范明 劉幸菡

2005年9月，北京市人事局、北京市教育委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于試行高等學(xué)校教師職務(wù)聘任制有關(guān)問(wèn)題的通知》（京人發(fā)[2005]37號(hào)），明確提出了北京市屬市管高校實(shí)行教師職務(wù)聘任制改革的指導(dǎo)思想、目標(biāo)、基本原則及相關(guān)政策措施。北京工業(yè)大學(xué)自“十一五”期間初步構(gòu)建了教師職務(wù)聘任政策框架，在推進(jìn)專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制改革的道路上進(jìn)行了廣泛的基礎(chǔ)性探索和諸多積極有益的嘗試，為學(xué)校事業(yè)的科學(xué)發(fā)展提供了有力的人才保障。

“十一五”期間改革舉措

在改革工作啟動(dòng)期，學(xué)校成立了專門的工作小組，深入調(diào)查研究，通過(guò)多種途徑廣泛征求教師的意見(jiàn)和建議，經(jīng)過(guò)充分論證，修訂了《北京工業(yè)大學(xué)教師職務(wù)聘任實(shí)施辦法》，發(fā)布了《北京工業(yè)大學(xué)教師專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任必備基本條件》和《北京工業(yè)大學(xué)非常規(guī)時(shí)間專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任辦法》，初步構(gòu)建了學(xué)校教師職務(wù)聘任政策框架，明確了學(xué)校專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制改革的基本方向，規(guī)范了聘任的相關(guān)組織與程序，實(shí)現(xiàn)了聘任制改革的平穩(wěn)過(guò)渡。經(jīng)過(guò)2005年～2006年的工作實(shí)踐，學(xué)校認(rèn)識(shí)到規(guī)范編制管理和強(qiáng)化崗位聘任對(duì)于深化教師職務(wù)聘任制改革的重要意義。如何科學(xué)核定編制、設(shè)置崗位，結(jié)合崗位進(jìn)行專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任與績(jī)效考評(píng)，是高校完善競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，建立學(xué)校自主用人、教師自主擇崗、政府依法監(jiān)督的創(chuàng)新用人制度，實(shí)現(xiàn)學(xué)校專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化的首要問(wèn)題。

1.強(qiáng)調(diào)宏觀調(diào)控、編制管理

專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制改革的核心概念之一——按需設(shè)崗的“需”，是指教學(xué)科研所需、人才培養(yǎng)所需、學(xué)科建設(shè)所需。按需設(shè)崗就是要打破過(guò)去因人設(shè)崗、按人聘任的制度，使崗位設(shè)置真正反映各個(gè)學(xué)科的實(shí)際發(fā)展水平和發(fā)展規(guī)劃。學(xué)校于2007年啟動(dòng)教師職務(wù)的編制核定與崗位設(shè)置專項(xiàng)工作，在教育部直屬高校及北京市屬市管高校范圍內(nèi)展開(kāi)廣泛調(diào)研，就如何結(jié)合學(xué)校實(shí)際，落實(shí)上級(jí)文件精神，完善基層學(xué)術(shù)組織定編定崗工作，與各高校進(jìn)行了深入探討和交流，有力地促進(jìn)了學(xué)校人事管理部門提高思想認(rèn)識(shí)，在深刻領(lǐng)會(huì)編制核定與崗位設(shè)置管理的基本精神和目標(biāo)要求的基礎(chǔ)上，轉(zhuǎn)變觀念，創(chuàng)新思路。學(xué)校出臺(tái)的《北京工業(yè)大學(xué)編制與崗位管理辦法》，在核算基本教育規(guī)模的基礎(chǔ)上，以總量控制、按需定編、科學(xué)設(shè)崗、相對(duì)穩(wěn)定、分類管理為原則，根據(jù)各二級(jí)單位承擔(dān)的教育教學(xué)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)及其他任務(wù)核定各二級(jí)單位各級(jí)教師職務(wù)的控制數(shù)量，其崗位歸屬于學(xué)科，不隨教師的流動(dòng)而變化。

