佘錄杰

1.我國(guó)科研院所改革轉(zhuǎn)制中制度創(chuàng)新方面的分析研究

所謂科研院所改革轉(zhuǎn)制是指將科研院所由事業(yè)單位轉(zhuǎn)為科技型企業(yè)或進(jìn)入企業(yè)，由非物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)劃歸物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)、由國(guó)民收入再分配領(lǐng)域推至國(guó)民收入初次分配領(lǐng)域，把這些單位推向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的浪潮，改造為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的現(xiàn)代化企業(yè)?？蒲性核母镛D(zhuǎn)制不是改變隸屬關(guān)系，也不只是為了擺脫眼前困境的急功近利之舉，而是深化科技體制改革的必然趨勢(shì)，是我國(guó)科研院所運(yùn)行機(jī)制的根本性轉(zhuǎn)變。這次改革的關(guān)鍵就是通過(guò)科研院所轉(zhuǎn)制使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，走科技產(chǎn)業(yè)化道路。

1.1對(duì)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行根本性、深層次的結(jié)構(gòu)性變革

1.1.1科研院所改革轉(zhuǎn)制應(yīng)與產(chǎn)權(quán)制度變革相結(jié)合。

以往科技體制的改革以創(chuàng)造市場(chǎng)環(huán)境和進(jìn)行科研院所內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制改革為主，沒(méi)有觸及科研體系的整體結(jié)構(gòu)和深層次的體制問(wèn)題。當(dāng)前科研院所改革轉(zhuǎn)制則是通過(guò)企業(yè)化轉(zhuǎn)制使科研院所技術(shù)創(chuàng)新的巨大能量釋放到市場(chǎng)中去，促進(jìn)科研開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的良性循環(huán)，把研究開(kāi)發(fā)的優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，從根本上解決科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問(wèn)題。為此，科研院所改革轉(zhuǎn)制首先應(yīng)從建立現(xiàn)代企業(yè)制度開(kāi)始。

科研院所由事業(yè)單位變成企業(yè)單位，其實(shí)質(zhì)是產(chǎn)權(quán)關(guān)系的變革?？蒲性核D(zhuǎn)制時(shí)，應(yīng)該進(jìn)行清產(chǎn)核資、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)界定和資產(chǎn)劃撥。只有產(chǎn)權(quán)明晰后，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分開(kāi)、經(jīng)理人的決策制度、員工的激勵(lì)制度等一系列現(xiàn)代企業(yè)制度的核心內(nèi)容才能體現(xiàn)出來(lái)。目前，科研院所進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革時(shí)，主要是進(jìn)行戰(zhàn)略性資產(chǎn)重組和調(diào)整。

以技術(shù)開(kāi)發(fā)為主、與企業(yè)具有互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)的科研院所的轉(zhuǎn)制，可用兼并的方式整體進(jìn)入企業(yè)，成為企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)。原由行政委、廳、局管理，現(xiàn)由集團(tuán)公司管理的，原則上通過(guò)資產(chǎn)劃撥整建制進(jìn)入企業(yè)集團(tuán)。

具有較強(qiáng)研究開(kāi)發(fā)能力和產(chǎn)業(yè)化實(shí)力的科研院所的轉(zhuǎn)制，應(yīng)把轉(zhuǎn)制與改制結(jié)合起來(lái)。這些單位可以以技術(shù)或資產(chǎn)為紐帶，按《公司法》改組為股份制企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)。主要依靠自身的科技優(yōu)勢(shì)盤(pán)活、重組資產(chǎn)，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。條件成熟的股份有限公司，還可以包裝上市。

部分科研院所整建制轉(zhuǎn)制為企業(yè)，轉(zhuǎn)制改造有三種類型。

第一種類型，是部分買斷的方式?？蒲性核毠と藬?shù)較多，產(chǎn)品生產(chǎn)有一定規(guī)模，年銷售收入和國(guó)有資產(chǎn)總額在5000萬(wàn)及以上的科研院所，可實(shí)行國(guó)家控股或相對(duì)控股，拿出一部分國(guó)有資產(chǎn)，由職工個(gè)人購(gòu)買，按置換入股的方式，組建股份有限公司或有限責(zé)任公司。

