呂公禮

(青島大學(xué)，青島266071)

1 引言

近幾十年來，類型學(xué)的基本發(fā)展趨勢(shì)是從多種語言范疇功能的比較中歸納和概括語言共性和差異，經(jīng)歷了蘊(yùn)含共性、語法等級(jí)、語義圖模式(the semantic map model)及多維測(cè)度的發(fā)展階段。其中，語義圖或“概念空間”模式因其對(duì)語法等級(jí)和范疇的深層解釋力而被廣泛應(yīng)用于各種語法詞匯范疇的研究中，該模式在Croft(2001)的激進(jìn)構(gòu)式語法中得到系統(tǒng)應(yīng)用。(Croft 2002:133)Croft認(rèn)為，“‘概念空間’代表人類信息交流概念知識(shí)的普遍結(jié)構(gòu)”(Croft 2002:138)。這與功能類型學(xué)的“動(dòng)態(tài)范式”(Croft 2002:246)體現(xiàn)了相同的觀念和取向:語言信息交流是語言范疇的本源。在具體研究領(lǐng)域，中外學(xué)者就“wh-不定詞”的句法源型及語篇背景研究達(dá)成了一個(gè)基本共識(shí):認(rèn)知?jiǎng)釉~是洞察語言信息交流“概念空間”的重要窗口。在認(rèn)知心理學(xué)領(lǐng)域，研究者以認(rèn)知?jiǎng)釉~為實(shí)驗(yàn)證據(jù)探究心智組織結(jié)構(gòu)，從非語言學(xué)視角支持了Croft的觀點(diǎn)，即“概念空間”是從世界語言中解讀出來的人類心智的地圖(the geography of human mind)。(Croft 2001:364)基于以上認(rèn)識(shí)，本文以認(rèn)知?jiǎng)釉~為切入點(diǎn)，以問－答為原型來重構(gòu)語言信息交流的“概念空間”，進(jìn)而探索英漢“wh-不定詞”語法化機(jī)制的共性和差異。

2 多種研究的匯聚點(diǎn)及問題的提出

“wh-不定詞”與其出現(xiàn)的主句謂語動(dòng)詞密切相關(guān)，其中認(rèn)知?jiǎng)釉~是探索“wh-不定詞”及相關(guān)語法范疇深層機(jī)制的重要切入點(diǎn)。早期，生成語法研究“wh-不定詞”句法環(huán)境和限制條件。近20年以來，功能類型學(xué)以語言范疇外在功能為基礎(chǔ)，對(duì)“wh-不定詞”的歷時(shí)發(fā)生學(xué)和機(jī)制進(jìn)行動(dòng)態(tài)解釋，展示出了更強(qiáng)的解釋力。Haspelmath通過對(duì)100種語言大樣本和40種語言小樣本的考察發(fā)現(xiàn)，疑問代詞是“不定代詞”的主要來源，其中英語“不定代詞”有4種源結(jié)構(gòu)(＜表示源于):(1)The‘dunno’(who)type＜some-系列;(2)The‘want/please’(what)type ＜ any-系列;(3)The‘it may be’(who)type＜ wh-ever系列;(4)The‘no matter’(who)type ＜ no matter wh-系 列。(Haspelmath 1997)

顯然，“不定代詞”或“wh-不定詞”與言語主體主觀狀態(tài)密切相關(guān)，其中‘dunno’作為動(dòng)詞know的否定形式，直接體現(xiàn)主體的認(rèn)知信息狀態(tài)。這里須要特別指出的是，王力(1985:230)和呂叔湘(2004)在上世紀(jì)40年代就已注意到，漢語疑問代詞“非疑問用法”從歷時(shí)演化而來(王力1944)。呂叔湘(2004a:183;2004b:156)特別指出，漢語“疑問代詞”的一些“虛指”用法之前有時(shí)加上“不知”兩字。他用如下語例來說明(《紅樓夢(mèng)》):

