王立國，高越青

(1.東北財經(jīng)大學(xué) 投資工程管理學(xué)院，遼寧 大連 116025;2.東北財經(jīng)大學(xué) 研究生院，遼寧 大連 116025)

一、引 言

中國的產(chǎn)能過剩問題發(fā)端于改革開放初期的家電制造業(yè)的重復(fù)建設(shè)，并在隨后30多年內(nèi)，伴隨中國經(jīng)濟發(fā)展而在制造業(yè)各個領(lǐng)域全面擴張。2008年的世界金融危機使中國面臨著更為嚴峻的產(chǎn)能過?？简?。一方面，為應(yīng)對金融危機而迅速推出的“4萬億”經(jīng)濟刺激計劃并釋放10萬億元信貸規(guī)模加劇了傳統(tǒng)行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題，到2009年下半年，鋼鐵、水泥、煤化工、平板玻璃和電解鋁等多個傳統(tǒng)行業(yè)再一次爆發(fā)嚴重的產(chǎn)能過剩問題。另一方面，由金融危機導(dǎo)致的出口貿(mào)易萎縮促使大量國內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)向投資國內(nèi)新興行業(yè)，從而引發(fā)新興行業(yè)“投資熱潮”，從2009年開始，風(fēng)電設(shè)備和多晶硅兩個發(fā)展不過10年的新能源行業(yè)也都相繼出現(xiàn)低端產(chǎn)能過度進入，由存在行業(yè)性產(chǎn)能過剩風(fēng)險演變?yōu)槟壳暗谋容^嚴重的產(chǎn)能過剩問題。

從重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過剩問題出現(xiàn)伊始，中央政府一直沒有放松宏觀調(diào)控和治理，但成效并不明顯。許多專家、學(xué)者對產(chǎn)能過剩的形成機理基于不同視角進行了研究，比較常見的大致有兩類觀點:一類得到普遍認同的觀點是從地方政府行為入手研究產(chǎn)能過剩的形成機理。該類觀點認為，中國現(xiàn)行的財稅體制、政績考核制度和官員晉升體系、投資體制、金融體系、產(chǎn)權(quán)制度和環(huán)保制度等各類體制機制均存在不同程度的缺陷，從而誘發(fā)地方政府間不正當競爭，最終導(dǎo)致產(chǎn)能過剩;另一類觀點是從市場層面提出產(chǎn)能過剩的形成原因，如:行業(yè)準入標準不完善、市場集中度偏低和流動性過剩等，這類觀點大都是通過比較中國與西方發(fā)達國家的行業(yè)發(fā)展狀況，將西方發(fā)展模式作為基準參照物來分析中國產(chǎn)能過剩問題的成因。

還有一類較為新穎的觀點是用“投資潮涌”理論來解釋中國產(chǎn)能過剩的形成機理[1]。該理論認為，產(chǎn)能過剩在制造業(yè)的全面擴張與中國在國際產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部的地位密切相關(guān)，正是因為中國總是處于跟隨和模仿發(fā)達國家的地位，所以每一次產(chǎn)業(yè)升級都極易引發(fā)重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩。而中國跟隨和模仿發(fā)達國家的國際地位與技術(shù)水平落后的基本國情密切相關(guān)。中國的技術(shù)水平一直落后于西方發(fā)達國家，從中國科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施競爭力評價表[2]可以看出:雖然中國的某些科技水平衡量指標在世界排名靠前，如R＆D人員全時當量、R＆D經(jīng)費總額、企業(yè)R＆D經(jīng)費總額和科技論文發(fā)表量等(大都為總量指標)，但是一些能夠真實反映中國科技水平的指標的世界排名卻明顯靠后，以“基礎(chǔ)研究是否增強長期經(jīng)濟發(fā)展”指標為例，該指標表明科技對經(jīng)濟增長的貢獻程度極具現(xiàn)實意義，但是，中國這一指標的世界排名僅為17，與世界強國科技實力之間存在巨大差距[2]。 “企業(yè) R＆D/GDP”、 “全國R＆D/GDP”、“每千人R＆D人員全時當量”等指標的世界排名表明中國的R＆D經(jīng)費投入和人力投入明顯偏低;而“專利產(chǎn)出率”、“每十萬居民有效專利數(shù)量”等指標的世界排名則說明中國R＆D活動的產(chǎn)出率較低，也即存在技術(shù)創(chuàng)新能力不足和技術(shù)創(chuàng)新效率偏低的問題。中國在技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新效率以及技術(shù)研發(fā)投入等方面都與發(fā)達國家存在較大差距，所以中國在國際產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部一直處于跟隨和模仿的地位。由此，結(jié)合“投資潮涌”理論，筆者認為，中國產(chǎn)能過剩問題與技術(shù)水平落后這一國情之間存在某些聯(lián)系。

