文 / 成謙 孫方濤 / 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心

云計算技術(shù)在華市場專利侵權(quán)風(fēng)險研究

文 / 成謙 孫方濤 / 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心

一、引言

云計算技術(shù)是繼互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)之后IT產(chǎn)業(yè)界的又一場技術(shù)革命1.云計算國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀分析，房秉毅等，《電信科學(xué)》, 2010年第8A期.，已經(jīng)成為眾多國家的新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重點發(fā)展技術(shù)領(lǐng)域。美國、日本、韓國等IT產(chǎn)業(yè)發(fā)達國家均已經(jīng)提出了本國的云計算產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以期為本國經(jīng)濟發(fā)展提供強勁動力。中國政府已經(jīng)發(fā)布《關(guān)于下一代互聯(lián)網(wǎng)“十二五”發(fā)展建設(shè)的意見》2. 關(guān)于下一代互聯(lián)網(wǎng)“十二五”發(fā)展建設(shè)的意見，中國發(fā)展改革委員會官方網(wǎng)站,http://www.sdpc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/2012tz/ W020120329402141091330.pdf（2012.12.11）。，其中明確提出云計算技術(shù)是我國下一個5年計劃中信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點領(lǐng)域之一。預(yù)計在“十二五”期間，我國云計算產(chǎn)業(yè)規(guī)模將達到1萬億，成為中國經(jīng)濟的一個新的增長點。目前，已有北京、上海、重慶、成都、哈爾濱和無錫等20多個城市相繼發(fā)布了地方云計算產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，制定了土地、稅收和資金等方面的優(yōu)惠政策，鼓勵本土IT企業(yè)或者吸引外資企業(yè)進駐本地，積極參與云計算技術(shù)研發(fā)，從而促進本地云計算產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

圖1云計算定義架構(gòu)

二、何為“云計算”

云計算是分布式計算、并行計算和效用與彈性計算等傳統(tǒng)計算機和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展融合的產(chǎn)物。云計算的定義紛雜不一，目前，獲得業(yè)界較高認(rèn)同度的定義是由美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）提出的，其對云計算的定義為：云計算是一種按使用量付費的模式，這種模式提供可用的、便捷的、按需的網(wǎng)絡(luò)訪問， 進入可配置的計算資源共享池（資源包括網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、存儲、應(yīng)用軟件、服務(wù)），這些資源能夠被快速提供，只需投入很少的管理工作，或與服務(wù)供應(yīng)商進行很少的交互3. The NIST Definition of Cloud Computing ．NIST, http://csrc.nist.gov/publications/nistpubs/800-145/SP800-145.pdf（2012.12.11）.。

圖1所示出的云計算定義架構(gòu)是對上述定義的形象化展示，其中物理資源指代互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中的硬件設(shè)備資源，以及硬件設(shè)備資源中的軟件資源，例如計算機、數(shù)據(jù)庫、計算機上的操作系統(tǒng)、應(yīng)用程序等。這些硬件設(shè)備資源和軟件資源可以是互聯(lián)網(wǎng)中的專業(yè)服務(wù)器及其上的軟件資源，也可以是個人電腦硬件及軟件資源。圖1中顯示的資源虛擬化將物理資源根據(jù)類別映射為計算資源共享池，例如計算資源池、存儲資源池等，用戶通過標(biāo)準(zhǔn)接口使用合法的身份（用戶名驗證通過），即可對物理資源進行訪問。資源虛擬化對用戶屏蔽了物理資源差異，即用戶只需要提出使用資源的需求，資源虛擬化就會選擇適當(dāng)?shù)馁Y源池，根據(jù)映射信息調(diào)用實際物理資源來滿足用戶的需求，而用戶則無需關(guān)心調(diào)用的實際物理資源是通過何種防火墻連接互聯(lián)網(wǎng)、基于何種技術(shù)架構(gòu)的處理器、使用何種操作系統(tǒng)等?？梢?，云計算技術(shù)能夠?qū)W(wǎng)絡(luò)資源進行整合，并按照用戶的需要為用戶提供服務(wù)，使得資源配置達到最優(yōu)化。這樣，用戶為了獲得某項服務(wù)，例如高質(zhì)量的圖像渲染服務(wù)，就無需花費高額資金來配置性能強大的處理資源，只要用戶能夠連接網(wǎng)絡(luò)就可以獲得網(wǎng)絡(luò)中能夠滿足其要求的計算資源，而網(wǎng)絡(luò)中的處理資源也不會再閑置，可以就其提供的服務(wù)獲得等價的回報。

