任真

從歷史看，國有企業(yè)作為一種官辦企業(yè)，是伴隨著國家的出現(xiàn)而出現(xiàn)的；作為一種經(jīng)濟組織形式，它幾乎與民族國家的歷史一樣久遠。國有企業(yè)在國家社會中的作用，在中國可以追溯到漢代桓寬的《鹽鐵論》。作為社會化大生產(chǎn)的一種重要的組織經(jīng)營形式，國有企業(yè)要反映和滿足社會化大生產(chǎn)發(fā)展的一般需要；作為一國政府調(diào)控經(jīng)濟運行的重要手段和重要工具，國有企業(yè)要反映和滿足一個國家占統(tǒng)治階級的特殊需要。國有企業(yè)的這兩種客觀屬性，既為當代世界不同社會制度國家的國有企業(yè)進行比較研究，提示其普遍規(guī)律與特殊規(guī)律，提供了可能性和基礎，也為中國深化國有企業(yè)改革提供了可以借鑒的經(jīng)驗與教訓。

二戰(zhàn)后世界范圍內(nèi)的國有化浪潮

綜合各種研究資料，雖然有國家就有國有企業(yè)，但各國國有經(jīng)濟的規(guī)模、比重和配置結構受各個國家實行的社會制度、科技和經(jīng)濟發(fā)展水平、民間資本的發(fā)展能力和發(fā)展水平、政府對國民經(jīng)濟的調(diào)節(jié)能力和調(diào)節(jié)方式、國家資源條件以及民族文化傳統(tǒng)等一系列因素的影響，并隨之而變化，從來沒有固定不變的模式。其中變化最為顯著的就是二戰(zhàn)后世界范圍內(nèi)發(fā)生的國有化浪潮與私有化浪潮。

從世界史角度看，國有化作為一種浪潮首先發(fā)生在十月革命勝利之后的蘇聯(lián)。世界上第一個社會主義國家的誕生，以及國有企業(yè)為主體的社會主義公有制經(jīng)濟制度在世界幅員最大國家的統(tǒng)治地位的確立，對整個世界產(chǎn)生了廣泛而深遠的影響。二戰(zhàn)以后世界范圍內(nèi)的國有化浪潮，也不能不受到它的重大影響。其中最直接的影響就是包括中國在內(nèi)的一批社會主義國家的先后誕生及其采取的大規(guī)模國有化政策，相繼建立起了以公有制為基礎的社會主義制度。從此，世界出現(xiàn)了東方和西方兩大陣營。

在西方資本主義國家的發(fā)展初期，國有企業(yè)只存在于一些私人資本所不能承受的公共部門，規(guī)模較小。西方國家的第一次國有化浪潮源于1929年經(jīng)濟大危機激發(fā)的“凱恩斯革命”。為克服市場失靈造成的重大困擾，擺脫經(jīng)濟危機帶來的嚴重經(jīng)濟困境，在凱恩斯主義經(jīng)濟政策的指導下，各國進行了國有化運動。但國有企業(yè)的普遍出現(xiàn)則始于第二次世界大戰(zhàn)之后。隨著一般壟斷資本主義轉變?yōu)閲覊艛噘Y本主義，資本主義國家開始對經(jīng)濟生活進行全面的干預和調(diào)節(jié)。同時，在新科技革命浪潮的推動下，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模日益擴大，純粹靠自由競爭維系的市場經(jīng)濟造成了社會的不穩(wěn)定。在這種情況下，資本主義國家開始承擔起對生產(chǎn)的領導，以緩解生產(chǎn)資料的資本主義私人占有與生產(chǎn)社會化的矛盾對生產(chǎn)力發(fā)展的嚴重束縛。

如英國戰(zhàn)后經(jīng)歷了兩次國有化浪潮。二戰(zhàn)前英國國有企業(yè)的比重很低。從1945年開始至20世紀50年代初，英國將一系列基礎工業(yè)和英格蘭銀行收歸國有。工黨政府以27億英鎊的代價向私人企業(yè)主贖買了鋼鐵、煤炭、航空、通信、電力、運輸、煤氣等部門以及英格蘭銀行，國有化部門占國民經(jīng)濟部門的比重為20％，形成第一次國有化浪潮。1974年工黨再度執(zhí)政，又掀起第二次國有化浪潮，國有部門發(fā)展到部分制造業(yè)（如造船、汽車與飛機制造）和建筑業(yè)，還對25家大型私營企業(yè)參股，并采用國家和私人合資的形式開發(fā)北海油田。國有企業(yè)固定資產(chǎn)占全國固定資產(chǎn)的20%以上。

