摘 要：以豫西為代表的地坑窯居是我國的一種特殊的傳統(tǒng)民居建筑形式。該文以豫西塬上民居為例，從院落民居的特征、建造技術、利用地方材料等方面的探討，對更好地保護和發(fā)展傳統(tǒng)民居有一定的借鑒意義。

關鍵詞：塬上地區(qū)；下沉式窯院；保護與發(fā)展

Abstract:Cave dwelling in the Western Henan is a special traditional form of residential buildings. Taking the traditional dwellings of western Henan province of loess tableland as a case， this article explores in its Characteristics of the courtyard houses， construction technology and use local materialseach，it provids good reference for traditional housesof better protection and development.

Keywords:loess tableland；cave dwelling；protection and development

中圖分類號：TU-87

文獻標識碼：A

文章編號：1008-0422（2012）05-0050-03

1 前言

地坑窯居是我國的一種特殊的傳統(tǒng)民居建筑形式，其歷史延續(xù)久遠，民居風格和民間文化形態(tài)較有特色。以豫西為代表的地坑窯居是千百年來歷代居民利用本土材料、適應當?shù)貧夂?、地理條件而建造的，具有良好環(huán)境適應能力的原生態(tài)綠色建筑。這些優(yōu)秀的建筑面臨著消逝和其營造技術也將面臨著失傳，因此我們有必要通過適宜性的策略使這種傳統(tǒng)民居建筑煥發(fā)生機。

2 地理環(huán)境及自然特征

黃土塬是黃土高原在形成過程中在地勢平坦地區(qū)形成的大塊的較厚的黃土覆蓋地區(qū)。“塬”同“原”，意為平坦開闊的平地。

豫西塬上地區(qū)位于黃土高原上，海拔800m左右，處于豫、秦、晉三省交界。這個地區(qū)是黃土高原的東部邊緣地帶，屬丘陵山區(qū)，地貌復雜多變，大體是八分山嶺二分平。當?shù)氐耐临|(zhì)是在早更新世、中更新世和晚更新世堆積而成，主要由石英和粉沙構成，結構十分緊密，具有抗壓、抗震等作用。

氣候干燥少雨，年降水量650mm，很少有大暴雨。冬季寒冷，造成木材較少等自然狀況，為冬暖夏涼、不需木材、綠色環(huán)保的窯洞，創(chuàng)造了發(fā)展和延續(xù)的契機。氣候?qū)υノ鞲G洞傳統(tǒng)民居的建筑空間也產(chǎn)生了相當大影響，

主要包括三門峽靈寶、陜縣等地區(qū)，以及洛陽、鞏義的北部地區(qū)。（如圖1）。這些地區(qū)的黃土覆蓋層厚度從30~200m不等。氣候?qū)儆谂瘻貛暇壪虮眮啛釒н^渡地帶，四季分明，冬季寒冷干燥，夏季炎熱少雨，這樣干燥的氣候?qū)Ρ３贮S土的穩(wěn)定性和耐久性提供了有利的條件。

3 豫西地區(qū)窯洞民居特征

在平坦的豫西黃土塬上，沒有山坡、溝壑等崖面可以利用，當?shù)厝死命S土壁立穩(wěn)定的特征向地下索取空間，橫向開洞的窯洞民居，形成地下四合院，這種窯洞西起靈寶，東到鞏義均有此類窯洞，但主要集中在三門峽陜縣地區(qū)，如陜縣三大源區(qū)：張村塬、張汴塬、東凡塬，現(xiàn)存數(shù)量約為4200余座，這里很多村落依然保持獨特的塬上地下村莊景象（如圖2）。

地坑院又稱作“地陰院”或者“天井窯院”。地坑院的生活空間位于地下，窯頂?shù)牡孛鎰t是生產(chǎn)用地，各家的窯頂是自家的晾曬場所，形成獨具特色的塬上村落形態(tài)（如圖3）。作為中國傳統(tǒng)民居中生土建筑的獨特類型，具有顯著的地域特點和較高的研究價值。

