何艷清　張吉

〔摘 要〕以中國(guó)科學(xué)院亞熱帶農(nóng)業(yè)生態(tài)研究所為例，闡述區(qū)域特色的學(xué)術(shù)資源科研機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)方法，實(shí)施步驟，以及對(duì)可持續(xù)發(fā)展對(duì)策進(jìn)行探討，以期為類似研究機(jī)構(gòu)構(gòu)建平臺(tái)提供參考。

〔關(guān)鍵詞〕機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)；科研管理；可持續(xù)發(fā)展

〔中圖分類號(hào)〕G25074 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008－0821(2012)09－0006－03

利用專用的軟件數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)，基于網(wǎng)絡(luò)來(lái)存繳、檢索、共享機(jī)構(gòu)員工的科研產(chǎn)出物，例如科學(xué)論文、專著、報(bào)告等數(shù)字化資料，是數(shù)字化時(shí)代科研管理的迫切要求。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)即是這樣一類應(yīng)運(yùn)而生的產(chǎn)物，作為研究機(jī)構(gòu)實(shí)施知識(shí)管理的工具，在世界范圍內(nèi)的多所重要科研機(jī)構(gòu)得到了廣泛運(yùn)用。在中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館（以下簡(jiǎn)稱“中科院”、“國(guó)科圖”）的推動(dòng)下，中科院各研究所的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)初見(jiàn)成效，開始形成向規(guī)?；?、網(wǎng)格化發(fā)展，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)已經(jīng)成為中科院文獻(xiàn)信息保障工作的基礎(chǔ)內(nèi)容之一。

本文以中國(guó)科學(xué)院亞熱帶農(nóng)業(yè)生態(tài)研究所（以下簡(jiǎn)稱“亞農(nóng)所”）為例，探討建設(shè)科研機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的思路和舉措，以期為類似知識(shí)服務(wù)的開展、技術(shù)平臺(tái)的構(gòu)建打開思路，提供參考；探索為科研創(chuàng)新提供知識(shí)服務(wù)的全新服務(wù)模式，有力促進(jìn)研究所圖書館的能力提升、服務(wù)轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展。

1 建設(shè)需求與背景

亞農(nóng)所是中科院部署在我國(guó)亞熱帶區(qū)域的農(nóng)業(yè)生態(tài)研究基地與平臺(tái)。30年來(lái)，該所圍繞亞熱帶區(qū)域農(nóng)業(yè)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展開展了大量的研究，發(fā)展了區(qū)域農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)格局和農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)循環(huán)過(guò)程與調(diào)控管理、農(nóng)區(qū)畜牧生態(tài)與健康養(yǎng)殖等新興研究領(lǐng)域。隨著知識(shí)創(chuàng)新工程的實(shí)施，研究所的發(fā)展步入了快車道，先后取得了一批有重要影響力的科技創(chuàng)新成果，正朝著區(qū)域特色鮮明且有一定國(guó)際影響的亞熱帶農(nóng)業(yè)研究機(jī)構(gòu)行列邁進(jìn)。研究所的知識(shí)產(chǎn)出以亞熱帶區(qū)域復(fù)合農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)學(xué)為學(xué)科方向，具有農(nóng)業(yè)科學(xué)與生態(tài)科學(xué)交叉的鮮明特點(diǎn)。

該所歷年來(lái)收集、保存了大量知識(shí)資產(chǎn)，散存于文獻(xiàn)信息室、檔案室等部門，缺乏有效的數(shù)字化長(zhǎng)期保存、管理平臺(tái)，利用非常不便。突出表現(xiàn)為：

如何有效地保留科研人員研究思想的原創(chuàng)性，實(shí)現(xiàn)研究所知識(shí)資產(chǎn)提交、合理傳播與利用？

如何讓用戶更為方便的捕獲與利用機(jī)構(gòu)智力成果的交流情況？

如何集中展現(xiàn)和反映機(jī)構(gòu)的整體研究實(shí)力和水平，提高學(xué)術(shù)成果被發(fā)現(xiàn)和引用的幾率，擴(kuò)大科研人員及機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響和聲望？

