李銳 郝慶升 周樂

【摘要】國外有關(guān)企業(yè)成長理論的思想源遠流長，研究視角廣泛，本文僅從企業(yè)成長動力角度出發(fā)，將有關(guān)企業(yè)成長的理論從內(nèi)生成長，外生成長兩種視角進行闡述，并將有代表性的研究成果進行梳理和綜述，以期揭示企業(yè)成長的全部邏輯。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)成長理論述評

企業(yè)成長問題一直是學者們所關(guān)注的焦點問題，有關(guān)企業(yè)成長的理論成果浩如煙海，本文僅從企業(yè)成長的動力角度出發(fā)，將有關(guān)企業(yè)成長的理論從內(nèi)生、外生和內(nèi)外結(jié)合視角進行闡述，并將有代表性的國外研究成果進行梳理和綜述。

一、外生成長理論

企業(yè)外生成長理論認為企業(yè)成長是由外生變量決定的，即在給定的技術(shù)、市場條件下研究企業(yè)成長問題，代表性學派是古典經(jīng)濟學企業(yè)成長論和新制度經(jīng)濟學企業(yè)成長論。

（一）古典經(jīng)濟學企業(yè)成長論

古典經(jīng)濟學主要是用規(guī)模經(jīng)濟來解釋企業(yè)成長，企業(yè)成長的動力源自于對規(guī)模經(jīng)濟的追求。亞當·斯密用分工所形成的規(guī)模經(jīng)濟解釋企業(yè)成長問題。馬克思繼承了斯密的勞動分工思想，對勞動分工和企業(yè)存在及其成長之間的關(guān)系做了更詳細準確的描述，并在強調(diào)分工的前提下，更重視協(xié)作對提高組織效率的作用，以及企業(yè)自身的管理對于企業(yè)成長的制約作用。馬歇爾闡述了企業(yè)成長理論是由規(guī)模經(jīng)濟論、市場結(jié)構(gòu)論和企業(yè)家理論等三部分構(gòu)成，他認為企業(yè)成長的源泉是內(nèi)外部經(jīng)濟共同作用的結(jié)果，專業(yè)化分工是企業(yè)成長的基礎(chǔ)，企業(yè)成長能力受到規(guī)模經(jīng)濟的影響。斯蒂格勒根據(jù)產(chǎn)業(yè)壽命周期分析了企業(yè)成長的一般規(guī)律，重新解釋了基于規(guī)模經(jīng)濟利益的企業(yè)成長與穩(wěn)定的均衡競爭條件相容的原因。

吉布萊特（Gibrat，1931）對企業(yè)規(guī)模、企業(yè)成長性及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系進行了研究，揭示了企業(yè)成長是一個隨機過程，影響因素過于復(fù)雜，企業(yè)成長率獨立于企業(yè)規(guī)模。Marten Goos （2000）基于產(chǎn)業(yè)組織視角研究了勞動需求與企業(yè)成長、產(chǎn)業(yè)演化的關(guān)系，他用企業(yè)內(nèi)部員工數(shù)量的增加來衡量企業(yè)成長，并分析得出了企業(yè)規(guī)模、年齡和產(chǎn)業(yè)類型的不同，會影響員工需求的結(jié)論。L Francesca 等（2001）以意大利工業(yè)企業(yè)為樣本數(shù)據(jù)，通過實證研究驗證吉布萊特定律。

古典經(jīng)濟學的企業(yè)成長論認為企業(yè)是生產(chǎn)函數(shù)，企業(yè)成長過程就是調(diào)整產(chǎn)量達到最優(yōu)規(guī)模的過程；企業(yè)成長的動因是外生的，即在一系列給定的條件下對規(guī)模經(jīng)濟的追求。古典經(jīng)濟學的企業(yè)成長論無法解釋企業(yè)為什么存在，及企業(yè)成長的真正動力和過程，而且分析范圍狹窄，不能確切地解釋經(jīng)濟增長和技術(shù)進步現(xiàn)象。

