摘 要：近年來，基層央行積極探索開展同級監(jiān)督工作，從監(jiān)督方式、監(jiān)督內容和考核評價等多方面入手，進行了大量有益的實踐，取得了一定成效。然而，作為一項創(chuàng)新性工作，同級監(jiān)督工作不可避免地存在一些困難和阻礙，需要從思想教育、監(jiān)督方式、監(jiān)督機制、監(jiān)督隊伍、監(jiān)督支持等多個方面進行深入探索，不斷改進同級監(jiān)督工作，提高同級監(jiān)督效能。

關鍵詞：基層央行；同級監(jiān)督；實踐

中圖分類號：F832.2 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031（2012）10-0085-04 DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2012.10.23

近年來，中國人民銀行各分支機構注重加強基層央行監(jiān)督管理機制建設，在如何建立和完善基層央行監(jiān)督管理機制方面進行了大量有益的探索，同級監(jiān)督就是其中一項創(chuàng)新性舉措。同級監(jiān)督工作的開展，對有效防范基層央行各類風險和案件發(fā)揮了積極的作用，但由于主客觀方面的原因，同級監(jiān)督工作仍存在一些困難和不足，如何創(chuàng)新監(jiān)督方式，完善監(jiān)督方式，更好地推進同級監(jiān)督工作，促進基層央行高效履職，是當前同級監(jiān)督工作亟待研究解決的課題，中國人民銀行?？谥行闹芯驮撜n題進行了一些有益的探索。

一、創(chuàng)新開展同級監(jiān)督工作的舉措

2010年以來，中國人民銀行海口中心支行黨委積極探索，開拓創(chuàng)新，堅持“以對權力的監(jiān)督為主線，以對行為的監(jiān)督為重點，以對風險點的監(jiān)督為目的”的工作思路，在全轄范圍內大力推進同級監(jiān)督工作。

（一）抓好宣傳教育，增強同級監(jiān)督的認同感

同級監(jiān)督的效果在很大程度上取決于監(jiān)督者與被監(jiān)督者的思想認識深度，只有監(jiān)督者敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督，被監(jiān)督者主動接受監(jiān)督，同級監(jiān)督工作才能順利有效開展。然而，由于同級監(jiān)督的特殊性，領導干部和廣大職工對開展這項工作普遍存在思想顧慮，認為同級監(jiān)督是紙上談兵，是一種不切實際的監(jiān)督。針對這種情況，中國人民銀行?？谥行闹悬h委強調同級監(jiān)督的重要性，并在實際工作中大力支持紀檢監(jiān)察部門開展同級監(jiān)督工作，提醒和督促各支行行長率先垂范，主動接受監(jiān)督，帶動干部職工轉變思想觀念。紀檢監(jiān)察部門多次深入縣市支行與支行領導班子成員、中層以上干部交流談心，引導其認識到同級監(jiān)督具有經常性、便利性、及時性等監(jiān)督優(yōu)勢，樹立信心，增強監(jiān)督面前人人平等的意識。

（二）創(chuàng)新機制建設，增強同級監(jiān)督的規(guī)范性

中國人民銀行?？谥行闹性诳偨Y2010年2個縣市支行試點工作經驗的基礎上，于2011年8月在轄內全面開展同級監(jiān)督工作，出臺了《關于開展轄內縣市支行同級監(jiān)督工作的實施意見》、《轄內縣市支行同級監(jiān)督項目內容、監(jiān)督措施及考核評估表》，規(guī)范和細化了同級監(jiān)督工作的原則、內容、方法、程序及措施，實現(xiàn)了四個突破：監(jiān)督對象上，突破了以往僅對重要崗位人員和中層以下人員進行監(jiān)督的狹小范圍，將領導班子及成員納入重點監(jiān)督范疇；監(jiān)督內容上，不僅涵蓋了對股室崗位風險點、“權、錢、人”重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，而且強化了對支行領導班子及成員權力行使、業(yè)務審批及廉潔自律情況的監(jiān)督；監(jiān)督方式上，將各項同級監(jiān)督內容進行量化，按監(jiān)督項目內容設置了具體的分值，逐項列明扣分標準，并與年度綜合考評相結合，納入績效考核范疇；監(jiān)督機制上，明確同級監(jiān)督工作是不改變現(xiàn)行體制下的大監(jiān)督，最終要形成在黨委（黨組）統(tǒng)一領導下，紀檢監(jiān)察部門負責組織，各部門積極配合，干部職工共同參與的立體監(jiān)督網絡。

