摘要： 本文用“農業(yè)收入衡量說”作為理論基礎，分析我國糧食安全與農民增收的關系，為“三農”問題提供一個新的理論解說。分析表明，這兩大目標在理論與實踐兩方面都存在“沖突”。通過放寬“農業(yè)收入定量說”的假設前提，得到解決這一沖突的一些啟示。我國要同時實現(xiàn)糧食安全和農民增收兩大目標，關鍵的一點是減少農民的數(shù)量，運用農業(yè)新技術，調整農業(yè)產業(yè)結構。此外，必須改革農村的組織結構，增強農民的競爭能力；發(fā)揮政府的經濟職能，加大對農村基礎教育等農業(yè)的公共投資力度，提高勞動者綜合素質，增強糧食生產潛能。從縮小村民與城市居民擁有的人力資本差別入手，縮小城鄉(xiāng)貧富差距；樹立新的、科學的發(fā)展觀，實現(xiàn)整個國民經濟協(xié)調發(fā)展、持續(xù)穩(wěn)定之目的。

關鍵詞：糧食安全；農民增收；農業(yè)收入定量說

中圖分類號：F323

一、導論：我國糧食安全與農民增收的雙重目標

1978年中央下發(fā)一號文件，掀開了我國農村改革的序幕，農民種糧積極性空前高漲，農民收入逐步提高。然而，好景不長。到20世紀80年代后期，農民收入就處于停滯徘徊狀態(tài)，20世紀90年代中期以后，農民收入增長甚至出現(xiàn)下降趨勢，農民的種糧積極性也大為降低。在這種情況下，國外一些人提出所謂的“中國糧食威脅論” ，引起一時轟動。中國政府為了駁斥“中國糧食威脅論”①，在1996年發(fā)布《中國的糧食問題》白皮書，指出中國能夠解決糧食的自給問題。白皮書也把中國糧食的安全問題提上了議事日程。同時，農民收入增長的緩慢成為制約我國改革的深入和國民經濟持續(xù)穩(wěn)定的瓶頸，中央和國務院在2004年初又發(fā)布了新的“一號文件”：《中共中央國務院關于促進農民增加收入若干政策的意見》，強調了增加農民收入的重要性，并制定了具體措施。黨的十六屆五中全會進一步提出要全面進行社會主義新農村建設。黨的十七屆三中全會提出了農村改革發(fā)展基本目標任務，重點解決 “三農”問題。解決“三農”問題成為科學發(fā)展觀的重要內容之一。從而，增加農民收入和保障中國糧食安全成為我國農業(yè)發(fā)展中的兩大長期性目標。

這兩大目標是缺一不可且不可偏廢的。一方面，由于農業(yè)是國民經濟的基礎，故此沒有農民收入的提高，就沒有農業(yè)穩(wěn)定的發(fā)展，也就沒有整個國民經濟的穩(wěn)定。農民收入與城市居民收入差距的持續(xù)拉大也嚴重制約我國宏觀經濟的穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展，不利于社會穩(wěn)定。另一方面，如果糧食安全得不到保障，就不會有人民生活的安定和社會穩(wěn)定。糧食安全還是一個關乎國家是否受制于他國的戰(zhàn)略問題。所以，從其對一個國家經濟的持續(xù)發(fā)展和社會的穩(wěn)定角度分析，農民收入保持與經濟發(fā)展同步持續(xù)增長和保證國家糧食安全的目標是一致的。然而，在市場經濟條件下，農民收入增長和糧食安全本身作為兩大政策目標，卻是充滿矛盾的；在某種程度上是“魚”和“熊掌”的關系——不可兼得。而糧食安全與農民增收卻是任何一個都不能舍棄的。這兩大目標如何“兼得”？

