一、科研人員的簡單效用函數(shù)

大多數(shù)勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常將人們的效用函數(shù)描述為

U=u（W，L）

其中，U表示人們的效用函數(shù)，W表示人們因工作而獲得的收入，L則表示人們的閑暇（Timbrell，2000）。但是，對于科研人員而言，這種效用函數(shù)的解釋力就要大打折扣了。與人類的其他活動相比，科研活動更重視，也更熱衷于追求社會承認(rèn)。因?yàn)椤俺姓J(rèn)是科學(xué)王國的基本通貨”，而“發(fā)表論文和專著，是爭取承認(rèn)的第一步。任何一項(xiàng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)，無論是觀察發(fā)現(xiàn)，還是理論假說；無論是基本理論，還是技術(shù)發(fā)明，為了獲得社會承認(rèn)，首先都要發(fā)表問世。沒有發(fā)表出來，就談不上同行評議，也無所謂社會承認(rèn)乃至獲獎?！保▌⒋蟠唬?002）事實(shí)上，在“大科學(xué)”時代，“現(xiàn)代科研是一項(xiàng)職業(yè)，其進(jìn)身之階就是發(fā)表在科學(xué)文獻(xiàn)上的文章。要獲得成功，一個研究人員必須使自己的文章盡可能多地得到發(fā)表。確保能拿到政府的資助，建立自己的實(shí)驗(yàn)室，創(chuàng)造條件招收研究生，增加發(fā)表論文的篇數(shù)，力爭在一所大學(xué)拿到終身職位，撰寫可能引起科學(xué)評選機(jī)構(gòu)注意的文章，當(dāng)選全國科學(xué)院院士，并希望有朝一日被邀請去斯德哥爾摩?！保˙road Wade，1988）不僅如此，“大學(xué)可能只憑研究人員發(fā)表的論文數(shù)量就授給他終身職位，而不考慮這些文章的質(zhì)量如何。”（Broad Wade，1988）在這種情況下，許多科研人員不僅熱衷于發(fā)表具有原創(chuàng)性思想的論文，而且熱衷于發(fā)表根本不具有知識增量的論文。那些為了發(fā)表更多的論文而將一篇論文“化整為零”分為多篇發(fā)表，甚至為了發(fā)表論文而篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、剽竊他人成果的現(xiàn)象之所以頻頻出現(xiàn)，也就不足為怪了。這就是說，在科研人員的職業(yè)科研生涯中，論文和專著的發(fā)表是至關(guān)重要的。因此，我們可以將論文或?qū)Ｖ―）這個容易計量的因素作為科研人員效用函數(shù)的自變量，從而構(gòu)造出一個更具有解釋力的科研人員的簡單效用函數(shù)

Un=u（W，L，D）

二、科研人員的廣義效用函數(shù)

盡管與一般的效用函數(shù)相比，科研人員的簡單效用函數(shù)可以更好地解釋科研人員的某些行為，例如科研不端行為、科研越軌行為和科研尋租行為，等等。但是，科研人員的簡單效用函數(shù)仍然無法很好地解釋為什么一些科研人員，例如愛因斯坦（Einstein）、居里夫人（Curie）為了科學(xué)研究而放棄收入和閑暇，甚至因此而“廢寢忘食”、“殫精竭慮”。從某種意義上講，正如彭加勒（Poincaré，1935）指出那樣：“學(xué)者研究自然，非因其有用，只因愛好它?！币虼耍氨破瓤茖W(xué)家不辭長久與厭倦之研究的最大原因當(dāng)是此等研究對象的聰明與完全的美，而為人類將來幸福之作想，尚在其次。”在科學(xué)史上，因?yàn)榭茖W(xué)發(fā)現(xiàn)帶來的興奮、滿足和狂喜是屢見不鮮的。對于諸如此類的現(xiàn)象，巴斯德（Pasteur）的解釋是：“當(dāng)你終于明白了某件事件時，你所感到的快樂是人類所能感到的一種最大的快樂。”（Schuster，1937）貝爾納（Bernard）也認(rèn)為：“做出新發(fā)現(xiàn)時感到的快樂，肯定是人類心理所能感受的最鮮明而真實(shí)的感情?！保˙everidge，1979）這正是不少科學(xué)家認(rèn)為：“對于他們勞動的最大報酬，是新發(fā)現(xiàn)所帶來的激勵，這是人生最大的樂趣之一”（劉大椿，2002）的原因。事實(shí)上，勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)的“享樂主義”學(xué)派就始終堅持認(rèn)為，應(yīng)該承認(rèn)勞動者在與雇主談判工資合同的時候要服從享樂主義的勞動報酬原則──將勞動所帶來的享樂或心理報酬折算為工資報酬的一部分，即“享樂主義”工資（Ehrenberg Smith，1999）。因此，我們有足夠的理由將科學(xué)研究所帶來的樂趣（P）作為更具有解釋力的科研人員的廣義效用函數(shù)的自變量之一。

如前所述，科研活動比人類的其他活動更重視，也更熱衷于追求社會承認(rèn)。因?yàn)榭茖W(xué)家一旦獲得了社會承認(rèn)，各種物質(zhì)獎勵和榮譽(yù)就會接踵而來。有時候，杰出的科研人員甚至可以獲得一門新的學(xué)科之父的榮譽(yù)，例如“預(yù)防醫(yī)學(xué)之父”詹納（Jenner）、“實(shí)驗(yàn)心理學(xué)之父”馮特（Wundt）、“生物統(tǒng)計學(xué)之父”皮爾遜（Pearson）和“社會學(xué)之父”孔德（Comte），等等。即使不能成為“某某學(xué)科之父”，杰出的科研人員也有可能以他們的名字命名某個定律、理論、假說或常數(shù)，例如布朗（Brown）運(yùn)動、塞曼（Zeeman）效應(yīng)、拉格朗日（Lagrange）法則和洛倫茲（Lorenz）曲線，等等。從某種意義上講，正是由于這個原因，才會有那么多的著名科學(xué)家為了科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)而爭得你死我活。例如，牛頓（Newton）和萊布尼茲（Leibniz）在微積分的發(fā)明問題上的論戰(zhàn)，利斯特（Lister）和勒梅爾（Lemaire）在防腐法的發(fā)明問題上的論戰(zhàn)，等等（Merton，2003）。