法國先后有過三次國有化浪潮。第一次發(fā)生于1936年，社會黨政府對航空、鐵路、軍火等企業(yè)實行國有化。二戰(zhàn)后，為恢復和重建被戰(zhàn)爭破壞了的經(jīng)濟，政府頒布法令，將能源部門、保險部門、金融部門和一系列加工工業(yè)及大公司改為國家接管。第三次國有化浪潮開始于1981年，社會黨的密特朗政府頒布了國有化法律，將全部存款在10億法郎以上的大銀行和擁有2 000名以上職工的大企業(yè)收歸國有，國家所有和國家控股的企業(yè)達4 300多家，1987年國有企業(yè)職工達237萬多人。經(jīng)過1981年~1982年第三次國有化浪潮之后，法國國有工業(yè)企業(yè)的營業(yè)額占工業(yè)企業(yè)總營業(yè)額的40％，出口額占工業(yè)出口總額的34.6％，投資額占工業(yè)投資總額的30％，職工人數(shù)占工業(yè)企業(yè)的23％。到1990年時，法國國有企業(yè)產(chǎn)值仍占國內(nèi)生產(chǎn)總值的18％，投資額占全國投資總額的27.5％，出口額占其總額的25％。

意大利的國有企業(yè)有著悠久的歷史，19世紀40年代即成立了國營鐵路公司。1861年全國統(tǒng)一后，在郵政、電話、煙草專賣等行業(yè)也開始實行國有化；1933年出于拯救處于蕭條中的國民經(jīng)濟的需要，組建了工業(yè)復興公司即伊里公司；1953年成立了國家碳化氫公司即埃尼公司，控制石油化工部門；1957年在政府中設立國家參與部，專門協(xié)調(diào)管理國家控股企業(yè)；1971年成立了國家工業(yè)股份公司，這是一家由國家控股、專門對危機企業(yè)進行改造的“企業(yè)病醫(yī)院”。上世紀70年代初，非金融國家企業(yè)投資占總投資比重高達19.4％，是西歐國家中最高的；到80年代，這一比重降到了15％左右。1981年意大利國有企業(yè)雇員總數(shù)達130萬人，占20人以上企業(yè)就業(yè)總人口的27％，產(chǎn)值占25％，固定資本投資則占了近一半。1991年意大利國營經(jīng)濟在全國總銷售額中占23％，在全國總投資額中占33.4％，在全國總就業(yè)人口中占20.8％。國有企業(yè)幾乎滲透到國民經(jīng)濟的各個部門，政府借助國有企業(yè)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和薄弱部門，平抑經(jīng)濟的周期波動，與進入意大利的國外跨國公司競爭，因而歷屆意大利政府都十分重視國有企業(yè)的發(fā)展。意大利的國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中起著舉足輕重的作用。

戰(zhàn)后的德國，公共企業(yè)在整個經(jīng)濟中的比重相對較穩(wěn)定。雖然沒有出現(xiàn)國有化的浪潮，但聯(lián)邦及地方政府擁有或參股的公共企業(yè)在國民經(jīng)濟中也占有一定比重。公共企業(yè)的名義資產(chǎn)約占整個經(jīng)濟的18.6％，固定資本投資占14.8％，總產(chǎn)值占11.1％，就業(yè)約占10.1％。公共企業(yè)分為國家獨資的純公共企業(yè)和國家參股的混合企業(yè)，在基礎設施行業(yè)中舉足輕重，如，在供電行業(yè)中占98.7％，煤氣業(yè)占97.7％，供水業(yè)占99.2％，運輸業(yè)占90％。此外，其公共信貸機構和保險業(yè)占整個行業(yè)的比重也達到74.2％。

瑞典國有企業(yè)的比重較高，其中以贏利為目標的競爭型企業(yè)占國有企業(yè)的70％以上，總數(shù)約1 000家，都實行股份制，國家一般控股達51％以上。1990年瑞典國民生產(chǎn)總值為2 035億美元，人均國民生產(chǎn)總值23 660美元，是世界上最富的國家之一。有國有企業(yè)1 300多家，主要分布在一些基礎工業(yè)，在這些基礎工業(yè)中，國有股份占25％～85％不等。

美國是西方發(fā)達國家中存在國有企業(yè)最早的國家之一。在發(fā)達資本主義國家中國有企業(yè)所占的比例最小，大部分國有企業(yè)隸屬國防部，如原子能、宇航，還有郵政、鐵路、電力等部門以及一些非贏利性的公共服務行業(yè)。20世紀30年代初美國實施“羅斯福新政”，政府創(chuàng)辦的一些國有企業(yè)，主要集中于能源部門、基礎設施部門、提供公共產(chǎn)品部門和科技開發(fā)部門。美國的國有企業(yè)分別為聯(lián)邦、州和市鎮(zhèn)所有，國有企業(yè)國民收入僅占整個國民收入的1.2%左右，國有企業(yè)資產(chǎn)和就業(yè)人數(shù)僅占全國的1％左右。據(jù)統(tǒng)計，到1979年，美國的國有企業(yè)固定資產(chǎn)凈值為1 794億美元，僅占全國國有固定資本凈值的23%。美國的國家所有制經(jīng)濟主要由以下四個部分構成：一是包括土地和各種建筑物在內(nèi)的政府不動產(chǎn)；二是由各級政府投資興建的交通、橋梁、機場等基礎設施；三是政府投資建立的國有企業(yè)和官私合營企業(yè)；四是國家對科學研究的投資。這四類國有財產(chǎn)占美國國家財富的近１/４。其中郵政、公路全部屬于國有，但鐵路和電力行業(yè)國有部分僅為１/４。

