劉志峰，趙 楠

(1．中國(guó)人民大學(xué) a．經(jīng)濟(jì)學(xué)院;b．中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究院，北京100872)

試論中小企業(yè)自主創(chuàng)新模式

劉志峰a，趙 楠b

(1．中國(guó)人民大學(xué) a．經(jīng)濟(jì)學(xué)院;b．中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究院，北京100872)

企業(yè)自主創(chuàng)新是中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，也是企業(yè)生命力持續(xù)構(gòu)建的內(nèi)在動(dòng)力。在熊彼特創(chuàng)新理論的指導(dǎo)下，結(jié)合中國(guó)中小企業(yè)的具體狀況，尤其是企業(yè)創(chuàng)新資金、人才和物質(zhì)手段等，可以得出以下初步結(jié)論：現(xiàn)階段中國(guó)應(yīng)提倡節(jié)約資源的合作創(chuàng)新模式，在約束條件下，技術(shù)聯(lián)盟和產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式是中小企業(yè)自主創(chuàng)新的最佳選擇;而在條件充分時(shí)，企業(yè)則應(yīng)采取自我創(chuàng)新模式。

中小企業(yè);自主創(chuàng)新;合作創(chuàng)新;產(chǎn)學(xué)研合作

企業(yè)自主創(chuàng)新是中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，也是企業(yè)生命力持續(xù)構(gòu)建的內(nèi)在動(dòng)力。在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的過程中，中國(guó)企業(yè)如何從“依靠型”創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)椤白灾餍汀眲?chuàng)新企業(yè)，如何增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力成為當(dāng)下學(xué)界關(guān)注討論的焦點(diǎn)?；诖?，本文在熊彼特創(chuàng)新理論的指導(dǎo)下，對(duì)企業(yè)“自主創(chuàng)新”的內(nèi)涵進(jìn)行了理論梳理，并結(jié)合中小企業(yè)的具體狀況分析了企業(yè)自主創(chuàng)新的必要條件，同時(shí)也對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的模式進(jìn)行了深入探討。

一、企業(yè)自主創(chuàng)新相關(guān)概念辨析

1．創(chuàng)新的內(nèi)涵。1912年，熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出了“創(chuàng)新理論”，他用靜態(tài)方法從“循環(huán)流轉(zhuǎn)”入手，再用動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的方法分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行了全面分析。

熊彼特稱創(chuàng)新為“新的組合”，“是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素的新組合”，“這個(gè)概念包括下列五種情況：(1)采用一種新的產(chǎn)品……(2)采用一種新的生產(chǎn)方法……(3)開辟一個(gè)新市場(chǎng)……(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來(lái)源……(5)實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織……”［1］73－74其中，學(xué)者將前兩種歸為一類，即技術(shù)創(chuàng)新。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新是來(lái)自內(nèi)部的、創(chuàng)造性的對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的一種變動(dòng)，如同生物界的突變一樣，可以稱為“產(chǎn)業(yè)突變”。創(chuàng)新總是先由個(gè)別人進(jìn)行的，但創(chuàng)新活動(dòng)所得到的利潤(rùn)會(huì)鼓勵(lì)其他人模仿，進(jìn)而形成創(chuàng)新浪潮。這時(shí)，整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)率將得到提高，社會(huì)也由此得到進(jìn)步。

2．企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新的理解，學(xué)術(shù)界分歧很大，關(guān)鍵在于對(duì)“自主”的理解上。我們認(rèn)為，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的“自主”是針對(duì)“引進(jìn)”而言，“自主創(chuàng)新”與“技術(shù)引進(jìn)”相對(duì)立，從一定意義上可以說(shuō)是“國(guó)內(nèi)”和“國(guó)外”的地域界限。中國(guó)提倡“自主創(chuàng)新”并不僅僅是“自己創(chuàng)新”、“自我創(chuàng)新”，而是具有比這個(gè)概念更廣泛的內(nèi)涵。

