金艷

湖北工業(yè)大學(xué)在職研究生 湖北黃石 453000

風(fēng)險合理分配及控制是保障建造工程目標(biāo)實現(xiàn)的基礎(chǔ)

金艷

湖北工業(yè)大學(xué)在職研究生 湖北黃石 453000

1 建造工程風(fēng)險的特點

在建筑領(lǐng)域，許多學(xué)者都對建造風(fēng)險的概念進行過闡述，但一般來講建造工程風(fēng)險有如下特點：（1）產(chǎn)生在建造過程中；（2）可能造成經(jīng)濟損失；（3）可變性；（4）不確定性；（5）可以量化。

建造工程風(fēng)險對于施工單位來講，其中的建造過程一般包括：招投標(biāo)階段、合同簽約階段、工程施工階段、交竣工驗收階段及生產(chǎn)護航階段（其中生產(chǎn)護航階段不常出現(xiàn)，但是在E P C的項目中常包括其中）。

建造過程產(chǎn)生的種種風(fēng)險并不是全部都會釀成經(jīng)濟損失，例如非關(guān)鍵節(jié)點的工期的延誤可以在后續(xù)的工程施工中加快進度而趕上確保工期；投標(biāo)階段對于招標(biāo)文件的理解偏差可以在合同簽約階段進行明確和補充等；因此建造工程的風(fēng)險具有可變性。

由于工程建造的參與方眾多、跨越的時間長、投資的額度大、每個工程施工的環(huán)境均不相同（不能形成工廠標(biāo)準(zhǔn)模塊作業(yè)），因此建造過程中的風(fēng)險具有不確定性。但是這些可變性和不確定性的關(guān)系是：每種每個風(fēng)險的結(jié)果均可以量化，包括時間的損失、經(jīng)濟的損失等。

2 建設(shè)工程風(fēng)險的產(chǎn)生原因

工程風(fēng)險產(chǎn)生的原因多種多樣。著名的菲迪克合同專家通過近20年對建筑業(yè)爭端和國際仲裁、工作事故、國際潛在的自然風(fēng)險等問題的統(tǒng)計進行研究得出結(jié)論，建設(shè)工程項目對眾多的風(fēng)險因素與風(fēng)險都非常敏感。這種對風(fēng)險的敏感性主要是由建設(shè)工程項目所固有的特性決定的。這些特性包括：

（1）建設(shè)工程項目開發(fā)建設(shè)的時間跨度非常大，常常超過項目面臨的許多風(fēng)險因素再次發(fā)生的循環(huán)周期，例如，降雨這一風(fēng)險因素的循環(huán)周期一般是一年，具體時間是由雨季決定的。因此，與降雨相關(guān)的項目風(fēng)險就需要根據(jù)項目建設(shè)工期來進行評價與管理。

（2）在工程的起始、設(shè)想、規(guī)劃、融資、設(shè)計、材料與設(shè)備供應(yīng)、施工、管理、監(jiān)理、試運行以及修復(fù)缺陷整個過程中，參與方眾多，包括供貨商、廠家、承包商以及分包商，各方之間相互聯(lián)系相互影響，彼此又都有各自不同的任務(wù)和目標(biāo)。

（3）許多土木工程項目的建設(shè)場地偏遠封閉、環(huán)境惡劣，有的空間跨度極大，因此面臨著不可預(yù)測其強度、發(fā)生頻率以及循環(huán)周期的自然風(fēng)險。

（4）選擇使用的材料通常包括那些性能和強度都還沒有得到時間驗證的新產(chǎn)品。國家對于高新的技術(shù)永遠是鼎力支持并有優(yōu)厚政策，這些政策的出臺極大地刺激了科研熱情，產(chǎn)品在并不成熟的情況下熱切地走進設(shè)計單位，往往這些產(chǎn)品在設(shè)計階段就被“專利化”“利益化”了；但是一些先進復(fù)雜的技術(shù)在某些工程項目上也十分必要，國家以強制政策執(zhí)行。

（5）項目參與方以及其他相關(guān)方或咨詢方的行為極容易帶來風(fēng)險，建設(shè)工程項目也極容易遭受其害。

3 建設(shè)工程風(fēng)險的識別

一般情況下，凡是能夠引起承包商索賠的事件與引起業(yè)主向承包商罰款的原因都是工程合同的風(fēng)險源?；\統(tǒng)地說，工程合同的風(fēng)險源有下列19種：

（1）政府的政策；（2）資金籌措方式與來源；（3）項目費用的支付方式；（4）業(yè)主聘請的監(jiān)理人員或者是管理人員失職；（5）承包商的施工能力與財務(wù)狀況；（6）設(shè)計錯誤；（7）合同形式的選擇；（8）項目的政治、經(jīng)濟勞工和氣候環(huán)境；（9）物資采購與供貨；（10）投標(biāo)計價錯誤（包括漏項或者錯誤）；（11）結(jié)算價款錯誤；（12）通貨膨脹和信貸風(fēng)險；（13）匯率變動；（14）不可抗力；（15）項目組織內(nèi)部不協(xié)調(diào)；（16）合同條款的錯誤和混亂；（17）分包商違約；（18）政府拖延審批；（19）技術(shù)創(chuàng)新等。