第二種類型，是全部買斷方式。主要是對(duì)職工人數(shù)較少、年銷售收入和國(guó)有資產(chǎn)總額在5000萬(wàn)元以下的科研院所，可以按股份合作制改造，院所的凈資產(chǎn)由職工全部買斷，職工全員持股。一次性買斷的可適當(dāng)優(yōu)惠。

第三種類型，是國(guó)有民營(yíng)的方式。將生產(chǎn)規(guī)模小、經(jīng)濟(jì)效益差的科研院所在轉(zhuǎn)制中通過(guò)租賃、承包等形式出讓經(jīng)營(yíng)權(quán)，讓有能力的科技人員或民營(yíng)企業(yè)來(lái)搞活科研院所，重新配置生產(chǎn)要素，可以促進(jìn)現(xiàn)有存量資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化組合。

社會(huì)公益型科研機(jī)構(gòu)的職能，是代替政府去解決部分“市場(chǎng)失效”的問(wèn)題。對(duì)于公益型科研機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照“職能重復(fù)交叉的要堅(jiān)決裁減，職能相近的要盡量合并，職能單一、工作量又少的應(yīng)綜合設(shè)置”的原則，進(jìn)行全面的調(diào)整改革，通過(guò)定編、定崗、定員，精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)人員，減少職能交叉，理順管理關(guān)系，建立高效、精干的社會(huì)公益型科研機(jī)構(gòu)。

1.1.2科研院所股份制改革的探索與創(chuàng)新。當(dāng)前，科研院所改革轉(zhuǎn)制政策的取向就是明確扶持科研院所向企業(yè)化轉(zhuǎn)制并鼓勵(lì)實(shí)行股份制。股份合作制企業(yè)是股份制的一種形式，是指科研院所在轉(zhuǎn)制過(guò)程中，以職工出資為主，合作勞動(dòng)，民主管理，按勞分配和按股分紅相結(jié)合的企業(yè)法人。科研院所改制成股份合作制企業(yè)，應(yīng)結(jié)合本地、本單位的現(xiàn)狀和條件，大膽進(jìn)行制度創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新，真正形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、同心同德、奮力創(chuàng)新的命運(yùn)共同體，進(jìn)而建立起一種優(yōu)質(zhì)高效的企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。

在股權(quán)結(jié)構(gòu)上要堅(jiān)持知識(shí)資本人格化。特別是科技成果，即職務(wù)科技成果(包括專利技術(shù)和專有技術(shù))應(yīng)通過(guò)無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估，設(shè)立不超過(guò)注冊(cè)資本35%的技術(shù)股份，并可提取不低于20%的比例劃給該項(xiàng)科技成果完成者和成果轉(zhuǎn)化的主要實(shí)施者。在與企業(yè)簽訂期股契約的前提下，對(duì)主要科技人員和管理人員可實(shí)行期股等長(zhǎng)期性的激勵(lì)措施。

建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)充滿活力的技術(shù)投入主體機(jī)制。股份合作制企業(yè)的科研開(kāi)發(fā)投入應(yīng)多元化，除本企業(yè)投入以外，還應(yīng)吸收企業(yè)家和科技人員的投入，并使之占有一定的比例?？蒲谐晒漠a(chǎn)權(quán)亦應(yīng)給企業(yè)家和有關(guān)投資的科技人員一定比例。這樣，既做到企業(yè)家、科技人員和企業(yè)共同成為科技投入的主體，共同成為科技開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的主體，又利于調(diào)動(dòng)企業(yè)家的約束機(jī)制，防止企業(yè)家只顧眼前利益，不顧長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

