孫 默

【摘要】“歷史是什么？”作為歷史研究的核心問題之一，從人類開始探求過去起就已經(jīng)存在了。作為一名負責任的歷史學家，愛德華·霍列特·卡爾在這個問題上不斷探尋、不斷追問。其思想獨樹一幟，發(fā)人深省。

【關鍵詞】歷史;歷史學家;歷史研究

【中圖分類號】G633.51 【文獻標識碼】A 【文章編號】1009-5071(2012)03-0039-02

愛德華·霍列特·卡爾（Edward Hallet Carr，1892-1982）是英國著名的歷史學家，縱觀他的生平，我們不難發(fā)現(xiàn)，他的一生都對歷史學保持著敏銳與熱忱，并且成果頗豐：作為俄國史和國際關系史專家，卡爾曾著有《蘇俄史》十四卷等?！稓v史是什么？》是他唯一的一部歷史理論著作，該書是有他于1961年在劍橋大學“喬治·特里維廉”講座上發(fā)表的系列演講的合輯，1963年在英國出版，一經(jīng)面世，立刻引起了反響。

全書共分為“歷史學家和歷史學家的事實”、“社會與個人”、“歷史、科學與道德”、“歷史中的因果關系”、“作為進步的歷史”、“擴展中的視野”六章，通過這樣六個有著內在邏輯關系的課題，卡爾為我們闡述了他眼中的歷史。[1]

歷史學家和歷史學家的事實

對于“歷史是什么？”這樣一個貫穿于歷史研究的核心問題，許多年來，歷史學家們都有著各自不同的解讀。文章起始，卡爾就介紹了19世紀以來，歷史學家們對此的不同看法。接著，卡爾對它們一一地進行了剖析與反駁，進而找到了癥結所在：“歷史事實與過去其他事實的標準究竟是什么？”

為了解決這一問題，卡爾提出“歷史學家與歷史事實之間究竟存在著怎樣的關系？”，即歷史的客觀性問題。基于此前不同時代的歷史學家們對這一問題的不同看法，卡爾的結論則相對中庸和辯證，他認為：“歷史學家與歷史事實之間的關系是一種平等的、互動的關系”。（1）

經(jīng)過層層推理，卡爾回答了“歷史是什么？”這一問題：“歷史是歷史學家與歷史事實之間不斷連續(xù)的、相互作用的過程，就是現(xiàn)在與過去之間無休止的對話。”（2）

較比此前歷史學家給出的結論，卡爾的表述更為恰當與全面，正如他自己所說：“我這樣的陳述或許也是片面的，易引起誤解的，不過我敢說，和原來那句相比，這種片面性、誤導性并不大?！?（3）

社會與個人

承接上一章“歷史學家與歷史事實之間相互影響、相互作用”的觀點，在本章中，卡爾將歷史事實與歷史學家上升到了更加廣闊、更加抽象的社會環(huán)境中去，即社會與個人，他明確地指出：“社會與個人是水乳交融的；他們之間互為需要、互為補充，并不對立?！保?）接著，他通過論述個人與社會之間相互的促進作用、個人主義的盛行、歷史學家身份的平常性和特殊性以及個人是否會對社會進程產(chǎn)生影響等問題，進一步對自己的觀點進行了補充和說明。同時他指出：“在研究歷史之前，要研究歷史學家?，F(xiàn)在我還要補充說：在研究歷史學家之前，要先研究歷史學家的歷史環(huán)境與社會環(huán)境?！保?）他認為，歷史學家作為單個的人，是歷史的一個分子，而歷史學家是一種有著特殊身份的“歷史現(xiàn)象”，起到接觸史實的作用。

歷史、科學與道德

直到19世紀上半期，社會科學的概念逐漸發(fā)展起來后，一部分人才開始將歷史看作是一門科學，同時關于這一看法的爭論也隨之而來，并且，在那之后的許多年里，這個問題仍然處在懸而未決的狀態(tài)。對此，卡爾提出三個論據(jù)來證明“當今的歷史學家有了一些借口，和一百多年前的歷史學家相比可以心安理得地置身于科學世界?！保?）首先，歷史學家與科學家相比，在研究問題的目的和方法上是存在著極大地相似性的。第二，歷史學家所研究的并非是事物的獨特性，而是通過研究事物的獨特性來概括、抽象出一般性。第三，歷史學家通過對事件追本溯源、剝繭抽絲般的研究中得出一些規(guī)律，從而運用到其他事物中，這與自然科學的研究有著極大地相似性。所以，在科學的領域中，歷史學有著不可動搖的一席之地。

