劉新同,肖立范

(河南師范大學 經濟與管理學院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

共性技術研發(fā)中的市場失靈與政府作用

劉新同,肖立范

(河南師范大學 經濟與管理學院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

20世紀90年代以來，共性技術的研發(fā)問題，受到許多國家政府和學術界的關注。共性技術具有的基礎性、關聯性、共享性、外部性等特征，導致在市場機制下共性技術研發(fā)活動存在市場失靈、共性技術研發(fā)投資不足成為普遍的現象。為了克服共性技術研發(fā)投資不足，政府應通過組織實施技術專項加大對共性技術研發(fā)的投入，采取稅收減免或補貼等措施鼓勵產學研合作從事共性技術研發(fā)，以保障市場對共性技術的需求得到滿足。

共性技術；市場失靈；政府作用

一、共性技術及其特征

(一)共性技術的概念

1988年在美國ATP(先進技術計劃)中，共性技術首次被明確定義為“一種有可能應用到大范圍的產品或工藝中的概念、部件、工藝或科學現象的深入調查”[1]。在這個定義中，共性技術及與之相對應的“專有技術”是就它所服務的范圍來說的。目前國外關于共性技術較為權威的定義除上述定義外，另一種是前布什政府1990年在Federal Register中對共性技術的定義：“共性技術是存在潛在的機會，可以應用于多個產業(yè)的產品或工藝的科學事實，這種科學事實在這里具體表現為科學概念、技術組成、產品工藝以及科學調查?！盵2]

在國內，有許多學者對共性技術的含義進行了探討。馬名杰認為“共性技術是一種能夠在一個或多個行業(yè)得以廣泛應用的、處于競爭前階段的技術”[3]。李紀珍認為“共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發(fā)成果可共享并對整個產業(yè)或多個產業(yè)及其企業(yè)產生深度影響的一類技術”[4]。徐冠華認為“共性技術是對整個行業(yè)或產業(yè)技術水平、產品質量和生產效率都會發(fā)揮迅速的帶動作用，具有巨大的經濟和社會效益的一類技術”[5]。

不同的學者對共性技術的定義盡管在文字表達上有差別，但基本的含義是一致的。共性技術的關鍵即在于其具有廣闊的適應性和開放性，能為其他技術提供基礎，其應用范圍越廣，使用者越多，技術的共性就越強。

(二)共性技術的特征

相對“專有技術”而言，共性技術具有非常明顯的特征，這些特征也在很大程度上決定了共性技術研發(fā)中存在市場失靈。

1.基礎性

一般來講，技術研發(fā)可分為三種類型：基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展研究。不同類型的研發(fā)目的不同，基礎研究的目的是實驗性或理論性，應用研究是針對的特定的目標獲得新知識，試驗發(fā)展研究是為了研發(fā)新的產品、材料和裝置或建立新的工藝、系統(tǒng)和服務。李紀珍認為共性技術研發(fā)處于基礎研究與應用研究之間，具有基礎性。筆者對此有不同的看法，認為共性技術研發(fā)還是屬于應用研究的范疇。其中，應用研究所針對的特定的目標若是獲得共性的新知識，屬于共性技術研發(fā)；應用研究所特定的目標是若為了獲得專有的新知識，屬于專有技術研發(fā)。在共性新知識的基礎上，在特定方面的延伸和深化的新知識，屬于專有的新知識。共性的新知識是專有新知識的基礎，因而從這一角度看，共性技術研發(fā)具有基礎性。

2.關聯性

隨著技術的進步和產業(yè)的發(fā)展，技術融合、產業(yè)融合的趨勢不斷加強，技術之間、產業(yè)之間的關聯程度不斷提高。一些共性技術并非為一個部門所獨有，而常常是多產業(yè)部門所共同包含的關聯技術。共性技術的關聯性越強，其研發(fā)對一國產業(yè)發(fā)展的制約作用就越大。比如當前世界各國競相發(fā)展的信息技術、新材料技術、生物技術，它們之間相互關聯和交融形成更有發(fā)展前景的生物信息技術、生物材料技術和信息材料技術。信息技術、新材料技術和生物技術都是建立在對物質微觀粒子認識的基礎上的，因此這三種技術之間有共同的理論基礎，即量子理論及系統(tǒng)科學，所以以物質系統(tǒng)的微觀結構與微觀粒子運動規(guī)律為研究對象的量子理論及系統(tǒng)科學受到廣泛的重視，各國都希望在這一領域的研究獲得突破。

