中國煙草總公司 鄭州煙草研究院 孟慶華 于川芳 王瑞華 張曉綱

基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理角度的失效專利利用價(jià)值分析

中國煙草總公司 鄭州煙草研究院 孟慶華 于川芳 王瑞華 張曉綱

一、專利的特性與專利失效

1.專利的特性。專利具有獨(dú)占性、地域性、時(shí)間性的特性。

（1）獨(dú)占性。指對(duì)同一內(nèi)容的發(fā)明創(chuàng)造，國家只授予一項(xiàng)專利權(quán)。被授予專利權(quán)的人享有獨(dú)占權(quán)利，未經(jīng)專利權(quán)人許可，任何單位或個(gè)人都不得以生產(chǎn)經(jīng)營為目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。

（2）地域性。指一個(gè)國家或地區(qū)授予的專利權(quán)，僅在該國或該地區(qū)才有效，在其他國家或地區(qū)沒有任何法律約束力。因此，一件發(fā)明若要在許多國家或地區(qū)得到法律保護(hù)，必須分別在這些國家或地區(qū)申請(qǐng)專利。

（3）時(shí)間性。指專利權(quán)有一定的期限。各國專利法對(duì)專利權(quán)的有效保護(hù)期限都有自己的規(guī)定，計(jì)算保護(hù)期限的起始時(shí)間也各不相同。我國專利法規(guī)定：自申請(qǐng)日起，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年。

2.專利的法律狀態(tài)。專利有3種法律狀態(tài)，即公開、授權(quán)和失效。

（1）公開。發(fā)明專利申請(qǐng)后，根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求并辦理相關(guān)手續(xù)后進(jìn)入到公開階段。

（2）授權(quán)。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)該發(fā)明專利進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，通過審查的予以授權(quán)；而實(shí)用新型和外觀專利由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行使審查后公開即授權(quán)。

（3）失效。授權(quán)專利需要權(quán)利人繳納專利年費(fèi)以維持專利的有效性，直至專利保護(hù)期滿而成為失效專利；中途沒有繳納年費(fèi)的專利也會(huì)成為失效專利；為避免重復(fù)授權(quán)，部分實(shí)用新型專利或發(fā)明專利也將失效；未能通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局實(shí)質(zhì)性審查的專利，因視為撤回或駁回而成為失效專利。另外，授權(quán)的專利也可能面臨無效宣告，尤其是實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。專利權(quán)超過法定期限或因故提前失效，按照專利法的規(guī)定，這些專利便成為社會(huì)共享的資源而為社會(huì)所使用，充分體現(xiàn)專利的社會(huì)價(jià)值。

3.失效專利的檢索。失效專利主要包括期滿的專利、中途失效的專利、未授權(quán)專利。在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站或中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站，輸入“申請(qǐng)（權(quán)利）人名稱”，選擇“失效專利”，會(huì)檢索到截至檢索日期的該單位失效專利的具體情況。如在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站或中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站，輸入“申請(qǐng)（權(quán)利）人：中國煙草總公司鄭州煙草研究院”，選擇“失效專利”。檢索結(jié)果：到2012年3月底，該單位失效發(fā)明專利29項(xiàng)、失效實(shí)用新型專利27項(xiàng)。檢索到失效專利清單后，選擇具體專利并點(diǎn)擊其“法律狀態(tài)”，可以看到相應(yīng)專利的申請(qǐng)日期及申請(qǐng)?zhí)?、公開日期及公開號(hào)、失效日期及原因等。在網(wǎng)上對(duì)上述56項(xiàng)失效專利進(jìn)行法律狀態(tài)檢索，如發(fā)明專利“煙草膨脹的方法和設(shè)備”，檢索顯示，該專利申請(qǐng)?zhí)枮?1100806.3，1991年2月5日由河南省化工設(shè)計(jì)院和中國煙草總公司鄭州煙草研究院聯(lián)合申請(qǐng)，于1992年12月9日公開，1993年10月13日正式授權(quán)。1995年3月29日，因未繳納專利年費(fèi)而導(dǎo)致該專利權(quán)終止。再如“煙用香精香料液相指紋圖譜分析方法”，檢索顯示，該專利申請(qǐng)?zhí)枮?00810049117.3，2008年1月21日由中國煙草總公司鄭州煙草研究院申請(qǐng)，于2008年7月23日公開。2011年9月14日，因?qū)嵸|(zhì)性審查意見的答復(fù)未被認(rèn)為達(dá)到授權(quán)條件，而使該發(fā)明專利被駁回。又如“葉絲加料裝置”，檢索顯示，該專利申請(qǐng)?zhí)枮?00920090173.1，2009年5月12日由中國煙草總公司鄭州煙草研究院申請(qǐng)，于2010年2月3日公開。2009年5月12日，為避免重復(fù)授權(quán)放棄專利權(quán)，于2011年9月21日失效。

