劉廣杰

[摘要]作者從產(chǎn)學(xué)研合作影響因素、風(fēng)險管理及評價機(jī)制等三個方面對國內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析與評價。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)學(xué)研 影響因素 風(fēng)險 評價

產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)與高等院校、科研院所等多方為了共同的目標(biāo)和利益而形成的合作交流關(guān)系，是科技創(chuàng)新的重要組織模式之一。產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制涉及到產(chǎn)學(xué)研合作體系中各要素的功能是否具備、要素間的相互關(guān)系如何、要素之間的行為和功能是否相互協(xié)調(diào)，以及產(chǎn)學(xué)研合作的整體功能是否能有效實現(xiàn)。作者從產(chǎn)學(xué)研合作影響因素、風(fēng)險管理及評價機(jī)制等方面對國內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析與評價，希望能夠在范圍和深度上為探索出影響企業(yè)和高校、科研院所良性互動的主要因素以及在此基礎(chǔ)上開展的產(chǎn)學(xué)研風(fēng)險管理及評價提供一定的理論基礎(chǔ)和依據(jù)。

一、產(chǎn)學(xué)研合作影響因素

CyertandGoodman（1997）從組織學(xué)習(xí)的視角來研究如何建立有效的校企聯(lián)盟。Azagra-Caro，Archontakis和Gutiérrez-Gracia等（2006）研究了地區(qū)吸收能力對大學(xué)和企業(yè)進(jìn)行研究開發(fā)合作程度的影響。GDzisah和Etzkowitz從“三重螺旋”理論的角度分析產(chǎn)學(xué)研合作的制約因素包括產(chǎn)業(yè)與大學(xué)的角色日益突出，創(chuàng)新政策日漸成為互動的結(jié)果，制度環(huán)境扮演其他要素的角色。EliezerGeisler、MartinFransman和ShokoTanaka、SusanneGiesecke、Curien（1989）都強(qiáng)調(diào)了政府在產(chǎn)學(xué)研合作中所發(fā)揮的國家機(jī)構(gòu)立法和政策支持的重要作用。Hemphill和Vonortas、JudithSutz從機(jī)會主義理論出發(fā)得出交易節(jié)約及戰(zhàn)略動機(jī)是促成產(chǎn)學(xué)研合作的主要因素。Geisler（1995）還指出產(chǎn)學(xué)研合作中好的意愿、相互信任、相互的心理契約以及先前的交往關(guān)系存在的越多，合作關(guān)系制度化程度越高，合作者之間交互程度越密切，交互范圍越廣，合作越穩(wěn)定，存在和發(fā)展的時間越長。

王占武，鐘玲（2010）指出制約高校產(chǎn)學(xué)研合作的因素包括科研體制不健全，產(chǎn)業(yè)化資金短缺、高校與市場結(jié)合度低、中介服務(wù)不發(fā)達(dá)，信息流通不暢、科技推廣人才緊缺、科研評價體系不完善等因素。駱品亮、余林徽（2004）從我國合作研發(fā)的發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，分析目前合作研發(fā)中來自企業(yè)信用、道德風(fēng)險、利益分配、機(jī)制問題、制度缺陷、政策瓶頸等方面的阻礙因素。從浙江工業(yè)大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研經(jīng)驗看，校企長效合作受到合作深度、合作目標(biāo)機(jī)合作機(jī)制等因素影響和制約。陳艷艷（2009）認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作與信用制度的支撐密切相關(guān)，信用反映了市場經(jīng)濟(jì)秩序的規(guī)范，為保證產(chǎn)學(xué)研合作，政府應(yīng)實施信用監(jiān)管?？滓萜迹?009）利用多元回歸模型借助spss軟件進(jìn)行分析，得出企業(yè)研發(fā)能力、企業(yè)規(guī)模、合作技術(shù)特性與政府政策對企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作模式選擇有正向相關(guān)關(guān)系。崔旭，邢莉（2010）認(rèn)為體制和機(jī)制的因素、合作雙方研究理念存在差異導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新不能形成合力、大學(xué)評價機(jī)制僵化也是制約產(chǎn)學(xué)研合作的主要原因。調(diào)查表明影響產(chǎn)學(xué)研合作的前三位因素是：權(quán)益分配不當(dāng)74.7%、技術(shù)不夠成熟36.8%，決策管理不協(xié)調(diào)31.2%

