張玉東

【摘要】合同能源管理是一種節(jié)能新機制，是我國完成節(jié)能減排任務的重要方式。目前，其遭遇了諸多障礙，尤以節(jié)能服務公司融資難和用能單位節(jié)能積極性差為甚。從合同雙方入手，一方面為節(jié)能服務公司尋找融資新途徑，另一方面刺激用能單位節(jié)能積極性，可以突破合同能源管理發(fā)展瓶頸，使其為我國經濟可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮積極作用。

【關鍵詞】合同能源管理節(jié)能服務公司用能單位

合同能源管理是一種起源于歐美的節(jié)能機制，目前在各國被廣泛應用，我國自1998年引進合同能源管理機制以來，在國家和政府對合同能源管理的立法和政策引導下，合同能源管理已經從單純的引進逐漸被實踐所檢驗、改進和創(chuàng)新，在實踐中落實得也越來越理想，取得了可喜的成績。據(jù)“十一五”中國節(jié)能服務產業(yè)發(fā)展報告顯示，從 2006 年到 2010 年，合同能源管理項目節(jié)約能力從 86.18萬噸標準煤增加到 1064.85 萬噸標準煤；二氧化碳減排能力由215.45 萬噸增加到 2662.13 萬噸。

我國推進合同能源管理過程中的障礙

雖然我國政府已經充分認識到合同能源管理機制對于節(jié)能減排的重大意義，也制定了諸多政策來推進該機制在我國的發(fā)展，但現(xiàn)實中，合同能源管理機制的推行還是存在著明顯障礙。只有正視并且掃除這些障礙，才能為我國合同能源管理機制的發(fā)展開辟道路，使其為我國的節(jié)能減排發(fā)揮應有的作用。在合同能源管理的實施過程中，主要存在著以下障礙：

節(jié)能服務公司融資困難，缺少融資平臺。合同能源管理項目一般涉及的金額比較大，節(jié)能改造工程的前期投入絕大部分甚至是全部都由節(jié)能服務公司提供，用能單位基本零投入，而且節(jié)能服務公司的這種投入回報期比較長，資金回流較慢。隨著節(jié)能服務公司開展項目的增多，墊付資金的數(shù)量將累積成一個龐大數(shù)字，僅僅依靠節(jié)能服務公司的自有資金是明顯不夠的，情況嚴重時甚至會導致節(jié)能服務公司業(yè)務的停滯。節(jié)能服務公司要開展合同能源管理項目就必須通過融資來完成，因此，節(jié)能服務企業(yè)的融資能力成了企業(yè)發(fā)展與存亡的決定因素，但節(jié)能服務公司卻缺乏相應的融資渠道和平臺，融資難成了節(jié)能服務公司的“老大難”。

節(jié)能服務市場不完善。合同能源管理說到底是一種在市場經濟條件下的節(jié)能機制和模式，它的推進離不開市場的完善和成熟，有序的市場才能保證市場主體的公平競爭和交易。目前市場上各種節(jié)能信息嚴重不對稱，往往產品找不到市場、市場找不到項目、項目找不到資金、資金找不到技術，對接鏈條脆弱，缺乏產業(yè)整合平臺。①節(jié)能服務市場的不成熟，制約了合同能源管理機制的發(fā)展。