顯而易見，能以自己的名字命名其成就的杰出科研人員可謂屈指可數(shù)，以至于默頓（Merton，2003）甚至認(rèn)為：“站在這個命名體系頂峰上的人是那些給他們那個時代的科學(xué)和思想留下他們烙印的人，有時候整個時代都以這幾個人的名字命名，比如我們所說的牛頓紀(jì)元、達(dá)爾文時代或弗洛伊德時期，等等?！碑?dāng)然，在科學(xué)界里，授予杰出的科研人員榮譽(yù)的方式是多種多樣的，例如授予獎?wù)?，入選國家科學(xué)院或其他專業(yè)學(xué)術(shù)團(tuán)體，授予大學(xué)名譽(yù)教授或榮譽(yù)博士稱號，等等。在不少國家，杰出的科研人員還可能被“封侯拜相”，例如牛頓、湯姆遜（Thomson）就都因?yàn)槠浣艹鲐暙I(xiàn)而被授予貴族爵位，還有許多科研人員也因?yàn)槠浣艹鲐暙I(xiàn)而成為國家的政治領(lǐng)袖（見表1）。

表1 獲得英國王室“封號”的著名科學(xué)家

[姓名\\受封時間\\受封爵位\\主要貢獻(xiàn)\\伊薩克·牛頓\\1705年\\騎士\\力學(xué)三大定律、萬有引力定律\\漢弗萊·戴維\\1812年\\準(zhǔn)男爵\\電化學(xué)的研究、新元素的發(fā)現(xiàn)\\威廉·湯姆森\\1892年\\男爵\\鋪設(shè)海底電纜\\約瑟夫·湯姆森\\1908年\\騎士\\發(fā)現(xiàn)電子\\歐內(nèi)斯特·盧瑟福\\1931年\\男爵\\提出原子的核式模型\\喬治·湯姆森\\1943年\\騎士\\證實(shí)電子的波動性\\詹姆斯·查德威克\\1945年\\騎士\\發(fā)現(xiàn)中子\\斯蒂芬·霍金\\1989年\\勛爵\\廣義相對論、宇宙論\\]

資料來源：潘通，陸建隆，顧丹萍.談英國爵位制度與爵士科學(xué)家.物理通報[J].2012，（2）.

需要指出的是，并非只有杰出的科研人員才會得到社會承認(rèn)，平庸的科研人員也同樣有可能通過其他途徑，例如尋租、炒作而獲得社會承認(rèn)。因?yàn)檎麄€社會對科學(xué)家的實(shí)際認(rèn)可主要包括科學(xué)共同體的認(rèn)可、科學(xué)家所在單位的認(rèn)可和社會認(rèn)可三大類（葉繼紅，2004）（見表2）。而且，在科學(xué)界，榮譽(yù)和利益實(shí)際上很難涇渭分明地區(qū)分清楚。例如，一位擁有“院士”頭銜的科研人員很可能僅僅因?yàn)檫@個“院士”的榮譽(yù)稱號就輕而易舉地在大學(xué)里獲得幾十萬元的年薪。因此，榮譽(yù)（R）顯然也是我們在構(gòu)造科研人員的廣義效用函數(shù)時不能忽視的一個重要因素。（見表2）

經(jīng)驗(yàn)地看，除了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通常會考慮到的效用函數(shù)的自變量，即收入（W）和閑暇（L）以外，論文或?qū)Ｖ―）、樂趣（P）和榮譽(yù)（R）也會對科研人員的行為產(chǎn)生重大影響。在這種情況下，我們可以構(gòu)造出一個對科研人員的行為更具有解釋力的科研人員的廣義效用函數(shù)

Ub=u（W，L，D，P，R）

三、簡短的結(jié)語

既然科研人員的廣義效用函數(shù)具有比科研人員的簡單效用函數(shù)更強(qiáng)的解釋力，那么，我們?yōu)槭裁催€要構(gòu)造科研人員的簡單效用函數(shù)呢？事實(shí)上，我們之所以要構(gòu)造科研人員的簡單效用函數(shù)，是因?yàn)闃啡ず蜆s譽(yù)帶給科研人員的效用滿足水平是很難用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行計量和描述的，所以很難數(shù)學(xué)化和形式化，并因而難以被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們接受。在這種情況下，我們不得不同時構(gòu)造出自變量易于用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行計量和描述的科研人員的簡單效用函數(shù)。盡管這種簡單效用函數(shù)的解釋力并不能令我們十分滿意，但是，與僅僅以收入和閑暇為自變量的更為簡化的一般效用函數(shù)相比，科研人員的簡單效用函數(shù)至少會顯得更具有說服力。因此，我們先后構(gòu)造出了科研人員的簡單效用函數(shù)和科研人員的廣義效用函數(shù)，以便能在不同的場合，采用不同的方法對科研人員的行為進(jìn)行更具有解釋力的研究。

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作者簡介：

馬健，浙江傳媒學(xué)院管理學(xué)院文化產(chǎn)業(yè)規(guī)劃研究中心副主任，北京大學(xué)文化產(chǎn)業(yè)研究院副研究員。