二、雙重目標的邏輯沖突：一個理論假說

所謂糧食安全，按聯(lián)合國糧農組織（FAO）的定義，指保證任何人在任何時候都能得到為了生存與健康所需要的足夠食品（吳志華、胡學君，2003）。換言之，從一個國家看，就是要保證符合安全標準和營養(yǎng)標準的、充足的糧食供給及糧食供給能力和潛力。根據(jù)定義，糧食安全包含“質”和“量”兩方面的內涵。從質上講，是指提供的糧食必須滿足人們健康所需的營養(yǎng)，并且是對人體健康無害的；從量上講，是指提供的糧食數(shù)量必須足夠的多，多到在任何地方、任何時候都能滿足所有人的基本需要。應該說，糧食的“質”是前提，沒有符合“質”的要求的任何數(shù)量的糧食都是沒有意義的；但是，即使有優(yōu)質的糧食，如果提供的量太少，不能滿足人們的基本生活需要，仍然成為威脅糧食安全的主要因素。因此，在保證“質”的前提下，提供足夠量的糧食是糧食安全的關鍵。

保證糧食供給量可以從幾個角度來認識。一是時間的維度：“任何時間”都能提供足夠量的符合健康需要而又衛(wèi)生的糧食。所謂“任何時間”，指無論是豐年還是歉收之年，無論是平常之時，還是“非?！睍r期。糧食生產是一種特殊生產活動，不但因其關系到人們的基本生存需要，還因為其生產基本要素—土地—的嚴重稀缺。糧食屬于典型的邊際收益遞減產品，供給量很難隨著市場價格的上升而增加；同時，糧食生產的另一個特點是“靠天吃飯”，糧食產量的大小在很大程度上決定于氣候狀況。由于天氣情況的不確定性，在種植同樣面積的農產品且付出同樣成本的前提下，產量波動很大，對糧食安全造成不確定性。此外，重大的“天災人禍”等，如地震、嚴重植物病蟲害疫情、人類流行病大面積爆發(fā)（如非典等），這樣的非常時期使糧食供給突然減少，而需求突然增加，也是糧食安全問題的不可控因素。

另外一個威脅糧食安全的因素是人口與資源的矛盾：人口在不斷地增加，對糧食的需求在不斷增加，而耕地面積在隨著人口的增加而減少。為了能在有限的土地上獲取更多的糧食，人們往往對土地等資源進行掠奪性開發(fā)：過量開荒、過量使用化學肥料和農藥，過度種植等，不但影響了食品的安全，還破壞了保證未來糧食供給的安全生產潛力。

為預防這些潛在威脅糧食安全的因素成為現(xiàn)實，一個簡單而可行的辦法就是在保證未來糧食的安全供給能力前提下，使糧食供給量和生產能力隨著人口的增長而增長，并在正常年份和豐年儲備足夠糧食，以備不時之需。因此，從糧食安全角度說，糧食的供給量越多越好，糧食產量越高糧食安全越有保障。

但是，由于糧食生產的特殊性，市場經濟條件下提高糧食產量、增加糧食供給的行為卻與農民收入增加相沖突；換言之，增加糧食產量并不能增加農民收入。所以，現(xiàn)代農業(yè)經濟學有所謂“豐收悖論”說。由于農業(yè)勞動生產率提高，農產品的供給急劇增長；然而，由于食品屬于必需品，需求缺乏彈性，導致農產品價格下降，從而使農業(yè)收入不但不能隨產量的增加而增加，反而使農民豐收之年的總收益會減少，限制農產品產量反而會使農民總收益和利潤都增加（薩繆爾森、諾德豪斯，1999）。

本文在此基礎上提出“農業(yè)收入定量假說”，用于分析糧食安全與農民增收的矛盾。為分析簡便，做出如下假設：（1）完全競爭；（2）農產品都是糧食，都是商品，且品質是等同的；（3）所有糧食需求都是直接食用；（4）封閉經濟，即沒有糧食的國際貿易。（5）新增農業(yè)人口與原有農村人口等量比例從事農業(yè)勞動。這樣，由于人口增加帶來對糧食的需求被新增農業(yè)人口抵消，人均糧食需求量在一定時期可以看成是一個定量，用貨幣表示的糧食需求總量雖然增加，但人均量也是個定量。糧食的需求價格與供給量成反比，且需求函數(shù)具有不變彈性-1的特征。

設R為從糧食產品中獲得的總收入，P為市場價格，q 為供給量，則需求函數(shù)為：q=RP-1，其中，R為一常量，完全由需求一方決定。由于糧食供給量不能隨價格變動而調整，產量的變動只由外生因素決定。設共有3種情況：產量為 q0時的收入為R0，產量為q1時的收入為R1，產量為q2時的收入為R2，因為需求函數(shù)的彈性為-1，則有：