本文將從兩個層面分析中國技術(shù)水平現(xiàn)狀與產(chǎn)能過剩之間的聯(lián)系。首先是在產(chǎn)能過剩的形成階段，中國技術(shù)水平低下的現(xiàn)狀將會影響市場投資行為和投資方向，引發(fā)和加劇重復(fù)建設(shè)，最終導(dǎo)致產(chǎn)能過剩屢禁不止。其次是在產(chǎn)能過剩的治理階段，技術(shù)水平低下的基本國情會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)產(chǎn)品出口，這一方面造成落后產(chǎn)能淘汰障礙，另一方面也造成產(chǎn)品“走出去”障礙，兩者都會減慢過剩產(chǎn)能的釋放速度，形成大量資源閑置，即技術(shù)水平落后的現(xiàn)狀會阻礙過剩產(chǎn)能的釋放，為治理和解決產(chǎn)能過剩問題制造障礙。

二、技術(shù)水平落后催生產(chǎn)能過剩形成

中國技術(shù)水平落后的國情會導(dǎo)致“結(jié)構(gòu)性過?！?。一方面，技術(shù)水平落后降低了行業(yè)進入門檻，影響企業(yè)投資行為，誘發(fā)重復(fù)建設(shè)和過度投資;另一方面，技術(shù)水平落后導(dǎo)致企業(yè)需要運用“技術(shù)引進”來改善生產(chǎn)狀況，而引進技術(shù)過程中又存在著低端技術(shù)和一攬子成套設(shè)備等盲目引進、重復(fù)引進的問題，故極易引發(fā)重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩。“技術(shù)引進”的后續(xù)工作不配套導(dǎo)致二次創(chuàng)新障礙，由此造成企業(yè)“引進依賴”，這一方面增加了技術(shù)引進的頻率，提高了產(chǎn)能過剩的形成概率;另一方面則削弱企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，從而使企業(yè)長期使用低水平的技術(shù)。

1.技術(shù)水平落后導(dǎo)致“結(jié)構(gòu)性過?！?/h3>

本文的“結(jié)構(gòu)性過?！迸c產(chǎn)能過剩分類中的“結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過?！笔峭耆煌母拍睢Ｒ恍W(xué)者將產(chǎn)能過剩分為三類，即經(jīng)濟周期性產(chǎn)能過剩、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩和體制性產(chǎn)能過剩。其中，結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩的形成原因主要有兩個:其一，企業(yè)有計劃地“窖藏”一部分產(chǎn)能，以應(yīng)對未來總體經(jīng)濟波動的不確定性，目的在于提高企業(yè)供給的靈活性;其二，行業(yè)內(nèi)的在位企業(yè)為了阻止?jié)撛诟偁幷哌M入行業(yè)而故意形成一部分過剩產(chǎn)能，以此設(shè)置行業(yè)進入壁壘[3]。而本文“結(jié)構(gòu)性過?！笔侵敢粋€行業(yè)中的某些產(chǎn)品生產(chǎn)出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩，而另一些產(chǎn)品的市場供求卻是正常的(甚至是國內(nèi)生產(chǎn)完全空白、只能依靠進口)的現(xiàn)象。由此可見，本文的“結(jié)構(gòu)性過?！逼鋵嵜枋龅氖恰暗投水a(chǎn)能過?！眴栴}，也即制造業(yè)中普遍存在的“低端化”問題。①這里的“低端化”具體是指，行業(yè)集中度低，行業(yè)內(nèi)多數(shù)企業(yè)都存在規(guī)模小、技術(shù)水平低的問題，因此大部分生產(chǎn)能力都用來生產(chǎn)低技術(shù)、低質(zhì)量、低價格的“三低”產(chǎn)品，最終導(dǎo)致低端產(chǎn)能過剩問題。而中國技術(shù)水平落后的國情與行業(yè)“結(jié)構(gòu)性過?！敝g存在密切聯(lián)系。