國內(nèi)外學(xué)者對合作模式選擇影響因素進(jìn)行了理論和實證方面的探討，得出了一些共性的結(jié)論，政府支持和有關(guān)政策的制定、各方主體產(chǎn)學(xué)研合作的動機(jī)、產(chǎn)學(xué)研合作組織架構(gòu)成為制約產(chǎn)學(xué)研合作的重要因素，對于信息流暢、資金投入、人才缺失、道德風(fēng)險、利益分配等因素對產(chǎn)學(xué)研的制約作用的分析并不能形成一致結(jié)論。對于這些因素之間的關(guān)系和相互作用、這些制約產(chǎn)學(xué)研的因素對產(chǎn)學(xué)研各方如何產(chǎn)生影響、是什么樣的影響的研究并不多。從研究過程來，定性研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于定量研究，也就說各種因素對產(chǎn)學(xué)研合作能產(chǎn)生多大影響并沒有一個合理的結(jié)論。

二、產(chǎn)學(xué)院合作風(fēng)險管理

Littleretal（1995）通過問卷調(diào)查等方式對IT行業(yè)的合作技術(shù)創(chuàng)新活動風(fēng)險因素進(jìn)行了調(diào)研，結(jié)果表明：合作伙伴未盡合約承諾、合作伙伴間的協(xié)商與交流、合作收益的公平分配問題、合作方之間的相互關(guān)系、合作支持、合作伙伴相互的信任、考慮長期合作利益等風(fēng)險因素對產(chǎn)學(xué)研合作成敗的影響程度比較。JaruneeWonglimpiyarat將風(fēng)險資本投資視為美國硅谷成功的重要因素之一，硅谷的成功與風(fēng)險投資的集聚供給能力緊密相關(guān)。Dierdonck，Debackere（1988）將產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險分為三類：文化（Cultural）風(fēng)險，制度（Institutional）風(fēng)險和運作（Operational）風(fēng)險。Bruhn（1995）認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中由于合作項目來自交叉學(xué)科，且研究人員和企業(yè)代表之間缺乏溝通，導(dǎo)致權(quán)責(zé)不明晰，期望不明確，從而引發(fā)聯(lián)盟內(nèi)部的沖突和不協(xié)調(diào)，造成聯(lián)盟的終止和不穩(wěn)定。

王笑君等呼吁對風(fēng)險承擔(dān)合理性問題高度重視。曹靜等（2009）對黑龍江省部分企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作中的主要風(fēng)險因素排名前三位的為：技術(shù)風(fēng)險（54%）、市場風(fēng)險（46%）、戰(zhàn)略決策風(fēng)險（23%）。張米爾等對技術(shù)入股型產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的道德風(fēng)險進(jìn)行了研究。胡恩華認(rèn)為應(yīng)逐步建立多元參與投資體系，調(diào)動投資者進(jìn)行風(fēng)險投資。李濱虹，王成建議政府制定政策法規(guī)，鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投入；引導(dǎo)建立完善的風(fēng)險投資機(jī)制，對風(fēng)險企業(yè)進(jìn)行財政撥款或給予信貸、稅收優(yōu)惠。游文明等建議設(shè)立政府“產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險基金”，對有重大技術(shù)突破但投資大風(fēng)險多的項目給予階段性資助。陳艷艷與白慶華，趙豪邁等持相同觀點，認(rèn)為為保證產(chǎn)學(xué)研合作，政府應(yīng)實施信用監(jiān)管。學(xué)者們一致認(rèn)為應(yīng)當(dāng)設(shè)立由政府牽頭的產(chǎn)學(xué)研合作組織管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌調(diào)配與管理科技資源，協(xié)調(diào)有關(guān)法律、法規(guī)，比較有代表性的學(xué)者包括陳士俊、柳洲、秦旭。