日本國有企業(yè)的比重高于美國而低于西歐，日本政府設立的國有企業(yè)從戰(zhàn)爭結束時的7個迅速增加到70年代中期的114個，國有企業(yè)大約占全部企業(yè)數(shù)的10％。其中，郵政、水電、運輸?shù)裙檬聵I(yè)由政府管理，其他競爭性國有企業(yè)稱之為特殊公法人企業(yè)，即一方面以經(jīng)濟法人的身份和私營企業(yè)一樣參加市場競爭，受民商法支配，另一方面又要按照國家特別公法的要求，承擔法律規(guī)定的義務。

從20世紀30年代至70年代，西方國家加強了政府干預和國有企業(yè)的發(fā)展，極大地緩和了資本主義社會的基本矛盾，使西方世界出現(xiàn)了經(jīng)濟增長和社會分配改善的“黃金時期”。各國的國有經(jīng)濟得到了空前的發(fā)展并走向成熟，成為西方社會經(jīng)濟體制中的重要組成部分，發(fā)揮了促進經(jīng)濟和社會穩(wěn)定、為經(jīng)濟發(fā)展提供基礎條件、積極推動高新技術的發(fā)展、引導投資實行計劃化的重要作用。從內(nèi)因來看，西方國家一次次的國有化浪潮大都直接與穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟運行、克服經(jīng)濟社會危機有關。從外因來看，西方國家的國有化浪潮又受到當時社會主義國家社會穩(wěn)定、經(jīng)濟快速增長的重要影響。

在廣大發(fā)展中國家，二戰(zhàn)以后也掀起了兩次國有化高潮。第一次是在20世紀50年代后期到60年代中期。隨著民族解放運動的高漲，為了振興民族經(jīng)濟，推動本國工業(yè)化，廣大發(fā)展中國家將殖民企業(yè)和殖民地的經(jīng)濟管理企業(yè)，包括海關、銀行、稅務機構，以及原殖民者擁有的足以壟斷或操縱國計民生的大企業(yè)實行國有化。因此，這次國有化高潮實際上是民族解放運動在經(jīng)濟領域的繼續(xù)。第二次在20世紀70年代，在中東產(chǎn)油國收回石油資源主權的斗爭取得勝利的鼓舞下，廣大發(fā)展中國家又掀起了收回自然資源主權的高潮。一些國家把實際操縱本國經(jīng)濟關鍵部門的外資企業(yè)收歸國有，并使一些礦山資源和農(nóng)漁業(yè)資源回到本國人手中。發(fā)展中國家國有經(jīng)濟的發(fā)展，對于維護國家主權、爭取經(jīng)濟獨立、奠定國民經(jīng)濟發(fā)展的基礎和建立較完整的市場機制、維護社會經(jīng)濟的正常運行以及促進區(qū)域經(jīng)濟平衡發(fā)展、帶動其他經(jīng)濟成分發(fā)展、推動發(fā)展中國家技術進步，都起了巨大的作用。

20世紀80年代以來的全球私有化浪潮

也許是應了“風水輪流轉”的那句老話，隨著國有化浪潮的演進及其積極作用的日益發(fā)揮，其消極影響也日積月累起來。歷史進入80年代以后，國有企業(yè)面臨著需要調(diào)整和改進的客觀要求。

從西方國家來看，原因主要有三方面：一是國有企業(yè)管理不善，經(jīng)營效益差，財政負擔重。比如，英國、法國、意大利等西歐國家對虧損國有企業(yè)的財政補貼，有時高達國家財政支出的一半，是造成預算赤字、通貨膨脹的重要因素；國家財政投入高于國有企業(yè)產(chǎn)出的現(xiàn)象比較普遍，有的企業(yè)甚至在一倍以上。如英國的煤礦、鋼鐵、鐵路的國有企業(yè)1973年~1975年需國家補貼６億英鎊，1984年~1985年猛增到40億英磅。1984年世界500家大企業(yè)中，國有企業(yè)利潤率平均不超過２％，而民間企業(yè)的同一指標則在４％左右。二是國民經(jīng)濟主導產(chǎn)業(yè)的變化要求對國有企業(yè)進行調(diào)整。在發(fā)達國家中，最早實現(xiàn)國有化的都是那些耗資多、回收慢的基礎性產(chǎn)業(yè)，這類企業(yè)在國家的工業(yè)化初期和中期，由國家興辦和經(jīng)營，對經(jīng)濟發(fā)展起到了奠基作用。隨著科技進步和產(chǎn)業(yè)升級，國民經(jīng)濟的關鍵和主導部門也在不斷發(fā)生變化，過去曾在國家經(jīng)濟起飛初中期發(fā)揮過重要作用的重化工業(yè)企業(yè)多數(shù)已變成“夕陽企業(yè)”。電子、原子能、航天、海洋開發(fā)、信息高速公路等高新科技產(chǎn)業(yè)又成了各國國有經(jīng)濟重點發(fā)展的新領域。三是1973年~1975年的經(jīng)濟危機，使資本主義國家普遍陷入停滯狀態(tài)，通貨膨脹加劇，失業(yè)人數(shù)增加，財政連年赤字，國家不得不減少對國有企業(yè)的投資，并出售部分國有資產(chǎn)來彌補財政虧空，以緩和通貨膨脹。這些因素導致70年代末開始出現(xiàn)國有企業(yè)私有化，并由西歐推向各發(fā)達資本主義國家。進入80年代以來，在世界范圍內(nèi)掀起了一輪國有企業(yè)私有化的浪潮。