(1)技術(shù)水平落后影響企業(yè)投資行為

中國出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的行業(yè)主要為制造行業(yè)，如鋼鐵、水泥、平板玻璃、煤化工、多晶硅和風(fēng)電設(shè)備、電解鋁、造船、電力、煤炭、有色金屬、建材、化工等，這些行業(yè)大都為資本密集型行業(yè)，進入門檻相對較低。相對于技術(shù)密集型行業(yè)，資本密集型行業(yè)具有顯著的規(guī)模效應(yīng)，企業(yè)一般只需要有資金優(yōu)勢即可在市場競爭中取勝。目前，由于技術(shù)水平落后、缺乏核心技術(shù)和創(chuàng)新能力低下等原因，中國企業(yè)的投資方向大都集中于資本密集型行業(yè)，其后果是資金集中流向幾個特定行業(yè)，誘發(fā)重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩。

技術(shù)水平落后的現(xiàn)狀會影響企業(yè)投資行為，誘導(dǎo)資金流向低技術(shù)壁壘、規(guī)模效應(yīng)顯著的資本密集型行業(yè)。再進一步，在具體某個行業(yè)中，不同產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)含量也是有所區(qū)別的，而技術(shù)水平落后這一因素還會導(dǎo)致企業(yè)投資技術(shù)含量低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)引發(fā)“結(jié)構(gòu)性過?！薄?/p>

綜上分析可以得到中國企業(yè)的投資決策路徑:由于技術(shù)水平落后和核心技術(shù)缺乏，企業(yè)在投資決策時往往會選擇技術(shù)門檻較低的行業(yè);而在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈中，技術(shù)能力不足的企業(yè)又會不約而同地選擇技術(shù)含量低、處于產(chǎn)業(yè)鏈低端位置的生產(chǎn)環(huán)節(jié)進行投資。于是，市場資金就會如浪潮般涌向某個特定的行業(yè)的某個特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成“投資潮涌”，最終引發(fā)該行業(yè)的“結(jié)構(gòu)性過剩”。

(2)技術(shù)水平落后引發(fā)技術(shù)重復(fù)引進

發(fā)達國家經(jīng)過五次重大技術(shù)革命①西方發(fā)達資本主義國家經(jīng)歷過五次重大技術(shù)革命(或技術(shù)創(chuàng)新集群)，分別是:1771年爆發(fā)的工業(yè)革命，1829年爆發(fā)的蒸汽和鋼鐵的技術(shù)革命，1875年開始形成的鋼鐵和電力的技術(shù)創(chuàng)新集群，1908年開始形成的能源、汽車和大規(guī)模生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新集群以及1971年爆發(fā)的信息和遠程通信技術(shù)革命。的積累，在技術(shù)水平上已經(jīng)遙遙領(lǐng)先于發(fā)展中國家，這種技術(shù)存量上的差別是由歷史原因造成的，發(fā)展中國家若是僅依靠自身資源提高技術(shù)水平，是難以實現(xiàn)對發(fā)達國家的技術(shù)趕超的。因此，一些發(fā)展中國家就采用引進國外先進技術(shù)等手段來提高本國工藝技術(shù)水平。一些學(xué)者根據(jù)日本、韓國成功的技術(shù)發(fā)展經(jīng)驗提出，“技術(shù)引進—消化吸收—自主創(chuàng)新”的技術(shù)發(fā)展路線是后起國家提高技術(shù)水平的有效途徑。如日本學(xué)者齋藤優(yōu)認為，后起國家的企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展路徑與發(fā)達國家不同，其技術(shù)發(fā)展多起源于選擇、獲取、消化吸收和改進國外技術(shù)，基本上可以概括為技術(shù)移植然后走向技術(shù)開發(fā)。中國學(xué)者安同良認為，從“技術(shù)引進”、“消化吸收”到“自主創(chuàng)新”的引進創(chuàng)新過程是技術(shù)后進國家企業(yè)技術(shù)能力提升的一般過程，在這個過程中其技術(shù)能力也從“技術(shù)選擇能力”、“技術(shù)吸收能力”、“技術(shù)改進能力”提升到“自主創(chuàng)新能力”。