2.強(qiáng)調(diào)微觀放權(quán)、目標(biāo)管理

在規(guī)范編制管理的運(yùn)行機(jī)制上，學(xué)校遵循“宏觀調(diào)控、微觀放權(quán)、目標(biāo)管理”的思路，崗位設(shè)置在一定時(shí)期內(nèi)具有相對(duì)穩(wěn)定性，由學(xué)校按編制規(guī)模和學(xué)科發(fā)展水平下達(dá)各級(jí)教師職務(wù)崗位的總量，審核各二級(jí)單位的崗位拆分方案，宏觀控制崗位聘任速度，預(yù)留一定比例的機(jī)動(dòng)崗位，確保優(yōu)秀中青年教師脫穎而出，制定各級(jí)崗位基本任職條件等。對(duì)各二級(jí)單位的管理則以目標(biāo)管理為主，由各二級(jí)單位根據(jù)本學(xué)科發(fā)展規(guī)劃和師資隊(duì)伍結(jié)構(gòu)確定崗位布局和逐年投入量，制定適應(yīng)本學(xué)科任職條件細(xì)則等，鼓勵(lì)各二級(jí)單位通過(guò)發(fā)展學(xué)科、承接更多教學(xué)科研任務(wù)來(lái)爭(zhēng)取崗位空間。

3.強(qiáng)調(diào)職務(wù)聘任、聘期管理

自2004年起，學(xué)校啟動(dòng)面向社會(huì)公開(kāi)招聘的程序，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向社會(huì)公布各年度各級(jí)崗位的設(shè)置，經(jīng)過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)，有10余名校外應(yīng)聘者獲聘教師高級(jí)職務(wù)崗位。在進(jìn)一步強(qiáng)化二級(jí)單位自主權(quán)的同時(shí)，學(xué)校也加強(qiáng)了對(duì)整體聘任流程的監(jiān)控。在個(gè)人提出申報(bào)后，對(duì)通過(guò)審核的候選人由院（系所）公示其基本情況和教學(xué)科研成果，接受公眾監(jiān)督；由學(xué)校委派工作人員對(duì)各級(jí)評(píng)議組的評(píng)選工作進(jìn)行監(jiān)督，創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，真正實(shí)現(xiàn)擇優(yōu)聘任。學(xué)校進(jìn)一步明確各級(jí)各類崗位的任職基本條件，為申請(qǐng)者提供可資參考的標(biāo)桿。在設(shè)立各級(jí)各類崗位基本任職條件時(shí)，統(tǒng)籌考慮了教師在實(shí)現(xiàn)教育教學(xué)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)三項(xiàng)主要職能的需要。在此基礎(chǔ)上，也考慮到不同學(xué)科的差異，采用了“必選項(xiàng)+備選項(xiàng)”的模式來(lái)保證評(píng)選的靈活性。此外，以合同管理為特征、以嚴(yán)格考核為手段，推進(jìn)聘期管理，是關(guān)系到整個(gè)教師職務(wù)聘任改革能否成功進(jìn)行的重要保障。簽訂崗位聘任合同是聘期管理的第一步，合同的簽訂首先標(biāo)志著專業(yè)技術(shù)職務(wù)崗位的聘任是有期限的。通過(guò)合同的簽訂，聘任雙方明確了各自的權(quán)利義務(wù)，續(xù)聘或解聘均有據(jù)可依，職務(wù)聘任逐步走入法制化的軌道。

“十二五”初期改革舉措及現(xiàn)存問(wèn)題分析

通過(guò)“十一五”的實(shí)踐，學(xué)校已初步建立起以教師職務(wù)為主體的專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制度框架，有效地調(diào)動(dòng)了廣大專業(yè)技術(shù)人員的工作積極性，推動(dòng)了學(xué)校人才隊(duì)伍建設(shè)和各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。進(jìn)入“十二五”發(fā)展時(shí)期后，學(xué)校進(jìn)一步明確了“人才強(qiáng)?！薄疤厣l(fā)展”和“開(kāi)放辦學(xué)”三大發(fā)展戰(zhàn)略，確定了從教學(xué)研究型大學(xué)向研究型大學(xué)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略目標(biāo)。在學(xué)校專業(yè)技術(shù)高級(jí)職務(wù)結(jié)構(gòu)比例逼近政策上限的形勢(shì)下，如何圍繞學(xué)校中心工作、服務(wù)學(xué)校事業(yè)發(fā)展大局，進(jìn)一步深化評(píng)聘改革，更好地發(fā)揮專業(yè)技術(shù)職務(wù)的“指揮棒”作用，成為人事人才工作需積極探索的重要命題。2012年，學(xué)校啟動(dòng)新一輪專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘工作，就如何進(jìn)一步規(guī)范專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘管理展開(kāi)了深入調(diào)研和廣泛的征求意見(jiàn)工作，在規(guī)范職務(wù)系列、完善評(píng)審機(jī)構(gòu)、科學(xué)評(píng)價(jià)人才等方面進(jìn)行了初步改革和實(shí)踐，為引導(dǎo)教師個(gè)體成長(zhǎng)與學(xué)校發(fā)展目標(biāo)激勵(lì)相容的實(shí)現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)，主要舉措包括：