國外的學(xué)者能從風(fēng)險因素優(yōu)先排序、產(chǎn)學(xué)研風(fēng)險的分類及頻率的角度約束機(jī)制進(jìn)行研究，缺少對整個約束機(jī)制的系統(tǒng)研究；能夠從風(fēng)險投資的理論出發(fā)總結(jié)硅谷模式成功的風(fēng)險投資經(jīng)驗，普遍認(rèn)為政府應(yīng)引導(dǎo)并支持建立多元化、多渠道的投資體系。國內(nèi)的學(xué)者能夠?qū)Ξa(chǎn)學(xué)研合作中的風(fēng)險因素按照影響程度進(jìn)行定量分析和排序，還研究合作中的道德風(fēng)險表現(xiàn)形式及防范對策，從這一點上來說要比國外的學(xué)者向前一步。但是缺少對產(chǎn)學(xué)研合作約束機(jī)制的其他方面如政策規(guī)范、合作制度、責(zé)權(quán)利劃分等方面研究和系統(tǒng)研究。

三、產(chǎn)學(xué)研合作評價機(jī)制

Henry Etzkowitz ， Loet Leydesdorff提出政府-大學(xué)-企業(yè)合作關(guān)系的測度研究。Henry Etzkowitz， LoetLeydesdorff提出了借助GUI三重螺旋體算法即Triple Helix Algorithm （THA），測度政府-大學(xué)-企業(yè)合作關(guān)系，為政府，大學(xué)與企業(yè)關(guān)系研究開創(chuàng)了定量化的模型和方法，具有里程碑意義。Bonaccor si 和Piccaluga （1994）最早提出對績效目標(biāo)的措施是出版物研究、研究者、專利新產(chǎn)品、數(shù)量等。Tomas Hell strom（1999），提出作為評估產(chǎn)學(xué)合作績效指標(biāo)至少應(yīng)包括生產(chǎn)力，金融利益、專利、教育、出版物、范圍六個方面。Lim（2000），大學(xué)知識流向企業(yè)的媒介是專利-專利，專利-出版物個數(shù)來反映。MariaTheresa（2007）提出，教授與企業(yè)合作，通常情況下可以得到更多的出版物品，作品也越來越多的得到證實。同時，生產(chǎn)率和合作程度成一個倒U形分布，特別是在應(yīng)用研究。

金芙蓉、羅守貴（2009）從六個方面建立了一套產(chǎn)學(xué)研合作績效評價指標(biāo)體系，并通過實證分析驗證了該指標(biāo)體系的實用性能。林盛杰（2000） 采用模糊綜合評估法從4 個維度用16 個指標(biāo)構(gòu)成產(chǎn)學(xué)研合作質(zhì)量評估體系。關(guān)毅（2002）選擇技術(shù)水平、創(chuàng)新程度等11 個指標(biāo)，建立了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合質(zhì)量評估指標(biāo)體系。黃澤霞以國內(nèi)90 所重點大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作為評價主體，建立了重點大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作績效評價遞階層次結(jié)構(gòu)（三層：目標(biāo)層，準(zhǔn)則層，指標(biāo)層）模型。郭斌（2007）提出產(chǎn)學(xué)合作績效結(jié)構(gòu)方程三維模型：要素、過程和績效，并進(jìn)行實證檢驗，由于未設(shè)立具體的績效評價指標(biāo)，屬于主觀評價。范德成利用因子分析和聚類分析相結(jié)合的方法對全國30個省市進(jìn)行了實證評價研究，得到了各省市產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新績效水平的排序。謝志宇（2004）、鄧穎翔，朱桂龍（2009）、王秀麗、王利劍（2009）、霍妍（2009）、趙海坤，郭嗣琮（2009）也進(jìn)行了與產(chǎn)學(xué)研評價體系有關(guān)的研究。

國外目前更側(cè)重于績效的實證分析，對高校的評價指標(biāo)研究多于對企業(yè)的，對于高校合作評價主要考察該校發(fā)表論文的引證頻率，對于企業(yè)合作評價則是從生產(chǎn)力和生產(chǎn)率角度來開展。評價指標(biāo)和方法以定性指標(biāo)評價為主，定量指標(biāo)評價的研究有待于完善。在我們目前的評估系統(tǒng)的研究成果，對大學(xué)和研究所領(lǐng)導(dǎo)研發(fā)項目，重點仍是EI和SCI，而不是集中在檢查，看是否轉(zhuǎn)移了技術(shù)，技術(shù)是不是真正的在企業(yè)著陸；由企業(yè)帶頭的項目，不關(guān)注考試結(jié)果的應(yīng)用程序和產(chǎn)業(yè)鏈的輻射效應(yīng)。

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