研究發(fā)現(xiàn)，以公司制為代表的現(xiàn)代企業(yè)制度安排能夠有效地刺激企業(yè)的創(chuàng)新行為。國有控股企業(yè)和國有獨資公司的自主創(chuàng)新能力在不同類型企業(yè)中是最高的。

國有企業(yè)是國民經(jīng)濟的主導(dǎo)力量，在國家經(jīng)濟中處于支柱地位，在建設(shè)國家創(chuàng)新體系中應(yīng)發(fā)揮骨干作用，引導(dǎo)科技進(jìn)步和創(chuàng)新，為提升國家創(chuàng)新能力、綜合實力、國際競爭力、國家安全保障能力做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。那么，國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力到底如何？憑借其資源、技術(shù)和市場等優(yōu)勢，國有企業(yè)是否已經(jīng)成為國家創(chuàng)新體系中的主力軍和表率、企業(yè)創(chuàng)新主體的中堅力量呢？

隨著國有企業(yè)改革的深化，現(xiàn)代企業(yè)制度的建立與完善，當(dāng)前的“新國企”依照企業(yè)治理制度分為：國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有控股企業(yè)和國有參股企業(yè)。制度對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響包括兩方面的內(nèi)容：一是在給定生產(chǎn)技術(shù)的條件下，一種制度可能妨礙這種生產(chǎn)技術(shù)充分發(fā)揮其潛能，使得經(jīng)濟不可能達(dá)到生產(chǎn)可能性邊界。在這種情況下，改變這種制度就可能完全釋放現(xiàn)行生產(chǎn)技術(shù)的潛能，從而提高社會的產(chǎn)出。如，在國有企業(yè)中改變企業(yè)管理方式，如引進(jìn)激勵機制或改變企業(yè)所有制形式，在不改變當(dāng)前技術(shù)的情況下，企業(yè)效率就會提高。這種情況是制度對效率的第一類改進(jìn)。二是一種制度可能比另一種制度更能激發(fā)人們對技術(shù)創(chuàng)新的熱情，因而更能促使社會生產(chǎn)可能性邊界向外擴張。

由此可見，制度影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的行為，影響著企業(yè)績效。那么究竟哪一種制度安排更能有效地激勵國有企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力呢？這正是本文研究的命題。因此，對不同治理制度類型的國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)評價分析，比較分析影響國有企業(yè)自主創(chuàng)新的制度因素，可為國企改革提供決策依據(jù)。

國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價與分析

自主創(chuàng)新能力是基于資源論的觀點提出的概念，主要描述的是企業(yè)用于自主創(chuàng)新的資源的擁有程度，更大意義上是對過程和資源的一種評價。在此，必須面對一個不能回避的問題——自主創(chuàng)新能力的測度和評價。目前較有權(quán)威性的是由國家統(tǒng)計局中國經(jīng)濟景氣監(jiān)測中心發(fā)布的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報告》中提出的評價指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系包括潛在技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新活動、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境4個一級指標(biāo)。本研究以該評價指標(biāo)體系為基準(zhǔn)，根據(jù)數(shù)據(jù)的可取得性，遵循評價作用相當(dāng)?shù)脑瓌t，修正了部分二級指標(biāo)，得到國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系（表1）。

本研究采用熵權(quán)法對構(gòu)建的指標(biāo)體系進(jìn)行了權(quán)值確定，進(jìn)而按照治理制度類型對山東國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力演進(jìn)過程進(jìn)行了實證分析，并與其他所有制形式的企業(yè)進(jìn)行了比較。依照指標(biāo)體系和權(quán)值計算企業(yè)各年份的自主創(chuàng)新能力評價值。

1.潛在技術(shù)創(chuàng)新資源比較分析

圖1繪出了各類型企業(yè)在二級指標(biāo)潛在技術(shù)創(chuàng)新資源上的年度評價值。依時間發(fā)展順序來看，國有控股企業(yè)的潛在技術(shù)創(chuàng)新資源逐年遞增，國有獨資公司在該項二級指標(biāo)上停滯不前，其余類型企業(yè)在前三個年度呈現(xiàn)下降趨勢，然后平穩(wěn)發(fā)展，接著在最后三年迅速或緩慢上升。依治理結(jié)構(gòu)類型來看，國有獨資公司與國有控股企業(yè)的潛在技術(shù)創(chuàng)新資源優(yōu)勢比較明顯，其次是國有獨資企業(yè)，最后是集體企業(yè)、私營企業(yè)、港澳臺企業(yè)和外商企業(yè)，他們的潛在技術(shù)創(chuàng)新資源優(yōu)勢較弱。綜上可知，國有企業(yè)的潛在技術(shù)創(chuàng)新資源是比較雄厚的，其他類型企業(yè)相對較少。