①前日不知為了什么攆出去，在家里哭天抹淚的。

②多半是薛大爺……不知在外頭挑唆了誰來在老爺跟前嚇的蛆。

③湘云伸手擎在掌上，心里不知怎么一動(dòng)，似有所感。

呂叔湘的論述表明，“不知什么”作為一個(gè)短語結(jié)構(gòu)具有一般意義。因此，他用“不知……”概括疑問代詞“虛指”的所有形式，提出“不知誰”、“不知怎么”、“不知多少”及“不知哪”的普遍結(jié)構(gòu)。(呂叔湘2004)石毓智通過對(duì)現(xiàn)代漢語疑問標(biāo)記的感嘆用法的研究發(fā)現(xiàn)，漢語感嘆句中“多”和“多少”前常有“不知”，構(gòu)成“不知多少/么”結(jié)構(gòu)。(石毓智2006)他認(rèn)為，這些結(jié)構(gòu)中的“多”經(jīng)過語法化逐漸成為獨(dú)立使用的感嘆句標(biāo)記，“不知”的表述作用逐漸減弱。上述研究的理論背景和語言基礎(chǔ)不同，研究方法各異，但卻形成了相似或共同的指向，即言語主體與信息單位之間的認(rèn)知關(guān)系，其語言映照和編碼可初步概括為如下模式:我(說話人)+不知+(wh-)。

英語“不定代詞”(如 some-系列)和漢語“什么”、“誰”、“怎么”、“多少”及“哪”屬于“形態(tài)”，但它們顯然是上述句法模式語法化的產(chǎn)物。這一基本結(jié)論顯示出的重大問題是:疑問代詞為何是“不定代詞”、感嘆詞、甚至條件句等多種語法范疇產(chǎn)生的源頭?這種源頭為何具有跨語言普遍性(至少漢語和英語在這些方面表現(xiàn)出很多相似性)?我們認(rèn)為，在上述句法模式的背后存在著更為普遍的原型形態(tài)——語言信息交流的問－答原型。這一結(jié)論在中外學(xué)者的研究中可以找到語言事實(shí)的支持。Haspelmath的統(tǒng)計(jì)表明，疑問代詞是“不定代詞”的主要源頭，他確立的“不定代詞”的4種源結(jié)構(gòu)也包含wh-成分。(Has-pelmath 1997)按照呂叔湘(2004)的考察，漢語假設(shè)句中的虛指性“什么”可在問－答結(jié)構(gòu)中找到來源。以下是他列舉《紅樓夢(mèng)》中的例子。(呂叔湘2004:157)

④有什么不平的事?告訴我，我替你出氣。(“什么”為疑問用法)

⑤ 有什么不平的事，告訴我，我替你出氣。(“什么”為非疑問用法)

呂叔湘還提到，否定句里的虛指“什么”往往跟問句里的“什么”相應(yīng)。(呂叔湘2004:158)例如:

⑥ (寶玉問)你才說什么?(黛玉答)我沒說什么。

⑦(王夫人問)你想吃什么?(寶玉答)我倒不想什么吃。

他指出，這樣的回答方式“是很自然的，至少我們想不出如果不用‘什么’有什么同樣方便的回答法”。這表明，“中外學(xué)者對(duì)wh-不定詞”的疑問詞源頭和問－答結(jié)構(gòu)的原型意義其實(shí)多有共識(shí)。Haspelmath對(duì)世界語言“wh-不定詞”的類型學(xué)研究(Haspelmath 1997)無疑是上述共識(shí)的最新理論概括和解釋。Haspelmath關(guān)于世界語言“不定代詞”的跨語言研究表明，世界大多數(shù)語言有9種普遍意義和功能，它們按相似性聯(lián)系構(gòu)成以下蘊(yùn)含圖:

圖1 不定代詞功能蘊(yùn)含圖(Haspelmath 1997:4)

從上圖可以看出，特定性(specificity)是所有用法的核心特征，其本質(zhì)是言語主體關(guān)于信息單位的認(rèn)知狀態(tài)，而問句和條件句等是“wh-不定詞”出現(xiàn)的句法和語義環(huán)境。正如Croft所述，語義圖和概念空間雖從跨語言語料歸納而來，其源頭卻在于“人類信息交流概念知識(shí)的普遍結(jié)構(gòu)”(Croft 2002:138)，而Haspelmath關(guān)于“wh-不定詞”本源的結(jié)論也表明，問－答是語言信息交流產(chǎn)生和演化的原型，是“wh-不定詞”演化的深層機(jī)制之所在。

3 語言信息交流概念空間的認(rèn)知重構(gòu)