世界范圍私有化浪潮的出現(xiàn)，也與社會主義國家計劃經(jīng)濟體制日益嚴重的弊端逐步暴露密切相關。如果說全球國有化浪潮在某種程度上受到社會主義國家公有制經(jīng)濟優(yōu)勢的影響或啟示，是西方國家和發(fā)展中國家實行國有化的外因的話，那么計劃經(jīng)濟體制排斥市場機制、追求純粹公有制經(jīng)濟所日益積累并暴露的突出弊端，則無疑是西方國家私有化浪潮的重要外因、蘇聯(lián)東歐國家推進私有化改革的重要內(nèi)因。應當承認，社會主義國家最初實行的計劃經(jīng)濟體制，在醫(yī)治戰(zhàn)爭創(chuàng)傷、恢復國民經(jīng)濟和社會穩(wěn)定、解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力等方面，發(fā)揮了不容置疑的重大優(yōu)勢和巨大歷史作用，其能集中力量辦大事、消滅剝削、消除兩極分化的巨大制度優(yōu)勢仍然需要堅持。但是其對社會主義就是純粹公有制一統(tǒng)天下的片面理解與不當追求，對市場機制在資源配置中的基礎作用的否認并排斥，其黨企不分、政企不分、政資不分、政事不分，以及以黨代企、以政代企、以言代法等體制機制的嚴重弊端，逐漸成為國有企業(yè)活力的束縛甚至于桎梏。對這種弊端進行改革所激發(fā)出來的巨大活力，如果不能科學認識、正確引導并把握好量度，就不僅可能會扭曲傳遞出私有化的改革導向信息，而且會最終導致私有化改革后果。

由于受西方國家私有化浪潮和社會主義國家改革國有企業(yè)的雙重影響，加上國有經(jīng)濟在實踐中也逐漸暴露出高度壟斷、權責不清、政企不分、管理混亂等多種弊端，20世紀70年代中期以來，許多發(fā)展中國家也針對本國具體情況，采用各種各樣的措施，對國有經(jīng)濟進行整頓和改造。

發(fā)達國家的私有化浪潮發(fā)端于英國。1979年撒切爾夫人上臺后對英國國有企業(yè)進行了改革，1981年掀起私有化浪潮，從1979年10月到1988年，英國共出售國家股份達262.5億美元，包括英國長途通信公司、英國航空公司、英國鋼鐵公司、英國煤氣公司、希思羅機場、海軍造船廠和皇家兵工廠等，僅出售煤氣公司股票政府就凈收回56億英磅。國有企業(yè)在國民生產(chǎn)總值中的比重由1979年的11％下降到1988年的6.5％。

英國的私有化浪潮主要分為三個階段。在第一階段，主要出售了那些雖為國有、但已按照市場經(jīng)濟模式進行商業(yè)運作的企業(yè)，如英國石油公司、英國航空公司、愛默森國際公司和皇家軍工廠。在政府對其資產(chǎn)負債表進行審查之后，這些公司基本上以現(xiàn)有形式被直接出售給私人部門。從1984年起進入第二階段，私有化的范圍擴展到具有自然壟斷性質的公共事業(yè)部門，如英國電信、英國天然氣公司、蘇格蘭電力公司以及自來水公司和污水處理公司等。由于這類公司一般都規(guī)模龐大，私有化主要采取了公開上市方式。這一階段也對自然壟斷行業(yè)進行了重組以培育競爭性的市場，并且設立了專門的監(jiān)管機構對私有化之后企業(yè)所提供服務的質量和價格進行管理，以保護消費者利益。從1995年起進入第三階段，私有化的范圍進一步擴大，將包括公共運輸系統(tǒng)和郵政系統(tǒng)等在內(nèi)的那些必須依賴政府補貼才能維持經(jīng)營的企業(yè)納入其中。由于在私有化之后政府還要繼續(xù)提供補貼，這類企業(yè)的私有化主要采取了特許經(jīng)營的形式。

英國國有企業(yè)私有化主要采取三種方式：一是整體企業(yè)出售或部分出售給某一個私營公司，如英國造船公司、國家公共汽車公司就采取這種方式出售。二是在股票市場上公開出售。為了分散股權，政府還限制大公司過多購買股票，對小額投資者采取一些鼓勵措施。三是將股票出售給本企業(yè)職工。政府制定優(yōu)惠價格，以低于市場價出售、分期付款、獎勵職工持股等方式優(yōu)惠本企業(yè)的職工和管理人員，有的還向本公司職工贈送一些股票或以股票作為獎勵手段，吸引職工成為本公司的股東，將他們的利益與公司的利益緊密地聯(lián)系在一起，以提高他們的積極性與責任心。為了改善國有壟斷企業(yè)因競爭力弱化而造成的低效率，英國政府在私有化過程中注意引入競爭機制，或將壟斷企業(yè)分為幾個主體，促其競爭，或在壟斷企業(yè)之外另立競爭主體，扶植其競爭能力，以打破壟斷局面。