4 塬上地區(qū)地坑院特征

陜縣塬上地區(qū)地坑窯院是豫西傳統(tǒng)民居和文化形態(tài)的代表，無論從自然環(huán)境條件、民居建筑特色、聚落形態(tài)還是民風民俗習慣上看都傳承著豫西悠遠的歷史和多元文化。

4.1空間環(huán)境的表達

4.1.1 空間序列

地坑院的空間變化是較為豐富的。從地面下到窯院，再經(jīng)由窯院進入窯洞，要經(jīng)過不同的空間變化，將各個空間聯(lián)系起來，形成一個收放有序的空間序列。這個序列是由人在使用上的公共性到私密性的變化形成的。人站在窯皮空間，空間感較為開敞，進入入口坡道內(nèi)，空間變得緊促與封閉，到窯院內(nèi)又是豁然開朗。

空間流線層次的變化，反應了人與社會的互動關系，同時也表現(xiàn)在空間布局的流線上。人們由外界進入半公共的窯皮空間，再通過門洞（繞過影壁），進入半私密性的窯院，最后達到私密性的居住空間，這是一個穿過式的由上而下的豎向流線程序，中間加入許多綠地、坡道或踏步的轉(zhuǎn)折以及標高與材料的變換等，使人們在感受和體驗地坑窯居聚落空間和建筑空間，充滿了韻律感和秩序感。

4.1.2空間環(huán)境

進到窯院內(nèi)，窯臉除開有窗戶外，均以泥抹壁，勒腳一般以青磚加固。院內(nèi)地面四周砌一圈青磚。拱形曲線是窯洞立面構圖的重要元素，它與攔馬墻等直線因素形成對比。不同功能窯拱的大小變化，使這些曲線在統(tǒng)一中富于變化和節(jié)奏。各地窯洞拱形曲線不盡相同，概括起來有尖拱、拋物線拱等 （圖4）。

無論是主窯或是次窯，在每個窯洞的門前總要向后退0.5~1m，作為室內(nèi)外的緩沖空間，這樣不僅在空間上有遞進的層次感，而且在立面上更有虛實感。

4.1.3 居住環(huán)境

地坑窯居院內(nèi)的微氣候主要是靠種植高大喬木來調(diào)節(jié)（圖5）。院內(nèi)主要種植梧桐樹（招來金鳳凰），梨樹（大吉大利），楊樹（喜氣洋洋），石榴樹（多子多福）等樹木，忌種單棵。這些樹的生長一般長到接近天井高度的時候才展開樹冠，即美化了環(huán)境，又給路人以警示作用。使得地坑窯洞院內(nèi)既有乘涼之地，又不會過多損失陽光。

窯洞居室內(nèi)環(huán)境具有冬暖夏涼的特點，但是也存在著采光通風質(zhì)量差的缺點，影響了生活環(huán)境質(zhì)量。

4.2 地方材料與結構技術表達

4.2.1地方材料

地方材料在地域性建筑中的應用，不僅因地制宜，取材方便，節(jié)省運輸成本，在這些環(huán)節(jié)上節(jié)省了能源的消耗，而且地方材料的運用經(jīng)過歷史時間的考驗，且其中許多地方材料更是具有生態(tài)效益，沒有污染，對我們當代的地域性建筑設計頗有啟示。

地坑窯居具有本土性的最大特點就是就地取材、因材施用，黃土作為本土材料也得到了極致得發(fā)揮。當?shù)氐狞S土粘性較強，適合燒制磚瓦，黃土、磚瓦是陜縣地坑窯居的主要建筑材料。

4.2.1.1黃土

地坑窯居深藏于黃土內(nèi)部，當然黃土作為最主要的維護材料。地坑窯居除立面外全部位于黃土內(nèi)部；作為表面材料的黃土主要用于窯臉和窯頂，通過素土夯實的方式來增強其承載力。室內(nèi)有土炕、土灶、素土夯實鋪地以及略刷白灰的黃土內(nèi)墻面。整體質(zhì)感粗獷、風格統(tǒng)一、視覺沖擊力強烈，厚重的黃土作為維護結構用以抵擋冬季的嚴寒和夏日的酷暑，利用簡單的建筑材料為村民提供了一個舒適的生活空間（圖6）。