（三）突出班子監(jiān)督，增強同級監(jiān)督的針對性

對支行領導班子及其成員的監(jiān)督是同級監(jiān)督工作的重點，也是同級監(jiān)督工作的難點。各支行堅持將對領導班子成員尤其是“一把手”的監(jiān)督作為一項事關同級監(jiān)督全局的工作來抓，高度重視，系統(tǒng)謀劃。一是開展同級監(jiān)督主題教育。將同級監(jiān)督作為黨組中心組學習的重要內容，不斷增強班子成員尤其是“一把手”對同級監(jiān)督工作的重視程度和主動接受監(jiān)督的意識。二是健全班子內部監(jiān)督機制。結合“制度落實年”和“制度落實鞏固年”活動，完善領導班子議事規(guī)則和工作程序，實行集體領導下的個人分工負責制，做到了“四個落實”：落實“三重一大”事項集體討論決定制度，形成“決策同定、責任同負”的決策機制；落實簽報制度，杜絕辦事先斬后奏的現(xiàn)象；落實民主生活會制度，營造批評與自我批評氛圍，增強領導班子解決自身問題的能力；落實談心提醒制度，“一把手”與其他班子成員以及班子成員之間多交心通氣，相互提醒、相互監(jiān)督，既是監(jiān)督者，又是被監(jiān)督者。三是把握監(jiān)督重點。把監(jiān)督重點放在對領導班子及成員特別是“一把手”的履職行為上，如對“三重一大”事項、涉及“權、錢、人”重要環(huán)節(jié)、審批權和廉潔自律情況進行重點監(jiān)督，并吸收紀檢監(jiān)察干部列席黨組會議，將監(jiān)督關口前移。四是進一步暢通群眾監(jiān)督渠道。做到三個強化：充分利用“三務公開”平臺，促進權力陽光運行，擴大干部職工的參與權、知情權和監(jiān)督權，強化干部職工的內部監(jiān)督；設立群眾意見箱，聘請社會監(jiān)督員，開通舉報熱線，強化外部監(jiān)督；開展遠離“黃、賭、毒、邪”活動和家庭助廉、促廉、保廉活動，強化親情監(jiān)督。

（四）強化業(yè)務監(jiān)控，增強同級監(jiān)督的實效性

抓好重點崗位的風險排查工作，督促業(yè)務主管部門全面落實風險防控措施，切實防范案件風險，是當前中國人民銀行的一項重要工作，也是開展同級監(jiān)督工作的一個重要目標。各支行一是強化日常業(yè)務監(jiān)督檢查。按照《轄內縣市支行同級監(jiān)督項目內容、監(jiān)督措施及考核評估表》規(guī)定的量化考核標準，有效整合監(jiān)督資源，貼近業(yè)務，在股室自查的基礎上，紀檢監(jiān)察和內審部門每半年至少完成一次對所有股室業(yè)務的檢查評估，分管行領導每季度對分管股室業(yè)務進行抽查，股室負責人每月對股室要害崗位和風險點至少進行一次檢查，紀檢監(jiān)察部門牽頭組織股室之間不定期進行業(yè)務交叉檢查，并將檢查結果納入績效考核范疇，強化了干部職工的風險防范意識。二是推進專項監(jiān)督。發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)察和同級審計的再監(jiān)督作用，認真選題立項，對股室業(yè)務情況及股室負責人履職情況進行執(zhí)法監(jiān)察和專項審計，促進各股室依法高效履行職責。三是狠抓整改落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時分析原因，提出整改意見和限時整改要求，跟蹤落實整改，努力消除屢查屢犯難題。同時，同級監(jiān)督結合中央銀行基礎業(yè)務崗位整合、部分業(yè)務上收中心支行后的風險變化，以“人、財、物”為重點，落實“一崗雙責”和案防責任制，促進基層央行反腐倡廉工作更加深入和具體，案防基礎更加扎實和牢固，實現(xiàn)了基層央行依法合規(guī)履職，各項工作安全、有序、高效開展。