撒切爾夫人由于鐵腕推進英國國有企業(yè)的私有化改革并取得了較大成效，因而一時名聲大振，獲得了“鐵娘子”美譽。

原聯(lián)邦德國國有企業(yè)改革始于20世紀50年代末，其理論依據(jù)主要來自當時的聯(lián)邦政府經(jīng)濟部長艾哈德。艾哈德主張通過民營化來改造國有企業(yè)，他認為，民營化是手段，其目的在于改變政府與企業(yè)的關系，并使兩者分離，從而使國有企業(yè)能夠真正進入市場參與競爭。與此相應，企業(yè)的管理體制發(fā)生變革，形成獨立于政府的經(jīng)理集團，并置于眾多股東的有效監(jiān)督之下，由此可以在市場競爭中提高國有企業(yè)的經(jīng)營效率，而企業(yè)效率的提高有助于擴大企業(yè)的資本、增加社會就業(yè)。西德大約經(jīng)歷了3次私有化活動，每次都有不同的重點：（1）1959年～1965年主要對聯(lián)邦企業(yè)進行局部私有化。其方式是向所在企業(yè)和全社會出售“大眾股票”，籌集所需的資金。（2）70年代私有化的重點是將部分生產(chǎn)公共產(chǎn)品的任務轉給私人和地方，減少國家在公共產(chǎn)品生產(chǎn)中所占的比重，目的是減少公共企業(yè)的虧損，減輕國家財政負擔。（3）1982年以來，德國西部私有化進程力度明顯加大，進入高潮，到1987年，聯(lián)邦政府已全部售出所持有的大眾汽車公司、煤炭電力股份聯(lián)合公司和普魯士礦冶股份公司等主要國有企業(yè)的股份，并用出售款項建立了科研基金和環(huán)保基金。德國政府視私有化為改善企業(yè)經(jīng)營管理的手段，即以私人股東的參與增強企業(yè)提高效率的動力，以國家股權的存在來維護公共利益。根據(jù)行業(yè)性質，有的公司股份全部出售；有的保留25.1％的國家股，按德國法律可享有否決權；有的保留50.1％的國家股，依法可享有決策權。也就是說，私有化并不意味著國有資產(chǎn)全部轉為私有財產(chǎn)。企業(yè)的部分私有化和完全私有化同時并舉，聯(lián)邦參股的公共企業(yè)所占經(jīng)濟比重逐漸減少。從1982年～1990年，聯(lián)邦參股的企業(yè)由808個減少到132個。在這些聯(lián)邦仍持股的公共企業(yè)中，聯(lián)邦的股份明顯下降。

兩德統(tǒng)一后，德國政府致力于改造原東德地區(qū)的國有企業(yè)，主要措施是成立“托管局”，利用“托管”形式進行“注資改造”。為籌集改造的資金，托管局先后在國內(nèi)國際資本市場上發(fā)行特種債券，獲得巨額資金后注入國有企業(yè)。注資后再采用新的管理措施，如實行股份制加以改造。由此使大多數(shù)原東德國有企業(yè)扭虧為盈，并成為富有競爭力的企業(yè)。此外，對負債十分嚴重的企業(yè)不是簡單地加以出售，而是從職工隊伍、企業(yè)環(huán)境等方面加以包裝后再出售，從而使出售比較順利地進行，相應地也獲得一定的出售收入，有助于降低國企改革的成本。民營化并不等于簡單地將國有資產(chǎn)全部變?yōu)樗接胸敭a(chǎn)，而是調(diào)整、改變國家對企業(yè)的控制方式，由直接控制改為間接控制。這個過程從1990年7月1日開始，至1994年12月31日完成。私有化的執(zhí)行機構是成立于1990年2月的托管部，其總部設在柏林，并在前東德主要工業(yè)城鎮(zhèn)建立了15個分支機構和若干子公司。托管部雖然是一個公共機構，但其獨立于聯(lián)邦政府，根據(jù)商業(yè)準則而不是政治準則行事；獨立預算，不由國會直接控制；獨立融資（由聯(lián)邦政府提供擔保）。托管部成立之初，主要托管原東德的國有企業(yè)并加以股份制改造，作為持股單位并代表全體公眾利益行使國有股權；以獨特的國有企業(yè)民營化的辦法完成了重組原東德國有企業(yè)和銀行的歷史任務。到1994年托管部被撤銷時，13 800家企業(yè)的絕大部分完成了私有化，只剩下約200家國有公司。

德國通過對國有企業(yè)的民營化改革，改善和加強了企業(yè)的經(jīng)營管理，變過去國有企業(yè)單一化的管理形式為多樣化的管理形式，企業(yè)資產(chǎn)的管理方式也變得多樣化。國家股的存在為保護國有資產(chǎn)及維護公共利益提供了有效監(jiān)督。國家以參股的身份控制企業(yè)，使企業(yè)減少了對政府的依賴性，能夠更為積極、主動地參與市場競爭，經(jīng)營效益獲得了較大提高。