3.1 問－答原型的認(rèn)知背景和詞匯語法映照

認(rèn)知活動(dòng)是人類感知、獲取、加工及傳遞信息的過程，這一過程以疑問為動(dòng)因，以答案為目標(biāo)。疑問與答案的辯證運(yùn)動(dòng)是認(rèn)知過程的基本展開形態(tài)。認(rèn)知的問－答本質(zhì)是貫穿于蘇格拉底、柏拉圖、亞里士多德、康德及伽達(dá)默爾等西方大家的核心思想觀念之一。(呂公禮2007:77)Roschner把這一觀念上升至認(rèn)識(shí)論層面，提出問題認(rèn)識(shí)論 (question epistemology)。(Roschner 2000:1)。他指出，人類認(rèn)知活動(dòng)“不斷擴(kuò)展和加深信息的范圍”，探知是“追求關(guān)于‘現(xiàn)實(shí)世界’的信息過程”，“人類探知植根于疑惑”。他還明確指出，“按照邏輯展開問題的回答來組織信息是最基本，也無疑是最重要的認(rèn)知系統(tǒng)建構(gòu)方式”(Roschner 2000:1)。語言活動(dòng)是人類認(rèn)知活動(dòng)的高級(jí)形態(tài)，是人際信息傳遞的過程。認(rèn)知活動(dòng)以問－答為原型，該原型又進(jìn)一步延伸和外化為語言信息交流的對(duì)話形態(tài)，語言功能和結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜的格局由此形成。我們用以下模式來概括語言信息交流的問－答原型:

圖2 語言信息交流的問－答模型

該模型揭示了兩個(gè)相互統(tǒng)一的關(guān)系，一是“知”與“言”，二是信息主體與信息單元。兩個(gè)關(guān)系構(gòu)成認(rèn)知?jiǎng)釉~及其構(gòu)式的經(jīng)驗(yàn)背景，而語言信息交流的經(jīng)驗(yàn)背景如何映照為語法和詞匯一直是現(xiàn)代語言學(xué)的重要論題。生成語法探討“允準(zhǔn)詞”，顯然是“知”與“言”詞匯語法形態(tài)的早期研究。Trotta(2000:94)以語料庫為基礎(chǔ)，歸納出英語中的10類wh-從句“允準(zhǔn)詞”:(1)知識(shí)/認(rèn)知 (knowledge/cognition);(2)存疑 (doubt);(3)探尋(inquire);(4)感知 (perception);(5)思考 (reflection);(6)記憶(recollection);(7)判斷 (judgment);(8)驚奇 (amaze);(9)關(guān)切 (concern);(10)交流(communicate)。在其他語法理論背景中，Givon用PCU(perception，cognition及 utterance的動(dòng)詞)概括“知”與“言”，區(qū)分事實(shí)性(factive)和非事實(shí)性(non-factive)兩類詞匯。(Givón 2001:153)在Halliday的系統(tǒng)功能語法中，“知”與“言”被視為心理過程(mental process)、言語過程(verbal process)和動(dòng)詞與其后小句的投射。(Halliday 1985/1994:252)其中值得關(guān)注的是，Halliday視say為言語過程動(dòng)詞的一般成員，代表語言信息交流的整體，然后區(qū)分ask類與tell類，對(duì)問與答、問句與述句的內(nèi)在聯(lián)系作出了簡(jiǎn)潔而深刻的概括。不過，上述探索多為基于單一語言的共時(shí)分類，對(duì)跨語言普遍機(jī)制的解釋有限。隨著認(rèn)知語言學(xué)的發(fā)展，認(rèn)知?jiǎng)釉~的跨語言普遍性和類型學(xué)特征受到更多關(guān)注。在自然語義元語言理論中，THINK被視為一種普遍語義基元，相關(guān)的基元還有 KNOW，F(xiàn)EEL，SEE，HEAR，WANT，SAY等，Goddard據(jù)此進(jìn)一步探索思維跨語言表現(xiàn)的共性和變異。(Goddard 2003)Fortesue則通過心智活動(dòng)言語表達(dá)的跨語言比較，探索心智民俗模式(folk models of mind)的普遍框架。(Fortescue 2001)不過，自然語義元語言缺少嚴(yán)格界定的方法論，基元的普遍性也成問題。(Geeraerts 2010:132)更為重要的問題在于，語詞映照的主體信息狀態(tài)沒有認(rèn)知心理學(xué)實(shí)證支持，就難以對(duì)“wh-不定詞”的演化作出直接解釋。

3.2 “知”與“言”的詞匯化:認(rèn)知心理學(xué)證據(jù)