2.技術(shù)創(chuàng)新活動比較分析

圖2繪出了各類型企業(yè)在二級指標(biāo)技術(shù)創(chuàng)新活動上的年度評價值。依時間發(fā)展順序來看，除去國有獨資企業(yè)是先降后平穩(wěn)上升外，其余類型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是逐年遞增的，并且國有獨資公司的增幅最迅速，其他企業(yè)的增速相對比較平緩。依治理結(jié)構(gòu)類型來看，國有控股企業(yè)與國有獨資公司的技術(shù)創(chuàng)新活動優(yōu)勢比較明顯，其次是集體企業(yè)和國有獨資企業(yè)，最后是私營企業(yè)、港澳臺企業(yè)和外商企業(yè)，他們的技術(shù)創(chuàng)新活動優(yōu)勢較弱。由此可見，公有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動也是比較活躍的，其他類型企業(yè)相對匱乏。

3.技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力比較分析

圖3繪出了各類型企業(yè)在二級指標(biāo)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力上的年度評價值。依時間發(fā)展順序來看，國有控股企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力逐年遞增，且增速較快，其余類型企業(yè)發(fā)展速度相對平緩。依治理結(jié)構(gòu)類型來看，國有控股企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力上獨樹一幟，雖然國有獨資公司和集體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力強于國有獨資企業(yè)、私營企業(yè)、港澳臺企業(yè)和外商企業(yè)，但整體發(fā)展水平不容樂觀，國有獨資企業(yè)更是僅僅好于港澳臺企業(yè)，排在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的倒數(shù)第二位。綜上可知，國有獨資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力不足，其他類型國有企業(yè)優(yōu)于私營企業(yè)、港澳臺企業(yè)和外商企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力相對較強，尤其是國有控股企業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于其他類型企業(yè)。

4.技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境比較分析

圖4繪出了各類型企業(yè)在二級指標(biāo)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境上的年度評價值。依時間發(fā)展順序來看，除去國有控股企業(yè)和私營企業(yè)波動幅度較大之外，其余類型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境相對發(fā)展平穩(wěn)。依治理結(jié)構(gòu)類型來看，國有控股企業(yè)、國有獨資公司和私營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境稍好，國有獨資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境在2004年之前強于集體企業(yè)、港澳臺企業(yè)和外商企業(yè)，在2004年之后被后者超過，但近幾年技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境好轉(zhuǎn)，發(fā)展勢頭迅猛。綜上可知，各類型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境基本相當(dāng)，稍微傾向于國有控股企業(yè)、國有獨資公司和私營企業(yè)。

5.自主創(chuàng)新能力比較分析

圖5繪出了各類型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的年度總評價值。依時間發(fā)展順序來看，國有控股企業(yè)和國有獨資公司的自主創(chuàng)新能力呈現(xiàn)逐年增長趨勢，集體企業(yè)雖然有所增長，但增速緩慢，其余類型企業(yè)在前三個年度呈現(xiàn)下降趨勢，然后平穩(wěn)發(fā)展，接著在最后三年迅速或緩慢上升。依治理結(jié)構(gòu)類型來看，國有控股企業(yè)和國有獨資公司的自主創(chuàng)新能力比較強勢，其次是集體企業(yè)，最后是國有獨資企業(yè)、私營企業(yè)、港澳臺企業(yè)和外商企業(yè)，他們的自主創(chuàng)新能力較弱。綜上可知，除國有獨資企業(yè)之外，各類型國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較強。雖然國有獨資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較弱，但近幾年增速迅猛，增長速度超越其他任何類型企業(yè)。自主創(chuàng)新能力成效顯著，產(chǎn)出能力亟待提高