20世紀80年代以來，國有企業(yè)改革的世界性浪潮波及到世界上大多數(shù)國家，除歐洲的英國、法國、德國、意大利、瑞典等國外，亞洲的日本、新加坡、馬來西亞、印度尼西亞等國也紛紛對國有企業(yè)實行改革，分別涉及鐵路、航空、海運、電報電話、煙草專賣機構、大型企業(yè)集團等，其中印度尼西亞通過拍賣使海運、出版等行業(yè)中的國營企業(yè)私營化；新加坡、馬來西亞則分別通過股票公開上市的辦法，對航空公司、國營建設工程公司、國際海運公司和電氣通信公司等實行股份制改造；日本則通過民營化改革，較好地解決了虧損國有企業(yè)的債務，如日本國鐵的債務問題。其中特別值得一提的是新加坡。它通過出售國有股權等私有化方式籌集巨額資金，再將其用于高技術部門的國有企業(yè)的發(fā)展，同時通過政府資金支持等手段，使國有企業(yè)向高技術領域轉型，從而實現(xiàn)對國有企業(yè)的結構性改造。總起來看，新加坡國有企業(yè)改革強化了對高技術部門國有企業(yè)改造的支持，并以高技術改造來帶動一般國有企業(yè)的改革，使之實現(xiàn)結構轉換及產(chǎn)業(yè)升級。同時強調(diào)國家控股，尤其對高新技術部門國有企業(yè)的股份實行絕對控制，規(guī)定國家控股不低于30％，不允許個人和外國投資者控股。其中個人不得擁有該類型國有企業(yè)5％以上的股份，外國投資者的持股不得超過總額的15％。此外，強調(diào)國有企業(yè)減少與私人經(jīng)濟的競爭。這與其他國家通過對國有企業(yè)私有化改革，使之最終能夠參與同包括私人經(jīng)濟在內(nèi)的市場競爭有很大的不同。通過改革，新加坡國有企業(yè)的經(jīng)濟效益普遍得以提高，并增強了在國際市場上的競爭力。目前，新加坡是世界上國有企業(yè)效益最好的國家，這與新加坡政府利用高技術與市場機制改造國有企業(yè)有很大關系。

與西方資本主義國家在堅持資本主義制度前提下的國企私有化浪潮不同，俄羅斯、東歐國家這些原來的社會主義國家，是在根本否定原有社會主義制度的前提下對國有企業(yè)實行“休克療法”的私有化的。他們主要采取內(nèi)部私有化和外部私有化，以及大私有化和小私有化的形式進行。內(nèi)部私有化是將股票出售給本企業(yè)職工從而實現(xiàn)企業(yè)私有化改造的一種方式；外部私有化是通過股票上市的辦法，即在證券交易市場出售股票的辦法實現(xiàn)私有化；小私有化則是對國有商業(yè)、服務業(yè)以及小型工業(yè)企業(yè)的私有化，通過商業(yè)招標和租賃的方式進行；而大私有化則是對大中型工業(yè)企業(yè)的私有化。如俄羅斯在小私有化式改革中，主要以無償轉讓國有資產(chǎn)為主，有償轉讓的比重很小。在大私有化式改革的第一階段，也主要是通過發(fā)放私有化證券無償轉讓國有資產(chǎn)，又稱“證券私有化”。到了私有化的第二階段，才開始從無償轉讓國有資產(chǎn)過渡到按市場價格公開出售國有資產(chǎn)。此外，俄羅斯還保留了部分國有企業(yè)未實行私有化改造，而是主要通過轉變政府職能、加強管理、國家控股等手段加以改造，以強化企業(yè)自主經(jīng)營、自負盈虧的機制，提高其走向市場并參與市場競爭的能力。東歐各國總的改革方式有所不同，具體的改革方式也靈活多樣，大體上包括公開拍賣出售、租賃、私有化證券、股票上市、內(nèi)部持股、職工參股、外資并購、合資等多種形式。國情不同，企業(yè)的盈虧狀況不同，相應地采取不同的改造方式。對效益較好的國有大中型企業(yè)多采用股份制改造的形式，通過股票上市或職工內(nèi)部持股及參股等方式改變國有企業(yè)的產(chǎn)權結構及管理體制；對瀕臨破產(chǎn)的國有小企業(yè)則采用公開拍賣出售、集體與企業(yè)合股經(jīng)營等方式加以改造。

由于俄羅斯和東歐國家的全盤私有化幾乎是完全按照體現(xiàn)“華盛頓共識”的美國人薩克斯的設計進行的，是在根本放棄和否定社會主義制度的基礎上進行的，其直接的結果不僅斷送了社會主義的前途，也席卷吞沒了數(shù)十年間創(chuàng)造和積累的巨額國民財富。其全盤私有化的浪潮不僅造成了經(jīng)濟社會的劇烈振蕩、各國國力持續(xù)的巨大損耗和社會財富難以估量的重大損失，被有良知的西方學者稱為人類歷史上的“一場世紀大浩劫”。

