王安興

(1.天津大學 教育學院，天津300072;2.海南職業(yè)技術(shù)學院 校辦，海南 海口570216)

我國當代的股份制高校，并非是對歷史發(fā)展的承續(xù)，而是在改革開放以來特殊的社會歷史背景下，基于對高等教育多元化辦學模式的探索而出現(xiàn)的一種新型高等教育組織形式。股份制高校所具有的組織形式的特殊性，當然并不僅僅具有簡單的形式意義，而是必然會反映到其治理結(jié)構(gòu)上并對其組織治理提出特殊的要求。因此，基于股份制高校的要求而探討其科學而有效的治理結(jié)構(gòu)的建構(gòu)，無疑對于促進股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化具有重要的現(xiàn)實意義。

一、股份制高校的產(chǎn)生

從根本上而言，股份制是人類經(jīng)營性實踐活動組織并運營的一種特殊的組織形式與行為模式，其產(chǎn)生的根源在于突破單一資本的有限性?；蛘吒_切地說，股份制組織形式與行為模式的產(chǎn)生，是人類為了克服個體資本對于規(guī)模性經(jīng)營活動的有限性而創(chuàng)造的一種資本集聚與運營的組織形式。因此，股份制組織形式與運營模式的出現(xiàn)，率先發(fā)生在人類經(jīng)營性的實踐活動領(lǐng)域?，F(xiàn)代股份制企業(yè)，就是通過發(fā)行股票及其他證券而把分散的資本集中起來經(jīng)營的一種企業(yè)組織形式。

教育作為人類傳承文化與培養(yǎng)人的特殊的實踐活動，其組織形式和行為模式同樣是隨著人類實踐活動的發(fā)展而變化的。早期人類教育，無論是官府舉辦，還是私人開設(shè)，均呈現(xiàn)出小規(guī)模、分散化與特權(quán)化的特征，因而是無需大規(guī)模的辦學資本的。但是，工業(yè)革命以來，隨著社會經(jīng)濟發(fā)展對人力資源(一般勞動者)專業(yè)化程度要求的提升，建立在大規(guī)模與專業(yè)化分工基礎(chǔ)上的高等教育得到了迅速的發(fā)展。顯然，在這一背景下，單一、小規(guī)模的個體資本對教育的投資就出現(xiàn)了極大的局限性，只有通過一定形式的資本集聚才有可能實現(xiàn)對教育的大眾化投資和大規(guī)模發(fā)展。由是，通過資本集聚而形成股份制教育投資形式應運而生［1］。

二、股份制高校治理結(jié)構(gòu)的特殊性和重要性

與政府舉辦的財政撥款的高等教育組織所具有的非營利性與單一性不同，股份制高校由于其辦學主體與投資渠道的多樣性及其對一定經(jīng)濟利益的追求性，因而必然會對其治理結(jié)構(gòu)的建構(gòu)及其管理運行方式的選擇提出新的要求，從而使其治理結(jié)構(gòu)及其管理運行呈現(xiàn)出新的特點。

(一)股份制高校治理結(jié)構(gòu)的特殊性

我國當代股份制高校的產(chǎn)生，雖然也是在教育投資資本有限性的境遇下出現(xiàn)的，但是，與西方國家或建國以前我國以股份制形式建立的高等教育組織不同，改革開放以來我國社會在促進高等教育大發(fā)展中所建立起來的股份制高校有著自己的特殊性。主要反映在兩個方面:第一，我國當代股份制高校的建立或者創(chuàng)辦，是以職業(yè)教育類型和大學專科層次的教育組織為主體的，并且主要限制在這一類型與層次;第二，投資(亦或投機)行為是我國當代股份制高校建立、存在與發(fā)展的主要驅(qū)動力，因而我國現(xiàn)代的股份制高校明顯地存在著公司化治理的痕跡，有著對辦學資本受益的強烈訴求傾向。正是基于這一事實，目前，所謂股份制高校是指以股份制形式組建并治理的、以職業(yè)教育為主體的高等教育組織。并且，這一形式的高等教育組織往往有著對投資回報的強烈期許。