然而，企業(yè)參與云計算技術(shù)研發(fā)，在獲得較高經(jīng)濟利益的同時，也面臨著諸多風(fēng)險，其中之一是專利技術(shù)侵權(quán)風(fēng)險。專利技術(shù)具有排他性，除專利法另有規(guī)定外，未經(jīng)專利權(quán)利人許可，任何單位或者個人都不得實施其專利技術(shù)，否則侵權(quán)人就要承擔(dān)侵權(quán)后果。因此，企業(yè)在制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的同時，應(yīng)當(dāng)進行專利侵權(quán)風(fēng)險研究，掌握相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠趬拘畔ⅲY(jié)合本企業(yè)技術(shù)研發(fā)實力確定正確的技術(shù)研發(fā)方向，從而規(guī)避專利侵權(quán)風(fēng)險。

圖1-A并行計算技術(shù)歷年申請趨勢

圖1-B網(wǎng)格計算技術(shù)歷年申請趨勢

圖1-C效用和彈性計算技術(shù)歷年申請趨勢

三、“云計算”專利侵權(quán)風(fēng)險研究

（一）云計算核心支撐技術(shù)

支撐云計算技術(shù)的核心技術(shù)包括并行計算技術(shù)、網(wǎng)格計算技術(shù)、以及效用和彈性計算技術(shù)，目前應(yīng)用于市場的熱點云計算應(yīng)用技術(shù)，例如云存儲、云安全、云物聯(lián)等，均是在上述三個核心支撐技術(shù)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)的。因此，對涉及該三個核心支撐技術(shù)的專利申請信息進行分析，就可以掌握相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠趬尽撛趯＠趬竞妥杂晒夹g(shù)信息，從而為國內(nèi)研發(fā)機構(gòu)提供專利侵權(quán)風(fēng)險信息并提出有價值的風(fēng)險應(yīng)對策略建議，以幫助國內(nèi)研發(fā)機構(gòu)有效規(guī)避專利侵權(quán)風(fēng)險。

在上述三個核心支撐技術(shù)中，并行計算技術(shù)關(guān)注于如何使得處理器高效處理任務(wù)，其可分為時間上的并行和空間上的并行。時間上的并行就是指流水線技術(shù)，而空間上的并行則是指用多個處理器并發(fā)的執(zhí)行計算。網(wǎng)格計算研究如何把一個需要非常巨大的計算能力才能解決的問題分成許多小的部分，然后把這些部分分配給處于網(wǎng)絡(luò)中的多個計算機進行處理，最后再把多個計算機處理結(jié)果綜合起來得到最終結(jié)果。其最終達到的目的是，通過一臺計算機終端就可以獲得無限的計算能力，可以接入浩如煙海的信息。這種技術(shù)能使各企業(yè)解決以前難以處理的問題，最有效地使用他們的系統(tǒng)，滿足客戶要求并降低他們計算機資源的擁有量和管理維護成本。效用和彈性計算解決如何對所提供的云計算服務(wù)進行計費的問題，其目標(biāo)是結(jié)合分散在各地的服務(wù)器、存儲系統(tǒng)以及應(yīng)用程序來立即提供需求的服務(wù)的技術(shù)，使得用戶能夠像把燈泡插入燈頭一樣來使用計算機資源。按需分配的效用和彈性計算模型采用了多種靈活有效的技術(shù)，能夠?qū)Σ煌男枨筇峁┫鄳?yīng)的配置與執(zhí)行方案。

與其他兩項技術(shù)相比，并行計算技術(shù)涉及任務(wù)處理細節(jié)，是支撐云計算技術(shù)的基礎(chǔ)技術(shù)，技術(shù)研發(fā)起步時間最早，發(fā)展最為成熟。網(wǎng)格計算技術(shù)涉及用戶提交任務(wù)的分解、分發(fā)以及結(jié)果匯總，效用和彈性計算技術(shù)注重于應(yīng)用計費，是促進云計算技術(shù)市場化的關(guān)鍵應(yīng)用技術(shù)。這兩種技術(shù)的研發(fā)起步時間晚于并行計算技術(shù)，但隨著用戶需求的日益增多和復(fù)雜化，迫使相關(guān)應(yīng)用技術(shù)的功能不斷升級，關(guān)于這兩種技術(shù)的研發(fā)活動也變得活躍。