1.修訂完善政策體系，明確申報(bào)的學(xué)術(shù)條件

在整合已有政策的基礎(chǔ)上，由人事處會(huì)同學(xué)校相關(guān)職能部門，分解學(xué)?！笆濉卑l(fā)展規(guī)劃各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)，出臺(tái)了《北京工業(yè)大學(xué)專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘管理辦法（試行）》，規(guī)范了各級(jí)各類專業(yè)技術(shù)職務(wù)的設(shè)置，適度調(diào)高了申報(bào)的自然條件，采取“必備項(xiàng)+任選項(xiàng)”的形式，按照學(xué)科大類明確了申報(bào)各級(jí)各類專業(yè)技術(shù)職務(wù)必備的學(xué)術(shù)條件，并進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查，由申報(bào)人所在二級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審，相關(guān)職能部門進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)資格審核通過(guò)，方可進(jìn)入評(píng)審程序。

2.調(diào)整評(píng)審機(jī)構(gòu)設(shè)置，平衡學(xué)科的水平差異

在保留校院兩級(jí)評(píng)審機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，結(jié)合一級(jí)學(xué)科分布和二級(jí)學(xué)院建制，根據(jù)學(xué)科、專業(yè)相近原則，將原有15個(gè)學(xué)科評(píng)議組整合為6個(gè)學(xué)部評(píng)議組，每個(gè)學(xué)部均由兩院院士或?qū)W部首席專家領(lǐng)銜，對(duì)相近學(xué)科的人才采用相對(duì)統(tǒng)一的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考量。此外，為了激勵(lì)長(zhǎng)期在教學(xué)一線從事基礎(chǔ)教學(xué)的教師，學(xué)校設(shè)立教學(xué)為主型的教授、副教授，由學(xué)校教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)履行學(xué)部評(píng)議組職責(zé)，向院聘委員會(huì)和校聘委員會(huì)推薦上報(bào)。

3.新增附加條款表述，形成有效的激勵(lì)約束

作為附加條款，學(xué)校明確鼓勵(lì)教師積極參與國(guó)內(nèi)外研修、工程實(shí)踐、社會(huì)實(shí)踐、擔(dān)任學(xué)生輔導(dǎo)員和班主任工作等，對(duì)有上述經(jīng)歷者，在專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘中，同等條件下予以優(yōu)先考慮。相應(yīng)地，在約束機(jī)制的設(shè)計(jì)上，對(duì)連續(xù)兩年申報(bào)未獲通過(guò)者將實(shí)行“隔年申報(bào)”制，對(duì)因自身?xiàng)l件變化和工作需要調(diào)整工作崗位的專業(yè)技術(shù)人員，也要求其在現(xiàn)崗位工作滿一年后，方可申請(qǐng)轉(zhuǎn)系列評(píng)聘。

當(dāng)然，在改革過(guò)程中尚存一些有待解決的問(wèn)題。一是教師職務(wù)聘任與崗位分級(jí)聘用之間的邏輯關(guān)系尚需進(jìn)一步理順。目前，高校教師職務(wù)已實(shí)現(xiàn)了評(píng)聘合一，無(wú)論是職務(wù)聘任還是崗位分級(jí)聘用，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)體現(xiàn)的都是針對(duì)某一特定崗位的學(xué)校與教師之間的聘用關(guān)系，按照理想狀態(tài)，這二者應(yīng)該合二為一。但在學(xué)校的管理實(shí)踐中，由于歷史原因和現(xiàn)實(shí)困難，教師職務(wù)聘任與教師崗位分級(jí)聘用仍按兩個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)運(yùn)行，尚需進(jìn)一步科學(xué)論證，理順工作關(guān)系。二是科學(xué)合理的崗位評(píng)價(jià)與聘期考核體系尚需進(jìn)一步完善。崗位評(píng)價(jià)與聘期考核方案是學(xué)校教師職務(wù)聘任方案中不可或缺的部分。盡管從教師職務(wù)聘任改革以來(lái)，學(xué)校一直都把建立教師評(píng)價(jià)系統(tǒng)視為工作的重中之重，也在平衡數(shù)量與質(zhì)量、規(guī)則與靈活、教學(xué)與科研、聘期與年度等關(guān)系上作出了一些有益的探索，但從實(shí)踐的效果來(lái)看，無(wú)論是職務(wù)晉升還是崗位續(xù)聘，往往重“個(gè)體考核”輕“團(tuán)隊(duì)考核”，重“考核過(guò)去”輕“考核現(xiàn)在及將來(lái)”，科學(xué)合理的教師崗位評(píng)價(jià)與聘期考核體系尚需進(jìn)一步完善。三是以鼓勵(lì)貢獻(xiàn)和創(chuàng)新為導(dǎo)向的分配機(jī)制尚需建立健全。教師職務(wù)聘任制改革要正確處理好激勵(lì)和約束的關(guān)系。通過(guò)聘期考核結(jié)果實(shí)現(xiàn)激勵(lì)，使優(yōu)秀的人才得到地位的提升和價(jià)值的認(rèn)可，激發(fā)其從事教學(xué)科研活動(dòng)的積極性和創(chuàng)造力，這是實(shí)施聘任制度改革的目的所在。

