摘要：運用SBM-DEA方法對1998—2009年重化工業(yè)行業(yè)的能源效率進(jìn)行實證分析，結(jié)果表明，我國重化工業(yè)行業(yè)能效整體水平偏低，節(jié)能形勢嚴(yán)峻；能效水平伴隨重化工業(yè)的發(fā)展階段呈現(xiàn)兩階段變動趨勢；采掘、化工、冶金、機械、電子和能源間能效差異顯著，尚具備很大改進(jìn)空間。

關(guān)鍵詞：重化工業(yè) 能源效率 SBM

隨著我國經(jīng)濟的快速增長和工業(yè)化進(jìn)程的加快，能源供給不足的約束效應(yīng)日益凸顯，節(jié)能降耗、提高能源效率成為經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要問題。2010年我國的工業(yè)能源消耗量是32.49億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，其中重化工業(yè)能源消耗量約占68%。重化工業(yè)的能效高低決定著工業(yè)部門的能源效率水平，因而研究如何提高重化工業(yè)行業(yè)的能源效率對我國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

由于提高能源效率對能源消費具有顯著的短期調(diào)整效應(yīng)，眾多學(xué)者已從區(qū)域和分行業(yè)角度對工業(yè)部門的能源效率進(jìn)行研究，而針對重化工業(yè)行業(yè)間能源效率差異的研究還處于空白。目前普遍運用DEA方法對能源效率進(jìn)行評價，往往采用傳統(tǒng)的CCR或BBC模型，其強可處置性確保了效率邊界無差異曲線的凸性，但卻可能造成投入要素的“擁擠”或“松弛”。Tone提出了一種將松弛變量直接放入到目標(biāo)函數(shù)中的SBM模型，可解決傳統(tǒng)DEA模型的難題?；谀壳把芯康那啡焙脱芯糠椒ǖ牟蛔?，本文將運用DEA—SBM模型對重化工業(yè)行業(yè)的能源效率進(jìn)行實證測算，進(jìn)而分析其能源效率的變動趨勢及行業(yè)間能源效率差異。

一、研究方法與數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

（一）SBM—DEA方法

本文采用DEA方法建立能源效率模型對重化工業(yè)行業(yè)的能源效率進(jìn)行測度。SBM模型根據(jù)傳統(tǒng)DEA模型計算得到的投入或產(chǎn)出松弛變量，構(gòu)造線性規(guī)劃問題的目標(biāo)函數(shù)，使得模型測度的是決策單元在投入松弛最小情況下的效率值。其模型如式（1）所示：

■

s.t. x0=Xλ+S-

y0=Yλ-S+

λ≥0，S-≥0，S+≥0 （1）

如果一個決策單元是SBM有效的，必須滿足ρ*=1，此時松弛投入S-和松弛產(chǎn)出S+均為0，即在最優(yōu)解中既沒有投入要素過剩，也沒有產(chǎn)出不足。

（二）變量界定及數(shù)據(jù)來源

本文以1998—2009年為考察區(qū)間，為保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，最終選取20個重化工業(yè)工業(yè)行業(yè)為決策單元進(jìn)行能源效率測算。

本文選用工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出數(shù)據(jù)，為消除價格因素的影響，使用歷年工業(yè)品出廠價格指數(shù)對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行平減處理，將其轉(zhuǎn)換為2000年不變的實際工業(yè)總產(chǎn)值。選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額作為資本投入要素，并以固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)為調(diào)整基準(zhǔn)將該指標(biāo)換算成以2000年為基期的不變價格數(shù)據(jù)。由于缺乏對2002年的固定資產(chǎn)凈值數(shù)據(jù)的統(tǒng)計，本文的做法是進(jìn)行插值處理。選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)作為勞動投入要素。對于1999、2000和2001這三年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，《中國統(tǒng)計年鑒》并未公布，參考年鑒的指標(biāo)解釋部分，采用工業(yè)增加值和全員勞動生產(chǎn)率的比值來推算年均就業(yè)人數(shù)。由于2002年的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失過多，本年的全部從業(yè)人員年平均人數(shù)數(shù)據(jù)由工業(yè)分行業(yè)職工人數(shù)替代。選取歷年工業(yè)能源消耗量作為能源投入的數(shù)據(jù)。以上的投入產(chǎn)出的原始數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》（1999—2011）。