如何拓展網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館服務(wù)模式，為科研創(chuàng)新提供有力的保障？

為了解決以上問(wèn)題，在所領(lǐng)導(dǎo)高度重視和大力支持下，參與國(guó)科圖的“研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)推廣計(jì)劃”，該所于2011年正式啟動(dòng)了“中國(guó)科學(xué)院亞熱帶農(nóng)業(yè)生態(tài)研究院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（ISA-IR）”的建設(shè)項(xiàng)目，著手創(chuàng)建自己的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。

2 建設(shè)目標(biāo)

結(jié)合中科院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的總體部署和研究所的需求，確定了ISA-IR的主要建設(shè)目標(biāo)：

（1）發(fā)展機(jī)構(gòu)知識(shí)能力和知識(shí)管理能力，快速實(shí)現(xiàn)對(duì)本機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)的收集、長(zhǎng)期保存、合理傳播利用；

（2）積極建設(shè)對(duì)知識(shí)內(nèi)容進(jìn)行捕獲、轉(zhuǎn)化、傳播、利用和審計(jì)的能力，逐步建設(shè)包括知識(shí)內(nèi)容分析、關(guān)系分析和能力審計(jì)在內(nèi)的知識(shí)服務(wù)能力，開展綜合知識(shí)管理；

（3）建設(shè)一個(gè)穩(wěn)定、數(shù)字化保存本所知識(shí)產(chǎn)出的平臺(tái)，促進(jìn)研究所知識(shí)成果交流和共享。

3 建設(shè)的方法和實(shí)施步驟

ISA-IR采用了國(guó)科圖開發(fā)的IR平臺(tái)系統(tǒng)，具備常見(jiàn)IR系統(tǒng)的主要功能，可以支持對(duì)期刊論文、會(huì)議論文、專著、學(xué)位論文、研究報(bào)告、演示報(bào)告等知識(shí)作品的存繳、組織、保存和檢索利用。研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)和實(shí)施過(guò)程，主要包括建立IR建設(shè)的組織機(jī)制、制定IR建設(shè)政策規(guī)范、構(gòu)建基礎(chǔ)軟硬件平臺(tái)、進(jìn)行前期數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備、系統(tǒng)安裝部署、應(yīng)用培訓(xùn)和上線應(yīng)用等主要環(huán)節(jié)和過(guò)程。

成立了研究所科研管理部門、圖書館、網(wǎng)絡(luò)中心等多部門參與的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)工作組，主要任務(wù)在于制定IR管理和運(yùn)行的辦法，組織、協(xié)調(diào)和推動(dòng)IR的建設(shè)。工作組的組長(zhǎng)由研究所相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，便于統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各項(xiàng)事宜。

在建設(shè)過(guò)程中，通過(guò)查找相關(guān)文獻(xiàn)，了解機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的興起背景、特點(diǎn)、功能、平臺(tái)搭建、管理技術(shù)方法，相關(guān)問(wèn)題，相關(guān)政策等方面的內(nèi)容。同時(shí)，調(diào)研已建成機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)研究所網(wǎng)站，學(xué)習(xí)成熟做法和經(jīng)驗(yàn)。并且利用IR平臺(tái)的相關(guān)功能，定期對(duì)已存繳的成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，了解使用效果。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)實(shí)施步驟概括起來(lái)分為如下5個(gè)步驟：

（1）利用國(guó)家科學(xué)圖書館免費(fèi)提供的CAS-IR軟件包，搭建中國(guó)科學(xué)院亞熱帶農(nóng)業(yè)生態(tài)研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)；

（2）科研產(chǎn)出的數(shù)據(jù)采集、轉(zhuǎn)化、有序錄入；

（3）建立有效、方便的提交方法和保存方法；

（4）建立知識(shí)產(chǎn)出的開放獲取范圍和有效的版權(quán)保護(hù)措施；

（5）上線應(yīng)用，根據(jù)用戶反饋進(jìn)行調(diào)整。

具體實(shí)施流程如圖1：

4 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)可持續(xù)發(fā)展對(duì)策探討

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建成后，還須從制度制定、嚴(yán)把數(shù)據(jù)采集、轉(zhuǎn)化、錄入過(guò)程，質(zhì)量控制，長(zhǎng)期保存產(chǎn)權(quán)等方面各個(gè)方面不斷努力，保證其順利運(yùn)行和可持續(xù)發(fā)展。