對(duì)進(jìn)一步深化專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制改革的思考

1.關(guān)于專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘模式

目前，各高校的專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘模式大體可分為評(píng)聘合一和評(píng)聘分開(kāi)兩種，兩種方式運(yùn)行上各有利弊。評(píng)聘合一模式突出特點(diǎn)是將學(xué)術(shù)水平、崗位職責(zé)、職務(wù)權(quán)利有機(jī)統(tǒng)一起來(lái)，符合責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的原則，有利于人盡其才的充分發(fā)揮，在擇優(yōu)選人的同時(shí)即可滿足能力與崗位級(jí)別的匹配，合理配置人力資源。但評(píng)聘合一模式也存在著不足，如按需設(shè)崗、科學(xué)設(shè)崗問(wèn)題，怎樣才能做到真正意義上的科學(xué)定編定崗，徹底杜絕因人設(shè)崗的弊病，仍是一個(gè)值得探討和研究的問(wèn)題，并且評(píng)聘結(jié)合模式只有在空崗時(shí)才能競(jìng)聘。在高校這種內(nèi)部競(jìng)聘、難于流動(dòng)的環(huán)境下，會(huì)使一些教師不能發(fā)揮其能力，很難調(diào)動(dòng)其主動(dòng)性和積極性，職稱激勵(lì)的效果大大降低，制約了后續(xù)人才的培養(yǎng)和發(fā)展。

評(píng)聘分離模式有助于正確區(qū)分職務(wù)與資格，高校專業(yè)技術(shù)人員的資格評(píng)定，可以由專門的學(xué)術(shù)評(píng)議機(jī)構(gòu)承擔(dān)，聘任程序則由行政意義更為濃厚的聘任組織實(shí)施。評(píng)聘分離也有利于人才的成長(zhǎng)與發(fā)展，根據(jù)專業(yè)技術(shù)人員的能力和水平，通過(guò)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，授予相應(yīng)的資格，即使不被聘用，也可以調(diào)動(dòng)其積極性，達(dá)到實(shí)現(xiàn)人才自身價(jià)值的目的。更為重要的是，評(píng)聘分離有利于打破專業(yè)技術(shù)職務(wù)終身制，可以淡化資格，強(qiáng)化聘任，推動(dòng)公平競(jìng)爭(zhēng)上崗，克服論資排輩的弊端。但評(píng)聘分離模式也帶來(lái)了一系列新問(wèn)題，知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的融合往往是具有時(shí)間性的，教師在成長(zhǎng)發(fā)展不同階段的科研成果數(shù)量、質(zhì)量是不同的，但因評(píng)聘分離模式引入了激烈的競(jìng)爭(zhēng)，并且這種競(jìng)爭(zhēng)在目前我國(guó)高校中基本屬于內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)，所以容易造成不良風(fēng)氣的形成，影響教師之間的團(tuán)結(jié)。

因此，結(jié)合兩種模式的利弊，可將評(píng)價(jià)和聘任適度分離。每年度獲得專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升的人員，其崗位在三年聘期內(nèi)不作調(diào)整，暫只變動(dòng)其崗位工資和薪級(jí)工資部分。這樣，具有某一職務(wù)的人員不一定受聘于同等崗位，可能高職低聘，也可能低職高聘，其比例是由整體人才隊(duì)伍素質(zhì)結(jié)構(gòu)與崗位條件的匹配程度所決定的。