堅持國有企業(yè)改革的正確方向

二戰(zhàn)以來世界范圍內(nèi)的國有化浪潮和私有化浪潮，是由社會、經(jīng)濟、政治、技術和思想文化等多種因素促成的。它本質上是一個國有資本存量和結構調(diào)整合理化的過程，是一個動員和吸收民間資本和社會資本增量共同發(fā)展本國經(jīng)濟的過程，同時也是一個國家的統(tǒng)治階級運用政府職能維護和鞏固其統(tǒng)治基礎的過程。

從世界的大角度觀察，無論是實行哪種社會制度的國家，在國有化浪潮中，并不是國有化程度越高越好，這有社會主義計劃經(jīng)濟體制國家的深刻歷史教訓為證；在私有化浪潮中，也不是私有化得越徹底就越好，這有俄羅斯東歐國家的“休克療法”的深刻歷史教訓為證。一個國家國有經(jīng)濟的規(guī)模大小、配置范圍和布局結構，要受其所處工業(yè)化發(fā)展階段、科技發(fā)展程度、國有資本與民間資本分工協(xié)作程度、政府調(diào)控手段的發(fā)育完善程度、民主法制的完善程度、統(tǒng)治階級的指導思想及其制度安排等因素綜合影響，并具體決定其國有化或私有化政策的經(jīng)濟社會效果。如，有的專家研究就發(fā)現(xiàn)，在發(fā)達國家，從工業(yè)化的初期、中期到后期，明顯形成了由低到高再由高到低的自然曲線，工業(yè)化中期是國有經(jīng)濟比重最高和分布最廣時期。

事實和研究資料都表明，世界范圍的國有化浪潮與私有化浪潮，其在國別層面與世界層面的經(jīng)濟社會效益、長期效益與短期效益并不完全一致。與國有化浪潮和私有化浪潮交替相伴隨，西方國家的經(jīng)濟運行和社會發(fā)展的績效也呈現(xiàn)出明顯差異?？傮w上看，在20世紀30年代至70年代，西方國家加強了政府干預和國有企業(yè)的發(fā)展，西方世界出現(xiàn)了經(jīng)濟增長和社會分配改善的“黃金時期”；20世紀80年代之后，私有化浪潮肆虐全球，造成了貧富分化和經(jīng)濟動蕩，不僅西方發(fā)達國家的經(jīng)濟增長率大幅下降，發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長也普遍陷入停滯狀態(tài)，眾多轉軌國家更是遭受了嚴重程度超過“大蕭條”的經(jīng)濟衰退。英國學者安格斯?麥迪森研究發(fā)現(xiàn)，在國有化浪潮時期，西歐和美國、加拿大等西方國家在1950年~1973年GDP增長率分別為4.81%和4.03%，高于1973年~1998年的2.11%和2.98%。世界銀行2006年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)則表明，在1980年~2005年私有化風靡全球時期，100多個發(fā)展中國家的平均經(jīng)濟增長率僅為0.8%，遠低于二戰(zhàn)后發(fā)展中國家推行國有化、促進民族工業(yè)發(fā)展年代的增長水平。如果把觀察時間拉得更長一些還可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)生在20世紀30年代的全球經(jīng)濟大蕭條，給西方主要市場經(jīng)濟國家?guī)砹碎L時間的災難，失業(yè)率高達30%、社會年產(chǎn)值減少了30%，股市暴跌、銀行破產(chǎn)、企業(yè)倒閉，經(jīng)濟增長倒退了10年；其后的“凱恩斯革命”和國有化浪潮對于拯救這場大危機發(fā)揮了重要作用。進入新世紀后，2007年以來，由美國次貸危機引爆的百年一遇的世界金融危機及當前危機四伏的歐債危機，在新自由主義思潮的泛濫及其上世紀80年代以來的全球私有化浪潮，恐怕也難辭其咎。這場危機對全球經(jīng)濟造成的損失之嚴重，也遠遠超過了之前的全球私有化浪潮所產(chǎn)生的積極經(jīng)濟成效。

