分解構(gòu)建出包括14個(gè)指標(biāo)的選擇指標(biāo)體系，各指標(biāo)的含義和計(jì)算方法見(jiàn)表1。

圖1 區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇“五力”模型

表1 區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇指標(biāo)體系［15］

“產(chǎn)業(yè)慣性力”:重點(diǎn)考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀和產(chǎn)業(yè)特征，代表具有一定產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)指標(biāo)。

“產(chǎn)業(yè)發(fā)展力”:重點(diǎn)考慮產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)潛力特征，代表具有較高的增長(zhǎng)速度和發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)指標(biāo)。

“產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)力”:重點(diǎn)考慮產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)特征，代表具有經(jīng)濟(jì)引領(lǐng)和帶動(dòng)作用的產(chǎn)業(yè)指標(biāo)。

“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力”:重點(diǎn)考慮產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特征，代表具有技術(shù)先導(dǎo)和科技進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)指標(biāo)。

“產(chǎn)業(yè)持續(xù)力”:重點(diǎn)考慮產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展特征，代表具有資源保護(hù)和低碳生態(tài)的產(chǎn)業(yè)指標(biāo)。

(二)選擇模型

依據(jù)以上的選擇指標(biāo)體系，本文綜合運(yùn)用層次分析法(AHP)和Delphi法，建立起一個(gè)主客觀方法相結(jié)合的區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇模型。大致分為以下兩個(gè)步驟。

1.計(jì)算選擇指標(biāo)的權(quán)重。利用層次分析法(AHP)來(lái)確定，層次分析法(AHP)是一種定性和定量相結(jié)合的、系統(tǒng)化、層次化的分析方法，計(jì)算步驟如下:

(1)建立層次結(jié)構(gòu)模型。將各個(gè)因素按照不同屬性分解成三個(gè)層次，分別為目標(biāo)層A、準(zhǔn)則層B和方案層C，如表1所示。

(2)構(gòu)造二層次判斷矩陣。根據(jù)層次結(jié)構(gòu)模型圖，利用專家打分和1-9評(píng)分標(biāo)度法對(duì)指標(biāo)的相對(duì)重要性進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造出1個(gè)“目標(biāo)-準(zhǔn)則(A-B)”判斷矩陣和5個(gè)“準(zhǔn)則-方案(B-C)”判斷矩陣。

“目標(biāo)-準(zhǔn)則”判斷矩陣A如下:

“準(zhǔn)則-方案”判斷矩陣Bi如下:

上式中 k=5，n=2、3、4。

其中:cij和bij表示某個(gè)層次內(nèi)第i個(gè)因素相對(duì)于第j個(gè)因素的比較結(jié)果，運(yùn)用1-9分評(píng)分標(biāo)度，取值為1、3、5、7、9及它們的倒數(shù)，取值越大表示相對(duì)重要性越強(qiáng)，且有cij=1/cij且bij=1/bij

(3)計(jì)算相鄰層級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)權(quán)值及進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。計(jì)算出判斷矩陣最大特征值λmax及對(duì)應(yīng)的特征向量經(jīng)歸一化后記為W=(Wa，Wb…Wi);Wi為同一層次因素對(duì)上一層次因素相對(duì)重要性的權(quán)值。

(4)計(jì)算最終層級(jí)指標(biāo)的權(quán)值。通過(guò)兩個(gè)層次指標(biāo)相對(duì)權(quán)值的加乘計(jì)算，得出每個(gè)三級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)總目標(biāo)的最終權(quán)值W1、W2…W14，其總和為1，如圖2所示。

圖2 最終權(quán)值

2.綜合評(píng)價(jià)選擇［16］。根據(jù)指標(biāo)體系表設(shè)計(jì)Delphi調(diào)查表，對(duì)區(qū)域內(nèi)需要評(píng)價(jià)的所有產(chǎn)業(yè)的每一個(gè)對(duì)應(yīng)3級(jí)指標(biāo)設(shè)置由高到低A、B、C、D、E五檔，分別定性分值為好，較好，中等，較差，差，然后請(qǐng)企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)和政府的專家進(jìn)行Delphi調(diào)查，若對(duì)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的j指標(biāo)選擇“A”、“B”、“C”、“D”、“E”的專家人數(shù)分別為N1、N2、N3、N4和N5，則區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的j指標(biāo)的得分值為Fαj，則有:

Fαj=(95×N1+85×N2+75×N3+65×N4+30×N5)/(N1+N2+N3+N4+N5)

同理計(jì)算出區(qū)域內(nèi)所有產(chǎn)業(yè)的綜合評(píng)價(jià)分值，并根據(jù)綜合評(píng)價(jià)分值的大小進(jìn)行選擇。以上計(jì)算的產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)得分應(yīng)用了主觀和客觀、定性和定量相結(jié)合的分析方法，具有一定的科學(xué)性和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

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