3.共享性

共性技術的共享性從層次來分，可分為產業(yè)共享和企業(yè)共享。如一共性技術為多產業(yè)的后續(xù)應用研發(fā)基礎，這一共性技術就為多產業(yè)發(fā)展共享；如一共性技術為產業(yè)內多家企業(yè)的后續(xù)應用研發(fā)基礎，則這一共性技術就為產業(yè)內多企業(yè)發(fā)展共享。共性技術的共享性與其基礎性和關聯性密切相關，基礎性和關聯性越強的技術，共享的范圍就越大，其體現的經濟和社會價值也越大，共性技術的突破對產業(yè)和經濟發(fā)展的推動作用也越強。共性技術的共享性與其標準化也有很大的關系，“共性技術的標準化有利于減少用戶的尋找和協調成本，還可以避免用戶在技術開發(fā)上投資過多”[6]。從政府的角度來講，對共享范圍大的共性技術政策應給予更大的重視。

4.外部性

從事共性技術研發(fā)的投資者不能獨享共性技術成果及其帶來的全部收益，共性技術成果很容易擴散到其他部門和領域，為全社會所共享。共性技術的這種特性稱被為共性技術的外部性。共性技術有兩種外部性：一是垂直外部性(共性技術和應用部門之間)，共性技術在研發(fā)成功后，轉移到應用部門，如果應用部門并沒有投資共性技術的研發(fā)，它就獲得了正的外部性收益；二是水平外部性(應用部門之間)，轉移到應用部門的共性技術，在應用部門對共性技術后續(xù)研發(fā)過程中也會遇到很多共性的問題，這些共性問題的解決又會形成新的共性技術，這樣應用部門又可以從中獲得外部性收益。

二、共性技術研發(fā)活動中的市場失靈

共性技術研發(fā)中的市場失靈不僅有傳統(tǒng)的有關技術的隱含性、復雜性等導致技術的交易成本太高，所出現的市場不能發(fā)揮應有作用的現象，還有由共性技術內在特征決定的其研發(fā)投資不足，市場不能很好地發(fā)揮其作用的現象。導致共性技術市場失靈的原因可以從以下幾方面分析。

(一)技術的不確定性

共性技術研發(fā)的基礎性決定了與專有技術的研發(fā)相比，其技術的不確定性比較大。技術的不確定性導致企業(yè)對技術研發(fā)投資的數量、投資的周期不能有準確的預期。在市場經濟條件下，市場引導企業(yè)投資，只有在市場預期明確的情況下，才能發(fā)揮作用。對于以追求盈利為目的的企業(yè)來說，在市場預期不明確時，它不可能也不應該向項目進行投資，否則就會面臨很大的市場風險。盡管對共性技術有市場需求，但技術的不確定性會導致共性技術研發(fā)投資不足，此時，市場就不能發(fā)揮調節(jié)供求關系的作用。

(二)研發(fā)成果進入市場的時間長

共性技術研發(fā)屬于前期應用研究，不可能直接商業(yè)化。其研發(fā)成果只有經過應用研究的后續(xù)研究及試驗發(fā)展研究，才可能商業(yè)化，從而進入市場。與試驗發(fā)展研究相比，其研發(fā)成果進入市場所需時間較長。時間周期長，不僅意味著不確定的因素多、風險增加，同時也意味著研發(fā)成果的商業(yè)化時間長，投資資金的貼現率高，資金成本增加。因此，對于理性的企業(yè)決策者來說，商業(yè)化時間等待及由此帶來的市場風險和成本，對共性技術研發(fā)的投資產生負面影響，其結果導致共性技術研發(fā)投資不足。

(三)研發(fā)成果應用的潛在市場范圍廣

正像在共性技術的特征中所分析的，與專有技術相比，共性技術具有顯著的關聯性和共享性，這就決定了共性技術的潛在市場范圍比較廣。尤其是多產業(yè)部門所共同包含的關聯共性技術，其市場涵蓋幾個產業(yè)部門。對于從事共性技術研發(fā)的企業(yè)來說，業(yè)務范圍往往不可能涉及幾個部門，因此，共性技術的研發(fā)企業(yè)不可能從幾個部門獲得因共性技術成功研發(fā)而帶來的經濟收益。關聯性和共享性越強，共性技術研發(fā)企業(yè)得到的收益占全部收益的比例就越小，對企業(yè)投資共性技術研發(fā)的制約作用就越大。

(四)研發(fā)成果的交易成本高

與專有技術成果相比，共性技術成果的復雜性更大，理論性更強，其中的隱含性知識更多，對于共性技術成果的價值評判也更為困難。這就意味共性技術成果買賣雙方達成一致意見的成本高，即交易費用或成本高。較高的交易成本影響共性技術成果交易的成功，對于共性技術的開發(fā)者來說，其“產品銷售”比專有技術開發(fā)者困難，技術研發(fā)的投入不易回收。共性技術成果的高交易成本，導致共性技術研發(fā)投入不足。