（二）新制度經(jīng)濟學企業(yè)成長論

新制度經(jīng)濟學將企業(yè)作為一個契約要素的集合，有關(guān)企業(yè)成長的問題研究就歸結(jié)為企業(yè)邊界的變化問題，企業(yè)成長的動因即為交易費用的節(jié)省?？扑拐J為企業(yè)是市場機制的替代，市場交易費用和組織管理費用相等的均衡水平?jīng)Q定了邊界，企業(yè)成長取決于企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、企業(yè)功能、市場交易費用三個要素。威廉姆森在繼承了科斯的交易費用理論的前提下，認為交易頻率、資產(chǎn)專用性以及企業(yè)所處的契約環(huán)境是決定企業(yè)邊界的三個因素。這三個因素決定了不同經(jīng)濟組織的交易成本，通過成本收益的比較可以得出理論上企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模，即企業(yè)邊界的變化取決于最大限度節(jié)約交易成本目的。格羅斯曼和哈特認為對專用性資產(chǎn)的控制成為企業(yè)成長的影響要素，進一步明確了縱向一體化的含義。其后威廉姆森的交易費用經(jīng)濟學、阿爾欽和德姆塞茨的團隊生產(chǎn)理論和委托代理理論都是在新古典理論框架上的修正。

新制度經(jīng)濟學企業(yè)成長論批判性地繼承和發(fā)展了新古典經(jīng)濟學企業(yè)成長論，合理地解釋了企業(yè)的存在、邊界問題，但無法合理地解釋企業(yè)之間的異質(zhì)性問題，而且也忽略了企業(yè)的生產(chǎn)性功能，及其企業(yè)交易性和生產(chǎn)性的相互作用而導(dǎo)致企業(yè)成長的事實。

（三）企業(yè)制度變遷企業(yè)成長論

企業(yè)制度變遷理論認為企業(yè)規(guī)模的擴大是以企業(yè)制度變遷為前提的。該理論認為企業(yè)成長的源泉來自于所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離以及內(nèi)部行政機制的發(fā)達程度。錢德勒從歷史和宏觀的角度探討了企業(yè)制度的變遷，技術(shù)革新和市場擴大是導(dǎo)致企業(yè)制度變遷根本原因，企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離和企業(yè)內(nèi)部層級式管理結(jié)構(gòu)的形成和發(fā)展是企業(yè)制度變遷的依據(jù)。威廉姆森從理論思維的角度闡述了企業(yè)成長過程中組織結(jié)構(gòu)的演變和不同組織形態(tài)的效率。

二、內(nèi)生成長理論

企業(yè)內(nèi)生成長理論從企業(yè)內(nèi)部角度出發(fā)研究企業(yè)成長的相關(guān)問題，認為企業(yè)成長的動力來自企業(yè)內(nèi)部，主要代表理論有企業(yè)成長資源基礎(chǔ)論、企業(yè)成長核心能力論。

（一）企業(yè)成長資源論

彭羅斯從企業(yè)內(nèi)部資源視角出發(fā)，以單個企業(yè)為研究對象，分析研究得出企業(yè)內(nèi)部擁有的資源狀況和組織管理水平?jīng)Q定了企業(yè)的能力，并構(gòu)造了“企業(yè)資源一企業(yè)能力一企業(yè)成長”的理論分析框架。企業(yè)的成長是一個動態(tài)過程，成長的動力來源于對企業(yè)內(nèi)部資源的合理配置、充分開發(fā)和有效利用，企業(yè)所擁有的資源狀況決定了企業(yè)的戰(zhàn)略競爭優(yōu)勢（Wernerfield 1984，Barney 1999，Collis&Montgomery 1995），并通過創(chuàng)新、改革和加強組織內(nèi)部管理等手段使組織所擁有的資源創(chuàng)造更多的價值，因此就能夠比競爭對手更好地或以更低的成本實現(xiàn)企業(yè)持續(xù)成長的過程。