中國也借鑒了這一經(jīng)驗，開始引進國外先進技術(shù)，但并沒有完全達到預(yù)期目的。首先，中國技術(shù)引進工作存在較為嚴重的重復(fù)引進問題。改革開放以來，中國逐漸放開了技術(shù)引進的政府管制，企業(yè)逐步掌握了技術(shù)引進的決策權(quán)。企業(yè)為了追求利潤最大化，往往針對市場熱點需求進行技術(shù)引進，這就容易造成“一哄而上”引進技術(shù)的局面。同時，為了搶占市場先機、最大限度實現(xiàn)盈利，企業(yè)更偏好于引進既能節(jié)省建設(shè)時間又能保證產(chǎn)品質(zhì)量的一攬子成套設(shè)備，于是就不可避免地出現(xiàn)相同技術(shù)被不斷重復(fù)引進的現(xiàn)象，直接后果就是出現(xiàn)大量重復(fù)建設(shè)，引發(fā)產(chǎn)能過剩。日本和韓國在技術(shù)引進方面則采用半開放式管制，以確保技術(shù)引進的合理和有效[4]。韓國對技術(shù)引進采取了較為嚴格的限制，如嚴禁一攬子引進成套設(shè)備的做法，而是鼓勵企業(yè)有選擇地引進一些關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備;允許國外技術(shù)許可貿(mào)易，但卻對國外公司的技術(shù)提成率進行最高比例限制;不允許國外公司在韓國進行獨資，但歡迎合資等。這些做法從客觀上限制企業(yè)的盲目引進和重復(fù)引進，可以有效避免重復(fù)建設(shè)，并通過限制外資在韓投資能夠有效保護本土企業(yè)，不但給本土企業(yè)提供生存空間，同時也有利于鼓勵企業(yè)通過自主創(chuàng)新，提高技術(shù)水平和能力。其次，中國引進技術(shù)多為低端技術(shù)。一方面，由于政治制度、社會體制等方面的原因，中國與西方國家一直存在隔閡和猜忌，發(fā)達國家對中國實施技術(shù)封鎖，直接后果就是中國企業(yè)能夠從國外引進的技術(shù)往往不是國際最新的技術(shù)，而是在發(fā)達國家已經(jīng)處于淘汰邊緣的技術(shù)。另一方面，出于保持企業(yè)競爭優(yōu)勢的考慮，發(fā)達國家的跨國企業(yè)在中國的直接投資或是技術(shù)許可大都有所保留，不會輕易將核心技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國。因此，雖然中國支持技術(shù)引進，鼓勵外商直接投資，提倡“以市場換技術(shù)”，但結(jié)果卻是，國內(nèi)許多產(chǎn)品的市場被國外大型跨國企業(yè)所壟斷，本國企業(yè)的生存環(huán)境日益艱難，而為了生存，企業(yè)只能不斷依靠技術(shù)引進，對外技術(shù)依賴程度不斷提高。由此可見，用大量資金、市場份額沒有換回高質(zhì)量的核心技術(shù)，相反卻是出現(xiàn)了較為嚴重的低端技術(shù)盲目引進、重復(fù)引進問題。

綜上所述，由于技術(shù)水平落后，中國企業(yè)在投資過程中會選擇技術(shù)引進方式來實現(xiàn)生產(chǎn)，但是由于技術(shù)引進環(huán)節(jié)存在一系列問題，所以出現(xiàn)了低端技術(shù)、一攬子成套設(shè)備被不斷重復(fù)引進的現(xiàn)象，其后果就是引發(fā)產(chǎn)業(yè)“低端化”和重復(fù)建設(shè)等問題，不僅導(dǎo)致了“結(jié)構(gòu)性過?！眴栴}，還抑制了國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)能力的提高。