（五）注重上下聯(lián)動，增強同級監(jiān)督的協(xié)調性

中國人民銀行?？谥行闹泻透髦性诩訌娚舷侣?lián)動方面采取一系列措施：一是中心支行加大對縣市支行的監(jiān)督檢查力度。2011年以來，中心支行先后組織開展了內控制度和發(fā)行保衛(wèi)專項檢查及后續(xù)檢查、“制度落實年”活動開展情況專項檢查、財經制度執(zhí)行情況及資產管理情況檢查、發(fā)行庫守衛(wèi)值班情況檢查等多項檢查活動，并適時開展系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)督，推進支行不斷強化內部監(jiān)督的薄弱環(huán)節(jié)。二是縣市支行積極轉化上級行的檢查結果。結合上級行檢查出的問題進行對比，找出自身監(jiān)督的不足并加以改進，同時對問題進行成因分析，落實整改，避免重復檢查，提高監(jiān)督效率。三是落實中心支行行級領導聯(lián)系支行工作制度。確定聯(lián)系對象，落實聯(lián)系內容，明確聯(lián)系要求，定期下基層調研走訪，了解支行班子履職情況并聽取干部職工的意見建議，支持同級監(jiān)督工作順利開展。通過將上級監(jiān)督和同級監(jiān)督的有機結合和協(xié)調，增強了監(jiān)督的權威性和有效性，形成了上下聯(lián)動、優(yōu)勢互補的監(jiān)督格局，有效提升了同級監(jiān)督檢查效率。

二、深化基層央行同級監(jiān)督工作的幾點思考

（一）強化宣教工作，著力營造良好的監(jiān)督環(huán)境

要發(fā)揮基層央行同級監(jiān)督的作用，就必須針對監(jiān)督者監(jiān)督意識薄弱的主要問題開展深入的教育活動。一是加大宣傳教育力度。加強同級監(jiān)督工作重要性、必要性和可行性的教育宣傳，使領導干部和廣大職工認識到同級監(jiān)督既是約束，也是愛護，從而增強自覺接受監(jiān)督和服從監(jiān)督的意識，提高支持同級監(jiān)督工作的自覺性。二是營造良好的監(jiān)督氛圍。進一步完善干部考核機制，不能單純把得票率作為評價監(jiān)督干部的主要標準，以使監(jiān)督干部擺脫怕得罪人的思想束縛，大膽地履行同級監(jiān)督職責。三是樹立正確的監(jiān)督意識?！耙话咽帧币瞥?，要敢于放權，在“權、財、人”等關鍵點上建立民主管理機制，“一把手”超脫出來，既可有時間站在統(tǒng)領的高度規(guī)劃、研究全行性重點工作，更可以一種超脫的心態(tài)自覺接受監(jiān)督。同時，監(jiān)督者要善于監(jiān)督，要始終堅持依法監(jiān)督的原則，把握好尺度，做到“到位”而不“越位”。

（二）抓住關鍵環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮“一把手”表率作用

“一把手”愿不愿接受監(jiān)督、敢不敢接受監(jiān)督，是同級監(jiān)督能否發(fā)揮效能的關鍵。“一把手”對整個單位、部門的思想作風、工作作風、生活作風都起著直接的帶動、影響作用。一方面，“一把手”要勇當標桿。重視同級監(jiān)督工作，并大力支持工作的開展，切實承擔起同級監(jiān)督工作領導小組組長的職責，發(fā)揮表率作用，帶動全體干部職工轉變思想，積極參與到這項工作中去，最大限度發(fā)揮同級監(jiān)督效能。另一方面，“一把手”要狠抓落實。要將同級監(jiān)督工作置于基層央行黨委（黨組）總體工作部署，納入整體工作規(guī)劃中，掌握和了解同級監(jiān)督工作開展情況，重視同級監(jiān)督領導小組檢查出的各類問題，及時研究并制定整改措施，督促有關部門、責任人予以整改。在開展現(xiàn)場檢查時，要大力支持紀檢組長抽調業(yè)務骨干，協(xié)調各部門力量，形成優(yōu)勢互補，為同級監(jiān)督順利開展提供保障。

（三）強化制度執(zhí)行，構建同級監(jiān)督長效機制

一是繼續(xù)加強制度執(zhí)行力建設。以狠抓中層以上領導干部作風建設為突破口，著力解決“庸、懶、散”和在制度執(zhí)行方面存在的突出問題。二是深入推進同級監(jiān)督制度建設。進一步完善同級監(jiān)督考核評估機制和責任追究機制，在目前實行量化考評的基礎上，加大考核評估力度，采取測評、問卷調查等多種方式，將檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、業(yè)務差錯和問題出現(xiàn)的頻率、支行決策的民主程度、各項工作落實的效率等作為綜合評價指標，對監(jiān)督檢查效果和支行內部監(jiān)督管理現(xiàn)狀進行評估。同時，嚴格責任追究，強化“一把手”作為黨風廉政建設第一責任人的責任，并最終以制度的形式確立下來，形成一個適應基層央行特點、具有普遍約束力的同級監(jiān)督制度體系，實現(xiàn)同級監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化、常態(tài)化，增強同級監(jiān)督權威性。三是繼續(xù)深化對同級監(jiān)督工作的探索，加大調研力度，不斷細化監(jiān)督內容，豐富監(jiān)督措施，注意總結開展同級監(jiān)督工作的好經驗、好做法，