土坯的應用也是黃土塬上窯居居民尊重自然、利用自然的必然結果。土坯是以土為原料，放在模型里打成土坯。其孔隙率較大，熱空氣能夠在土坯的孔隙中保留較長時間，因此土坯較之于其它材料更有利于保溫，用土坯盤炕可以長時間保持炕的溫度，也保持了窯室的溫度。這種生土材料施工簡便，有利于材料的再生和再循環(huán)使用，不會對窯洞環(huán)境造成污染和破壞。

4.2.1.2磚瓦

磚主要用于窯皮的攔馬墻部位，用于保護人畜安全、防止雨水倒灌，且作為分割窯院窯皮空間的限定界限；磚也用于勒腳部位，防止雨水濺濕墻面；還用于地面鋪裝、窗臺、拱券邊、土炕、坡道等，另外入口處更是重點裝飾部位，多用磚進行雕刻，做法細膩，以顯示主人身份和地位。

瓦主要用于眼睫毛部位，作為保護崖面的主要覆蓋材料，整體為青灰色，排放齊整，形成強烈的韻律感（圖7）。

因為陜縣黃土高原地區(qū)木材匱乏，因此用木材較少，一般只用在門窗部位。

4.2.2結構技術表達

地坑窯居的每個窯洞都是拱頂，其形式也是多樣的，有半圓拱、二心拱、三心拱、多心拱等，在陜縣應用最多的是二心拱和三心拱。拱頂具有良好的承重性，完全可以避免黃土的抗拉、抗剪、抗彎能力差的弊端。以廟上村為例，地坑窯居的最大拱跨一般小于4m，窯洞的高跨比為9:11，而拱的高跨比隨地質(zhì)條件的好壞而不同，地質(zhì)良好的比值在1/2以下，地質(zhì)差的在比值在1/2以上，這些結構比例雖然沒有經(jīng)過計算，但完全和拱的形式及其受力特點相一致的，這些都是工匠們長期總結經(jīng)驗的結果，在黃土的自重下產(chǎn)生的應力應變合理，作為傳統(tǒng)的自支撐體系具有良好的穩(wěn)定性和可靠性。

5 豫西傳統(tǒng)窯洞民居的保護與更新

傳統(tǒng)村落的保護與更新是人居環(huán)境研究中的一大課題。傳統(tǒng)與現(xiàn)代、技術與文明、經(jīng)濟與歷史，文化價值的沖突在當代村落中顯得越來越明顯。作為一種極具地域特色的傳統(tǒng)地坑窯居，一方面，以其特有的整體風貌與建筑形制展現(xiàn)了濃厚的地域文化特征，對其進行保護是非常必要的。但同時，作為窯居居民社會文化生活的載體，在城市化進程不斷推進的今天，其滯后的居住功能又迫切需要更新和發(fā)展。針對豫西傳統(tǒng)窯洞民居所面臨的現(xiàn)狀問題，我們必須基于適宜技術，分析找出保護與更新的對策和途徑。

5.1 豫西傳統(tǒng)窯洞民居保護

5.1.1傳統(tǒng)窯居文化的保護

豫西地區(qū)窯居文化傳統(tǒng)深刻地反應了農(nóng)耕民族樸素的生存智慧，村落與聚居地總是盡量選擇在肥沃的土地周圍，遇坡則挖出靠崖窯院，遇平地則挖出地坑窯院，反映出傳統(tǒng)文化中的實用理性的特點。簡潔質(zhì)樸的門窗裝修、尚黑的民間剪紙藝術等，反映了豐富多彩的地方特色和獨特的審美習慣，最終豐富了豫西窯居文化，具有極高的鄉(xiāng)土文化價值。保持當?shù)厝嗽兜纳罘绞?，將自然環(huán)境、地域歷史、風土人情都納入保護，營造具有本地域傳統(tǒng)特色建筑的同時能保證窯居文化的傳承和發(fā)展。