1.2建立優(yōu)質(zhì)高效的科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行機(jī)制

1.2.1科技成果轉(zhuǎn)化率低是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制所特有的問(wèn)題。

這一命題僅僅在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下才有意義。不徹底改變我國(guó)的科技體制就不可能從根本上解決這一問(wèn)題。

我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，對(duì)科研機(jī)構(gòu)的管理沿用對(duì)行政機(jī)關(guān)的管理辦法，導(dǎo)致科研活動(dòng)低效率，極大地挫傷了科技人員的積極性?？萍俭w制改革也并未從根本上改變國(guó)家對(duì)科技體制管理的實(shí)質(zhì)，而只是對(duì)管理的方式作了一些調(diào)整。從科研課題的來(lái)源看，在科技體制改革以前，科研課題大多由上級(jí)行政管理部門(mén)確定。在改革以后，科研撥款方式發(fā)生了重大變化，但科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源變化不大。上世紀(jì)90年代中期對(duì)近百家在京科研機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)調(diào)查表明，科研機(jī)構(gòu)的科研課題主要有3種類型：縱向課題、自選課題和橫向課題，這3種類型的數(shù)量之比為6.1∶2.4∶1，其課題經(jīng)費(fèi)總額之比為9.1∶1.6∶1。這說(shuō)明盡管科技撥款制度已經(jīng)進(jìn)行了改革，但許多縱向和自選課題數(shù)年甚至十?dāng)?shù)年一貫地得到經(jīng)費(fèi)的支持，因人設(shè)事的性質(zhì)很明顯。這種科研課題所產(chǎn)生的科技成果從來(lái)源上就很難具備轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的可能性。

科技成果轉(zhuǎn)化難在我國(guó)這樣的過(guò)去實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，現(xiàn)在轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家特別突出，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家這個(gè)問(wèn)題并不顯著。因?yàn)樵谒麄兡抢铮苯用嫦蚰墚a(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的科技成果或獲利技術(shù)主要是在企業(yè)內(nèi)部或其主導(dǎo)下完成的，對(duì)研究、開(kāi)發(fā)、中試、銷售等從科研到轉(zhuǎn)化的全過(guò)程實(shí)行了統(tǒng)一管理。研究?jī)?nèi)容、資金籌措、廣告宣傳、進(jìn)度安排等，都是企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略的直接體現(xiàn)，是在企業(yè)的精心組織下進(jìn)行的。此外，其產(chǎn)品銷售一般也通過(guò)企業(yè)已有的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，無(wú)須從頭摸索，從而縮短了成果轉(zhuǎn)化的時(shí)間，降低了風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)外經(jīng)驗(yàn)表明，科研院所進(jìn)入企業(yè)，自辦企業(yè)，企業(yè)吸納、建立自己的科研機(jī)構(gòu)，是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的成功之路。

1.2.2克服管理行為短期化。

科技成果轉(zhuǎn)化往往不能立竿見(jiàn)影，且存在失敗的風(fēng)險(xiǎn)，通常須作為長(zhǎng)期投資來(lái)考慮，這就與追求短期效益的利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制不協(xié)調(diào)，成果轉(zhuǎn)化當(dāng)然就困難了。管理行為短期化既存在于各級(jí)政府，又存在于國(guó)有企業(yè)(科研院所)。

從國(guó)有企業(yè)的角度來(lái)看，由于管理決策人往往實(shí)行任期制，其個(gè)人利益與企業(yè)利益是“兩張皮”，且政府的獎(jiǎng)勵(lì)，也常常與該企業(yè)當(dāng)年的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤，而與企業(yè)的發(fā)展后勁無(wú)關(guān)，這就必然導(dǎo)致管理決策人追求企業(yè)在其任期內(nèi)得到最大限度的經(jīng)濟(jì)效益，至于任期以后怎么辦，則以后再說(shuō)。在這種心理的驅(qū)使下，一些國(guó)有企業(yè)管理決策人不愿冒風(fēng)險(xiǎn)去作科技成果轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)期投資，有的甚至采取竭澤而漁的辦法，以犧牲企業(yè)的長(zhǎng)期利益為代價(jià)，盡量挖掘企業(yè)的短期效益。