當前我國股份制高校所具有的特殊性，無疑會對其組織治理提出特殊的要求。這一要求，既包括了結(jié)構(gòu)性的要求，同時也包括了方式方法性的要求。從結(jié)構(gòu)性方面而言，主要反映在以下兩個方面:第一，股份制高校投資形式的多樣化及其辦學主體的非單一性，決定了股份制高校的治理結(jié)構(gòu)必然有別于單一主體的高等院校。在這里，如何處理和界定股份持有者(即投資人)與教育實體組織之間的關(guān)系，就成為股份制高校治理結(jié)構(gòu)建構(gòu)所必須面對的重要問題。第二，股份制高校運營與發(fā)展對于經(jīng)濟利益的訴求，必然會通過對組織目標設(shè)定的影響進而對其治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重要的影響與制約。因此，如何處理并把握市場與教育實體組織之間的關(guān)系，必然也會成為股份制高校治理結(jié)構(gòu)建構(gòu)所必須面對的重要問題。

當然，作為一種教育組織，股份制高校治理結(jié)構(gòu)的建構(gòu)也必須反映社會與人的發(fā)展對教育所提出的要求，符合教育發(fā)展的規(guī)律性的要求。惟其如此，才能將教育組織與其他組織區(qū)別開來。

(二)股份制高校治理結(jié)構(gòu)的重要性

大家知道，構(gòu)成一個組織的結(jié)構(gòu)如何不僅直接影響或制約著組織存在的整體面貌，而且也直接影響或制約著組織運行的狀況及其運行的效率。優(yōu)化的治理結(jié)構(gòu)系統(tǒng)不僅是股份制高校實現(xiàn)健康運行的基礎(chǔ)，而且也是股份制高校實現(xiàn)良治與高效發(fā)展的重要保障。因此，建構(gòu)一個科學、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，無疑對于股份制高校的有效管理與健康發(fā)展有著十分重要的價值與意義。

第一，科學、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的建構(gòu)，既是一切組織之所以存在的基礎(chǔ)，也是股份制高校特定功能獲得的重要保障。股份制高校的存在與發(fā)展，基于股份制與一定人才培養(yǎng)的要求而建構(gòu)適應這一要求的科學、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，這是股份制高校作為特定教育組織的現(xiàn)實存在與發(fā)展的必然要求［2］。

第二，科學、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的建構(gòu)，是股份制高校實現(xiàn)有效治理與發(fā)展的基礎(chǔ)。一個組織建立什么樣的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，一方面必須受制于該組織所具有的職能性質(zhì)及其所承擔的任務(wù)的制約，但是，另一方面，組織的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)對于組織的運行也起著重要的支持或者制約作用。只有科學、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，才能對股份制高校的發(fā)展起到重要的支持作用;反之，則必然會制約其運行與發(fā)展。

第三，只有在科學、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的支持與保障下，股份制高校的管理與運行才有可能展開并且實現(xiàn)一定的有效性。對于股份制高校而言，不僅是其內(nèi)在各部門建立良好的關(guān)系而實現(xiàn)協(xié)調(diào)運行的需要，而且也是股份制高校協(xié)調(diào)與外部環(huán)境關(guān)系而實現(xiàn)有效發(fā)展的需要。因此，倘若沒有科學、合理而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的支持與保障，股份制高校則不可能實現(xiàn)有效的治理與健康的發(fā)展。

三、股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，是一個圍繞著股份制高校的有效管理和健康發(fā)展的要求而對組織內(nèi)在結(jié)構(gòu)系統(tǒng)進行調(diào)整、重組與變革的過程，其本質(zhì)是一個股份制高校的有效治理與管理過程。根據(jù)股份制高校的性質(zhì)及其發(fā)展的要求，當前我國股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，主要著眼于以下幾個方面［3］:

(一)資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

股份制高校的產(chǎn)生，是建立在一定的資本結(jié)構(gòu)的支持基礎(chǔ)之上的。因此，對于股份制高校的治理而言，建立什么樣的資本結(jié)構(gòu)，不僅影響著股份制高校所有權(quán)結(jié)構(gòu)的構(gòu)建，而且也影響著股份制高校組織結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)的建構(gòu)。在不同的資本結(jié)構(gòu)下，股份制高校所建立的股份制結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)是存在著一定差別的。基于股份制高校的有效治理而言，一個優(yōu)化的資本結(jié)構(gòu)必須具備的基本特征是:(1)股權(quán)結(jié)構(gòu)的明晰性，即股權(quán)主體必須是清晰與確定的;(2)股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，即股權(quán)主體的相對非變動性;(3)股權(quán)結(jié)構(gòu)的適度簡約性，即股權(quán)主體的相對簡單化。