歷史中的因果關系

對于歷史中的因果關系，卡爾將歷史學家研究原因問題的方法歸納為：在同一個事件中，找到幾個原因，并把這些原因收集起來，歸類梳理為某種順序，確定其中的關系，找到相對主要的。

接著，他闡述了決定論和偶然論的概念，他指出：“如果假定人的行為，不是由可以確定的原因決定的話，日常社會將是不可能的。”（7）他贊同決定論而否定偶然論，他認為，每件事情都有其發(fā)生的原因，除非某事中的一個或幾個原因發(fā)生變化，否則不可以別的形勢發(fā)生。如果有別的事情發(fā)生，那一定是有著不同的原因。同時，他否定了馬克思關于歷史偶然性的解釋。并將“因果關系能否合理解釋和說明歷史事件”這一標準作為“目的”引入到了歷史研究中，以用來區(qū)分合理原因與偶然原因。

進步的歷史與擴展中的視野

在本書的最后兩章中，卡爾主要論述的是：“作為進步的歷史”以及“擴展中的視野”，這是全書中最能體現(xiàn)作者歷史觀的兩章，正如他自己所說：“我們的歷史觀反映著我們的社會觀”，（8）因而我們也能夠從這兩章中感受到卡爾的社會觀和價值觀。

對于二戰(zhàn)后社會普遍存在著的悲觀情緒，卡爾表現(xiàn)出了與眾不同的樂觀，他堅信歷史是走向進步而不是走向衰落的：首先，他澄清了有關歷史進步與生物進化之間的混亂，即社會進步是經(jīng)過人腦加工后的經(jīng)驗的代代相傳所作用的結果，而生物的進化只是源于生物的遺傳性。其次，他認為，進步應是不受拘束的、沒有盡頭的，即歷史的進步是沒有終結的。第三，他指出，進步并不是循規(guī)蹈矩、一成不變的單線條前進，它時而前進，時而倒退。

本章的結尾，他說道：“歷史，究其本質而言是變化、運用……是進步”(9)“現(xiàn)在我返回到我的起點，宣誓我對未來的信心，對歷史未來的信心?！?10)前一句是卡爾的進步史觀，后一句則是他向上的社會觀和價值觀。

“擴展中的視野”主要針對歷史學家而言的。根據(jù)他的邏輯：因為歷史事實不可能是完全客觀的，所以這種客觀真實性是存在太多不確定性因素的?；诖耍梢詳喽?，歷史是沒有終極標準的，只有具備著不斷進步的、與時俱進的歷史觀才能更大限度的貼近真相，更大限度的做到客觀。所以，歷史學家應具備一種高瞻遠矚、超越現(xiàn)實的眼界，才能放寬視野，以便更好的把握客觀，把握歷史。

通讀全書，我看到的是卡爾作為一名歷史學家對于“歷史是什么？”這一問題的深入思考，書中多角度、立體地為我們展現(xiàn)了他所認為的“歷史的本質”。雖然，經(jīng)過時間的推移和理論的不斷發(fā)展，我們能發(fā)現(xiàn)他的理論中的相對主義，甚至在一些問題上表現(xiàn)出了激進的片面性。但他對于前人理論的大膽懷疑、大膽批判，對歷史研究的大膽假設、大膽創(chuàng)新，以及對大量史料的小心取證等，都使他的理論在史論研究的星河中閃爍著耀眼的、不同尋常的光芒，這對于今天的我們，仍然有著極大的啟迪作用。

注釋：

(1) 愛德華·霍列特·卡爾.《歷史是什么？》.北京：商務印書館，2010：第115頁

(2) 著作同上，第115頁

(3) 著作同上，第108頁

(4) 著作同上，第118頁

(5) 著作同上，第132頁

(6) 著作同上，第152頁

(7) 著作同上，第193頁

(8) 著作同上，第237頁

(9) 著作同上，第236頁

(10) 著作同上，第237頁

參考文獻

[1] 愛德華·霍列特·卡爾.歷史是什么[M].北京：商務印書館，2010