反觀非公有制企業(yè)，老板的個(gè)人利益與企業(yè)利益一致，不存在任期問(wèn)題，所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期回報(bào)掛鉤，因而更愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，接納科技成果并在本企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化。事實(shí)上，成果轉(zhuǎn)化難，更多的是難在國(guó)有企業(yè)。因此，大力發(fā)展非公有制企業(yè)，將有助于解決科技成果轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題。制定政策促使國(guó)有企業(yè)管理行為長(zhǎng)期化是一個(gè)值得嘗試的辦法，因?yàn)樗](méi)有增加政府的負(fù)擔(dān)，也符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。遺憾的是我國(guó)出臺(tái)的許多促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策和法規(guī)主要著眼于如何調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，而忽略了調(diào)動(dòng)企業(yè)，尤其是國(guó)有企業(yè)管理決策人對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。激發(fā)國(guó)有企業(yè)管理決策人對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期利益的追求，建立企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制，將管理決策人的利益與企業(yè)的長(zhǎng)期利益掛鉤，能夠在一定程度上啟動(dòng)科技成果的市場(chǎng)需求，從而加速科技成果的轉(zhuǎn)化。

1.2.3發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資。

科技成果的不確定性，生產(chǎn)過(guò)程和市場(chǎng)接受能力的不確定性，使新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的回避意識(shí)給科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力造成了障礙。消除或減輕科技工作者、企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的憂慮，必須由政府及有關(guān)各方共同籌資，建立風(fēng)險(xiǎn)投資基金。在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中風(fēng)險(xiǎn)投資已經(jīng)是比較成熟的融資體系，我國(guó)剛剛開(kāi)始進(jìn)行這方面的探討和嘗試，具有很大的發(fā)展空間。這種融資方式對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的直接支持和由觀念更新帶來(lái)的間接促進(jìn)作用都是非常巨大的。

1.2.4建立科學(xué)、公正、權(quán)威的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)估服務(wù)體系。

在機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，只有做到知己知彼才能百戰(zhàn)不殆，只有各方實(shí)際了解科技成果的真正價(jià)值才能促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合。建立包括科技成果、科研單位、企業(yè)單位三方面內(nèi)容的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)估服務(wù)體系也就成為提高科技成果轉(zhuǎn)化率的一個(gè)重要舉措。

1.2.5建立科技成果轉(zhuǎn)化的信息流動(dòng)體系。

通暢的信息是科技成果轉(zhuǎn)化工作高效進(jìn)行的又一必要條件，國(guó)家一方面要加速信息基礎(chǔ)工程的建設(shè)，另一方面應(yīng)建立科技成果供需信息定期發(fā)布體系，加強(qiáng)對(duì)中介信息服務(wù)機(jī)構(gòu)和信息流的監(jiān)管，為科技成果轉(zhuǎn)化提供高效的信息服務(wù)。

1.3深化科研院所人事制度改革

深化科研院所人事制度改革的主要任務(wù)是，按照建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和與之相適應(yīng)的新型科技體制的要求，對(duì)科研院所的人事工作實(shí)行分類管理。對(duì)向企業(yè)化轉(zhuǎn)制的科研院所，實(shí)行企業(yè)用人制度和分配制度；對(duì)按非營(yíng)利機(jī)構(gòu)運(yùn)行和管理、國(guó)家資助與自我發(fā)展相結(jié)合的科研院所，要賦予充分的人事管理自主權(quán)；對(duì)主要依靠財(cái)政支持的科研院所，推行固定崗位與流動(dòng)崗位相結(jié)合的用人制度，國(guó)家對(duì)固定崗位實(shí)行制度化的總量控制，建立以競(jìng)爭(zhēng)和流動(dòng)為核心的動(dòng)態(tài)人事管理機(jī)制，實(shí)行人才供求市場(chǎng)調(diào)節(jié)和人才服務(wù)社會(huì)化。