R0=R1=R2=Piqi（i=0,1,2）

在完全競爭條件下，產量并不影響農民的收入。產量與價格成反向變化，這一原理可以解釋，在農民獲得豐收，農產品價格下降時，他們寧可不采收，讓其腐爛在地的現(xiàn)象。這是指農業(yè)生產技術不變，產量只由外生因素決定的情況。如果放開固定技術水平的假設，假設產量的變化由農業(yè)技術的進步，如良種的推廣、農業(yè)機具、新的種植養(yǎng)殖技術的運用等因素而使勞動生產率提高，而在各種氣候條件下都比原來有一個更大的產出量，則意味著生產成本的降低；由于需求量不變，競爭作用下，單位產品價格普遍下降。較低的價格乘以較大的產量，總收入不變。這與自然因素決定的增產的結果沒有兩樣。反之亦然。如果放棄投入規(guī)模不變的假設。比如隨著勞動力數(shù)量的增加，單位土地上投入更多的勞動和資本，從而獲得更大產量。在其他條件不變前提下，由于需求量不會相應增加，新增產量的單位平均成本不會像外因決定的增產那樣會下降，因而在市場價格下降的情況下，農民不會獲得正常利潤，甚至虧本。因此，他們不會靠增加投入的方式來增產。這一理論假說解釋了農民在農產品豐收之年寧愿不采收，讓其腐爛在地，以及農民缺乏對農業(yè)投資積極性的“怪”現(xiàn)象（楊繼國，2003）。

總之，從糧食安全角度分析，糧食產量應該隨著人口增長而持續(xù)增長，甚至快于人口增長，備充足的余糧以應不時之需；但農民收入的增加與否不由糧食產量的多寡決定，只由需求決定，而對糧食的需求缺乏彈性，在一定時期、一定條件下只是個定量；減少糧食產量會減少成本，人均收入反而可能增加。因此，糧食安全與農民收入提高是存在矛盾的。

三、雙重目標的實踐沖突：統(tǒng)計驗證

糧食安全與農民收入的矛盾能否得到統(tǒng)計數(shù)據(jù)支持呢？“表1”運用1978-2010年的糧食產量、農民人均純收入和農民從種植業(yè)中獲得的收入等指標展示這一問題。從表中可以看出，從表中所列30多年的指標看，糧食產量從總體上保持一定的增長勢頭，但是在波動中增長的。雖然保持增長，但增長速度緩慢，超過三分之一的年份甚至產量絕對下降，即1985年、1988年、1991年、1994年、1997年、1999年、2000年、2001年、2003年。尤其是從1996年糧食產量達到高峰后，產量一路下滑，到2003年糧食產量還只有1986年的85％左右。然而，農民的人均純收入?yún)s一路攀升，雖然從速度看也有波動，但沒有負增長，遠遠高于糧食產量的增長率。這說明，農民人均純收入與糧食產量的增長無必然的聯(lián)系，主要是非農產業(yè)帶來收入的增長。