4.1 建立提交與存繳制度

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)存儲(chǔ)的核心內(nèi)容是圍繞科學(xué)活動(dòng)產(chǎn)生的各種學(xué)術(shù)資源，也包含一些與科研活動(dòng)密切相關(guān)的資源。讓科研人員在享受到知識(shí)服務(wù)的同時(shí)，又不增加額外工作量，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)首先需要制定一個(gè)明確的提交與存繳制度。

4.1.1 明確存繳人責(zé)任范圍

（1）機(jī)構(gòu)成員作品。即本機(jī)構(gòu)員工、學(xué)生及直接合作者所創(chuàng)作的知識(shí)內(nèi)容。

（2）合作作品。一篇文章有多個(gè)作者時(shí)，多個(gè)作者來(lái)自于不同機(jī)構(gòu)，只要本機(jī)構(gòu)成員參與了其中的工作，就可以在本機(jī)構(gòu)中進(jìn)行存檔。

（3）本機(jī)構(gòu)出版物。如包括學(xué)術(shù)期刊、專著或其他出版物，其中包含機(jī)構(gòu)成員和非機(jī)構(gòu)成員的作品。

4.1.2 建立資源存繳制度

（1）課題作品的存繳。課題研究作品指已經(jīng)完成的課題研究報(bào)告、課題收集積累的研究數(shù)據(jù)集等。鼓勵(lì)研究所員工將課題研究成果形成的其他研究論文在ISA-IR上存繳和公開發(fā)布。

（2）專著的存繳。專著因涉及的版權(quán)問(wèn)題較為復(fù)雜，可只存繳和發(fā)布專著的題名信息、前言、后記等內(nèi)容，如得到出版商的授權(quán)，方可上傳專著全文。

（3）其它學(xué)術(shù)作品的存繳。鼓勵(lì)存繳人在遵守國(guó)家有關(guān)法律和規(guī)定的前提下，將本人創(chuàng)作的其它形式的學(xué)術(shù)作品存儲(chǔ)到ISA-IR中。如：未經(jīng)同行評(píng)議的論文預(yù)印本、會(huì)議發(fā)言PPT、工作文檔、多媒體文檔等。

4.1.3 采取代存儲(chǔ)為主、自存儲(chǔ)為輔的模式

數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)分為自存儲(chǔ)和強(qiáng)制存儲(chǔ)兩種模式。自存儲(chǔ)模式是作者將自己的學(xué)術(shù)成果存入知識(shí)庫(kù)中，用戶可以自由地向知識(shí)庫(kù)提交自己有價(jià)值的學(xué)術(shù)成就，并可以免費(fèi)在庫(kù)中檢索和下載其他作者的文章。強(qiáng)制性存儲(chǔ)，是在國(guó)家政策、法規(guī)許可的情況下，組織機(jī)構(gòu)制定相關(guān)的版權(quán)許可協(xié)議，由機(jī)構(gòu)統(tǒng)一收取作者的知識(shí)成果，并在作者許可的范圍內(nèi)進(jìn)行使用。由于科研人員的工作比較繁重，很難抽出時(shí)間自己進(jìn)行數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)長(zhǎng)期更新難以得到保障。目前，研究所構(gòu)知識(shí)庫(kù)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)建立以圖書館存繳為主，科研人員自存繳為輔的建設(shè)模式。