二、實證結(jié)果與分析

使用DEA-Solver-Professional 5.0測算20個重化工業(yè)行業(yè)的全要素能源效率，結(jié)果表明，1998—2009年間我國的重化工業(yè)行業(yè)整體能源效率偏低，均值為0.5，意味著存在50%的能源浪費。絕大多數(shù)行業(yè)期末（2009年）的能源效率值要高于期初（1998年），說明這十幾年間我國重化工業(yè)行業(yè)的能源效率整體上得到了改善，但這種改善并非持續(xù)的，行業(yè)的能效值隨時間的推移而處在升降變化中。1998—2009年間重化工業(yè)行業(yè)的能源效率呈現(xiàn)兩階段的特征，以2003年為分界點，1998—2003年間的能源效率值圍繞0.4上下波動，而2003—2009年的變動范圍提高到0.5—0.7之間。1998—2002年間，我國的工業(yè)化階段處在輕加工階段的末期，我國經(jīng)濟隨之進(jìn)入了調(diào)整階段。到2002年，GDP增長率達(dá)到8%，而2003年又提高到9.1%，此時新一輪的經(jīng)濟增長的主導(dǎo)行業(yè)為重化工業(yè)中的汽車、住宅、通訊和基礎(chǔ)設(shè)施等。這些行業(yè)拉動了鋼鐵、有色金屬、機械、建材、化工等原材料行業(yè)的增長，上述兩類行業(yè)又拉動了電力、煤炭、石油等能源以及交通運輸?shù)刃袠I(yè)的增長。即新一輪增長中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)大多數(shù)屬于重化工業(yè)。然而2000—2003年間，重化工業(yè)的能源高消耗和低效率表明，此時的工業(yè)經(jīng)濟的快速增長依靠的是對資源和能源無效率的利用。

分行業(yè)來看，1998—2009年行業(yè)間能源效率存在顯著差異。通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)的效率值為1，其全要素能源效率一直處于最優(yōu)前沿曲線上，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)也有若干年位于前沿曲線上。全要素能源效率均值最低的行業(yè)有煤炭開采和洗選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，同最優(yōu)前沿上的行業(yè)相比，其效率值均未超過0.35，其中煤炭開采和洗選業(yè)其效率值僅為0.2。這意味著這些行業(yè)在能源生產(chǎn)利用中存在著巨大的無效損耗，應(yīng)為我國節(jié)能政策關(guān)注的重點行業(yè)。對采掘業(yè)、化工、冶金、機械、電子和能源行業(yè)1998—2009年間能源效率的變化趨勢做進(jìn)一步分析，由圖1可知，只有電子行業(yè)的能效值一直高于0.5，其對于能源資源的利用處在較高水平；而采掘業(yè)的能源效率值基本低于0.5，在對煤炭、石油、天然氣、黑色金屬、有色金屬和非金屬這些礦產(chǎn)進(jìn)行開發(fā)和開采的過程中存在大量的能源損失和浪費，如果提高50%的能效，我國礦產(chǎn)資源的開發(fā)量將翻一翻，提高采掘業(yè)的能源利用效率迫在眉睫。由于重化工業(yè)進(jìn)入快速發(fā)展階段，工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場開放、企業(yè)設(shè)備更新等一系列調(diào)整引發(fā)的滯后效應(yīng)，因而2001—2005年間，重化工業(yè)各個行業(yè)的能源效率值都呈現(xiàn)出波浪式的變動趨勢。2005年以后，化工、機械和能源行業(yè)的能效值呈現(xiàn)直線上漲之勢，而電子、冶金和采掘業(yè)的能效值出現(xiàn)直線上漲后的小幅微調(diào)，直到2008年，行業(yè)間的能效差異明顯趨于穩(wěn)定。

三、結(jié)論與政策建議

首先，我國的重化工業(yè)經(jīng)濟體系的全要素能源效率水平偏低，工業(yè)經(jīng)濟的高速增長依靠的是對資源和能源低效率的利用。從時間趨勢上來看，重化工業(yè)行業(yè)的能源效率呈現(xiàn)兩階段的特征，能源效率在整體上得到了改善。其次，1998—2009年重化工業(yè)行業(yè)間的能源效率值存在顯著差異，且能效差異趨于穩(wěn)定。

以上結(jié)論所蘊含的政策建議包括：①推動節(jié)能降耗技術(shù)創(chuàng)新的政策激勵機制建設(shè)，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，加快技術(shù)進(jìn)步速度，全面提升我國重化工業(yè)經(jīng)濟體系的能源利用效率。②加快我國重化工業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整，逐步改善低能效的工業(yè)結(jié)構(gòu)，縮短行業(yè)間能效差距，推動工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。總之，只有著力改善現(xiàn)有重化工業(yè)高能耗、低能效的現(xiàn)狀，促進(jìn)各行業(yè)的能效共同提高、協(xié)調(diào)發(fā)展，才能保障我國工業(yè)經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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③楊龍，胡曉珍.金融發(fā)展規(guī)模、效率改善與經(jīng)濟增長[J].經(jīng)濟科學(xué)，2011（1）

〔本文系哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃重點項目“天津市節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)化管理機制研究”（項目編號：TJG10-936）階段性成果〕

（呂榮勝，1951年生，天津大學(xué)管理學(xué)院教授。研究方向：節(jié)能與企業(yè)創(chuàng)新管理。周子元，1987年生，天津理工大學(xué)管理學(xué)院研究生。研究方向：節(jié)能與企業(yè)創(chuàng)新管理。聶銦，1988年生，天津理工大學(xué)管理學(xué)院研究生。研究方向：節(jié)能與企業(yè)創(chuàng)新管理）