由于我們區(qū)分了不同治理制度的國有企業(yè)，分別計算了三類國有企業(yè)的各項自主創(chuàng)新能力，并與其他所有制形式企業(yè)進(jìn)行了比較，因此可以比較準(zhǔn)確地評價山東省國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。本文的主要結(jié)論為：①從發(fā)展趨勢看，國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力并不比其他所有制形式的企業(yè)低，尤其是國有控股企業(yè)和國有獨資公司的自主創(chuàng)新綜合評價能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于其他類型企業(yè)。②國有獨資公司擁有明顯的技術(shù)創(chuàng)新資源優(yōu)勢，技術(shù)創(chuàng)新活動也較多，但遺憾的是其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力卻較低。③國有獨資企業(yè)擁有一定的創(chuàng)新資源，但其創(chuàng)新活動、綜合創(chuàng)新能力尤其是創(chuàng)新產(chǎn)出能力很低。④我們對集體企業(yè)的發(fā)現(xiàn)是：集體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源最少，創(chuàng)新環(huán)境也不好，但創(chuàng)新活動、產(chǎn)出能力和綜合評價能力卻不低。研究結(jié)果表明，國有企業(yè)改革的成效是明顯的，其自主創(chuàng)新能力逐年提高，尤其是建立了現(xiàn)代企業(yè)制度的國有控股企業(yè)和國有獨資公司的表現(xiàn)更為顯著。這說明以公司制為代表的現(xiàn)代企業(yè)制度安排能夠有效地刺激企業(yè)的創(chuàng)新行為。但我們也觀察到，國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高主要是來源于固有的資源、技術(shù)和環(huán)境等優(yōu)勢，其產(chǎn)出能力亟待提高。結(jié)合分析結(jié)論，我們建議：

1.加大國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革力度，實施股份制、公司制改造，推進(jìn)國有企業(yè)的改制工作。研究表明，國有控股企業(yè)的治理制度是激勵企業(yè)創(chuàng)新行為最為活躍的制度安排，并且國有獨資公司的自主創(chuàng)新能力要高于國有獨資企業(yè)。這說明以公司制為代表的現(xiàn)代企業(yè)制度是國企改革的必由之路。因此，要對國有獨資企業(yè)進(jìn)行公司制改造；并且要繼續(xù)實施國企所有制多元化和股權(quán)多元化的改革，推動國有獨資企業(yè)和國有獨資公司改制為國有控股企業(yè)，建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度。

2.完善國有企業(yè)治理制度改革。研究表明，盡管國有控股企業(yè)、國有獨資公司的自主創(chuàng)新能力較強，但創(chuàng)新產(chǎn)出能力與其擁有的資源卻不相當(dāng)。這說明國有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度還存在著許多不健全、不完善之處，不能夠有效激勵企業(yè)的自發(fā)性創(chuàng)新行為。在國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度基本建立起來以后，國有企業(yè)治理制度改革的后續(xù)任務(wù)就是進(jìn)一步優(yōu)化治理，完善國有企業(yè)自主創(chuàng)新的制度基礎(chǔ)。

3.改革和完善國有企業(yè)的人才機制、創(chuàng)新激勵機制、創(chuàng)新績效考評等內(nèi)部管理機制。國有企業(yè)尤其是國有獨資企業(yè)和國有獨資公司創(chuàng)新產(chǎn)出能力較低說明企業(yè)內(nèi)部的管理機制和管理水平不能有效地將企業(yè)創(chuàng)新資源和創(chuàng)新活動轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出能力，這是對資源的一種浪費。因此，國有企業(yè)要盡快完善內(nèi)部管理和激勵機制，提高企業(yè)在創(chuàng)新方面的投入產(chǎn)出效率，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。只有如此，國有企業(yè)才能真正地成為企業(yè)創(chuàng)新主體的中堅力量，國家創(chuàng)新體系中的主力軍和表率。

4.加強對集體企業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度。集體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源最少，但其創(chuàng)新活動、產(chǎn)出能力在所有企業(yè)中卻分別居于第三和第二位。這說明集體企業(yè)能夠產(chǎn)生較高的創(chuàng)新績效，集體所有制這一種制度安排對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響作用是非常明顯的。但從創(chuàng)新環(huán)境來看，集體企業(yè)得到的政府、金融機構(gòu)的支持力度不足。我們應(yīng)該意識上從重視集體企業(yè)的地位和作用，從政策、行動上加大支持力度。

5.加大財政、稅收、金融等支持力度，完善配套政策，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。觀察山東省的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，我們可以看到，盡管國有控股企業(yè)和私營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境偏好，但整體動力不足，一直處于低水平狀態(tài)。因此，應(yīng)建立以政府為主導(dǎo)的政策引導(dǎo)和保障體系，深化投融資體制改革，加大財政、稅收等方面的支持力度，提供寬松的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

（作者分別為山東財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院教授，山東財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院副教授，山東財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授。本文據(jù)教育部人文社會科學(xué)研究基金項目“監(jiān)管機制對國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響研究”等三個項目的成果撰寫，該成果報告刊發(fā)于《經(jīng)濟管理》）