二、失效專利的價(jià)值分析

從導(dǎo)致專利失效的原因分析失效專利的價(jià)值：未授權(quán)的發(fā)明專利失效屬于其雖具有一定的創(chuàng)造性或新穎性，但與對(duì)比文獻(xiàn)（專利、論文或公知技術(shù)等）相比較，其創(chuàng)造性或新穎性不足，因此這類失效專利可能是因?yàn)橛衅渌麑＠闹萍s。期滿失效的發(fā)明專利一般是基礎(chǔ)專利、核心專利或者是具有重要影響的專利，而期滿失效的實(shí)用新型專利一般具有很強(qiáng)的實(shí)用性。中途失效的專利視具體情況而定，如被做無效宣告的專利盡管已經(jīng)失效，但同樣的技術(shù)方案也許還有其他專利仍具有法律效應(yīng)；為避免重復(fù)授權(quán)而放棄的專利，也同樣還有相同其他專利存在的制約；因?yàn)槲蠢U納年費(fèi)而放棄的專利，一般具有較重要的使用價(jià)值或重要的參考價(jià)值。具體來說，失效專利的價(jià)值有以下方面。

1.學(xué)術(shù)價(jià)值。從企業(yè)的專利信息可以研究其學(xué)術(shù)發(fā)展方向和目標(biāo)，同樣，失效專利尤其是中途放棄的專利，能從另一個(gè)角度折射出該單位的學(xué)術(shù)研究方向和目標(biāo)的變化或變動(dòng)，結(jié)合通過其他渠道檢索到的該單位的最新學(xué)術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)綜合判斷，可以確定該單位在該技術(shù)方面的發(fā)展思路和目標(biāo)。如從中國煙草總公司鄭州煙草研究院的申請(qǐng)、授權(quán)和失效的專利清單中可以看出：自1991年以來，該單位在煙葉復(fù)烤設(shè)備、卷煙制造設(shè)備、再造煙葉設(shè)備等方面有較多的成果；近10年來，該單位在卷煙加工工藝及設(shè)備、檢測(cè)方法和檢測(cè)儀器等方面投入了更多力量。查找相關(guān)資料，可以了解到該單位屬于從事煙草科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)的綜合性機(jī)構(gòu)，也是我國煙草科技工作的引領(lǐng)者。

2.技術(shù)價(jià)值。對(duì)引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行跟蹤研究，從該企業(yè)已經(jīng)申請(qǐng)的、已經(jīng)授權(quán)的、與某項(xiàng)技術(shù)緊密相關(guān)的失效專利信息中也可以判定該企業(yè)對(duì)某項(xiàng)技術(shù)的研究開發(fā)軌跡和方向。無論是企業(yè)的期滿失效、中途失效專利或者是未授權(quán)的專利，都具有很重要的技術(shù)價(jià)值或技術(shù)參考價(jià)值，尤其是能夠使追趕型的企業(yè)從中得到相應(yīng)的啟示和啟發(fā)，并著手開展基于該專利的技術(shù)再開發(fā)并創(chuàng)造出新的技術(shù)方案，甚至形成新的專利技術(shù)。另外，失效專利的原權(quán)利人或其他人可能在該專利基礎(chǔ)上研發(fā)并申報(bào)了新的專利。因此，在失效專利的利用方面尤其要注意該專利技術(shù)的后續(xù)發(fā)展動(dòng)向。