關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新可以有兩種創(chuàng)新模式：自我創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。前一種模式又可以分為以下兩種：一是漸進(jìn)的自我創(chuàng)新，即通過原有技術(shù)的融合或引入研究中的技術(shù)來(lái)建立新的技術(shù)平臺(tái);二是根本的自我創(chuàng)新，即通過自己的研究發(fā)明全新的技術(shù)，由此開發(fā)出全新的或新一代的產(chǎn)品。由于將“自主”理解為狹義的“自我”，所以一些學(xué)者產(chǎn)生了“合作創(chuàng)新還是自主創(chuàng)新”［2］的疑問。而筆者認(rèn)為合作創(chuàng)新應(yīng)是現(xiàn)階段企業(yè)自主創(chuàng)新的最佳選擇。

3．企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵。“企業(yè)自主創(chuàng)新能力就是企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，通過有效運(yùn)用企業(yè)內(nèi)外的各種創(chuàng)新資源，通過建立新的技術(shù)平臺(tái)或改變核心技術(shù)并取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)能不斷增強(qiáng)其核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在技術(shù)創(chuàng)新過程中所表現(xiàn)出來(lái)的各種能力的有機(jī)綜合?！保?］

企業(yè)自主創(chuàng)新能力包括以下幾種能力：支配創(chuàng)新所需生產(chǎn)手段的能力、創(chuàng)新資金能力、創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)能力、創(chuàng)新人才能力等。提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力是中國(guó)“十二五”規(guī)劃的一個(gè)重要方面。要達(dá)到這一目標(biāo)，本文認(rèn)為，合作創(chuàng)新應(yīng)是自主創(chuàng)新能力提高的重要途徑之一。

二、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的必要條件

中小企業(yè)要進(jìn)行自主創(chuàng)新、提升自主創(chuàng)新能力必須具備一定的條件，而這些條件的建立則構(gòu)成了中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。

1．支配創(chuàng)新所需要的物質(zhì)手段。熊彼特認(rèn)為，支配生產(chǎn)手段對(duì)于“執(zhí)行新組合”是必要的，“財(cái)富的所有主，即使它是最大的組合，也必須求助于信用，如果他想要實(shí)現(xiàn)一個(gè)新組合的話……提供這種信用顯然是我們稱為‘資本家’的那一類人的職能?！保?］77在資本主義國(guó)家，尤其是在信用比較發(fā)達(dá)的情況下，這應(yīng)是企業(yè)獲取創(chuàng)新物質(zhì)手段的來(lái)源。

目前，中國(guó)尚處于社會(huì)主義初級(jí)階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不夠發(fā)達(dá)。由此，中小企業(yè)創(chuàng)新所需要的物質(zhì)手段來(lái)源主要有以下三個(gè)方面：一是企業(yè)自身積累;二是國(guó)家政策提供;三是技術(shù)聯(lián)盟共享。從目前的狀況來(lái)看，中小企業(yè)創(chuàng)新所需要的物質(zhì)手段來(lái)源主要是第一種;國(guó)家針對(duì)創(chuàng)新的物質(zhì)資源主要用于專門的科研機(jī)構(gòu)和高校研究中心;技術(shù)合作聯(lián)盟由于商業(yè)上的談判難度較大，還沒有成為主要趨勢(shì)。其中，企業(yè)自身積累主要來(lái)自于企業(yè)利潤(rùn)，由于一部分中小企業(yè)面臨的生存壓力較大，因而利益驅(qū)使下他們更愿意采用“引進(jìn)技術(shù)”方式，而不重視自主創(chuàng)新。

從上述三個(gè)來(lái)源分析，國(guó)家政策提供不是長(zhǎng)遠(yuǎn)之策。從長(zhǎng)期來(lái)看，中小企業(yè)自身積累應(yīng)是創(chuàng)新物質(zhì)手段的主要來(lái)源，企業(yè)積累瓶頸可以通過技術(shù)聯(lián)盟的方式得到一定程度的解決?？梢哉f(shuō)，通過技術(shù)聯(lián)盟合作共享資源，是一種操作性存在困難，但它卻是有效的途徑。