為了說明糧食產量與農民從糧食生產獲得收入的關系，必須通過比較二者的增長情況。但由于單純糧食收入的數(shù)據(jù)不易獲得，且種植業(yè)主要由糧食種植構成，姑且用種植業(yè)人均純收入的數(shù)據(jù)與糧食產量的數(shù)據(jù)來分析二者的關系。農民從種植業(yè)中獲得的收入雖然總體上是增長的，但其增長與糧食產量增長和農民人均純收入都無必然聯(lián)系。從結構上分析，種植業(yè)收入增長率有幾個跳躍性的年份：1983年增長419％，1990年增長37％，1994和1995年的年增長35%左右。這幾個年份都是糧食價格大幅上漲的年份： 1984年與1978年相比，糧食收購價格提高了98.07％，1990-1995年間，全國主要農產品收購價格提高86.53％，其中糧食收購價格提高103.16％。在1994年提高了糧食等農產品的收購價格，幅度高達46.6％，拉動市場上糧食價格的上漲。1994年、1995年連續(xù)兩年糧食零售價格處于34.4％和48.7％的高位水平上（國家計委宏觀經濟研究院課題組，2002）。可以認為，這些異常的高增長主要是由于糧食價格提高所致。1978年前我國糧食全部實行統(tǒng)購統(tǒng)銷，價格定得很低，因此，糧食長期處于短缺狀態(tài)。1978年國家對糧食提價，提高了農民的種糧積極性，增加糧食產量相應增加了農民收入；1985年對糧食統(tǒng)購政策進行了改革，實行“雙軌制”，市場機制開始發(fā)揮作用，同時由于前幾年的糧食增產，國家在糧價過高時拋售糧食，使糧食價格下降，導致1985－1988年糧食生產徘徊不前，農民從種植業(yè)獲得的人均收入增長率大為降低，平均增長率不到4％。20世紀90年代初中國決定實行市場經濟體制，糧食生產基本由市場價格調節(jié)。20世紀80年代后半期糧食生產的短缺導致價格上升，加上20世紀90年代全面的通貨膨脹拉動糧食價格更加上升，刺激了糧食的增產，1996年比上年增長了8.13％； 同時價格的大幅上升使農民從種植業(yè)獲得的人均收入的增長速度高于糧食的增長速度，且幅度較大。糧食價格從1996年起開始下降，糧食產量又開始徘徊，1997－2010年平均年增長僅0.67%，基本處于停滯狀態(tài)，且三分之一的年份為負增長，大起大落。農民人均純收入的增長率卻不斷增加，為8.45％。而同期種植業(yè)人均收入年均增長率為-0.96。即是說，糧食產量的變動基本不會使來自糧食的收入同比例變動（見表1，為了直觀，將上表繪成“圖1”）。

對“表1”統(tǒng)計數(shù)據(jù)的總體分析和對“圖1”的觀察得出如下三點結論：

第一，曲線分為明顯的兩段：以1992-1993年為界，前后明顯不同；之前是個比較低水平，且增長不明顯；之后突然躍升。原因是1992年后實行社會主義市場經濟制度，市場對農業(yè)的調節(jié)其主導作用。農業(yè)純收入加速上升且遠遠快于其他曲線的上升速度，說明非農產業(yè)收入是農民收入增加的主要渠道。所以，本文提出的“農業(yè)收入恒定說”主要適用于后半段。不變價格計算的農民人均種植業(yè)收入雖然整個曲線看，變化不明顯，但也分為上述的前后兩段。糧食產量雖然總體上呈緩慢上升趨勢，但后半段波動弧度加大；一方面說明糧食生產的剛性需求，同時說明市場調節(jié)下的糧食生產加大了糧食生產安全的不確定因素。

第二，若用當年價格計算，農民收入與糧食增長1992年以前沒有顯示出明顯的矛盾，但也無正相關關系，主要受價格調整的影響。1992年以后，市場機制起主要作用，糧食增長與農民收入的增長出現(xiàn)矛盾的趨勢；尤其1996年以后，糧食增長與農民收入增長反向運動，而種植業(yè)收入?yún)s有基本保持不變的趨勢。這說明，在市場競爭假設條件下糧食安全與農民收入增長矛盾的命題基本得到證實。

第三，如果用不變價格計算，則無論糧食產量是否增長，農民人均純收入都始終保持較平穩(wěn)上升的勢頭；而種植業(yè)人均純收入則從1985年起就基本保持穩(wěn)定的趨勢。1983年的急劇變化只是不合理糧食比價的大調整的結果。尤其是實行市場經濟取消糧食價格雙軌制后，種植業(yè)人均收入就基本保持不變。不變價格計算的結果更好地證明了農民從糧食中獲得的收入只是個定量的理論假說，雖然有些波動，但市場化后，平均增長率基本為零，波動可以解釋為“誤差”和其他非市場競爭因素導致的。這個結果也更好地證明了糧食安全與農民增收的矛盾。

四、沖突解決：假設前提的進一步討論及其蘊含的政策含義

理論和經驗都證實糧食安全和農民增收似乎是魚和熊掌的關系——不可兼得。然而政策目標又必須同時達到農民增收和糧食安全這兩個目標。但如何克服這雙重目標理論上的矛盾和實踐中的沖突呢？答案就在理論假說的前提和政府正確的產業(yè)政策中。在理論分析時我們設定了5個假設前提，現(xiàn)分別進一步分析，從中得到一些政策建議的啟示。