(二)組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計與優(yōu)化，是任何一個組織存在與發(fā)展都要認真面對與解決的問題。股份制高校的設(shè)立及其運行，同樣也是如此。沒有科學、合理、高效而優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)的建立，也就不可能有股份制高校的健康運行與有效治理?；诠煞葜聘咝５挠行е卫?，所謂優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)，其所具有的基本特征是:(1)結(jié)構(gòu)要素的非沖突性;(2)組織內(nèi)各部門責權(quán)利的明晰性與一致性;(3)組織結(jié)構(gòu)要素的協(xié)調(diào)性與統(tǒng)一性;(4)組織結(jié)構(gòu)的開放性。

(三)外部關(guān)系結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

任何組織的存在與發(fā)展，都必須得到外部關(guān)系的支持。股份制高校的外部關(guān)系結(jié)構(gòu)，指的是股份制高校與外部關(guān)系對象之間所建立的關(guān)系形式，主要包括了股份制高校與市場的關(guān)系形式、與教育系統(tǒng)和教育管理部門之間的關(guān)系形式，以及與股份所有者之間的關(guān)系形式。一個優(yōu)化的外部關(guān)系結(jié)構(gòu)必須具備的基本要素是:(1)外部關(guān)系對象的明晰性;(2)外部關(guān)系結(jié)構(gòu)的開放性;(3)股份制高校與外部關(guān)系對象之間良性互動機制的建立與形成。

(四)組織運行與監(jiān)督機制的優(yōu)化

任何組織，其結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目的都在于有效地運行。而組織的運行及其有效性的獲得，則必須依賴于良好的或者說優(yōu)化的組織運行與監(jiān)督機制的建立。因此，組織運行與監(jiān)督機制的優(yōu)化，對于股份制高校的有效治理而言，是非常重要的。一個優(yōu)化的組織運行與監(jiān)督機制(評價系統(tǒng))必須具備的特征是:(1)組織系統(tǒng)要素之間溝通與互動的有效性;(2)行動的協(xié)調(diào)一致性;(3)評價、監(jiān)督、反饋與回應的及時有效性。

在理論上而言，股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是一個圍繞著股份制高校的有效治理而科學設(shè)計與構(gòu)建組織關(guān)系結(jié)構(gòu)的過程。但是，在實踐上而言，股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，乃是一個基于股份制高校發(fā)展的要求而對其結(jié)構(gòu)關(guān)系進行改造、重組與調(diào)整的實踐活動過程。當然，具體到每一所股份制高校而言，由于不同的股份制高校面臨著不同的問題，因而其治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化也就有著不同的要求與不同的任務(wù)［4］。

四、股份制高校治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化的策略

股份制高校的性質(zhì)及其舉辦主體所具有的復雜性與特殊性，無疑決定了其治理與發(fā)展的特殊性。這一特殊性，既反映在股份制高校內(nèi)在治理結(jié)構(gòu)的建構(gòu)上，同時也反映在股份制高校的運營方式與管理機制上。正是這一特殊性的存在，才使得股份制高校的治理及其發(fā)展具有了區(qū)別于一般普通高等學校的特征。

基于股份制高校特殊的性質(zhì)及其有效治理的要求，股份制高校治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化應系取以下策略:

(一)關(guān)于資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的策略

股份制高校資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是一個建構(gòu)并形成穩(wěn)定的投資系統(tǒng)的過程，其目的是形成科學、合理和有效益的所有權(quán)結(jié)構(gòu)。因此，股份制高校資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的基本策略應該是:(1)基于股份制高校穩(wěn)定與持續(xù)發(fā)展的要求而審慎選擇與設(shè)定股權(quán)的構(gòu)成，從而確立與之相適應的明確的股權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系;(2)基于股份制高校股權(quán)構(gòu)成的性質(zhì)、狀況而構(gòu)建現(xiàn)實與合理的資本結(jié)構(gòu)關(guān)系;(3)明確不同法人或自然人之間的職責、義務(wù)與權(quán)利等法律關(guān)系，從而確保資本結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性;(4)理性選擇與建構(gòu)股份制高校法人財產(chǎn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系與互動機制。