2．實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新所需要的資金支持。創(chuàng)新物質(zhì)手段所需的資金成為進(jìn)一步的問題。熊彼特指出，“它本身是成功的創(chuàng)新的結(jié)果，在那里我們以后將看到企業(yè)家的利潤(rùn)”。“這種獲得貨幣的方法，是利用銀行來(lái)創(chuàng)造購(gòu)買力……不是一個(gè)把已經(jīng)存在于某人之手中的購(gòu)買力加以轉(zhuǎn)移的問題，而總是從無(wú)有之鄉(xiāng)創(chuàng)造出新的購(gòu)買力的問題”［1］80－81。

熊彼特的觀點(diǎn)無(wú)疑是深邃的。創(chuàng)新資金融資渠道很多，但是從發(fā)展的角度來(lái)看，只有兩種來(lái)源是長(zhǎng)遠(yuǎn)的，即企業(yè)利潤(rùn)和銀行信用，一方面，國(guó)家對(duì)企業(yè)的財(cái)政支持不是一種持續(xù)手段，而應(yīng)該用貨幣政策鼓勵(lì)創(chuàng)新，尤其應(yīng)給予論證合格的創(chuàng)新項(xiàng)目鼓勵(lì)性信用支持;另一方面，企業(yè)作為自主創(chuàng)新主體，應(yīng)該注重創(chuàng)新，并將利潤(rùn)的一部分作為創(chuàng)新基金，以使創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)成為可能。

3．具備執(zhí)行創(chuàng)新職能的主體——企業(yè)家。熊彼特將企業(yè)定義為“新組合的實(shí)現(xiàn)”，將企業(yè)家定義為“職能是實(shí)現(xiàn)新組合的人們”，并進(jìn)一步指出企業(yè)家是那些有眼光、有能力、敢于冒險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的人，他們除了受追求最大利潤(rùn)這一動(dòng)機(jī)支配外，還受到一種文化的、精神的力量(如“事業(yè)心”、“榮譽(yù)感”、“成功的欲望”等)的支配。

三、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的模式選擇

基于對(duì)自主創(chuàng)新的理解，本文主要考察以下三種模式：中小企業(yè)自我創(chuàng)新即狹義的“自主創(chuàng)新”、企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟合作創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新。分析發(fā)現(xiàn)，在約束條件下，合作創(chuàng)新模式是中小企業(yè)的最佳選擇;而在條件充分時(shí)，中小企業(yè)則應(yīng)采取自我創(chuàng)新模式。

1．中小企業(yè)自我創(chuàng)新模式。根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，企業(yè)創(chuàng)新需要幾個(gè)必要條件：一是企業(yè)生產(chǎn)滿足市場(chǎng)需要，而市場(chǎng)需要難以預(yù)測(cè)和估計(jì);二是人們對(duì)新事物有一個(gè)適應(yīng)過程，開始往往采取抵制的態(tài)度;三是創(chuàng)新要面臨來(lái)自社會(huì)各方面的壓力(如譴責(zé))。而中小企業(yè)自我創(chuàng)新的條件除了上述三個(gè)必要條件之外，還應(yīng)該包括以下方面：一方面，中小企業(yè)自我創(chuàng)新的外部環(huán)境，包括市場(chǎng)狀況、國(guó)家創(chuàng)新體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系;另一方面，中小企業(yè)內(nèi)部條件，包括企業(yè)自身的贏利狀況、資金和人才等。