三、政府在共性技術研發(fā)活動中的作用

在沒有政府干預的情況下，共性技術的內在特征決定了企業(yè)對共性技術的研發(fā)投資是不足的。為了克服這一問題，美國、日本以及歐盟等都制定有鼓勵對共性技術研發(fā)投資的政策措施。我國在建立創(chuàng)新型國家過程中，要提高企業(yè)和產業(yè)的技術創(chuàng)新能力，政府必須重視對共性技術研發(fā)的投入并采取相應的政策。

(一)重視組織制定和實施重大技術專項計劃

對于共性技術尤其是關聯性強的共性技術，政府應該通過重大技術專項計劃的形式，集中有關的研發(fā)資源，有目標地推進產業(yè)共性技術的研發(fā)。這些技術起點高，關聯性強，帶動作用大，體現產業(yè)發(fā)展的未來，能夠促進經濟持續(xù)的增長。比如數字電視技術、新能源汽車技術等，這些技術不僅投入巨大，而且涉及的面廣泛，任何單獨的研究機構和企業(yè)都不可能具有開展研發(fā)所需的全部研發(fā)資源。而這些技術的突破，不僅關系電視機產業(yè)或汽車產業(yè)的技術升級及發(fā)展，還關系到眾多的與之關聯的其他產業(yè)技術升級與發(fā)展，關系到國家多個產業(yè)的競爭能力的提升。因此，政府應牽頭成立相應的組織領導機構，通過重大技術專項的形式，直接組織技術攻關。

(二)重視組織研究機構、大學與企業(yè)的合作

與企業(yè)相比，研究機構、大學的基礎研究的能力較強。共性技術一般都具有基礎性，因此企業(yè)在進行共性技術研發(fā)時，加強同研究機構和大學的合作研發(fā)顯得非常必要。政府應該采取措施鼓勵這種合作，甚至直接組織這種合作。政府通過組織產業(yè)技術聯盟或產業(yè)技術研發(fā)聯合體等，加強企業(yè)與研究機構、大學之間的合作，不僅可以使國家共性技術研發(fā)計劃項目得到順利推進實施，保障項目的研發(fā)效率，而且可以使企業(yè)、研究機構、大學各自的研發(fā)資源得到優(yōu)勢互補，使各研發(fā)主體的研發(fā)水平在合作中得到共同提高。

(三)重視對需政府資助的共性技術的選擇

在一定時期內，為了取得共性技術研發(fā)的更好效果，對共性技術做出科學合理的選擇，有重點的支持是必要的。政府應根據共性技術的關聯性、共享性、外部性的強弱來確定。一是重點支持可能對國家經濟具有重大影響、可能具有較高的經濟效益、能顯著提高產業(yè)技術水平、產業(yè)關聯性強、能多產業(yè)共享的共性技術研發(fā)項目，二是重點支持與關鍵技術結合緊密的共性技術研發(fā)項目，三是重點支持外部性與不可分割性強的共性技術研發(fā)項目。

(四)重視建立促進共性技術轉移和擴散的機制

政府應當通過完善的機制來促進共性技術的轉移和擴散，以利于企業(yè)能更快、更便宜地獲得共性技術成果。建立共性技術信息發(fā)布及推介的網絡平臺，使企業(yè)能夠了解行業(yè)共性技術的有關信息，有利于共性技術成果供需雙方的溝通。政府對共性技術成果的交易應采取稅收減免的政策，甚至對亟需推廣的共性技術采取補貼的政策，使共性技術更有效地轉移和擴散。美國、德國等許多發(fā)達國家的政府都努力建立促進共性技術轉移和擴散的機制，成立了不同形式的技術成果轉讓機構和網絡，加快共性技術成果的推廣擴散。

[1]美國國家科學技術委員會.技術與國家利益[M].李正風,譯.北京：科學技術文獻出版社，1999：75-79.

[2]美國科學、工程學和公共政策委員會.科學技術和聯邦政府：新時代的國家目標[M].張京京，譯.北京：科學技術文獻出版社，1999：115-118.

[3]李紀珍.產業(yè)共性技術供給體系[M].北京：中國金融出版社，2004(7)：78-83.

[4]李紀珍.國外產業(yè)技術政策的最新特點[J].科技進步與對策，2000(1)：35-36.

[5]馬名杰.發(fā)揮政府在共性技術研究中的關鍵作用[J].國防科技工業(yè)，2006(6)：21-23.

[6]泰奇.研究與開發(fā)政策的經濟學[M].蘇竣,譯.北京：清華大學出版社，2003(2)：36-42.

[責任編輯迪爾]

F124.3

A

1000-2359(2012)02-0116-03

劉新同(1965—)，男，河南息縣人，河南師范大學經濟與管理學院教授，主要從事技術創(chuàng)新管理研究。

河南省政府決策招標項目(2011B352)階段性成果

2011-05-09