（二）企業(yè)成長核心能力論

普拉哈拉德和哈默認為通過合理配置、開發(fā)和保護資源所形成的組織內(nèi)部的核心能力是企業(yè)成長的源泉，并且能夠及時適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化，有效協(xié)調(diào)和重新配置競爭性資源和充分發(fā)揮其能力的企業(yè)才能不斷獲得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)成長（Teece，1997）。德姆塞茨認為企業(yè)是一個由各類知識所組成的系統(tǒng)，由于知識在積累和使用過程中難以模仿性，并且具有路徑依賴性，難以被其他企業(yè)所效仿，因此企業(yè)內(nèi)部的知識存量就決定了企業(yè)配置資源的能力，最終在提供的產(chǎn)品、服務(wù)中體現(xiàn)出競爭優(yōu)勢。野中郁次郎（ Ikujiro Nonaka，1994）通過對日本企業(yè)發(fā)展歷史的分析，認為企業(yè)競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)內(nèi)部的價值觀念、行為方式、秩序、習慣等難以被競爭對手所模仿的默會知識，企業(yè)的成長過程就表現(xiàn)為是動態(tài)的知識積累和創(chuàng)新的過程。K（Laursen等（1999）將人員的知識結(jié)構(gòu)納入企業(yè)成長模型，并認為企業(yè)成長是對員工管理能力增強的過程。Dorothy Leonard-Barton（2000）又從知識創(chuàng)新和知識管理的角度探討企業(yè)的成長問題，將知識視為企業(yè)成長動力的核心源泉，強調(diào)知識管理和創(chuàng)新對企業(yè)成長的關(guān)鍵性作用。

（三）企業(yè)成長生命周期論

20 世紀80年代，納爾遜、溫特等在借鑒生物進化論思想的基礎(chǔ)上，建立了慣例-搜索-選擇環(huán)境的邏輯框架，認為在企業(yè)的組織活動中，慣例形成于對資源、能力或知識在組織的分工協(xié)作過程中，并作為組織成員決策活動的前提，是推動企業(yè)成長的動力源泉。愛迪斯把企業(yè)比作生命體，提出企業(yè)生命周期分為孕育期到死亡期共十個階段。

內(nèi)生成長理論過多地強調(diào)了資源、能力、知識、慣例等內(nèi)生性因素對企業(yè)成長的絕對作用，忽視了在復(fù)雜多變的市場環(huán)境下，企業(yè)內(nèi)部資源和能力的發(fā)揮需要與外界環(huán)境的變化相適應(yīng)，因此脫離了外部環(huán)境對企業(yè)成長的影響作用，而單獨的考慮企業(yè)內(nèi)部資源會導(dǎo)致資源和能力的剛性，從而可能失去持續(xù)成長的動力保證。

綜上分析可知，基于成長動力源泉的國外企業(yè)成長理論呈現(xiàn)出由外向內(nèi)，從同質(zhì)向異質(zhì)、從靜態(tài)分析向動態(tài)分析、從企業(yè)是生產(chǎn)函數(shù)到企業(yè)是契約再到企業(yè)是生物體的邏輯思路開展，體現(xiàn)了學者對企業(yè)成長問題研究的逐步深入和擴展，因此借鑒國外企業(yè)成長理論的研究成果，結(jié)合我國的實際國情，加強對特定經(jīng)濟環(huán)境下的中國企業(yè)的成長問題進行研究，挖掘適合我國企業(yè)成長道路的企業(yè)成長理論就具有重大的價值和意義。

參考文獻

[1]Penrose，E.T. The theory of the Growth of the Firm[M].London：Oxford University Press，1959.

[2]亞當·斯密.國民財富的性質(zhì)和原因的研究[M].商務(wù)印書館，1997（上卷）.

[3]約翰·穆勒.政治經(jīng)濟學原理及其在社會哲學上的若干應(yīng)用[M].商務(wù)印書館，1991.

[4]馬歇爾.經(jīng)濟學原理[M].商務(wù)印書館，1965.

[5]Coase，R. H. The Nature of the Firm. Economic N.S.Vol，4. 1937.

[6]Willimson.Market and Hierarchies： Analysis and Antitrust Implications. New York： Free Press，1975.

作者簡介：李銳（1979-），女，吉林省松原市人，漢族，博士研究生，講師，研究方向：企業(yè)成長，人力資源管理。

（責任編輯：陳岑）