中小企業(yè)自我創(chuàng)新模式應(yīng)著力于發(fā)現(xiàn)新市場(chǎng)，并采用一種新的組織形式進(jìn)行創(chuàng)新。其一，開發(fā)新市場(chǎng)是企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷部門的主要任務(wù)之一，包括對(duì)市場(chǎng)時(shí)機(jī)的把握、渠道的取舍、媒體的選擇、廣告宣傳重點(diǎn)的確立等。其二，組織形式創(chuàng)新是中小企業(yè)的重要改革方向，組織創(chuàng)新的關(guān)鍵在于使報(bào)酬水平與專業(yè)知識(shí)之間的聯(lián)系更為密切，創(chuàng)建更扁平、更為橫向的組織結(jié)構(gòu)，減少傳統(tǒng)的控制方式。具有創(chuàng)新能力的中小企業(yè)總是通過組織的力量來(lái)培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)者和創(chuàng)新人才，它們是所謂的“產(chǎn)品斗士”的培養(yǎng)地。

2．國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟合作創(chuàng)新。合作創(chuàng)新是兩個(gè)或多個(gè)實(shí)體利用各自創(chuàng)新資源，在一定契約約束下共同參與并實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的過程［4］。合作創(chuàng)新的目的是共同開發(fā)或交換技術(shù)，通過取長(zhǎng)補(bǔ)短、優(yōu)勢(shì)疊加來(lái)聚集資源。

企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是兩個(gè)或兩個(gè)以上具有獨(dú)立法人地位的企業(yè)聯(lián)合致力于某一技術(shù)或產(chǎn)品的研發(fā)行為，是為適應(yīng)技術(shù)快速發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要而產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)或加強(qiáng)性組織。20世紀(jì)80年代以來(lái)，激烈的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)走向聯(lián)盟，如蘋果公司與美國(guó)聯(lián)機(jī)公司聯(lián)盟，將蘋果公司的“麥金托什”計(jì)算機(jī)優(yōu)勢(shì)和聯(lián)機(jī)公司的軟件結(jié)合在一起，以推動(dòng)雙方產(chǎn)品的銷售;三星電子公司與DNS公司合作開發(fā)半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備等。聯(lián)盟的目的是為了技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)聯(lián)盟也把企業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)推向更高層次，使單一企業(yè)之間的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)演變成企業(yè)聯(lián)盟之間、單一企業(yè)與企業(yè)聯(lián)盟之間的競(jìng)爭(zhēng)。目前，技術(shù)聯(lián)盟在發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展已經(jīng)相當(dāng)廣泛，在中國(guó)也有一定的發(fā)展。

中小企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟具有明顯優(yōu)勢(shì)：其一，節(jié)省創(chuàng)新資金，降低風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)聯(lián)盟中，中小企業(yè)既可以與合作伙伴分?jǐn)俁＆D費(fèi)用，共享R＆D創(chuàng)新成果，同時(shí)還可以利用合作伙伴的人力資源、實(shí)驗(yàn)儀器和設(shè)備，間接降低R＆D費(fèi)用［5］。與此同時(shí)，共享創(chuàng)新物質(zhì)資源，也可以使中小企業(yè)提高創(chuàng)新的成功率，從而降低失敗帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。其二，提高中小企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。核心競(jìng)爭(zhēng)力包括技術(shù)能力和組織管理能力，即企業(yè)擁有的專門知識(shí)、獨(dú)特的產(chǎn)品與技術(shù)，以及管理的策略與手段。在技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部，可以通過轉(zhuǎn)讓獲得專利許可和技術(shù)設(shè)備，通過技術(shù)產(chǎn)品營(yíng)銷服務(wù)獲得新產(chǎn)品和新技術(shù)信息;為合作伙伴生產(chǎn)產(chǎn)品，掌握新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù);通過合作開發(fā)獲得技術(shù)管理知識(shí)，等等。

3．產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新指的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的產(chǎn)業(yè)(主要是企業(yè))、大學(xué)和科研院所以共同的發(fā)展目標(biāo)為基礎(chǔ)，按照一定的機(jī)制或規(guī)則進(jìn)行結(jié)合，形成某種聯(lián)盟進(jìn)行合作研發(fā)，從而建立熊彼特所言及的新的生產(chǎn)函數(shù)，創(chuàng)造某種未知的需求和價(jià)值，最終形成某個(gè)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的過程。

在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的組織方式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得成為新的問題，合作創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)所有?產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新有什么優(yōu)勢(shì)?