（二）專利侵權(quán)風(fēng)險分析4.專利申請檢索截至2012年12月6日。

（1）在華專利申請趨勢

專利申請歷年趨勢揭示了技術(shù)研發(fā)的起始、發(fā)展、高潮和衰落趨勢。由圖1-A至圖1-C所揭示的信息可以看出，在并行計算、網(wǎng)格計算以及效用和彈性計算技術(shù)領(lǐng)域，國內(nèi)申請人的研發(fā)起步均晚于國外申請人，且專利申請總數(shù)量也明顯低于國外申請人，表明國內(nèi)申請人在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)實力落后于國外申請人。

（2）在華專利技術(shù)布局

專利申請技術(shù)主題比例能夠揭示申請人在華專利技術(shù)布局，如圖2所示，國外申請人在網(wǎng)格計算技術(shù)領(lǐng)域申請專利數(shù)量所占比例較高，而國內(nèi)申請人在并行計算技術(shù)領(lǐng)域申請專利數(shù)量所占比重最大。這些信息表明：對于國外申請人，其更加注重云計算技術(shù)的市場化，因為國外申請人在并行計算這一基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)活動起步較早，前期積累了較多可以在中國市場中直接使用的技術(shù)研發(fā)成果，所以能夠調(diào)集雄厚的財力、物力和人力資源，在網(wǎng)格計算技術(shù)領(lǐng)域進行較多的研發(fā)活動，進而取得較多研發(fā)成果，促使理論成果最終轉(zhuǎn)化為用戶能夠使用的應(yīng)用產(chǎn)品。

相比之下，對于國內(nèi)申請人，由于在并行計算技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)起步較晚，國外專利權(quán)人設(shè)置了眾多專利技術(shù)壁壘，使得國內(nèi)申請人不得不將研發(fā)重點放在并行計算這一基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域，以掌握具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)成果，從而規(guī)避后期產(chǎn)品進入市場所面臨的專利侵權(quán)風(fēng)險。然而，這樣的專利技術(shù)布局也使得國內(nèi)申請人無法在網(wǎng)格計算以及效用和彈性計算技術(shù)領(lǐng)域取得較多研發(fā)成果，有可能會進一步增大本土企業(yè)所研發(fā)產(chǎn)品侵犯他人專利權(quán)的風(fēng)險。

（3）國內(nèi)外專利申請人類型

申請人類型可以分為企業(yè)、研究機構(gòu)（例如大學(xué)、研究所等）、個人。不同類型的專利申請人，其專利申請具有不同的特點。企業(yè)資金雄厚，能夠吸引眾多高能力技術(shù)人才參與技術(shù)研發(fā)活動，技術(shù)研發(fā)實力最強，作為技術(shù)研發(fā)成果的專利技術(shù)質(zhì)量也更高，同時，企業(yè)研發(fā)活動是以將產(chǎn)品推向市場、獲得經(jīng)濟回報為直接目的的，其技術(shù)研發(fā)成果偏重于市場應(yīng)用，且更加注重專利技術(shù)在市場中的布局，從而削弱競爭對手企業(yè)在同一技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)競爭實力；研究機構(gòu)在科學(xué)理論研究方面具有優(yōu)勢，并且擁有較多技術(shù)人才，易于在基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域取得技術(shù)突破，隨著中國政府對知識產(chǎn)權(quán)保護力度的不斷加大，我國研究機構(gòu)也日益重視利用專利制度來保護其研發(fā)成果；個人申請人在財力和智力方面的實力均遜于企業(yè)和研究機構(gòu)，專利申請內(nèi)容主要涉及產(chǎn)品系統(tǒng)集成，技術(shù)含量較低，并且對他人專利技術(shù)的依賴程度較高，即使專利申請獲得授權(quán)也很難形成對抗他人的專利技術(shù)壁壘。

圖2國內(nèi)/國外申請人在華專利技術(shù)布局

表1 在華申請數(shù)量排名靠前的國內(nèi)國外申請人

表1分別展示了在華專利申請數(shù)量排名靠前的國內(nèi)申請人和國外申請人，其中國內(nèi)申請人主要為大學(xué)或研究所等科研機構(gòu)，而企業(yè)僅有兩家；國外申請人均為企業(yè)。結(jié)合圖1和2所揭示的信息，我們不難看出：第一，國外申請人研發(fā)實力較強，在云計算基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)活動起步較早，在該領(lǐng)域積累了豐富的研發(fā)經(jīng)驗，目前研發(fā)活動側(cè)重于云計算應(yīng)用技術(shù)，易于在云計算基礎(chǔ)技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域均設(shè)置對抗他人的專利技術(shù)壁壘；第二，國內(nèi)申請人主要為研究機構(gòu)，由于沒有明確的市場應(yīng)用技術(shù)研發(fā)目標(biāo)，技術(shù)研發(fā)多涉及基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域，并且研發(fā)起步時間晚于國外研究機構(gòu)或者企業(yè)，國內(nèi)申請人在云計算應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域較難構(gòu)建對抗國外企業(yè)的專利技術(shù)壁壘，在基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域則面臨較高的專利侵權(quán)風(fēng)險。

