孔令強　胡劍波

摘要：文章回顧了二十世紀(jì)七十年代末以來的國際貿(mào)易理論研究動向，并對今后的國際貿(mào)易研究方向提出了某些預(yù)見。

關(guān)鍵詞：新貿(mào)易理論，經(jīng)濟(jì)增長，不完全信息，國際貿(mào)易一、 引言：八十年代以前的國際貿(mào)易理論與政策研究

八十年代以來的國際貿(mào)易理論是建立在先前研究的基礎(chǔ)上的，是對先前理論的一種揚棄。因此，在討論八十年代以來的國際貿(mào)易理論新發(fā)展的時候，有必要先對八十年代以前的國際貿(mào)易理論研究的發(fā)展歷程進(jìn)行簡要的回顧。當(dāng)然，我們將時間分水嶺劃定在1980年的做法多少有點武斷和隨意。

1. 理論研究

1933年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林的著作《區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易的》出版，這標(biāo)志著經(jīng)典國際貿(mào)易理論的大廈主體基本落成。從二戰(zhàn)結(jié)束至七十年代末，經(jīng)典國際貿(mào)易理論大廈進(jìn)入鞏固和完善的時期。這段時期的國際貿(mào)易理論研究具有如下三方面的基本特征：

首先，研究的基本假設(shè)承接經(jīng)典理論，沒有發(fā)生根本性的變化。這個時期的研究依然建立在如下根本假設(shè)基礎(chǔ)之上：市場是完全競爭的；技術(shù)是規(guī)模報酬不變的；經(jīng)濟(jì)是充分就業(yè)的。

其次，研究重點是經(jīng)典理論的多維化。傳統(tǒng)國際貿(mào)易都是二維的理論，具體地說，李嘉圖模型是兩個國家兩種產(chǎn)品一種要素的模型，赫克歇爾-俄林模型是兩個國家兩種產(chǎn)品兩種要素的模型。這些簡單的原創(chuàng)性模型分別被多恩布什、費希爾、薩繆爾森（1977）和瓦內(nèi)克（1968）擴(kuò)展為多個國家多種產(chǎn)品多種要素的模型。

再次，研究方法的形式化和公理化。在這方面，薩繆爾森做了開創(chuàng)性的工作，他用數(shù)學(xué)模型將赫克歇爾與俄林的原創(chuàng)性觀點進(jìn)行重新表述，擴(kuò)展為赫克歇爾-俄林-薩繆爾森模型。這種方法成了后來國際貿(mào)易研究的典范。阿羅與德布魯（1954）證明了競爭性經(jīng)濟(jì)一般均衡的存在性，從而進(jìn)一步推動了貿(mào)易理論的數(shù)理化和公理化。

2. 經(jīng)驗研究

二戰(zhàn)結(jié)束以來，國際貿(mào)易研究的另一個顯著特點是開始注重對理論的經(jīng)驗驗證，即用實際數(shù)據(jù)驗證現(xiàn)有理論假說的有效性。這方面的研究主要針對兩個最基本的國際貿(mào)易理論，即李嘉圖模型與赫克歇爾-俄林-瓦內(nèi)克模型。McDougall（1951）和Balassa（1963）等人先后用英美兩國的部門勞動生產(chǎn)率和出口量數(shù)據(jù)對李嘉圖模型進(jìn)行經(jīng)驗驗證，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，李嘉圖模型與實際數(shù)據(jù)基本吻合，因而得到經(jīng)驗數(shù)據(jù)的支持。