研究發(fā)現(xiàn)，根據(jù)合作的緊密程度可以將產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新分為政府推動(dòng)模式、合同模式與共建模式等。政府推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)在于：一方面，鼓勵(lì)和引導(dǎo)大學(xué)和科研院所面向企業(yè)(包括中小企業(yè))發(fā)揮學(xué)科的核心優(yōu)勢(shì)，從事更多的跨學(xué)科研究，發(fā)展新興學(xué)科和高新技術(shù)，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)找尋新的出路;另一方面，吸引中小企業(yè)向科研中心投資，從而加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)界與科研中心的聯(lián)系。在政府推動(dòng)模式中，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得方主要是大學(xué)和科研院所，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容也主要以基礎(chǔ)學(xué)科、基礎(chǔ)理論為主，多屬于基礎(chǔ)研究方面的內(nèi)容［6］。此時(shí)，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益是有限的。

合同模式是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的一個(gè)半緊密型的組織方式，是產(chǎn)學(xué)研合作初期的組織方式。在這種合作態(tài)勢(shì)下，由于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得具有較強(qiáng)的短期效益性，因而既不利于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程的持續(xù)性，也不利于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得的持續(xù)性，又容易造成資源、人力、知識(shí)等的浪費(fèi)。

在共建實(shí)體的合作創(chuàng)新方式下，中小企業(yè)、大學(xué)和科研院所雖然在資金、人才、研發(fā)能力等方面存在差異，但各方均會(huì)本著長(zhǎng)期聯(lián)系與信任參與合作開發(fā)，并建立新的經(jīng)濟(jì)組織實(shí)體，進(jìn)而形成市場(chǎng)+科研+市場(chǎng)的一體化開發(fā)模式。該模式的具體表現(xiàn)形式有研究開發(fā)中心、中試基地。這種組織方式集基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、中間試驗(yàn)、批量生產(chǎn)和銷售服務(wù)為一體，其所獲得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有“共生性、共享性”的特點(diǎn)，它既可以使產(chǎn)學(xué)研各方都能從中獲益，也可以保持各自核心競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)性，從而為新的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

通過以上分析，并結(jié)合中小企業(yè)的現(xiàn)狀，尤其是企業(yè)創(chuàng)新資金、人才和物質(zhì)手段等，可以得出以下判斷：現(xiàn)階段中國(guó)應(yīng)提倡節(jié)約資源的合作創(chuàng)新模式。基于已界定國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟和產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新都是自主創(chuàng)新的范疇，合作創(chuàng)新模式應(yīng)是中小企業(yè)的最佳選擇。

［1］［美］約瑟夫·熊彼特．經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論［M］．北京：商務(wù)印書館，1990．

［2］宋曉梅，等．合作創(chuàng)新還是自主創(chuàng)新?［J］．科學(xué)管理研究，2005，(5)．

［3］嚴(yán)基河．現(xiàn)代企業(yè)研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新［M］．北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，1997．

［4］郭曉川．合作技術(shù)創(chuàng)新［M］．北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2001．

［5］鐘書華．企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟導(dǎo)論［M］．北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2004．

［6］楊武．技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)［M］．北京：清華大學(xué)出版社，1999．

F27

A

1007－4937(2012)01－0087－03

2011－10－12

劉志峰(1966－)，男，河北唐山人，博士研究生，從事社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論研究;趙楠(1985－)，女，河南濮陽(yáng)人，博士研究生，從事當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革研究。

〔責(zé)任編輯：陳淑華〕