(二)關(guān)于組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化的策略

股份制高校組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是一個建構(gòu)并形成穩(wěn)定、開放和高效的內(nèi)在組織結(jié)構(gòu)關(guān)系的過程，其目的是不斷提升股份制高校法人治理與運營的有效性。因此，關(guān)于股份制高校組織結(jié)構(gòu)關(guān)系優(yōu)化的策略主要應該包括:(1)基于明確的發(fā)展目標與發(fā)展定位而選擇并建構(gòu)相應的股份制高校組織結(jié)構(gòu)框架;(2)基于運營效率的提升而明確界定和科學劃分組織構(gòu)成各系統(tǒng)的職能關(guān)系;(3)基于實施教育教學與組織管理的要求而制定與確立內(nèi)部的行動規(guī)則體系。

(三)關(guān)于外部關(guān)系結(jié)構(gòu)優(yōu)化的策略

股份制高校外部關(guān)系結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是一個構(gòu)建并形成組織發(fā)展的外在關(guān)系支持系統(tǒng)的過程，其目的是形成股份制高校存在與發(fā)展的外在保障體系。因此，外部關(guān)系結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主要策略是:(1)科學界定與合理區(qū)分股份制高校的舉辦者與管理者、法人財產(chǎn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)之間的關(guān)系;(2)正確處理股份制高校的發(fā)展與政策法律、社會市場(人力資源市場)之間的關(guān)系;(3)有效協(xié)同與處理股份制高校與教育行政部門及其他教育組織之間的關(guān)系。

(四)關(guān)于組織運行與監(jiān)督機制優(yōu)化的策略

股份制高校組織運行與監(jiān)督機制的優(yōu)化是一個圍繞著組織目標的實現(xiàn)而建立健全組織運行的規(guī)則系統(tǒng)與評價系統(tǒng)的過程，其目的是形成合理而有效的組織運行、評價與回應機制。因此，關(guān)于股份制高校組織運行與監(jiān)督機制的優(yōu)化，主要的策略應該包括:(1)基于所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的原則而建構(gòu)起所有者與經(jīng)營者之間良性互動機制及其有效授權(quán)與委托代理之間的責、權(quán)、利之限定體系;(2)遵循教育發(fā)展之規(guī)律和股份制形式之組織管理的要求而建構(gòu)起科學有效、協(xié)調(diào)一致的內(nèi)在結(jié)構(gòu)系統(tǒng)與運行體系;(3)著眼于社會效益與經(jīng)濟效率的統(tǒng)一而建構(gòu)起科學、有效的辦學監(jiān)督與評價體系。

總之，股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，既是一個圍繞著股份制高校健康發(fā)展與有效運行的要求而不斷改造、調(diào)整與重組其內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系的過程，也是一個有效協(xié)調(diào)并處理股份制高校發(fā)展與各種內(nèi)外關(guān)系的過程。因此，對于當前我國股份制高校治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化及其策略的實現(xiàn)而言，只有建立在對教育規(guī)律的遵循與股份制組織管理特點的適應基礎(chǔ)上，才能夠?qū)崿F(xiàn)與達成。

［1］吳華.“股份制辦學”研究——歷史回顧與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)分析［J］.浙江大學學報:人文社會科學版，2007(1):110－119.

［2］程大琥.試行股份制辦學，實現(xiàn)跨越式發(fā)展——21世紀我國高等教育體制轉(zhuǎn)型的深層探索［J］.南華大學學報:社會科學版，2002(2):75－80.

［3］成長群，萬玲莉.關(guān)于我國教育領(lǐng)域股份制辦學的思考［J］.大學教育科學，2008(3):40－43.

［4］王雪琴.教育股份制學校治理結(jié)構(gòu)與機制分析［J］.教育管理，2006(1):71－75.