2.關(guān)于專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任條件

人才隊(duì)伍建設(shè)應(yīng)服務(wù)于學(xué)校中心工作，服務(wù)于事業(yè)全局發(fā)展。專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任條件是最具導(dǎo)向性的指揮棒。首先，聘任條件的制定應(yīng)符合學(xué)科建設(shè)的發(fā)展要求，突出學(xué)科特色。在設(shè)置條件時(shí)，要隨時(shí)跟蹤現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)，準(zhǔn)確把握未來(lái)社會(huì)和市場(chǎng)的需求，瞄準(zhǔn)世界一流學(xué)科目標(biāo)，對(duì)現(xiàn)有的學(xué)科進(jìn)行戰(zhàn)略布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整。打破院系壁壘，在全校范圍內(nèi)進(jìn)行優(yōu)化組合，構(gòu)建大學(xué)科平臺(tái)，促進(jìn)學(xué)科間的交叉和融合，發(fā)揮學(xué)科綜合優(yōu)勢(shì)，打造特色學(xué)科品牌。其次，聘任條件的制定應(yīng)有利于學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的形成。高水平科研成果的研發(fā)和產(chǎn)出，需要許多致力于此項(xiàng)工作的科研人員共同努力完成，這就要求建立跨學(xué)科的團(tuán)隊(duì)組織，形成有利于科研工作的團(tuán)隊(duì)模式。最后，聘任條件的制定應(yīng)滿足科研與教學(xué)的辯證關(guān)系。人才培養(yǎng)是高校永恒的使命，教學(xué)工作在培養(yǎng)精英人才和科研工作中的重要作用不容忽視。在設(shè)置高校專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任條件時(shí)，要注意兼顧科研與教學(xué)兩方面內(nèi)容，滿足科研與教學(xué)的辯證關(guān)系，針對(duì)不同的崗位，分別對(duì)科研和教學(xué)有所側(cè)重，通過(guò)細(xì)分職務(wù)系列，努力形成有利于吸引優(yōu)秀人才的環(huán)境和造就人才的沃土。

3.關(guān)于評(píng)聘工作的組織管理

無(wú)論教師專業(yè)技術(shù)職務(wù)是評(píng)聘合一還是評(píng)聘適度分離，其改革的核心始終在于對(duì)教師的評(píng)價(jià)。教師專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，校內(nèi)各部門應(yīng)協(xié)同推進(jìn)，保證操作流程各環(huán)節(jié)的緊密銜接，為廣大教師創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。目前，絕大多數(shù)高校的教師專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘已有一套相對(duì)完整的程序和機(jī)制，如何規(guī)范組織管理，推進(jìn)精細(xì)化管理，進(jìn)一步提高評(píng)價(jià)的公信力，是改革成功的重要保障。例如，將申報(bào)人代表作送校外同行專家鑒定這一環(huán)節(jié)，應(yīng)從學(xué)校層面進(jìn)一步統(tǒng)籌專家?guī)斓慕ㄔO(shè)和維護(hù)，在外送材料時(shí)充分考慮相近學(xué)科之間的類同性，完善雙向匿名評(píng)審機(jī)制。在評(píng)聘工作中，應(yīng)保障信息的實(shí)時(shí)公開(kāi)，強(qiáng)化申報(bào)人材料展示、評(píng)委名單公開(kāi)、評(píng)議過(guò)程接受監(jiān)督、評(píng)聘結(jié)果公示等環(huán)節(jié)，通過(guò)流程再造和優(yōu)化，確保評(píng)聘的過(guò)程公開(kāi)和結(jié)果公正。此外，要建立健全相應(yīng)的配套政策，進(jìn)一步加強(qiáng)履職考核和聘后管理，并根據(jù)學(xué)校實(shí)際，在公平競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上試行終身教職制度，發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀人才，激勵(lì)優(yōu)秀人才，引導(dǎo)教師潛心教學(xué)科研，提升高校的核心競(jìng)爭(zhēng)力，造就一支高水平專業(yè)化教師隊(duì)伍。

本文系北京市教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃青年專項(xiàng)課題《激勵(lì)相容視角下高校教師專業(yè)發(fā)展研究》、2011年度北京工業(yè)大學(xué)教育教學(xué)課題《高校人才管理方式的研究與改革探索》階段性成果

（作者單位：北京工業(yè)大學(xué)）

[ 責(zé)任編輯：于洋]