5.1.2 傳統(tǒng)營造技術和營造方式的保護

豫西地區(qū)窯洞民居傳統(tǒng)的營造方式反映出鄉(xiāng)土建筑營造中廣泛的參與性，每次窯居營造活動不僅僅是建造活動，也是全村的一次較為隆重的社交活動，村民間的互助與“換工”的民俗普遍存在，從窯居的選址、式樣的發(fā)展和建造工藝的傳承和發(fā)展等，都有廣泛的群眾基礎。

豫西地區(qū)窯洞民居的傳統(tǒng)營造技術立足與特殊的氣候條件和地域特點，是當?shù)亟橙私?jīng)驗與智慧的結晶，它體現(xiàn)了勞動人民在生活中的勤勞和智慧。由于長時間的棄窯建房，窯居形式的構造技術做法也隨著老一輩做窯工匠的離去而逐漸流逝。有很多實踐經(jīng)驗，是不可復制的。應積極的收集并保護傳統(tǒng)營造方式及構造做法，以保持傳統(tǒng)營造技術的延續(xù)。

5.2 豫西傳統(tǒng)窯洞民居建筑的更新

5.2.1地域文化特征的更新

對傳統(tǒng)民居更新改造，必須尊重當?shù)氐拿袼孜幕?，保持地域性的建筑特色?一方面努力保持和繼承傳統(tǒng)中有生命力的生活方式和文化習俗，另一方面保證村民進入真正屬于他們自己的現(xiàn)代生活。豫西窯洞民居有著悠久歷史和文化傳統(tǒng)，將其充分發(fā)掘并發(fā)揚光大，是窯洞民居地域性特色的重要體現(xiàn)。

5.2.2 窯洞民居功能的優(yōu)化

針對傳統(tǒng)地坑窯居存在的功能混雜問題，首先要保證各個窯洞之間的功能分區(qū)，按照動靜、潔污的原則把地坑窯居的每個窯洞的功能分開，分成起居窯、客窯、廚窯、茅廁窯等（圖8），盡量避免出現(xiàn)原有廚房和起居在同一窯洞內(nèi)完成的情況，防止空氣相互污染；功能的設計還應符合傳統(tǒng)的生活方式和習慣。

通過功能的分區(qū)和功能的復合性來實現(xiàn)平面功能的切實安排；采取一些適宜性的措施使居室內(nèi)的舒適性得到改善和解決，以提高居住的舒適性；通過解決垂直交通問題，以滿足新的生活的融入。

5.2.3 適宜的構造技術

合理規(guī)劃、增加地坑院建筑密度，是節(jié)約土地的有效途徑。洞頂種植隔水防塌，使窯洞少占或不占耕地；對傳統(tǒng)灶炕的改進、被動式太陽能利用；用沼氣作為能源燃料代替?zhèn)鹘y(tǒng)燃料，不但有利于窯洞的環(huán)境衛(wèi)生，還有利于保護生態(tài)環(huán)境；增大窯洞的開窗面積，改善采光通風；在窯洞后部通風管道以加強窯內(nèi)的通風性能，實現(xiàn)空氣的自然流通，保持窯內(nèi)干燥等適宜技術。

6 結 語

傳統(tǒng)的民居建筑是中國建筑史上的瑰寶，豫西窯洞民居的生態(tài)價值因其就地取材，利用天然的地勢地形，利用厚厚的土質(zhì)圍護結構保溫隔熱性好，具有冬暖夏涼的優(yōu)點。從節(jié)省資源、能源的角度看，窯居是符合可持續(xù)發(fā)展原則的住居形式。保護傳統(tǒng)民居建筑不能停留在一種保存的表象，而是對傳統(tǒng)民居建筑有創(chuàng)造性的傳承，發(fā)掘傳統(tǒng)歷史文化及其構成的建筑文化元素，汲取傳統(tǒng)中能營造技術。通過適宜性技術可以適當改變傳統(tǒng)民居居住舒適度，使傳統(tǒng)民居繼承原有地域特色又具有現(xiàn)代建筑舒適性特點，為其它地區(qū)的傳統(tǒng)民居保護與發(fā)展提供借鑒意義。

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