1.3.1樹(shù)立“人本主義”的發(fā)展觀、管理觀。

尊重人的創(chuàng)造性，最大限度地激發(fā)人們的創(chuàng)新精神，是從宏觀到微觀都極為重要的大事情。同時(shí)，要把知識(shí)和創(chuàng)新作為企業(yè)化了的科研院所真正的管理目標(biāo)和管理對(duì)象。

1.3.2培養(yǎng)、造就和遴選科技型企業(yè)家是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。

科技型企業(yè)家或稱企業(yè)型科學(xué)家，是指同時(shí)具備科學(xué)家和企業(yè)家所擁有的知識(shí)、能力和素質(zhì)的復(fù)合型人才。他們能夠在先進(jìn)技術(shù)與市場(chǎng)需求上進(jìn)行有效的溝通，懂得如何選擇與開(kāi)發(fā)先進(jìn)技術(shù)，怎樣組織生產(chǎn)與管理，使各種生產(chǎn)要素、生產(chǎn)條件與科技資源得到科學(xué)的搭配、組合，然后最大限度地滿足市場(chǎng)，產(chǎn)生最大的經(jīng)濟(jì)效益?？萍夹推髽I(yè)家是科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要推進(jìn)者。因此，大力培養(yǎng)、造就和遴選適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、善于經(jīng)營(yíng)管理、勇于開(kāi)拓創(chuàng)新的科技型企業(yè)家是科技型企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵所在。

1.3.3實(shí)現(xiàn)分配觀念的轉(zhuǎn)變。

在分配激勵(lì)機(jī)制方面，根據(jù)按崗、按任務(wù)、按業(yè)績(jī)定酬的精神，搞活科研院所的分配。豐富和完善科技生產(chǎn)要素參與分配的方法和途徑，使科技人員的貢獻(xiàn)、績(jī)效與其收入掛鉤。擴(kuò)大科研院所的分配自主權(quán)，建立起重實(shí)績(jī)、重貢獻(xiàn)，向優(yōu)秀人才和關(guān)鍵崗位傾斜的自主靈活的分配激勵(lì)機(jī)制。為此科研院所改革轉(zhuǎn)制應(yīng)實(shí)現(xiàn)觀念上的三個(gè)轉(zhuǎn)變。

一是由按勞動(dòng)者潛在勞動(dòng)分配逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榘磩趧?dòng)者實(shí)現(xiàn)的物化勞動(dòng)分配。物化勞動(dòng)只有進(jìn)入市場(chǎng)，通過(guò)交換，才能取得銷售收入，才能形成可供分配的價(jià)值量。物化勞動(dòng)如果不能實(shí)現(xiàn)交換，生產(chǎn)越多，虧損就越大。因此按勞動(dòng)分配既不能按勞動(dòng)者潛在勞動(dòng)進(jìn)行分配，又不能按勞動(dòng)者物化勞動(dòng)來(lái)分配，而應(yīng)按勞動(dòng)者實(shí)現(xiàn)的物化勞動(dòng)進(jìn)行分配。

二是由單一的按勞分配逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐园磩诜峙錇橹?、按技術(shù)分配為輔的兩要素分配。根據(jù)科研院所的特點(diǎn)，技術(shù)理應(yīng)納入分配要素?？蒲性核膬?yōu)勢(shì)在技術(shù)，但只有與生產(chǎn)相結(jié)合，技術(shù)才能產(chǎn)生巨大的生產(chǎn)力。把技術(shù)納入分配要素，是指把那些很快轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力、為單位帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的特色技術(shù)作為分配的要素，鼓勵(lì)科技人員潛心研究市場(chǎng)需求，開(kāi)發(fā)適銷對(duì)路的產(chǎn)品，產(chǎn)品一旦形成效益，開(kāi)發(fā)人員就要按一定的比例獲得回報(bào)，使這些技術(shù)人員先富起來(lái)，形成良好的科研氛圍。

