孫 默

【摘要】“歷史是什么？”作為歷史研究的核心問題之一，從人類開始探求過去起就已經(jīng)存在了。作為一名負(fù)責(zé)任的歷史學(xué)家，愛德華·霍列特·卡爾在這個(gè)問題上不斷探尋、不斷追問。其思想獨(dú)樹一幟，發(fā)人深省。

【關(guān)鍵詞】歷史;歷史學(xué)家;歷史研究

【中圖分類號】G633.51 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號】1009-5071(2012)03-0039-02

愛德華·霍列特·卡爾（Edward Hallet Carr，1892-1982）是英國著名的歷史學(xué)家，縱觀他的生平，我們不難發(fā)現(xiàn)，他的一生都對歷史學(xué)保持著敏銳與熱忱，并且成果頗豐：作為俄國史和國際關(guān)系史專家，卡爾曾著有《蘇俄史》十四卷等。《歷史是什么？》是他唯一的一部歷史理論著作，該書是有他于1961年在劍橋大學(xué)“喬治·特里維廉”講座上發(fā)表的系列演講的合輯，1963年在英國出版，一經(jīng)面世，立刻引起了反響。

全書共分為“歷史學(xué)家和歷史學(xué)家的事實(shí)”、“社會(huì)與個(gè)人”、“歷史、科學(xué)與道德”、“歷史中的因果關(guān)系”、“作為進(jìn)步的歷史”、“擴(kuò)展中的視野”六章，通過這樣六個(gè)有著內(nèi)在邏輯關(guān)系的課題，卡爾為我們闡述了他眼中的歷史。[1]

歷史學(xué)家和歷史學(xué)家的事實(shí)

對于“歷史是什么？”這樣一個(gè)貫穿于歷史研究的核心問題，許多年來，歷史學(xué)家們都有著各自不同的解讀。文章起始，卡爾就介紹了19世紀(jì)以來，歷史學(xué)家們對此的不同看法。接著，卡爾對它們一一地進(jìn)行了剖析與反駁，進(jìn)而找到了癥結(jié)所在：“歷史事實(shí)與過去其他事實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)究竟是什么？”

為了解決這一問題，卡爾提出“歷史學(xué)家與歷史事實(shí)之間究竟存在著怎樣的關(guān)系？”，即歷史的客觀性問題。基于此前不同時(shí)代的歷史學(xué)家們對這一問題的不同看法，卡爾的結(jié)論則相對中庸和辯證，他認(rèn)為：“歷史學(xué)家與歷史事實(shí)之間的關(guān)系是一種平等的、互動(dòng)的關(guān)系”。（1）

經(jīng)過層層推理，卡爾回答了“歷史是什么？”這一問題：“歷史是歷史學(xué)家與歷史事實(shí)之間不斷連續(xù)的、相互作用的過程，就是現(xiàn)在與過去之間無休止的對話?！保?）

較比此前歷史學(xué)家給出的結(jié)論，卡爾的表述更為恰當(dāng)與全面，正如他自己所說：“我這樣的陳述或許也是片面的，易引起誤解的，不過我敢說，和原來那句相比，這種片面性、誤導(dǎo)性并不大?！?（3）

社會(huì)與個(gè)人

承接上一章“歷史學(xué)家與歷史事實(shí)之間相互影響、相互作用”的觀點(diǎn)，在本章中，卡爾將歷史事實(shí)與歷史學(xué)家上升到了更加廣闊、更加抽象的社會(huì)環(huán)境中去，即社會(huì)與個(gè)人，他明確地指出：“社會(huì)與個(gè)人是水乳交融的；他們之間互為需要、互為補(bǔ)充，并不對立?！保?）接著，他通過論述個(gè)人與社會(huì)之間相互的促進(jìn)作用、個(gè)人主義的盛行、歷史學(xué)家身份的平常性和特殊性以及個(gè)人是否會(huì)對社會(huì)進(jìn)程產(chǎn)生影響等問題，進(jìn)一步對自己的觀點(diǎn)進(jìn)行了補(bǔ)充和說明。同時(shí)他指出：“在研究歷史之前，要研究歷史學(xué)家?，F(xiàn)在我還要補(bǔ)充說：在研究歷史學(xué)家之前，要先研究歷史學(xué)家的歷史環(huán)境與社會(huì)環(huán)境?！保?）他認(rèn)為，歷史學(xué)家作為單個(gè)的人，是歷史的一個(gè)分子，而歷史學(xué)家是一種有著特殊身份的“歷史現(xiàn)象”，起到接觸史實(shí)的作用。

歷史、科學(xué)與道德

直到19世紀(jì)上半期，社會(huì)科學(xué)的概念逐漸發(fā)展起來后，一部分人才開始將歷史看作是一門科學(xué)，同時(shí)關(guān)于這一看法的爭論也隨之而來，并且，在那之后的許多年里，這個(gè)問題仍然處在懸而未決的狀態(tài)。對此，卡爾提出三個(gè)論據(jù)來證明“當(dāng)今的歷史學(xué)家有了一些借口，和一百多年前的歷史學(xué)家相比可以心安理得地置身于科學(xué)世界。”（6）首先，歷史學(xué)家與科學(xué)家相比，在研究問題的目的和方法上是存在著極大地相似性的。第二，歷史學(xué)家所研究的并非是事物的獨(dú)特性，而是通過研究事物的獨(dú)特性來概括、抽象出一般性。第三，歷史學(xué)家通過對事件追本溯源、剝繭抽絲般的研究中得出一些規(guī)律，從而運(yùn)用到其他事物中，這與自然科學(xué)的研究有著極大地相似性。所以，在科學(xué)的領(lǐng)域中，歷史學(xué)有著不可動(dòng)搖的一席之地。