2.技術(shù)水平落后導(dǎo)致企業(yè)二次創(chuàng)新障礙① 根據(jù)馬希良的定義，二次創(chuàng)新是指在技術(shù)引進基礎(chǔ)上進行的，基于已有的技術(shù)范式，并沿既定技術(shù)軌跡而發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新。所以，二次創(chuàng)新并不簡單地等同于模仿創(chuàng)新，而是在模仿創(chuàng)新之上，進行了進一步的拓展延伸。這里的“二次創(chuàng)新障礙”主要就是指中國改革開放以來引進大量技術(shù)，但卻無法徹底掌握該技術(shù)，更無法舉一反三進行二次創(chuàng)新的困局。

改革開放以來，中國耗費大量資金引進國外先進技術(shù)，但中國企業(yè)的技術(shù)能力卻沒有顯著增強。從目前現(xiàn)狀看，中國技術(shù)發(fā)展道路已經(jīng)偏離了“技術(shù)引進—消化吸收—自主創(chuàng)新”這一軌道，陷入了“技術(shù)引進—技術(shù)落后—再引進—再落后”的惡性循環(huán)，導(dǎo)致這一現(xiàn)象最為主要的原因之一即是企業(yè)不注重引進技術(shù)的后續(xù)消化吸收工作，從而引發(fā)企業(yè)出現(xiàn)二次創(chuàng)新障礙和技術(shù)的“引進依賴”。

根據(jù)日、韓兩國的發(fā)展經(jīng)驗，對于后起國家的技術(shù)趕超而言，最有效的實現(xiàn)途徑就是“技術(shù)引進—消化吸收—二次創(chuàng)新—技術(shù)水平提高”。目前，困擾中國技術(shù)趕超的一個重要問題就是二次創(chuàng)新障礙，其客觀原因是R＆D活動存在顯著正外部性:一方面，雖然在R＆D成果成功市場化初期，企業(yè)將形成對市場獨占性的壟斷優(yōu)勢，并由此獲得豐厚回報，但隨著市場開發(fā)的深入，相關(guān)知識信息將會溢出，所以研發(fā)企業(yè)的競爭對手就可以不付任何費用或支付較低成本取得這些知識信息，即發(fā)生“搭便車”現(xiàn)象[5]。另一方面，對于知識的使用是完全不受時間、空間和使用個體數(shù)量限制的，也即知識具有“非競爭性”，這種使用特性直接決定知識具有相當快的傳播擴散速度。正因為R＆D活動存在正外部性，所以企業(yè)往往缺乏進行技術(shù)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力，這就需要政府職能部門運用一些有效的行政手段來減少“搭便車”，維護和保障研發(fā)主體、創(chuàng)新主體的收益，從而實現(xiàn)激勵技術(shù)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新的目的。根據(jù)發(fā)達國家技術(shù)發(fā)展經(jīng)驗，完善的產(chǎn)權(quán)制度，如知識產(chǎn)權(quán)制度和人力資本產(chǎn)權(quán)制度等，是實現(xiàn)研發(fā)創(chuàng)新激勵的有效措施，中國在這方面起步較晚，存在著相關(guān)法律法規(guī)不健全和執(zhí)法效率低等問題，這就導(dǎo)致市場中“搭便車”現(xiàn)象更為嚴重，所以企業(yè)更是缺乏技術(shù)創(chuàng)新和二次創(chuàng)新的激勵。