與李嘉圖模型的經(jīng)驗驗證相比，HOV模型的驗證歷程要復(fù)雜得多。先是Leontief（1954）用美國戰(zhàn)后的投入-產(chǎn)出數(shù)據(jù)驗證HO理論，發(fā)現(xiàn)實際貿(mào)易模式與理論預(yù)測幾乎恰好相反，后人稱此情形為“列昂惕夫悖論”。“悖論”的揭示引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，以至于不同時期均有重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家相繼投身該迷題的破解。Leamer（1980，1984）、Brecher與 Choudri（1982）、Bowen， Leamer與Sveikauskas（1987）、Trefler（1993，1995）、Harrigan （1995，1997）等就是列昂惕夫之后四十年中的代表性研究。雖然經(jīng)受了如此長期而頻繁的研究，但“悖論”依然沒有完全解開，因而依然是二十一世紀(jì)的研究課題。Davis與Weinstein（2001）便是這一領(lǐng)域的最新代表性成果之一。

二、 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭下的國際貿(mào)易

到了二十世紀(jì)七十年代末期，Lancaster（1975，1979）、Spence（1976）、Dixit與Stiglitz（1977）相繼將羅賓遜和張伯倫的壟斷競爭理論數(shù)學(xué)化，推動國際貿(mào)易理論研究進(jìn)入了一個全新的階段。在整個二十世紀(jì)八十年代，國際貿(mào)易研究的重點是討論規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下的貿(mào)易模式、貿(mào)易所得和貿(mào)易政策及其經(jīng)驗問題。本文將圍繞新貿(mào)易理論、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策以及對上述理論的經(jīng)驗檢驗來介紹這個時期的研究內(nèi)容和特點。

1. 新貿(mào)易理論

在國際貿(mào)易理論文獻(xiàn)中，新貿(mào)易理論是指在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭等非經(jīng)典假設(shè)下討論貿(mào)易基礎(chǔ)、貿(mào)易所得和貿(mào)易模式的理論和模型。根據(jù)對市場結(jié)構(gòu)的不同假設(shè)，我們又可以將新貿(mào)易理論進(jìn)一步細(xì)分為壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型。

壟斷競爭模型。該模型由Krugman（1979，1980，1981）、 Helpman（1981）與Lancater（1980）在上述幾位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，并在Krugman與Helpman（1985）中得到完整的概括。該理論模型假設(shè)：1）市場結(jié)構(gòu)是壟斷競爭；2）生產(chǎn)技術(shù)存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；3）產(chǎn)品是非同質(zhì)的差異化產(chǎn)品：4）不同國家在技術(shù)和資源稟賦上是相同的；5）消費者偏好消費的多樣化。在此基礎(chǔ)上，若兩國進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)并展開貿(mào)易的話，兩國的消費者將以較低的價格得到更多種類的產(chǎn)品。貿(mào)易的結(jié)果是，兩國不但從總體上看是獲益的，而且任何集團(tuán)都不會因貿(mào)易而受損。

寡頭壟斷模型。這類模型假設(shè)市場上存在少數(shù)廠商，它們相互之間存在策略性的相互依存關(guān)系。壟斷競爭理論在國際貿(mào)易領(lǐng)域中最著名的應(yīng)用是相互傾銷模型，它是由Brander與Krugman（1983）率先提出來的。但在這個領(lǐng)域并不存在一般化模型。

2. 新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

這一分支涉及區(qū)位理論。俄林（1933）曾強調(diào)了區(qū)位的重要性。使區(qū)位理論與國際貿(mào)易理論相結(jié)合的早先嘗試是由Losch（1954）提出。二十世紀(jì)七十年代，俄林重提話題，并組織了一個研討會，但并沒有真正推動兩大領(lǐng)域的結(jié)合。到了九十年代，克魯格曼（1991）又提出這一課題，他將經(jīng)濟(jì)地理學(xué)界定為“空間的生產(chǎn)區(qū)位”，探究那些與其他區(qū)位相關(guān)的事件會在什么地方出現(xiàn)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)涉及區(qū)位優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)積聚和路徑依賴。這方面的重要模型是克魯格曼的中心-外圍模型。

3. 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是20世紀(jì)80年代由布蘭德（J.A.Brander ）、斯潘塞（B.J.Spencer ）、克魯格曼（P.R.Krugman ）等人發(fā)展起來的一種新的貿(mào)易政策理論。該理論以不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論為前提，以產(chǎn)業(yè)組織中的市場結(jié)構(gòu)理論和企業(yè)競爭理論為分析框架，突破了以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易學(xué)說，強調(diào)政府適度干預(yù)貿(mào)易對于本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有益作用。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的核心內(nèi)容有：