認(rèn)知?jiǎng)釉~和言語動(dòng)詞是語言信息交流中“知”與“言”的詞匯化，而這類動(dòng)詞反過來也為后者的“概念空間”提供重要線索。實(shí)際上，從語言形態(tài)探尋認(rèn)知過程，在跨語言材料的共性中解讀人類心智結(jié)構(gòu)，恰恰是功能類型學(xué)的重要方法。Croft(2001:364)認(rèn)為，語義圖表現(xiàn)人類心智地圖，它從世界語言的事實(shí)中解讀，其方法提供的信息為迄今最先進(jìn)的大腦掃描技術(shù)所不能。(Haspelmath 2003)認(rèn)知心理學(xué)從認(rèn)知?jiǎng)釉~來反推主體與信息的關(guān)系，也取得了重要的成果。Bloom通過認(rèn)知?jiǎng)釉~研究學(xué)習(xí)和教育中的心智和認(rèn)知過程。(Bloom 1956)近期，通俗心理學(xué)采用類似的方法研究心智和認(rèn)知的類型和特征。對(duì)不同語言文化背景的人們的心理動(dòng)詞的組織進(jìn)行實(shí)驗(yàn)性研究(Schwaneflugel，Martin＆Takahash 1999)。在這些實(shí)驗(yàn)中，來自特定文化(美國、德國、日本)的受試者對(duì)各自語言中表示心理活動(dòng)的動(dòng)詞相似性進(jìn)行評(píng)判，Schwaneflugel，et.al從中得出頗具普遍意義的結(jié)論:人類心理動(dòng)詞按以下兩種維度特征來組織(附有相應(yīng)的動(dòng)詞):

圖3 人類心理動(dòng)詞兩種維度

Schwaneflugel，et.al采用“多維測(cè)度”的方法把上述維度綜合起來，得到核心維度圖圖4(限于篇幅，本文刪減了部分動(dòng)詞)。

該研究所確立的維度具有啟示意義，只是其個(gè)體認(rèn)知取向具有局限性，須要延伸到人際間信息傳遞過程，才能契合語言信息交流的本質(zhì)特征。如前所述，人際信息交流內(nèi)置于更大的認(rèn)知活動(dòng)，因此，要繪制出相應(yīng)的“概念空間”就必須把個(gè)體認(rèn)知取向整合進(jìn)人際信息交流之中。為此，我們根據(jù)語言信息交流的問－答模型(圖2所示)確立以下基本認(rèn)識(shí):語言信息交流是“知”與“言”在探尋方與提供方的相互轉(zhuǎn)換。

圖4 德國成年人認(rèn)知?jiǎng)釉~組織的多維測(cè)度

在探尋方，“知”呈現(xiàn)為“不確定”狀態(tài)，即言語信息主體關(guān)于信息單元的存疑狀態(tài)，信息的語言“探詢”由此而啟動(dòng)。疑為問之動(dòng)因，也為信息交流之起點(diǎn)?？紤]到與此相關(guān)的其他動(dòng)因，如“關(guān)切”和“驚奇”等，可建構(gòu)以下“概念空間”(其中箭頭右向表示預(yù)備條件，左向表示蘊(yùn)含關(guān)系)及wonder和ask/inquire的語義圖(長(zhǎng)形框代表它們?cè)诟拍羁臻g中覆蓋的區(qū)域):

圖5 信息探尋方“知”和“言”概念空間及語義圖

以上蘊(yùn)含關(guān)系解釋了以下陳述句為何往往能夠?qū)崿F(xiàn)某種間接的問句功能。

⑧I wonder what time it is now.

⑨ I don’t know what time it is now.

在提供方，“知”呈現(xiàn)為“確定”狀態(tài)，即言語信息主體具備傳遞信息的條件，這是言語行為“告訴”的預(yù)備條件。考慮到“告訴”的其他預(yù)備條件(如意愿、能力及介意等)，可建構(gòu)如下概念空間(附有相應(yīng)的英語語詞):

圖6 信息提供方“知”和“言”概念空間及語義圖

上圖中的蘊(yùn)含關(guān)系為以下英語語句功能提供了合理的解釋，它們通過提問預(yù)備條件實(shí)現(xiàn)其間接功能。

⑩Do you know what time it is now?

? Can you tell me what time it is now?

? Would you like tell me what time it is now?

? Do you mind telling what time it is now?

