中國煙草總公司 鄭州煙草研究院 孟慶華 于川芳 王瑞華 張曉綱

基于知識產(chǎn)權管理角度的失效專利利用價值分析

中國煙草總公司 鄭州煙草研究院 孟慶華 于川芳 王瑞華 張曉綱

一、專利的特性與專利失效

1.專利的特性。專利具有獨占性、地域性、時間性的特性。

（1）獨占性。指對同一內(nèi)容的發(fā)明創(chuàng)造，國家只授予一項專利權。被授予專利權的人享有獨占權利，未經(jīng)專利權人許可，任何單位或個人都不得以生產(chǎn)經(jīng)營為目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。

（2）地域性。指一個國家或地區(qū)授予的專利權，僅在該國或該地區(qū)才有效，在其他國家或地區(qū)沒有任何法律約束力。因此，一件發(fā)明若要在許多國家或地區(qū)得到法律保護，必須分別在這些國家或地區(qū)申請專利。

（3）時間性。指專利權有一定的期限。各國專利法對專利權的有效保護期限都有自己的規(guī)定，計算保護期限的起始時間也各不相同。我國專利法規(guī)定：自申請日起，發(fā)明專利權的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為10年。

2.專利的法律狀態(tài)。專利有3種法律狀態(tài)，即公開、授權和失效。

（1）公開。發(fā)明專利申請后，根據(jù)申請人的請求并辦理相關手續(xù)后進入到公開階段。

（2）授權。國家知識產(chǎn)權局對該發(fā)明專利進行實質(zhì)性審查，通過審查的予以授權；而實用新型和外觀專利由國家知識產(chǎn)權局行使審查后公開即授權。

（3）失效。授權專利需要權利人繳納專利年費以維持專利的有效性，直至專利保護期滿而成為失效專利；中途沒有繳納年費的專利也會成為失效專利；為避免重復授權，部分實用新型專利或發(fā)明專利也將失效；未能通過國家知識產(chǎn)權局實質(zhì)性審查的專利，因視為撤回或駁回而成為失效專利。另外，授權的專利也可能面臨無效宣告，尤其是實用新型專利和外觀設計專利。專利權超過法定期限或因故提前失效，按照專利法的規(guī)定，這些專利便成為社會共享的資源而為社會所使用，充分體現(xiàn)專利的社會價值。

3.失效專利的檢索。失效專利主要包括期滿的專利、中途失效的專利、未授權專利。在國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站或中國知識產(chǎn)權網(wǎng)站，輸入“申請（權利）人名稱”，選擇“失效專利”，會檢索到截至檢索日期的該單位失效專利的具體情況。如在國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站或中國知識產(chǎn)權網(wǎng)站，輸入“申請（權利）人：中國煙草總公司鄭州煙草研究院”，選擇“失效專利”。檢索結果：到2012年3月底，該單位失效發(fā)明專利29項、失效實用新型專利27項。檢索到失效專利清單后，選擇具體專利并點擊其“法律狀態(tài)”，可以看到相應專利的申請日期及申請?zhí)?、公開日期及公開號、失效日期及原因等。在網(wǎng)上對上述56項失效專利進行法律狀態(tài)檢索，如發(fā)明專利“煙草膨脹的方法和設備”，檢索顯示，該專利申請?zhí)枮?1100806.3，1991年2月5日由河南省化工設計院和中國煙草總公司鄭州煙草研究院聯(lián)合申請，于1992年12月9日公開，1993年10月13日正式授權。1995年3月29日，因未繳納專利年費而導致該專利權終止。再如“煙用香精香料液相指紋圖譜分析方法”，檢索顯示，該專利申請?zhí)枮?00810049117.3，2008年1月21日由中國煙草總公司鄭州煙草研究院申請，于2008年7月23日公開。2011年9月14日，因?qū)嵸|(zhì)性審查意見的答復未被認為達到授權條件，而使該發(fā)明專利被駁回。又如“葉絲加料裝置”，檢索顯示，該專利申請?zhí)枮?00920090173.1，2009年5月12日由中國煙草總公司鄭州煙草研究院申請，于2010年2月3日公開。2009年5月12日，為避免重復授權放棄專利權，于2011年9月21日失效。