歷史中的因果關(guān)系

對于歷史中的因果關(guān)系，卡爾將歷史學(xué)家研究原因問題的方法歸納為：在同一個(gè)事件中，找到幾個(gè)原因，并把這些原因收集起來，歸類梳理為某種順序，確定其中的關(guān)系，找到相對主要的。

接著，他闡述了決定論和偶然論的概念，他指出：“如果假定人的行為，不是由可以確定的原因決定的話，日常社會(huì)將是不可能的?！保?）他贊同決定論而否定偶然論，他認(rèn)為，每件事情都有其發(fā)生的原因，除非某事中的一個(gè)或幾個(gè)原因發(fā)生變化，否則不可以別的形勢發(fā)生。如果有別的事情發(fā)生，那一定是有著不同的原因。同時(shí)，他否定了馬克思關(guān)于歷史偶然性的解釋。并將“因果關(guān)系能否合理解釋和說明歷史事件”這一標(biāo)準(zhǔn)作為“目的”引入到了歷史研究中，以用來區(qū)分合理原因與偶然原因。

進(jìn)步的歷史與擴(kuò)展中的視野

在本書的最后兩章中，卡爾主要論述的是：“作為進(jìn)步的歷史”以及“擴(kuò)展中的視野”，這是全書中最能體現(xiàn)作者歷史觀的兩章，正如他自己所說：“我們的歷史觀反映著我們的社會(huì)觀”，（8）因而我們也能夠從這兩章中感受到卡爾的社會(huì)觀和價(jià)值觀。

對于二戰(zhàn)后社會(huì)普遍存在著的悲觀情緒，卡爾表現(xiàn)出了與眾不同的樂觀，他堅(jiān)信歷史是走向進(jìn)步而不是走向衰落的：首先，他澄清了有關(guān)歷史進(jìn)步與生物進(jìn)化之間的混亂，即社會(huì)進(jìn)步是經(jīng)過人腦加工后的經(jīng)驗(yàn)的代代相傳所作用的結(jié)果，而生物的進(jìn)化只是源于生物的遺傳性。其次，他認(rèn)為，進(jìn)步應(yīng)是不受拘束的、沒有盡頭的，即歷史的進(jìn)步是沒有終結(jié)的。第三，他指出，進(jìn)步并不是循規(guī)蹈矩、一成不變的單線條前進(jìn)，它時(shí)而前進(jìn)，時(shí)而倒退。

本章的結(jié)尾，他說道：“歷史，究其本質(zhì)而言是變化、運(yùn)用……是進(jìn)步”(9)“現(xiàn)在我返回到我的起點(diǎn)，宣誓我對未來的信心，對歷史未來的信心。”(10)前一句是卡爾的進(jìn)步史觀，后一句則是他向上的社會(huì)觀和價(jià)值觀。

“擴(kuò)展中的視野”主要針對歷史學(xué)家而言的。根據(jù)他的邏輯：因?yàn)闅v史事實(shí)不可能是完全客觀的，所以這種客觀真實(shí)性是存在太多不確定性因素的?；诖?，可以斷定，歷史是沒有終極標(biāo)準(zhǔn)的，只有具備著不斷進(jìn)步的、與時(shí)俱進(jìn)的歷史觀才能更大限度的貼近真相，更大限度的做到客觀。所以，歷史學(xué)家應(yīng)具備一種高瞻遠(yuǎn)矚、超越現(xiàn)實(shí)的眼界，才能放寬視野，以便更好的把握客觀，把握歷史。

通讀全書，我看到的是卡爾作為一名歷史學(xué)家對于“歷史是什么？”這一問題的深入思考，書中多角度、立體地為我們展現(xiàn)了他所認(rèn)為的“歷史的本質(zhì)”。雖然，經(jīng)過時(shí)間的推移和理論的不斷發(fā)展，我們能發(fā)現(xiàn)他的理論中的相對主義，甚至在一些問題上表現(xiàn)出了激進(jìn)的片面性。但他對于前人理論的大膽懷疑、大膽批判，對歷史研究的大膽假設(shè)、大膽創(chuàng)新，以及對大量史料的小心取證等，都使他的理論在史論研究的星河中閃爍著耀眼的、不同尋常的光芒，這對于今天的我們，仍然有著極大的啟迪作用。

注釋：

(1) 愛德華·霍列特·卡爾.《歷史是什么？》.北京：商務(wù)印書館，2010：第115頁

(2) 著作同上，第115頁

(3) 著作同上，第108頁

(4) 著作同上，第118頁

(5) 著作同上，第132頁

(6) 著作同上，第152頁

(7) 著作同上，第193頁

(8) 著作同上，第237頁

(9) 著作同上，第236頁

(10) 著作同上，第237頁

參考文獻(xiàn)

[1] 愛德華·霍列特·卡爾.歷史是什么[M].北京：商務(wù)印書館，2010