4 “概念空間”與英漢“wh-不定詞”語法化的跨語言比較

我們把“Wh-不定詞”源結(jié)構(gòu)的基本語法特征歸納為:(1)人稱:表示說話人;(2)動(dòng)詞:認(rèn)知態(tài)度、否定語氣、現(xiàn)在時(shí)態(tài)表示認(rèn)知不確定性;③wh-從句:指別性(識(shí)辨性)體現(xiàn)指代功能。前面的討論表明，語言信息交流本體所含潛在功能和關(guān)系遠(yuǎn)多于實(shí)際編碼，而不定代詞的源結(jié)構(gòu)只是信息交流中少數(shù)主要功能關(guān)系特定側(cè)面的映照。這種句法側(cè)面映照經(jīng)語法化逐漸固化為一定的詞匯形態(tài)，形成了“非疑問用法”或不定代詞。按照現(xiàn)代語法化理論，語篇是所有語法范疇和結(jié)構(gòu)的源頭。(Givón 1979:83)英漢“wh-不定詞”均以語篇問－答原型為源頭，從該原型的疑問演化而來。通過逆向重構(gòu)，我們可以確立三個(gè)演化階段。首先，語言信息交流啟動(dòng)Wh-(指別性)問句;其次，作為語言信息交流中的實(shí)際問句，Wh-(指別性)問句投射到認(rèn)知和態(tài)度動(dòng)詞謂語，形成間接問句結(jié)構(gòu)“我(說話人)+ 不知 +〔(所指)是wh-〕”，映照言語主體與信息單元之間的關(guān)系，這是句法變換;最后，投射形成的語句結(jié)構(gòu)進(jìn)一步嵌入更大的語句框架，充當(dāng)其中的指代成分。在此過程中，原本從語篇中帶有的說話主體、認(rèn)知或態(tài)度動(dòng)詞逐漸脫落，wh-(指別性)從句的謂語部分也逐漸脫落，最后遺留下來的是Wh-(指別性)問句所體現(xiàn)的不定性成分。概括起來為:

以上所概括的語法化機(jī)制與Haspelmath(1997:132)的說明是一致的:不定代詞句法源結(jié)構(gòu)是語篇問句向認(rèn)知或態(tài)度動(dòng)詞的投射。下面是 some-系列源結(jié)構(gòu)演化例釋:

(i)The‘dunno’(who)type ＜ some-系列

She told him somethingi.I don’t know〔what itiwas〕.

另外，Lakoff提出的“句法混合體”(syntactic amalgam)(Haspelmath 1997)也提供了重要的語言事實(shí)。與“wh-不定詞”有關(guān)的“句法混合體”結(jié)構(gòu)為“我(說話人)+不知 + 〔(所指)是wh-〕”，該結(jié)構(gòu)的“句法混合體”是其嵌入更大語句框架、形成純粹指代成分之前過渡階段的遺留形態(tài)。值得指出的是，呂叔湘在上世紀(jì)40年代就已經(jīng)注意到了這類結(jié)構(gòu)的普遍性。

“概念空間”從本質(zhì)上講是對(duì)語言信息交流功能共性的概括，這是漢語疑問代詞“非疑問用法”和英語“不定代詞”比較的共性基礎(chǔ)。在語法化過程中，兩種語言形式和功能的同步發(fā)展與否，是觀察其共時(shí)形態(tài)差異的主要基礎(chǔ)。漢語中的“非疑問用法”已經(jīng)說明，在向“非疑問用法”的演化中，漢語疑問代詞除字形變化和語音輕讀外，仍用原詞表示不定功能，其演化滯后于功能的發(fā)展，形式與功能的演化并不同步。顯然，英語中除了-ever系列和no matter系列保留疑問語素wh-外，其他系列的形式發(fā)生了明顯的變化，已無wh-遺留。英語中表示“人”和“物”的“不定代詞”由some，any，no與本體范疇thing，body，one構(gòu)成。從總體上看，英語“wh-不定詞”功能和形式保持某種同步發(fā)展。由于形態(tài)上的差異，漢語“非疑問用法”則主要靠漢字搭建的框架來實(shí)現(xiàn)，如“不管……什么∕誰”、“誰…也∕都”、“誰……誰”等，而英語“不定代詞”主要靠語素組合(如some+thing，who+ever)來構(gòu)造。另外，漢語“wh-不定詞”保留疑問代詞的基本字形，其“非疑問用法”前可出現(xiàn)“不知”或“不管”的標(biāo)記，表明它們更靠近句法和語篇源頭。而英語中some-，any-，no-系列前不能加“不知”之類的標(biāo)記，表現(xiàn)出更高的語法化程度。

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