三是由單一按現(xiàn)在分配逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榘船F(xiàn)在分配和向未來(lái)分配并存的分配模式。向未來(lái)分配，是一個(gè)新的概念，這是為了爭(zhēng)取未來(lái)的人力資源而進(jìn)行的投資，從單位實(shí)現(xiàn)的物化勞動(dòng)總量中拿出一定的份額，分給特定的對(duì)象。向未來(lái)分配是向特定對(duì)象而不是所有人員的分配，即向那些愿意為本單位勤奮工作、有較高開(kāi)發(fā)能力、年輕的科研技術(shù)人員進(jìn)行的分配。這是一種風(fēng)險(xiǎn)投資，但風(fēng)險(xiǎn)中蘊(yùn)含著不可估量的回報(bào)。

1.3.4建立以競(jìng)爭(zhēng)和流動(dòng)為核心的動(dòng)態(tài)人事管理機(jī)制，實(shí)行人才供求市場(chǎng)調(diào)節(jié)和人才服務(wù)社會(huì)化。

科技進(jìn)步所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)全球化趨勢(shì)對(duì)轉(zhuǎn)制后的科研院所的R&D能力提出新的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)說(shuō)到底轉(zhuǎn)化成科學(xué)技術(shù)的較量和創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)只能在知識(shí)擁有者通過(guò)社會(huì)協(xié)作過(guò)程的創(chuàng)造和交流溝通，在分享彼此知識(shí)和相互構(gòu)筑彼此思想的基礎(chǔ)上才能產(chǎn)生。建立起科研院所和企業(yè)之間更為緊密的合作關(guān)系，不僅可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程，使科研院所獲得比內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室更高的成本收益，而且在培養(yǎng)人才、科學(xué)研究方面更切合實(shí)際。

科研院所應(yīng)實(shí)行固定崗位和流動(dòng)崗位相結(jié)合的用人方式，促進(jìn)科研人員的合理流動(dòng)。對(duì)關(guān)鍵、重要崗位要增加競(jìng)爭(zhēng)的透明度，實(shí)行固定崗位用人方式；對(duì)輔助性崗位可以實(shí)行流動(dòng)崗位用人方式，努力使流動(dòng)崗位人員達(dá)到科研院所總?cè)藬?shù)的一定比例，建立靈活的用人機(jī)制。鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)或在完成本職工作的前提下兼職從事研究開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。也可以根據(jù)長(zhǎng)期交流與合作的需要，選派科研人員在一定時(shí)間內(nèi)到其他科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)工作?？蒲性核凑諊?guó)家有關(guān)規(guī)定通過(guò)合同或協(xié)議，建立規(guī)范的管理制度，明確單位與個(gè)人之間的權(quán)利、義務(wù)。科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)后應(yīng)加強(qiáng)與高校和企業(yè)的橫向聯(lián)系，實(shí)行互聘、交叉任職等形式，廣開(kāi)門(mén)路，為科技人員和管理人員創(chuàng)造合理的人才互動(dòng)的環(huán)境和條件，使智力對(duì)流通暢無(wú)阻。