（4）專利壁壘現(xiàn)狀

如果專利申請撤回、視為撤回或者被駁回，或者專利當(dāng)前的法律狀態(tài)為權(quán)利失效（包括因費用終止或者期限屆滿終止），則公眾可以隨意使用上述專利申請或?qū)＠信兜募夹g(shù)5.如果披露的技術(shù)同時涉及其他專利，則需要經(jīng)過其他專利權(quán)人的許可。，本文將其稱為“自由公知技術(shù)”。

當(dāng)前法律狀態(tài)為權(quán)利有效的專利技術(shù)構(gòu)成專利壁壘，公眾在未征得專利權(quán)人同意的情況下實施其專利即構(gòu)成專利侵權(quán)；當(dāng)前法律狀態(tài)為在審的專利申請構(gòu)成潛在的專利壁壘，由于未來法律狀態(tài)未決，侵權(quán)風(fēng)險難以確定，相關(guān)公眾應(yīng)當(dāng)對該法律狀態(tài)下的專利申請高度重視，在技術(shù)研發(fā)活動開展之前應(yīng)當(dāng)對這些專利申請的未來法律狀態(tài)進行預(yù)估，在研發(fā)過程中和成果推向市場之前應(yīng)當(dāng)對其法律狀態(tài)進行追蹤關(guān)注。必要時，可以按照《專利法實施細則》第48條的規(guī)定，對不符合專利法規(guī)定的專利申請向國務(wù)院專利行政部門提出意見，并說明理由，從而有效規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險。

圖3展示的是云計算技術(shù)領(lǐng)域，涉及效用和彈性計算、網(wǎng)格計算以及并行計算技術(shù)的專利壁壘概況。圖中顯示出，在所述三個技術(shù)領(lǐng)域，公眾可以自由使用的公知技術(shù)所占比例均較小，而專利壁壘和潛在的專利壁壘所占的比例均較大。

在并行計算技術(shù)領(lǐng)域，結(jié)合圖1-A所展示的信息，國外申請人研發(fā)活動起步較早，申請主要集中于1992年至1996年間，雖然2002年至2008年間國內(nèi)外申請人在華申請數(shù)量均呈現(xiàn)上升趨勢，但是其申請總量明顯低于國外申請人在華申請總量。由于1992年前獲得授權(quán)的專利權(quán)已經(jīng)屆滿失效，1992年至1996年間獲得授權(quán)的專利權(quán)即將屆滿，可以預(yù)見：在本領(lǐng)域，專利壁壘所占的比例將會有所下降，可以免費使用的自由公知技術(shù)所占比例將會有所上升。這表明，在并行計算技術(shù)領(lǐng)域，專利壁壘所帶來的技術(shù)研發(fā)阻力將會降低，給企業(yè)在該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展帶來機遇。但是，由于2002年至2008年間申請數(shù)量呈現(xiàn)增長趨勢，今后，潛在專利壁壘的比例有可能增長，侵權(quán)風(fēng)險在一定程度上會有所增加。

在網(wǎng)格計算以及效用和彈性計算兩個技術(shù)領(lǐng)域，結(jié)合圖1-B以及1-C所展示的信息，國內(nèi)外專利申請趨勢相類似，專利申請主要集中在1996年至2009年間，2010年后，專利申請數(shù)量均呈現(xiàn)遞減趨勢。這一趨勢決定了在相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域，專利壁壘、潛在專利壁壘所占比例較高，自由公知技術(shù)所占比例相對較低，并且可以預(yù)見：今后，專利壁壘和潛在專利壁壘所占比例將繼續(xù)增長，侵權(quán)風(fēng)險會進一步增加。