3.社會(huì)價(jià)值。專利在某個(gè)時(shí)空的壟斷價(jià)值是靠專利的公開換取的。專利法對(duì)申請(qǐng)專利的企業(yè)或個(gè)人給予了一定期限、一定區(qū)域的技術(shù)或產(chǎn)品的壟斷權(quán)，但任何一項(xiàng)專利都有相應(yīng)的時(shí)空局限性。無論失效的原因是哪方面的，專利一旦失效，該專利技術(shù)即失去了法律的有效保護(hù)而成為社會(huì)共享的技術(shù)資源，企業(yè)或個(gè)人可以使用該失效專利。如中國煙草總公司鄭州煙草研究院29項(xiàng)失效發(fā)明專利和27項(xiàng)失效實(shí)用新型專利均成為社會(huì)資源。該失效專利的社會(huì)價(jià)值取決于專利技術(shù)的成熟度、技術(shù)的可替代性、技術(shù)發(fā)展的前景、產(chǎn)品的市場占有情況、市場潛力等。

4.使用價(jià)值。既然失效專利可以為任何企業(yè)、組織或個(gè)人無償使用，那么只要企業(yè)、組織或個(gè)人認(rèn)為該專利尚具有可以使用的價(jià)值均可以直接應(yīng)用而創(chuàng)造直接的經(jīng)濟(jì)效益。中途失效的專利和期滿失效的專利，對(duì)追趕型企業(yè)而言最具有使用價(jià)值。如中國煙草總公司鄭州煙草研究院的 CN01250124.7，CN99238587.3，CN96242304.1，CN96218495.0，CN96211491.X，CN95207863.5，CN94202603.9，CN94224454.0等實(shí)用新型專利，保護(hù)期滿而成為社會(huì)資源，其他企業(yè)可以使用專利公開的技術(shù)生產(chǎn)相應(yīng)的設(shè)備。因?yàn)槭＠氖褂脙r(jià)值，目前部分企業(yè)利用其他企業(yè)的失效專利創(chuàng)造較好經(jīng)濟(jì)效益的案例相當(dāng)多。同時(shí)，有些企業(yè)逐步認(rèn)識(shí)到失效專利的價(jià)值而給予更多的研究和利用，甚至有些人把失效專利視為一座金山或者待開發(fā)的金山。

三、失效專利利用時(shí)的注意事項(xiàng)

但是，失效專利使用時(shí)并非沒有任何障礙，事實(shí)上要受到諸多因素制約，如專利的公開程度、專利的技術(shù)完整性、技術(shù)或產(chǎn)品的時(shí)效性、是否存在相似專利或相近專利、是否還有其他專利保護(hù)、是否存在隱含專利、是否屬于被無效宣告的專利、是否存在了替代技術(shù)、替代技術(shù)或產(chǎn)品的市場供應(yīng)情況、使用方的技術(shù)認(rèn)知程度、技術(shù)轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)或產(chǎn)品的市場余量等等。在有效使用失效專利時(shí)，應(yīng)該分類分析失效專利的具體情況。具體來說，利用失效專利時(shí)，必須注意以下事項(xiàng)。

1.對(duì)于期滿失效的專利。對(duì)于期滿失效的專利，任何企業(yè)或個(gè)人均可以依照對(duì)市場的判斷具體使用，屬于無償使用。同時(shí)，也可以在此基礎(chǔ)上開展深度研究開發(fā)而形成新的專利技術(shù)或產(chǎn)品，最大化地發(fā)揮失效專利的各種價(jià)值。因此，使用這類失效專利要求企業(yè)具有一定的技術(shù)能力、加工生產(chǎn)能力和市場分析能力。