（一）完全競爭假設

這一假設雖然不完全符合實際，但在存在“二元經濟”條件下，農業(yè)是相對的“競爭行業(yè)”，工業(yè)部門則是相對于農業(yè)的“壟斷行業(yè)”。因此，在市場經濟條件下農業(yè)是競爭的弱勢一方，農民無法通過發(fā)展農業(yè)自身增加收入，反而會加大城鄉(xiāng)差距。其政策含義是在農業(yè)領域需要政府干預，對糧食生產進行保護的同時對農產品進行價格補貼，這也是世界通行的做法。我國也在20世紀90年代出臺了以保護價收入糧食和對農業(yè)補貼的政策，但這一政策并未收到預期的效果。問題主要出在補貼的方式上。以前主要是將補貼補給流通企業(yè)，結果只有很少一部分落實到農民手中。應該將這種間接補助變?yōu)橹苯友a助，讓農民切實得到實惠，激勵農民種糧的積極性。同時，農民自己應該組織起來，以集團的力量對抗工業(yè)壟斷集團對農民利益的侵蝕。政府需要在農村改革的制度設計中，充分考慮這一因素。

（二）從事農業(yè)生產的人口比例不變假設

從糧食生產獲得的收入是一個定量的假說是建立在從事農業(yè)生產的人口比例不變的前提下提出的。因為糧食產量的變化不影響糧食總收入，在糧食需求不變的前提下，如果從事糧食生產的人口減少，則人均收入會提高。實際上，從事糧食生產的人口減少，總人口不變前提下相應非糧食生產人口增加，對糧食的需求也增加，因而糧食價格會上升，農民人均收入增加。在總人口增加的前提下，如果從事農業(yè)生產的人口比例下降，從事農業(yè)生產的人口平均從糧食生產中獲得的人均收入相應增加。農民的收入來源包括狹義的農業(yè)（糧食種植業(yè)）、養(yǎng)殖業(yè)、副業(yè)（含經濟林木種植， 產品加工，一般工商服務業(yè)，外出打工等）和政府轉移支付。其政策含義，就是將生產糧食的人口絕對減少，提高農業(yè)生產率，減少狹義農業(yè)人口比例。換言之，進行農業(yè)產業(yè)結構調整：一是將種植業(yè)的勞動調整到非種植業(yè)，實行多種經營；二是從農業(yè)調整到非農業(yè)，加快農村城市化建設和農村工商業(yè)、服務業(yè)的發(fā)展。

從糧食安全的角度分析，全國總人口總是不斷增長的；由于經濟發(fā)展，非直接食用的糧食增加。為了滿足新增人口對糧食的需求和非直接食用糧食需求的增長，在不斷減少糧食生產人數(shù)的前提下，同時要使糧食產量不斷增加。這就要求不斷提高農業(yè)勞動生產率。農業(yè)勞動生產率提高應該在人的因素和物的因素兩個方面入手。物的因素主要包括對耕地的保護及其耕地的可持續(xù)利用和綜合生產能力（任柏強，2003）、農業(yè)新科技推廣、對農業(yè)基礎設施的投入、農產品新品種的培育、農業(yè)服務體系的建立等（朱晶，2003）；人的因素主要指提高農業(yè)勞動者的素質，包括加大對農村基礎教育的投入、減輕農民負擔、改善農村的物質文化生活設施等。農村勞動者素質的提高才能使農業(yè)生產現(xiàn)代化，提高農業(yè)單產。農民素質提高是縮小城鄉(xiāng)收入差距、提高農民收入的根本；同時只有農業(yè)勞動者素質提高才能最終提高農業(yè)勞動生產率，從而提高農業(yè)產量。由于農業(yè)產量的提高不能直接提高農民人均收益，降低農民數(shù)量以提高農業(yè)勞動生產率，進而提高糧食生產的積極性，需要轉移部分從事農產品生產的勞動力。農業(yè)勞動生產率提高又是實現(xiàn)農業(yè)勞動力的轉移的前提。因此，勞動者素質提高是實現(xiàn)農民增收和糧食安全的共同條件。