4.2 嚴(yán)把數(shù)據(jù)采集、轉(zhuǎn)化、錄入過(guò)程

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的正常運(yùn)行和發(fā)展離不開有效的管理，而管理的核心就是數(shù)據(jù)采集、轉(zhuǎn)化、錄入過(guò)程，規(guī)范信息資源的提交過(guò)程，確保信息的準(zhǔn)確性。IR建設(shè)中，應(yīng)注重對(duì)作者、標(biāo)題、來(lái)源、頁(yè)碼、摘要、資助等信息校對(duì)工作，盡可能詳細(xì)的填寫信息，以便以后的科研管理和統(tǒng)計(jì)工作；數(shù)據(jù)的采集可以采用ENDNOTE管理軟件進(jìn)行批量導(dǎo)入管理，或者直接從數(shù)據(jù)庫(kù)中下載等方式進(jìn)行；對(duì)于年代較為久遠(yuǎn)的文獻(xiàn)資料，電子資源在網(wǎng)絡(luò)上很難收集到，但又有很高存儲(chǔ)價(jià)值，就需要掃描整理成PDF文檔形式后上傳；數(shù)據(jù)錄入前先做小批量的測(cè)試導(dǎo)入，確保導(dǎo)入過(guò)程和結(jié)果準(zhǔn)確可靠后，再進(jìn)行正式的批量導(dǎo)入。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化錄入需明確人員，在研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中注冊(cè)并獲得提交授權(quán)后才可以提交內(nèi)容。

（1）在ISA-IR中注冊(cè)。點(diǎn)擊系統(tǒng)登錄區(qū)域的“注冊(cè)”按鈕，按照提示輸入一個(gè)合規(guī)的電子郵件地址，系統(tǒng)將向注冊(cè)郵件地址發(fā)送一封確認(rèn)郵件，點(diǎn)擊其中包含的URL鏈接，根據(jù)提示輸入必要的信息后，就可以完成注冊(cè)。

（2）獲得提交授權(quán)。在注冊(cè)過(guò)程中，以符合機(jī)構(gòu)域名形式的電子郵件進(jìn)行注冊(cè)， 并正確地選擇所屬的部門后，將自動(dòng)獲得向所屬部門的提交授權(quán)。

（3）開始提交。在成功獲得提交授權(quán)后，登錄ISA-IR，點(diǎn)擊主頁(yè)面中的“開始新的提交”按鈕，就可以向ISA-IR中提交內(nèi)容了。

4.3 嚴(yán)格進(jìn)行質(zhì)量控制

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是收集、存儲(chǔ)、發(fā)布與長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu)的數(shù)字資源的平臺(tái)，存儲(chǔ)內(nèi)容質(zhì)量可反映一個(gè)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)質(zhì)量與學(xué)術(shù)水平。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)該盡量保存具有很高學(xué)術(shù)價(jià)值的成果內(nèi)容；圖書館逐步建立起專家審核體系，審核的內(nèi)容包括作品是否符合機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)要求，是否屬于所要存檔的文獻(xiàn)類型，是否有版權(quán)許可等，該體系的實(shí)施則需要領(lǐng)導(dǎo)的支持并在制度上予以保證。

4.4 做好數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收錄的數(shù)字資源是不斷累積，長(zhǎng)期保存。定期進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)，保持系統(tǒng)平臺(tái)穩(wěn)定性，注意知識(shí)庫(kù)中數(shù)據(jù)的備份，以防知識(shí)庫(kù)遭到破壞時(shí)能及時(shí)恢復(fù)。

4.5 妥善處理產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

數(shù)字資源的版權(quán)問(wèn)題比較復(fù)雜和敏感。困擾機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的著作權(quán)問(wèn)題主要來(lái)自作品的著作權(quán)，其版權(quán)法律關(guān)系較為復(fù)雜。因此，在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建立之前，必須學(xué)習(xí)相關(guān)的法律知識(shí)，了解國(guó)內(nèi)外相關(guān)高校、科研機(jī)構(gòu)建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)所制定和采納的法律政策，包括與知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題有關(guān)的版權(quán)、內(nèi)容許可等，規(guī)避機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于有關(guān)政策法律清楚，盡量采用完全開放存取方式傳播；對(duì)于有爭(zhēng)議的一些文章，可采取合理的技術(shù)保護(hù)措施，免費(fèi)提供相關(guān)元數(shù)據(jù)，如有需求，讀者可向作者直接發(fā)送索要全文的請(qǐng)求，經(jīng)許可后方能獲得全文。存檔是必須的，是否立即開放，開放到何種程度由作者決定。

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（本文責(zé)任編輯：王 涓）