2.科研院所改革轉(zhuǎn)制中亟待解決的問(wèn)題及對(duì)策

2.1科研院所“退出”過(guò)程中的利益補(bǔ)償

科研院所改革轉(zhuǎn)制為企業(yè)，是對(duì)科研院所內(nèi)部成員利益關(guān)系的一次重大調(diào)整，主要表現(xiàn)在：一是大多數(shù)內(nèi)部職工包括高級(jí)管理人員的職業(yè)安全預(yù)期大大下降。下崗失業(yè)問(wèn)題隨時(shí)都在威脅著職工及其家屬。二是經(jīng)濟(jì)收益的安全預(yù)期也大大下降。一方面是職業(yè)的不穩(wěn)定必然會(huì)造成經(jīng)濟(jì)收益的不穩(wěn)定，另一方面，職工即使在崗工作，能否像原有事業(yè)單位那樣享受到足額的工資福利也未為可知。三是社會(huì)地位下降。作為事業(yè)單位的科研院所職工其身份是國(guó)家賦予的，是作為單位的主人公而出現(xiàn)的，單位改革轉(zhuǎn)制為企業(yè)，他們中的大多數(shù)將感受到由“主人”轉(zhuǎn)變成“打工仔”的滋味。四是老年生活保障預(yù)期下降。科研院所過(guò)去對(duì)職工的老年生活是采取“包”下來(lái)的辦法，雖然待遇不高，但很安全，有保障。改革轉(zhuǎn)制后，由于當(dāng)前我國(guó)的社會(huì)保障體制尚不健全，職工們自然對(duì)老年生活保障感到擔(dān)心和不安。

以上情況說(shuō)明，當(dāng)前科研院所改革轉(zhuǎn)制為企業(yè)，在對(duì)內(nèi)部人員既沒(méi)有增加現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)收益，又沒(méi)有長(zhǎng)期的利好預(yù)期，甚至出現(xiàn)現(xiàn)實(shí)和長(zhǎng)期的利空預(yù)期的情況下，是難以被他們所接受的。要解決這個(gè)問(wèn)題，就必須有利益補(bǔ)償機(jī)制，使內(nèi)部的大部分人在一方面受到利益損害能夠在另一方面得到相應(yīng)的補(bǔ)償，能夠帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益增加或者長(zhǎng)期的利好預(yù)期。在這個(gè)問(wèn)題上，俄羅斯的做法值得我們研究。俄羅斯在公有制企業(yè)改革中設(shè)計(jì)利益補(bǔ)償機(jī)制，即被稱為“改革券”的公有財(cái)產(chǎn)分配券，使人們的私有財(cái)產(chǎn)在短期內(nèi)得到了普遍增加，盡管一度引起了嚴(yán)重的通貨膨脹和宏觀經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩，但沒(méi)有引起社會(huì)成員的廣泛反抗。這是俄羅斯企業(yè)改革中的成功之處。

2.2人員分流與社會(huì)保障問(wèn)題

科研院所的改革轉(zhuǎn)制是從根本上力圖把這一部分原有的事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)，其人事制度將按照企業(yè)化進(jìn)行管理。這也就涉及原科研院所內(nèi)部的人員分流問(wèn)題。目前的改革政策原則上要求本單位來(lái)消化自己的富余人員，實(shí)際上又把包袱推給單位，單位怎么會(huì)有改革的動(dòng)力呢?人員為什么分流難?核心問(wèn)題是中國(guó)目前的社會(huì)保障制度滯后。缺乏社會(huì)保障制度已經(jīng)是制約各項(xiàng)改革的障礙?？蒲性核鶅?nèi)需分流的人員，出于觀念及利益上的考慮，除了要加入社會(huì)保障，以防止單位垮后沒(méi)有人托底，仍要求“分享改革開(kāi)放的成果”，繼續(xù)享受社會(huì)保障與本單位在職人員待遇的差距部分。要妥善解決這批人的問(wèn)題，就必須有長(zhǎng)遠(yuǎn)、深入的考慮，制定全面系統(tǒng)的對(duì)策。首先認(rèn)真研究我國(guó)的社會(huì)保障與個(gè)人及家庭自我保障的關(guān)系，重新確定社會(huì)保障的范圍、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方式及運(yùn)行機(jī)制與體制。其次要根據(jù)新的研究成果及符合實(shí)際的政策，正確對(duì)待原有的離退休、公費(fèi)醫(yī)療等制度，立足自身與家庭保障，在分享改革與發(fā)展成果的同時(shí)要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)；采取成立機(jī)構(gòu)、人事代理、專撥經(jīng)費(fèi)等有效措施，盡快使社會(huì)保障人員轉(zhuǎn)變身份，與原單位脫鉤；將社會(huì)保障的公益性職能分出，獨(dú)立操作，其余部分進(jìn)入市場(chǎng)，由多家民營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，以減少腐敗、提高效率、改善服務(wù)，確保社會(huì)保障體系的長(zhǎng)久、安全地運(yùn)行。