二、失效專利的價值分析

從導致專利失效的原因分析失效專利的價值：未授權的發(fā)明專利失效屬于其雖具有一定的創(chuàng)造性或新穎性，但與對比文獻（專利、論文或公知技術等）相比較，其創(chuàng)造性或新穎性不足，因此這類失效專利可能是因為有其他專利的制約。期滿失效的發(fā)明專利一般是基礎專利、核心專利或者是具有重要影響的專利，而期滿失效的實用新型專利一般具有很強的實用性。中途失效的專利視具體情況而定，如被做無效宣告的專利盡管已經(jīng)失效，但同樣的技術方案也許還有其他專利仍具有法律效應；為避免重復授權而放棄的專利，也同樣還有相同其他專利存在的制約；因為未繳納年費而放棄的專利，一般具有較重要的使用價值或重要的參考價值。具體來說，失效專利的價值有以下方面。

1.學術價值。從企業(yè)的專利信息可以研究其學術發(fā)展方向和目標，同樣，失效專利尤其是中途放棄的專利，能從另一個角度折射出該單位的學術研究方向和目標的變化或變動，結合通過其他渠道檢索到的該單位的最新學術發(fā)展動態(tài)綜合判斷，可以確定該單位在該技術方面的發(fā)展思路和目標。如從中國煙草總公司鄭州煙草研究院的申請、授權和失效的專利清單中可以看出：自1991年以來，該單位在煙葉復烤設備、卷煙制造設備、再造煙葉設備等方面有較多的成果；近10年來，該單位在卷煙加工工藝及設備、檢測方法和檢測儀器等方面投入了更多力量。查找相關資料，可以了解到該單位屬于從事煙草科學技術研究與開發(fā)的綜合性機構，也是我國煙草科技工作的引領者。

2.技術價值。對引領行業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新型企業(yè)進行跟蹤研究，從該企業(yè)已經(jīng)申請的、已經(jīng)授權的、與某項技術緊密相關的失效專利信息中也可以判定該企業(yè)對某項技術的研究開發(fā)軌跡和方向。無論是企業(yè)的期滿失效、中途失效專利或者是未授權的專利，都具有很重要的技術價值或技術參考價值，尤其是能夠使追趕型的企業(yè)從中得到相應的啟示和啟發(fā)，并著手開展基于該專利的技術再開發(fā)并創(chuàng)造出新的技術方案，甚至形成新的專利技術。另外，失效專利的原權利人或其他人可能在該專利基礎上研發(fā)并申報了新的專利。因此，在失效專利的利用方面尤其要注意該專利技術的后續(xù)發(fā)展動向。

3.社會價值。專利在某個時空的壟斷價值是靠專利的公開換取的。專利法對申請專利的企業(yè)或個人給予了一定期限、一定區(qū)域的技術或產(chǎn)品的壟斷權，但任何一項專利都有相應的時空局限性。無論失效的原因是哪方面的，專利一旦失效，該專利技術即失去了法律的有效保護而成為社會共享的技術資源，企業(yè)或個人可以使用該失效專利。如中國煙草總公司鄭州煙草研究院29項失效發(fā)明專利和27項失效實用新型專利均成為社會資源。該失效專利的社會價值取決于專利技術的成熟度、技術的可替代性、技術發(fā)展的前景、產(chǎn)品的市場占有情況、市場潛力等。

4.使用價值。既然失效專利可以為任何企業(yè)、組織或個人無償使用，那么只要企業(yè)、組織或個人認為該專利尚具有可以使用的價值均可以直接應用而創(chuàng)造直接的經(jīng)濟效益。中途失效的專利和期滿失效的專利，對追趕型企業(yè)而言最具有使用價值。如中國煙草總公司鄭州煙草研究院的 CN01250124.7，CN99238587.3，CN96242304.1，CN96218495.0，CN96211491.X，CN95207863.5，CN94202603.9，CN94224454.0等實用新型專利，保護期滿而成為社會資源，其他企業(yè)可以使用專利公開的技術生產(chǎn)相應的設備。因為失效專利的使用價值，目前部分企業(yè)利用其他企業(yè)的失效專利創(chuàng)造較好經(jīng)濟效益的案例相當多。同時，有些企業(yè)逐步認識到失效專利的價值而給予更多的研究和利用，甚至有些人把失效專利視為一座金山或者待開發(fā)的金山。