應該看到，在1980年以來的私有化浪潮中，許多國家國有經(jīng)濟的比重雖然在下降，但國有經(jīng)濟發(fā)展的必要性和重要性依然存在。西方國家一次次的私有化浪潮不僅沒有使國有企業(yè)從西方世界消失，而且國有企業(yè)仍然分布于許多西方國家最重要的產(chǎn)業(yè)部門。雖然有一些部門的國有企業(yè)和國有資本的比重下降了，但又出現(xiàn)了一些新的部門或領域需要政府帶頭發(fā)展。這種新舊交替的過程是科技進步、生產(chǎn)力發(fā)展的必然結果，永遠不會完結和消失。因此，從世界范圍內(nèi)的私有化浪潮得出國有企業(yè)普遍無前途的結論是沒有根據(jù)的。何況有些國家在對國有企業(yè)實行私有化之后，又對其中的部分企業(yè)實行了再國有化。如英國1977年后對英國石油公司、英國宇航公司和鐵路公司等逐步私有化改革，但2003年，英國鐵路因經(jīng)營長期投資不足、管理不善，接連發(fā)生13起嚴重事故，英國政府決定由有政府背景的“鐵路網(wǎng)”公司從私營承包者手中收回所有鐵路維護權。又如實行大規(guī)模私有化的俄羅斯，普京在2004年又頒布總統(tǒng)令，將關系國家經(jīng)濟命脈的1 000多企業(yè)重新收歸國有。尤其2007年世界金融危機爆發(fā)以來，不少發(fā)達國家又直接或間接地采取國有化措施，以緩解危機的沖擊。如最先開啟私有化浪潮閘門的英國，2007年9月份，其著名的“北巖銀行”瀕臨倒閉，造成恐慌，老百姓連夜排隊領錢，于是英國政府向北巖銀行注資幾百億英鎊，保證儲戶們都能取出錢，為了避免銀行經(jīng)營的各種問題，干脆將之“國有化”。對此，時任英國首相布朗公開承認進行了“國有化”。面對嚴重的金融危機，美國政府也站出來救市，對部分企業(yè)進行“國有化”，只不過沒有公開承認罷了。

100多年前，德國學者瓦格納曾經(jīng)提出過一個著名的“瓦格納定理”，即由政府執(zhí)掌的國家公共部門在進入工業(yè)化以后，其數(shù)量和比例都會出現(xiàn)內(nèi)在擴大趨勢，公共支出將不斷膨脹。馬克思也早就指出，用于“共同需要”的那部分“扣除”隨著社會的發(fā)展將會日益膨脹。無論是“瓦格納定理”或者馬克思的預言，后來不僅被美國經(jīng)濟學家薩繆爾森教授、美國著名財政學家馬斯格雷夫等許多西方學者的研究所驗證，而且也為東西方國家100多年來公共支出日益增長的實踐所證實。作為提供公共物品的制度安排，政府作用的充分發(fā)揮需以國有企業(yè)的存在為前提條件。雖然在發(fā)達國家，隨著股份公司的深入發(fā)展，資本的社會化過程加深和民間集資能力的加強，以及政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟能力的提高和調(diào)控手段的完善與發(fā)展，在政府的援助之下，私人企業(yè)也可以在一定程度上生產(chǎn)和提供某些公共物品，但是，私人資本的逐利本性與公共物品“公共性”的矛盾決定了公共物品的有效供給與政府作用的充分發(fā)揮，仍然離不開國有企業(yè)的存在和發(fā)展。

由此可見，我們既不能從“國有化浪潮”中得出國有企業(yè)越多越好的結論，復辟計劃經(jīng)濟體制；也不能從“私有化浪潮”中得出國有企業(yè)越少越好的結論，重蹈俄羅斯東歐國家改革“休克療法”的覆轍；同時也不能以資本主義市場經(jīng)濟國家國有企業(yè)在經(jīng)濟結構中10%左右的比例作為中國特色社會主義市場經(jīng)濟制度的樣板。在發(fā)達市場經(jīng)濟國家，國有企業(yè)是在與民間企業(yè)分工配合中發(fā)展起來的，并為民間企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造條件，引導、帶動民間企業(yè)發(fā)展，開拓、創(chuàng)建或強化那些對整個國民經(jīng)濟發(fā)展具有特別重要的意義，而民間企業(yè)又一時難以進入的部門或地區(qū)，即主要配置在那些既比較重要又發(fā)展不足的基礎設施部門和基礎工業(yè)部門，從而成為加快推進國家工業(yè)化建設的依靠力量和實現(xiàn)手段、創(chuàng)造社會公共財富和增加政府收入的重要主體、國家參與國際競爭與合作的重要力量和體現(xiàn)執(zhí)政黨執(zhí)政理念的重要載體。這些雖然對我們調(diào)整國有經(jīng)濟結構、深化國有企業(yè)改革有一定借鑒意義，但是對于中國而言，國有經(jīng)濟是構成社會主義制度的重要經(jīng)濟基礎，并承擔了部分國家和社會職能，在國民經(jīng)濟中發(fā)揮主導作用，是中國共產(chǎn)黨執(zhí)政的重要基礎。因此，發(fā)展國有經(jīng)濟不僅是充分有效地提供公共物品和發(fā)揮政府作用的共性需要，更是鞏固黨的執(zhí)政地位、穩(wěn)固社會主義基本經(jīng)濟制度、實現(xiàn)社會主義價值追求的特殊性需要。這就要求我們在國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略重組和深化國有企業(yè)的改革中，必須以發(fā)揮國有經(jīng)濟主導作用作為我國國有經(jīng)濟戰(zhàn)略重組的指導思想，以增強國有資本的引導力、帶動力和控制力作為國有經(jīng)濟主導作用的集中體現(xiàn)，在國有經(jīng)濟戰(zhàn)略重組中把支持和引導民間經(jīng)濟發(fā)展及國有經(jīng)濟與民間經(jīng)濟分工、配合結合起來，在毫不動搖地堅持以公有制經(jīng)濟為主體地位的前提下，堅持多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展。

（責任編輯：羅志榮）