如何掃清合同能源管理障礙

一是加強對節(jié)能服務公司的管理。目前，我國還沒有對節(jié)能服務公司統(tǒng)一適用的特殊管理規(guī)范，各省市為了配合財政獎勵資金的管理，設定了對在本行政區(qū)域內開展合同能源管理項目的節(jié)能服務公司適用的一些規(guī)定。這些規(guī)定大同小異，總的來看包含節(jié)能主管部門和財政部門建立合同能源管理項目節(jié)能服務公司機構庫，各級財政獎勵資金支持承擔節(jié)能效益分享型合同能源管理項目的入庫節(jié)能服務公司，鼓勵項目單位從節(jié)能服務公司機構庫中選擇符合條件的節(jié)能服務公司，入庫節(jié)能服務公司應當具備相應的條件，節(jié)能主管部門對節(jié)能服務公司庫實行動態(tài)管理。這些管理措施并沒有涉及到對節(jié)能服務公司的準入門檻和業(yè)務中的監(jiān)督管理，并不能規(guī)范節(jié)能服務公司的具體行為。加強對節(jié)能服務公司的管理，一方面要設立準入門檻，針對節(jié)能服務公司設定成立的條件而不是適用公司成立的一般條件，這些條件要從企業(yè)的注冊資本、從業(yè)人員的資質、從業(yè)人員的數(shù)量、開展業(yè)務的區(qū)域等體現(xiàn)出來，一般要遠高于普通公司成立的條件；另一方面，對節(jié)能服務公司的管理還體現(xiàn)在對其在履行職能過程中的監(jiān)管，可以要求能源管理合同在履行過程中必須實行監(jiān)理，以保證節(jié)能服務合同的如期完成。

二是增強對節(jié)能服務公司的扶持力度。第一，擴大現(xiàn)有受惠企業(yè)的范圍，改變現(xiàn)有的政府財政獎勵模式，從事后獎勵轉變?yōu)槭虑肮膭睢?010年，財政部、國家發(fā)展和改革委員會印發(fā)的《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》中對節(jié)能服務公司的獎勵有厚此薄彼的嫌疑，大部分省份制定的獎勵細則對已享受國家和省其他相關補助政策的合同能源管理項目，都不再納入本地的支持范圍。政府對節(jié)能服務企業(yè)獎勵的目的是在一定程度上幫助企業(yè)解決融資難的問題，但落實下來之后反而是只有部分條件較好的企業(yè)能夠得到資助，對更需要幫助的大部分企業(yè)起不到任何作用，這和政府獎勵的初衷有所背離。既然均為節(jié)能服務產業(yè)，就應該一視同仁地得到政府資助，可以在受資助的數(shù)額上有區(qū)別，但不能只傾向于一小部分而排除另外的一大部分。當前各級獎勵措施都是針對完成的合同能源管理項目進行的獎勵，這樣還是無法解決節(jié)能服務公司前期投入大、融資難的問題，如果換一種思路，政府的獎勵改為事前的獎勵也不可行，獎勵的對象需要具備一定的條件，而事前還不能準確把握這些條件，獎勵就無法進行。事中的獎勵應該是一種可行的辦法，參照已經展開的合同能源管理項目的實施情況適時地予以獎勵，一方面可以利用獎勵措施激勵節(jié)能服務公司積極保證節(jié)能效果，預防節(jié)能服務公司出現(xiàn)違約，另一方面也能夠緩解節(jié)能服務公司融資難的問題。

第二，鼓勵企業(yè)積極探索新的模式融資租賃模式。面對節(jié)能服務公司在操作中最難解決的融資難問題，山東融世華租賃有限公司創(chuàng)新了能源管理的新模式，即融資租賃模式。該公司在中國首開“節(jié)能融租新模式”，由融資租賃公司出資投放節(jié)能設備，節(jié)能服務公司作為承租人將節(jié)能設備運用到節(jié)能客戶的節(jié)能改造中。通過與中國農業(yè)銀行、中國工商銀行、中信銀行、中國投資擔保有限公司等金融機構建立戰(zhàn)略合作關系，公司不斷創(chuàng)新融資模式，全面突破了銀行保理的時間限制，有效地打破了融資瓶頸，實現(xiàn)了由傳統(tǒng)節(jié)能服務公司向金融租賃企業(yè)的轉型。這種融資租賃模式已經被實踐所證明是切實可行的新模式，可以嘗試在節(jié)能服務行業(yè)進行推廣和應用，以化解制約節(jié)能服務企業(yè)發(fā)展的瓶頸，拓寬了融資租賃公司的業(yè)務，實現(xiàn)節(jié)能客戶、節(jié)能服務公司、融資租賃公司三方在合同能源管理項目中的共贏。針對客戶不同的融資需求，融資租賃公司在開展合同能源管理項目時可以采取直接租賃、售后回租、杠桿租賃、委托租賃等方式，能源管理合同的類型得到創(chuàng)新的同時，節(jié)能成效也在不斷地提升?！笆晃濉敝袊?jié)能服務產業(yè)發(fā)展報告中指出，“十一五”期間，節(jié)能量保證型占主要地位，約占 57%，節(jié)能效益分享型約占32%，能源費用托管型占 8%，融資租賃模式僅占很小的一部分，而恰恰是這一部分走出了一條成功的道路，可以成為其他節(jié)能服務公司的典范。