三、失效專利利用時的注意事項

但是，失效專利使用時并非沒有任何障礙，事實上要受到諸多因素制約，如專利的公開程度、專利的技術完整性、技術或產(chǎn)品的時效性、是否存在相似專利或相近專利、是否還有其他專利保護、是否存在隱含專利、是否屬于被無效宣告的專利、是否存在了替代技術、替代技術或產(chǎn)品的市場供應情況、使用方的技術認知程度、技術轉(zhuǎn)化能力、技術或產(chǎn)品的市場余量等等。在有效使用失效專利時，應該分類分析失效專利的具體情況。具體來說，利用失效專利時，必須注意以下事項。

1.對于期滿失效的專利。對于期滿失效的專利，任何企業(yè)或個人均可以依照對市場的判斷具體使用，屬于無償使用。同時，也可以在此基礎上開展深度研究開發(fā)而形成新的專利技術或產(chǎn)品，最大化地發(fā)揮失效專利的各種價值。因此，使用這類失效專利要求企業(yè)具有一定的技術能力、加工生產(chǎn)能力和市場分析能力。

2.對于中途失效的專利。

（1）主動放棄的專利。不再繳納維持費而失效的專利，只要沒有相同的發(fā)明專利制約，均可以無償使用。因同樣的發(fā)明專利授權而放棄的實用新型專利，使用時一定要關注相同名稱或近似名稱的發(fā)明專利的法律狀態(tài)，否則將可能進入侵權范疇，如中國煙草總公司鄭州煙草研究院的CN200620030914.3和CN200720091562.7盡管是失效專利，但都是因為同樣的發(fā)明專利授權而被權利人主動放棄的，因此這些失效專利使用時將會受到有效的發(fā)明專利的限制的。

（2）被動放棄的專利。這部分失效專利包括抵觸申請的、被無效宣告的、忘記繳納專利年費且沒有提出恢復請求的等幾種類型。抵觸申請的、被無效宣告而失效的專利，一般缺乏創(chuàng)造性或新穎性，因此使用這類失效專利時必須關注相關的其他專利。如果相關專利也失效，則可以無償使用。忘記繳納專利年費且沒有提出恢復請求而失效的專利，任何企業(yè)或個人均可以依照對市場的判斷具體使用；同時，也可以在此基礎上開展深度研究開發(fā)而形成新的專利技術或產(chǎn)品，以最大化地發(fā)揮失效專利的各種價值。同樣的，使用這類失效專利要求企業(yè)具有一定的技術能力、加工生產(chǎn)能力和市場分析能力。

3.對于未授權而失效的發(fā)明專利。

（1）忘記答復一審、二審或復審的失效專利；一審、二審或復審未通過，視為撤回或駁回的失效專利。這一類失效專利比較普遍，同時其技術價值和技術參考價值也較高。如中國煙草總公司鄭州煙草研究院CN200810230652.9和CN200810230653.3專利，對于利用近紅外光技術測定煙葉表面密度和拉力有參考價值；再如中國煙草總公司鄭州煙草研究院CN200810049847.3和CN200810049846.9專利，對測定路易斯酸和路易斯堿具有很好的參考價值。

（2）忘記繳納授權前費用且沒有提出恢復權利請求的失效專利。這部分失效專利比例較少。因為這些專利都是權利人正在使用的專利，因為忘記繳納授權前費用且沒有提出恢復權利請求而失效，對權利人而言極為可惜，對其他企業(yè)而言，如果能夠迅速把握機會跟進，可以迅速、直接產(chǎn)生經(jīng)濟效益。

（3）已發(fā)表論文而導致專利喪失新穎性的失效專利。以前，這樣的失效專利也比較普遍，近年來，隨著企業(yè)專利的重視程度的提高和知識產(chǎn)權意識的增強，該比例在逐步降低。這部分專利如果沒有其他方面的制約，企業(yè)可以使用。

綜上，無論哪種失效專利，企業(yè)均可以把其用于自己的科研活動或者進行深度研發(fā)而創(chuàng)造出新的專利技術，這也是企業(yè)利用失效專利的客觀的、可行的路線，通過失效專利的利用有效提高企業(yè)自身的技術創(chuàng)新能力。