綜上所述，由于在并行計算技術(shù)研發(fā)起步時間較早，技術(shù)發(fā)展較為成熟，后期專利申請獲得授權(quán)的可能性在逐年降低，并且隨著早期大量專利技術(shù)的專利權(quán)屆滿失效，該技術(shù)領(lǐng)域的自由公知技術(shù)所占比例會大大增加，企業(yè)所面臨的侵權(quán)風(fēng)險會大幅度降低。相比之下，網(wǎng)格計算技術(shù)以及效用和彈性計算技術(shù)研發(fā)起步時間較晚，專利申請主要集中在2002年至2008年間，專利壁壘和潛在專利壁壘所占比重較大，企業(yè)在這兩個技術(shù)領(lǐng)域所面臨的侵權(quán)風(fēng)險將大大高于在并行計算技術(shù)領(lǐng)域所面臨的侵權(quán)風(fēng)險。此外，在網(wǎng)格計算技術(shù)以及效用和彈性計算技術(shù)領(lǐng)域，潛在專利壁壘的比例將會呈現(xiàn)逐年增長的趨勢（因為專利申請總量還在逐年增加），由于未來法律狀態(tài)難以預(yù)見，會給規(guī)避專利風(fēng)險帶來難度。

圖3專利壁壘概況

基于上述分析，可以得出這樣的結(jié)論：在并行計算技術(shù)、網(wǎng)格計算技術(shù)以及效用和彈性計算技術(shù)領(lǐng)域，企業(yè)面臨的侵權(quán)風(fēng)險均較依次遞增。

四、應(yīng)對策略建議

基于對涉及云計算核心支撐技術(shù)在華專利申請的統(tǒng)計和分析，我們可以得到這樣的信息：自由公知技術(shù)所占比例較少；國內(nèi)外申請人在該領(lǐng)域申請了大量專利技術(shù)，專利壁壘所占比例較高，潛在專利壁壘數(shù)量較多；相比之下，國外申請人多為企業(yè)，在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)活動起步較早，擁有較多的技術(shù)研發(fā)成果，更加注重應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)；國內(nèi)申請人多為研究機構(gòu)，由于在相關(guān)領(lǐng)域研發(fā)起步較晚，更加偏重于基礎(chǔ)技術(shù)的研發(fā)?；谶@種現(xiàn)狀，對于參與云存儲應(yīng)用技術(shù)研發(fā)活動的國內(nèi)研發(fā)機構(gòu)，建議的應(yīng)對策略為：

（1）充分利用自由公知技術(shù)，避免重復(fù)研發(fā)。

從統(tǒng)計的自由公知技術(shù)比例來看，在云計算技術(shù)領(lǐng)域，具有一定比例的自由公知技術(shù)可以為國內(nèi)研發(fā)機構(gòu)所使用，而無需擔(dān)心專利侵權(quán)風(fēng)險，研發(fā)機構(gòu)在實際的研發(fā)過程中，要積極利用這些自由公知技術(shù)提供的技術(shù)信息，以提高研發(fā)起點，提升專利技術(shù)含量，增強企業(yè)技術(shù)實力，為突破他人專利壁壘建立堅實的技術(shù)和經(jīng)濟基礎(chǔ)。

（2）專利技術(shù)收購

由于國外申請人研發(fā)活動起步較早，在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域設(shè)置了較多的專利技術(shù)壁壘以及潛在的專利技術(shù)壁壘，為了規(guī)避專利侵權(quán)風(fēng)險，節(jié)約研發(fā)資源，在短時間內(nèi)提升企業(yè)技術(shù)實力，彌補在市場競爭中的劣勢，建議有經(jīng)濟實力的國內(nèi)企業(yè)收購相關(guān)專利技術(shù)。

（3）組建技術(shù)研發(fā)聯(lián)合體

經(jīng)過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)申請人多為研究機構(gòu)，擁有較多的技術(shù)人才，在科學(xué)理論研究領(lǐng)域具有優(yōu)勢，可以為技術(shù)研發(fā)提供扎實的理論基礎(chǔ)和人才智力支持，但是由于研發(fā)資金有限，僅憑國內(nèi)研究機構(gòu)自身的研發(fā)實力還無法突破國外企業(yè)在相關(guān)領(lǐng)域設(shè)置的技術(shù)壁壘。相比之下，國內(nèi)企業(yè)具有雄厚的經(jīng)濟實力，對市場敏感，更加注重將理論研究成果轉(zhuǎn)化為滿足用戶需求的應(yīng)用技術(shù)。因此，建議國內(nèi)研究機構(gòu)和企業(yè)建立技術(shù)研發(fā)聯(lián)合體，優(yōu)勢互補，企業(yè)為技術(shù)研發(fā)提供資金支持和研發(fā)設(shè)備支持，研究機構(gòu)發(fā)揮在人才資源方面的優(yōu)勢，集中力量在較短的時間內(nèi)突破技術(shù)難點，以提升我國在該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)實力，化解國外申請人帶來的專利技術(shù)侵權(quán)風(fēng)險。