2.對(duì)于中途失效的專利。

（1）主動(dòng)放棄的專利。不再繳納維持費(fèi)而失效的專利，只要沒有相同的發(fā)明專利制約，均可以無償使用。因同樣的發(fā)明專利授權(quán)而放棄的實(shí)用新型專利，使用時(shí)一定要關(guān)注相同名稱或近似名稱的發(fā)明專利的法律狀態(tài)，否則將可能進(jìn)入侵權(quán)范疇，如中國煙草總公司鄭州煙草研究院的CN200620030914.3和CN200720091562.7盡管是失效專利，但都是因?yàn)橥瑯拥陌l(fā)明專利授權(quán)而被權(quán)利人主動(dòng)放棄的，因此這些失效專利使用時(shí)將會(huì)受到有效的發(fā)明專利的限制的。

（2）被動(dòng)放棄的專利。這部分失效專利包括抵觸申請(qǐng)的、被無效宣告的、忘記繳納專利年費(fèi)且沒有提出恢復(fù)請(qǐng)求的等幾種類型。抵觸申請(qǐng)的、被無效宣告而失效的專利，一般缺乏創(chuàng)造性或新穎性，因此使用這類失效專利時(shí)必須關(guān)注相關(guān)的其他專利。如果相關(guān)專利也失效，則可以無償使用。忘記繳納專利年費(fèi)且沒有提出恢復(fù)請(qǐng)求而失效的專利，任何企業(yè)或個(gè)人均可以依照對(duì)市場的判斷具體使用；同時(shí)，也可以在此基礎(chǔ)上開展深度研究開發(fā)而形成新的專利技術(shù)或產(chǎn)品，以最大化地發(fā)揮失效專利的各種價(jià)值。同樣的，使用這類失效專利要求企業(yè)具有一定的技術(shù)能力、加工生產(chǎn)能力和市場分析能力。

3.對(duì)于未授權(quán)而失效的發(fā)明專利。

（1）忘記答復(fù)一審、二審或復(fù)審的失效專利；一審、二審或復(fù)審未通過，視為撤回或駁回的失效專利。這一類失效專利比較普遍，同時(shí)其技術(shù)價(jià)值和技術(shù)參考價(jià)值也較高。如中國煙草總公司鄭州煙草研究院CN200810230652.9和CN200810230653.3專利，對(duì)于利用近紅外光技術(shù)測(cè)定煙葉表面密度和拉力有參考價(jià)值；再如中國煙草總公司鄭州煙草研究院CN200810049847.3和CN200810049846.9專利，對(duì)測(cè)定路易斯酸和路易斯堿具有很好的參考價(jià)值。

（2）忘記繳納授權(quán)前費(fèi)用且沒有提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的失效專利。這部分失效專利比例較少。因?yàn)檫@些專利都是權(quán)利人正在使用的專利，因?yàn)橥浝U納授權(quán)前費(fèi)用且沒有提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求而失效，對(duì)權(quán)利人而言極為可惜，對(duì)其他企業(yè)而言，如果能夠迅速把握機(jī)會(huì)跟進(jìn)，可以迅速、直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

（3）已發(fā)表論文而導(dǎo)致專利喪失新穎性的失效專利。以前，這樣的失效專利也比較普遍，近年來，隨著企業(yè)專利的重視程度的提高和知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，該比例在逐步降低。這部分專利如果沒有其他方面的制約，企業(yè)可以使用。

綜上，無論哪種失效專利，企業(yè)均可以把其用于自己的科研活動(dòng)或者進(jìn)行深度研發(fā)而創(chuàng)造出新的專利技術(shù)，這也是企業(yè)利用失效專利的客觀的、可行的路線，通過失效專利的利用有效提高企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。