（1）“出口補貼論”。

即政府實施出口補貼政策，增強本國出口企業(yè)的競爭優(yōu)勢，從而占領(lǐng)國際市場，分享國際利潤。

（2）“戰(zhàn)略進(jìn)口政策”。

戰(zhàn)略進(jìn)口政策又可稱為“關(guān)稅抽取租金論”。在不完全競爭市場上，國外壟斷廠商的定價高于邊際成本，存在著經(jīng)濟(jì)租金（即超額壟斷利潤），進(jìn)口國等于向國外廠商支付了租金，因此進(jìn)口國政府可以運用關(guān)稅抽取國外廠商的超額壟斷利潤，減少經(jīng)濟(jì)租金的外流。

（3）“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口論”

假定：①寡頭壟斷市場。兩個企業(yè)，一個國內(nèi)企業(yè)，一個國外企業(yè)；兩企業(yè)生產(chǎn)同一產(chǎn)品，產(chǎn)品相互替代，但不完全替代；國內(nèi)外市場分割，兩企業(yè)相互向?qū)Ψ绞袌鰸B透，并在第三國市場上競爭。②存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在此基礎(chǔ)上克魯格曼指出，如果本國政府對外國壟斷廠商進(jìn)入本國市場設(shè)置阻礙，本國廠商在本國市場上獲得特權(quán)地位，將銷售更多的產(chǎn)品，產(chǎn)量增加；由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，成本下降，進(jìn)而市場進(jìn)一步擴(kuò)大。相反，國外廠商：銷售減少——產(chǎn)量縮減——成本上升——市場縮小。這一過程將持續(xù)到一個新的多元市場均衡為止。隨著本國廠商成本下降和國外廠商成本的上升，一旦本國廠商在競爭中處于優(yōu)勢，便可達(dá)到促進(jìn)出口的目的。這就是“進(jìn)口保護(hù)和出口促進(jìn)機(jī)制”。

三、 國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長

在以索洛為代表的新古典增長理論中，平衡增長路徑是外生的，即穩(wěn)定狀態(tài)依存于勞動和技術(shù)進(jìn)步增長率等外生因素。在六十年代以后，經(jīng)濟(jì)增長理論隨著新古典增長模型的成熟而一度歸于沉寂。但是，到了八十年代，P. Romer （1986）和Lucas （1988）等人的研究使經(jīng)濟(jì)增長理論重新成為人們關(guān)注的熱點。這一時期的增長理論強調(diào)技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生性和資本邊際報酬的遞增性質(zhì)，被稱為內(nèi)生增長理論或新增長理論。

經(jīng)濟(jì)增長理論的新突破在國際貿(mào)易領(lǐng)域同樣得到了反映。新增長理論家認(rèn)為，知識和技術(shù)的溢出是經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)持續(xù)增長的決定因素，而國際貿(mào)易又是技術(shù)外溢進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)增長的重要途徑。以Grossman和Helpman （1991）為代表的一批貿(mào)易理論家在收益遞增和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下討論了貿(mào)易與增長的內(nèi)在關(guān)系，將貿(mào)易理論研究的水平推向了一個新的高度。他們認(rèn)為，貿(mào)易對于一個國家內(nèi)部的產(chǎn)品創(chuàng)新具有廣泛的積極影響；在所有商品（包括知識）都是自由貿(mào)易的情況下，貿(mào)易將提高每個國家的經(jīng)濟(jì)增長率和國民福利水平；但是，在只有部分商品自由貿(mào)易且知識不能自由流動的情況下，貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長和國民福利的影響可能沒有那么樂觀。總之，在一定條件下，貿(mào)易影響知識流動、外溢和創(chuàng)新，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長。