（三）糧食“同質”的假設

糧食產品與其它產品一樣，有高、中、低各種檔次。收入水平比較低時人們愿意消費檔次比較低的產品；隨著收入的增加，對比較高檔次的需求增加。較高檔次的糧食產品的價格較高，因而糧食生產應根據(jù)人們收入水平的變化，提高需求層次，種植品質（檔次）較高的作物品種，可以獲得較高的人均收入。其政策含義是調整農業(yè)生產結構，實現(xiàn)多元化生產和經營。推進農業(yè)產業(yè)化，將糧食生產和其它農業(yè)生產、農產品加工和流通企業(yè)一體化，也是解決農民收入和糧食生產矛盾的方式之一。

（四）所有糧食都直接食用的假設

事實上，許多糧食是作為養(yǎng)殖業(yè)的飼料和食品加工業(yè)原料，乃至工業(yè)原料使用的。隨著人民生活水平的提高，這些非直接食用的糧食需求越來越大，會拉動整個糧食需求。這一方面會在提高糧食產量的前提下提高農民人均收入。但另一方面，糧食的非直接食用的增產無助于糧食安全。政策含義是政府根據(jù)具體情況對糧食的食用和非食用進行適時、適當?shù)恼{控。

（五）封閉經濟的假定對糧食安全和農民增收具有“雙重影響”

一方面，糧食的對外貿易可以利用國外糧源進口，保證國內對糧食的需求，從而有利于糧食安全；同時，如果國內某些品種的農產品過剩，或者按照比較利益原則適當進行糧食生產的國際分工，加大農產品的出口，可增加農民收入。不過，另一方面，糧食商品的開放度加大，由于國內農業(yè)勞動生產率比發(fā)達國家低，從而大量的糧食進口影響到國內的糧食市場和農民收入。同時，過度依賴國際市場不利于緊急時期的糧食安全。因此，糧食的國際市場是柄雙刃劍，需要發(fā)揮國家的作用，掌握好糧食進出口的分寸。中國加入WTO實際上面臨的就是這樣一個市場環(huán)境。

（六）啟示與政策建議

為了保證糧食安全，國家應該在糧食豐收時儲備糧食，以備歉收之年用；應該以保護價收購糧食（曾善靜，2011），并對農民種糧給予補貼，保證農民在糧食增產的情況下，也能從種糧中獲得收入的增加。

五、簡短的結論

糧食安全和農民增收是我國目前要實現(xiàn)的兩大目標。但是，由于農業(yè)的特殊性，理論分析和統(tǒng)計數(shù)據(jù)都證實這二者是有矛盾的。這一矛盾不能依靠市場機制的本身來解決。需要靠政府對農業(yè)的特殊保護和投入，提高農業(yè)勞動生產率，減少農業(yè)生產的人口數(shù)量，加快城市化進程。同時，保證糧食的持續(xù)生產能力和潛力。農業(yè)現(xiàn)代化、農村城市化不是靠剝奪農民、擴大城鄉(xiāng)差距達到的，因為這不但會影響有效總需求量、牽制整個宏觀經濟的長期持續(xù)增長，而且嚴重削弱農民的種糧積極性、威脅我國的糧食安全。我們的政策選擇必須保證糧食安全和農民增收兩個目標同時達到，二者不能偏廢。同時實現(xiàn)兩個目標的關鍵是切實減輕農民負擔，加大對農村基礎教育等農業(yè)公共投資力度，提高勞動者綜合素質，增強糧食生產潛能。農村的改革制度設計中，應該加強農民的組織性，以增強其與工商業(yè)的競爭力。從縮小農民與城市居民擁有的人力資本差別和改進與工商業(yè)組織的競爭態(tài)勢入手，縮小城鄉(xiāng)貧富差距，樹立新的、科學的發(fā)展觀，實現(xiàn)整個國民經濟協(xié)調發(fā)展、持續(xù)穩(wěn)定之目的。

注釋：

①1994年美國世界觀察研究所所長萊斯特·布朗在《世界觀察》雜志（第9-10期）上發(fā)表了題目為《誰來養(yǎng)活中國？》的文章，指出未來中國的糧食供求會陷入嚴重的危機，并將從國際市場進口大量糧食，從而引起國際糧食市場的混亂。

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（編輯：周南）