4 建設(shè)工程風(fēng)險的分配原則

關(guān)于建造風(fēng)險的分配大致有3種理論：可預(yù)見性分配理論、可管理型風(fēng)險分配原則、經(jīng)濟效益風(fēng)險分配原則。

4.1 可預(yù)見性分配理論

可預(yù)見性分配的前提是：工程的建造實施者是有經(jīng)驗的承包商，是基于他對工程的合理的預(yù)見性和經(jīng)驗值為前提的可預(yù)見性分配，即：“如果某風(fēng)險可被一個有經(jīng)驗的承包商合理的預(yù)見，則該風(fēng)險分配至該承包商是可以接受的，否則不能?！?/p>

一個項目的實施，需要雙方坦誠地零距離溝通。施工方應(yīng)充分了解投資方的意圖、目標(biāo)、底線；投資方應(yīng)充分了解施工方的實力、面對自己要求的應(yīng)對能力。建筑工程的風(fēng)險有的是已知風(fēng)險，屬于固有的潛在的產(chǎn)出范圍。一般來講，對自己能夠合理預(yù)見的風(fēng)險，一個有經(jīng)驗的承包商應(yīng)該預(yù)見并做好處理該風(fēng)險的準(zhǔn)備，由其來承擔(dān)風(fēng)險是合情合理的。也只有對自己能夠合理預(yù)見的風(fēng)險，一個有經(jīng)驗的承包商才能估算出其處理該風(fēng)險的代價，從而衡量出該風(fēng)險是否超出其承受的能力。但是，有的是從已知進而轉(zhuǎn)變成未知的風(fēng)險：知道有的情勢可能會影響活動，潛在發(fā)生并不能立即或不能正常預(yù)測到。所以基于雙方充分的了解，把風(fēng)險的產(chǎn)生的控制力適當(dāng)分布在各自的責(zé)任區(qū)域內(nèi)，是保障合同目標(biāo)實現(xiàn)的前提。

4.2 可管理型風(fēng)險分配原則

可管理型風(fēng)險的分配是根據(jù)雙方充分的了解和溝通，根據(jù)雙方所處的控制位置的不同，將彼此的控制風(fēng)險的要點明確寫進合同，并作為約束雙方的條件，即保障合同的可實施性是合同目標(biāo)實現(xiàn)的最核心的因素。

4.3 經(jīng)濟效益風(fēng)險分配原則

經(jīng)濟效益風(fēng)險的分配，是作為第二種行為實施的輔助手段?？陀^記錄合同雙方在充分了解彼此的實施目標(biāo)和能力之后，細分雙方可以控制、擅長控制的領(lǐng)域，對合同標(biāo)的進行細化分配，約定彼此職責(zé)及利益所在，并且在實施過程中嚴(yán)格執(zhí)行。有了過程的保障才有目標(biāo)的實現(xiàn)，這是萬事萬物不變的宗旨。像霸王條款，即便一時壓制了合同某一方的意愿，在實施過程中出現(xiàn)的風(fēng)險也不以霸王的意志為轉(zhuǎn)移。違背客觀的規(guī)律去辦理一些事情，也許在某個階段實現(xiàn)了局部的目標(biāo)，但是從長遠的角度來看，從工程整個壽命周期來看，是失敗的。

5 工程風(fēng)險分配原則

風(fēng)險分配機制應(yīng)為雙方創(chuàng)造一個良好的誠信履約環(huán)境，實現(xiàn)共贏，從根本上避免兩敗俱傷的局面。

工程建設(shè)中產(chǎn)生的風(fēng)險分配應(yīng)當(dāng)以保證雙方的最大合同目的的實現(xiàn)為導(dǎo)向。這種風(fēng)險的分配是基于合同實施雙方的充分的溝通交流而確定的。像英法體系的國家和其他建筑市場成熟的國家，工程籌備的過程、合同談判的過程、諒解備忘錄交流的過程甚至比工程實施的過程還要長；而合同的文本就是雙方當(dāng)事人真實意思的體現(xiàn)，一定是一步步嚴(yán)格地、程序地、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)匕凑蘸贤拿枋龆M行每一步的工作，在國際工程中這些特點表現(xiàn)尤為突出。

風(fēng)險分配應(yīng)充分體現(xiàn)合同的履行經(jīng)濟性、目的實現(xiàn)的相依性和可執(zhí)行性。任何事物前進的規(guī)律總是相同的，縱觀我國幾十年的投資、基本建設(shè)、建造實施的成果，我們不得不反思其履行的過程，是什么樣的合同能夠保障彼此最大的收益，那種霸王式的壓制條款、那種僅比較價格不深入了解交流的項目簽約者，勢必會為彼此在項目上的交流不徹底而付出代價。

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1672-9323（2012）01-0061-02

2011-10-13)