（四）創(chuàng)新監(jiān)督方式，拓寬同級監(jiān)督渠道

一是打造監(jiān)督信息共享平臺。充分利用現(xiàn)代信息技術，構筑一個連接各監(jiān)督部門的信息資源共享平臺，各監(jiān)督部門在完成監(jiān)督檢查、制度修訂等工作任務后，要及時將相關信息錄入到共享信息庫中，同時，在平臺上搭建監(jiān)督標準、規(guī)章制度、檢查考核、內控評價、創(chuàng)新成果等數據庫，以供其他部門借鑒和參考，提高監(jiān)督成果的利用率和監(jiān)督工作效率。二是充分運用現(xiàn)代化監(jiān)控技術手段。監(jiān)督部門要積極適應辦公自動化、網絡化、信息化環(huán)境下監(jiān)督工作的新形勢，充分利用監(jiān)控系統(tǒng)等現(xiàn)代技術手段，加強非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場動態(tài)觀測等監(jiān)督方式的運用。三是綜合利用各種監(jiān)督資源。充分運用黨內同級監(jiān)督、日常業(yè)務監(jiān)督、行政監(jiān)督、網絡監(jiān)督、審計監(jiān)督、社會監(jiān)督、親情監(jiān)督等監(jiān)督資源，使其真正成為促進同級監(jiān)督工作的同盟軍，構建大監(jiān)督工作格局。

（五）優(yōu)化監(jiān)督隊伍，不斷提升同級監(jiān)督工作水平

要切實把同級監(jiān)督工作抓好、抓實，關鍵在于監(jiān)督人員自身的思想政策理論水平和業(yè)務能力。因此，必須以人為本，不斷提高監(jiān)督人員的綜合素質，培養(yǎng)“復合型”、“知識型”、“創(chuàng)新型”監(jiān)督人員，以精干的監(jiān)督隊伍推動監(jiān)督機制有效運轉。一是加強監(jiān)督人員業(yè)務學習，要采取跟班作業(yè)的辦法，換位思維，拓寬知識面，了解掌握各項業(yè)務流程和風險控制關鍵所在，讓監(jiān)督人員的思維方式、監(jiān)督能力和工作水平更加適應內部控制要求。二是加強對監(jiān)督人員的在崗培訓。主管部門要有計劃有步驟地安排監(jiān)督人員進行業(yè)務崗位操作規(guī)程的培訓，在學習中監(jiān)督，在監(jiān)督中學習，在實踐中提升監(jiān)督能力。三是優(yōu)化監(jiān)督隊伍。在進行監(jiān)督檢查時組織具有一定實際工作經驗、熟悉各項業(yè)務規(guī)章制度和操作流程、具有檢查和分析問題能力的工作人員組成監(jiān)督檢查隊伍，提高同級監(jiān)督工作的效率和權威性。

（六）強化上級支持，確保同級監(jiān)督有效落實

一是創(chuàng)新同級監(jiān)督模式。上級行要把同級監(jiān)督工作作為深化縣市支行監(jiān)督機制建設的重要舉措，深入探索上級黨委、紀委支持基層央行黨委（黨組）、紀委（紀檢組）加強對同級班子及成員監(jiān)督的模式。二是要加強對基層央行同級監(jiān)督的指導。把基層央行同級監(jiān)督納入上級行的工作部署，與業(yè)務工作同安排、同落實、同檢查、同考核，督促基層央行建立并落實全員崗位自查、互查、交叉檢查和再監(jiān)督檢查等制度。三是加大對上下級監(jiān)督力量的統(tǒng)籌協(xié)調力度。一方面，借助上級行相關職能部門的監(jiān)督力量，進行系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)督，彌補基層央行監(jiān)督力量的不足；另一方面，上級行部署開展監(jiān)督檢查時要盡可能整合監(jiān)督力量和監(jiān)督檢查項目，統(tǒng)籌安排，避免重復監(jiān)督、多頭監(jiān)督，減少監(jiān)督成本和基層央行的負擔。

（責任編輯：陳薇）