三是發(fā)揮行業(yè)組織的服務和自律作用。行業(yè)協(xié)會作為政府和企業(yè)之間的橋梁，可以實現(xiàn)二者的溝通，對業(yè)內企業(yè)，行業(yè)協(xié)會可以制定并執(zhí)行行規(guī)行約和各類標準，協(xié)調本行業(yè)企業(yè)之間的經營行為；對政府，行業(yè)協(xié)會可以協(xié)助政府制定和實施行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策、行政法規(guī)和有關法律。在市場不成熟、不規(guī)范的前提下，節(jié)能服務產業(yè)行業(yè)協(xié)會的作用尤其突出。作為合同能源管理機制起源地的美國，1983年就成立了國家ESCO (NAESCO)協(xié)會，加拿大、瑞士、巴西、日本、韓國等國也都陸續(xù)設立了ESCO協(xié)會。各國的ESCO協(xié)會會員一般都包括政府以及節(jié)能服務公司，承擔政策咨詢、專業(yè)培訓、技術交流、展覽展示等工作。我國《節(jié)約能源法》第二十三條規(guī)定：“國家鼓勵行業(yè)協(xié)會在行業(yè)節(jié)能規(guī)劃、節(jié)能標準的制定和實施、節(jié)能技術推廣、能源消費統(tǒng)計、節(jié)能宣傳培訓和信息咨詢等方面發(fā)揮作用。”2003年12月30日，中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務產業(yè)委員會（簡稱EMCA）正式注冊成立，成為中國節(jié)能服務產業(yè)的行業(yè)協(xié)會組織，致力于引進、示范、推廣合同能源管理機制的全國行業(yè)協(xié)會，自成立以來為我國節(jié)能減排事業(yè)的發(fā)展做出了積極的貢獻。但是，節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務產業(yè)委員會和其他的行業(yè)協(xié)會同樣面臨著資金緊缺、人員緊張、服務能力欠缺、政府的管理和約束多于扶持等問題，這都制約了其積極作用的發(fā)揮。

要發(fā)揮節(jié)能服務行業(yè)協(xié)會的服務和自律作用，就需要出臺相應的資金扶持政策，轉移政府的管理職能給行業(yè)協(xié)會，這是行業(yè)協(xié)會存在的應有之義。目前，節(jié)能協(xié)會從事的多是為節(jié)能服務企業(yè)搭建交流和融資平臺、配合國家相關主管部門為促進產業(yè)發(fā)展而開展的調研工作、參與產業(yè)扶持政策的研究工作，宣傳貫徹相關政策和合同能源管理機制等工作。同時可以探索允許其接受政府委托，進行對節(jié)能服務企業(yè)的資格審查、簽發(fā)證照（如市場準入資格認證）、對本行業(yè)服務質量、競爭手段、經營作風進行監(jiān)督、在行業(yè)內部開展優(yōu)秀節(jié)能企業(yè)和項目評比等，以真正發(fā)揮其行業(yè)協(xié)會的功能。

（作者單位：山東政法學院經濟貿易法學院；本文系山東政法學院科研發(fā)展計劃項目《合同能源管理法律問題研究》階段性研究成果，項目編號：2011F06B）

注釋

①劉榮、李研春、顧永強、季東軍：“我國合同能源管理存在的問題與對策”，《石油石化節(jié)能》，2011年第9期。