可以毫不夸張的說，貿(mào)易與增長之間的關(guān)系是整個就是年代上半期的研究熱點。

四、 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

到了二十世紀(jì)九十年代后半期，國際貿(mào)易領(lǐng)域的研究熱點轉(zhuǎn)向了貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。該理論的基本觀點為，就像產(chǎn)品價格決定于市場供求一樣，各項貿(mào)易政策也是決定于對政策的供給與需求，利益集團(tuán)可以通過影響貿(mào)易政策的供求來左右政府的貿(mào)易政策取向。這個領(lǐng)域的代表性模型有：Mayer（1984）的中位投票人模型與Grossman和Helpman（1994，1995，2002，2003）的保護(hù)待售模型。

中位投票人型假設(shè)政府是民主選舉產(chǎn)生的，任何一個政黨只有得到多數(shù)選民的支持才能執(zhí)政，因此，政府在選擇任何貿(mào)易政策時必須考慮如何得到多數(shù)選民的支持。為了得到盡可能多的選民的支持，政黨應(yīng)盡可能地選擇接近中位選民所支持的政策。

保護(hù)待售模型認(rèn)為，在民主的國家里，貿(mào)易政策的制定受各種利益集團(tuán)的影響。每個政黨都代表了一些特殊利益集團(tuán)的利益，而這些利益集團(tuán)也在競選中支持考慮他們利益的政黨。由于多數(shù)政黨政策的目標(biāo)是連選連任，因而對那些幫助其當(dāng)選的或連任的利益集團(tuán)，政府會極力地加以保護(hù)。

五、 企業(yè)組織、不完全信息與國際貿(mào)易

自從人類進(jìn)入新千年以來，國際貿(mào)易理論的研究又出現(xiàn)了新的動向，貿(mào)易理論家們開始越來越多地關(guān)注貿(mào)易的微觀機(jī)制。這種研究思路起因于傳統(tǒng)貿(mào)易理論的一個致命缺陷：在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，廠商是一個“黑匣子”，它僅僅代表一種生產(chǎn)函數(shù)、一種技術(shù)關(guān)系。也就是說，正如傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣，在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中是沒有企業(yè)理論的。但是，在現(xiàn)實的貿(mào)易活動中，從事貿(mào)易活動的主體恰好是各種企業(yè)或公司，尤其是跨國公司。因此，如果要真正理解貿(mào)易模式和貿(mào)易所得這些基本問題的話，就必須打開廠商這個“黑匣子”。正是在此背景下，國際貿(mào)易理論研究進(jìn)入了一個新的研究階段。這個階段的研究重點是考察跨國公司和不完全信息在全球貿(mào)易中的作用，其代表人物有Markusen和Rauch等人。

這個理論分枝的所關(guān)心的核心問題是跨國公司是否應(yīng)該將外國工廠內(nèi)部化。Perry（1989）等人列舉了以下一些決定因素：技術(shù)外部性、交易成本、市場勢力、以及不完全信息。Rauch和Trindade（2003）等人進(jìn)一步討論了信息不完全條件下不同國家的貿(mào)易伙伴的配對問題。

這是一個全新的研究領(lǐng)域，其發(fā)展方向和趨向還有待進(jìn)一步觀察。

六、 結(jié)論

二十世紀(jì)八十年代以來的國際貿(mào)易理論研究的發(fā)展歷程是對以往國際貿(mào)易研究成果的繼承和發(fā)展。整個八十年代是新貿(mào)易理論研究欣欣向榮年代，而九十年代上半期，貿(mào)易理論研究的重點領(lǐng)域是在新增長理論框架下討論貿(mào)易及其政策問題。這些研究都是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論提倡的規(guī)模報酬不變和市場完全競爭假設(shè)的突破。到了九十年代下半期，貿(mào)易理論的研究重點轉(zhuǎn)向了對貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。進(jìn)入新千年以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始日益關(guān)注跨國公司和信息等因素在國際貿(mào)易中的作用。（作者單位：貴州財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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