2.3在融資上要有突破

科研單位轉(zhuǎn)企以后，與社會(huì)性一般企業(yè)相比，相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)其實(shí)質(zhì)性優(yōu)勢(shì)仍然是人才和高新技術(shù)，而明顯劣勢(shì)是缺乏資金，以致有些非常好的科研成果長(zhǎng)期無(wú)法轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，不能形成規(guī)模效益，高級(jí)研究人員無(wú)法安心從事研發(fā)工作，嚴(yán)重影響科研人員的創(chuàng)新能力。解決這一突出矛盾的有效途徑之一就是利用科研單位的實(shí)質(zhì)性優(yōu)勢(shì)，與社會(huì)性資金結(jié)合，本著優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益均沾的市場(chǎng)法則，在市場(chǎng)上融資，實(shí)現(xiàn)新的突破。從而發(fā)展、壯大自己，逐步使自己成為市場(chǎng)的主人，這已為國(guó)內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)所驗(yàn)證。根據(jù)我國(guó)《公司法》運(yùn)行的實(shí)際效果，科研單位在走向市場(chǎng)過(guò)程中開(kāi)展融資的關(guān)鍵性障礙是轉(zhuǎn)變觀念問(wèn)題。許多情況下，只要你有好的項(xiàng)目或其他科技資源，與擁有資金優(yōu)勢(shì)的單位或個(gè)人開(kāi)展合作談判起步并不難，但往往是各自擁有股份多寡的談判較難進(jìn)行。一般的，很多人想控股，怕自己將來(lái)控制不住技術(shù)或資金。實(shí)際上，這主要是市場(chǎng)觀念問(wèn)題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，單位之間的合作或人與人之間的合作是建立在相互信任的基礎(chǔ)上的合作，合作的法則是利益均沾，合作的主要行為有國(guó)家一系列的政策法規(guī)作保證，應(yīng)該相信合作伙伴。當(dāng)然，在選擇合作伙伴時(shí)，合作方的品行仍然是第一位的。如果雙方品行沒(méi)有問(wèn)題，就可以建立規(guī)范的合作關(guān)系，以誠(chéng)相待，誰(shuí)有管理公司的能力，就把公司交給誰(shuí)去管理，甚至可以招聘職業(yè)經(jīng)理，以取得更好的發(fā)展業(yè)績(jī)。從實(shí)際運(yùn)作需要分析，選擇投資方以上市公司為最好。因?yàn)樵诂F(xiàn)行條件下，相對(duì)來(lái)講上市公司管理比較規(guī)范，資金比較充裕，開(kāi)拓市場(chǎng)和駕馭市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)比較成熟，而且如果合作效益好的話，繼續(xù)融資就比較容易，有利于雙方持續(xù)合作。在融資數(shù)量上，要充分考慮合作以后形成產(chǎn)業(yè)的全面需要。

因此，作為技術(shù)持有者的科研單位如果對(duì)市場(chǎng)不熟悉，最好聘請(qǐng)有市場(chǎng)調(diào)查和分析經(jīng)驗(yàn)的中介機(jī)構(gòu)為合作項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范的可行性論證，分析合作項(xiàng)目推向市場(chǎng)究竟需要多少資金，什么時(shí)間能夠賺錢，能夠賺多少錢，以利于合作雙方了解項(xiàng)目市場(chǎng)運(yùn)作的前景。否則，技術(shù)持有方和出資方僅考慮自身的利益，不利于相互理解和合作。