導(dǎo)致中國二次創(chuàng)新障礙的主觀原因是技術(shù)水平落后的基本國情以及科技研發(fā)創(chuàng)新長期缺乏戰(zhàn)略性規(guī)劃。目前，世界公認的創(chuàng)新型國家都擁有一個科學(xué)的研發(fā)創(chuàng)新體系，該體系一般囊括上至公共部門下至私人部門的所有創(chuàng)新主體，其優(yōu)點是能夠為研發(fā)創(chuàng)新工作創(chuàng)造一個良好的環(huán)境，激勵研發(fā)創(chuàng)新工作;同時也能促使研發(fā)創(chuàng)新成果快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，從而有效促進經(jīng)濟和社會發(fā)展。而中國還不具備這樣的研發(fā)創(chuàng)新體系，從宏觀層面看，國家缺乏基礎(chǔ)性技術(shù)儲備，這給后續(xù)的研發(fā)創(chuàng)新工作增加了障礙;從微觀層面看，企業(yè)技術(shù)能力不足以及R＆D活動的巨大機會成本均導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新工作大都只注重改進現(xiàn)有產(chǎn)品功能和外觀設(shè)計。從中國與美國R＆D經(jīng)費投入領(lǐng)域可以看出，中國2009年基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入僅占總投入的4.7%，而美國2008年的比例就高達17.3%。可見中國的研發(fā)創(chuàng)新工作多集中于短期可獲得收益的應(yīng)用性技術(shù)，而忽視能夠?qū)嵸|(zhì)上提高行業(yè)技術(shù)水平和發(fā)展能力的基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)性技術(shù)對提高技術(shù)水平和創(chuàng)新能力、進行二次開發(fā)具有重要意義。發(fā)達國家經(jīng)過多年的技術(shù)積累，已經(jīng)擁有完善的基礎(chǔ)性技術(shù)儲備池，同時也建立了全國范圍內(nèi)的基礎(chǔ)性技術(shù)共享平臺，其直接影響就是為技術(shù)創(chuàng)新、二次創(chuàng)新提供有力的技術(shù)支持，能夠有效提高創(chuàng)新和二次創(chuàng)新的效率和成功率。中國缺乏基礎(chǔ)性技術(shù)儲備，所以不同于發(fā)達國家的高創(chuàng)新起點(基礎(chǔ)性技術(shù)完備)，中國企業(yè)進行二次創(chuàng)新的起點很低，企業(yè)需要從基礎(chǔ)性技術(shù)開始研究，這就造成中國企業(yè)二次創(chuàng)新所耗費的時間，所投入的人力、物力和財力遠遠大于發(fā)達國家。

二次創(chuàng)新障礙與產(chǎn)能過剩問題的聯(lián)系在于二次創(chuàng)新障礙會增加中國產(chǎn)能過剩的出現(xiàn)頻率。由于二次創(chuàng)新障礙，國內(nèi)企業(yè)基本已經(jīng)形成了“技術(shù)引進依賴”的心態(tài)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展也陷入了“引進—落后—再引進—再落后”的怪圈，一旦出現(xiàn)新的市場需求，企業(yè)會選擇通過技術(shù)引進在最短時期內(nèi)實現(xiàn)生產(chǎn)，奪取市場先機。如此一來，幾乎每一個新需求的出現(xiàn)都會意味著大批企業(yè)盲目引進某項技術(shù)，隨之而來的即是重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩。前述技術(shù)水平落后導(dǎo)致“結(jié)構(gòu)性過剩”的主要作用機理是技術(shù)水平落后會引導(dǎo)企業(yè)資金集中流向某個行業(yè)的某個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，最終導(dǎo)致行業(yè)“低端化”，也即“結(jié)構(gòu)性過?！薄６蝿?chuàng)新障礙會增加這種“結(jié)構(gòu)性過?！钡某霈F(xiàn)頻率。對于一般的后發(fā)展國家而言，“投資潮涌”往往發(fā)生在產(chǎn)業(yè)升級或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整階段，而對于有著技術(shù)引進“依賴癥”的中國，“投資潮涌”的發(fā)生頻率明顯提高，因為一個市場新需求的出現(xiàn)都可能引起企業(yè)的新一輪的技術(shù)引進熱潮。

三、技術(shù)水平落后阻礙產(chǎn)能過剩治理進程

治理產(chǎn)能過?？蓮膬煞矫嫒胧?一是減少市場中的實際產(chǎn)能，二是擴大市場需求。前者具體對應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，如淘汰落后產(chǎn)能;而后者就是開發(fā)新市場、新需求，如企業(yè)產(chǎn)品出口或擴大產(chǎn)品出口。

1.技術(shù)水平落后阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整

Petit和Tolwinski認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整主要體現(xiàn)在四個層面:一是第一、二、三產(chǎn)業(yè)所占比重的調(diào)整;二是生產(chǎn)方式在勞動密集型、資本密集型、技術(shù)密集型和知識密集型之間依次發(fā)展;三是從低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;四是從低加工水平向深加工水平的發(fā)展[6]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整能否順利進行與一國的技術(shù)水平密切相關(guān)。這是因為一國的技術(shù)水平高低直接決定該國的技術(shù)創(chuàng)新能力強弱，而技術(shù)創(chuàng)新能力越強則意味著新產(chǎn)品和替代產(chǎn)品的出現(xiàn)周期越短，這就促進市場需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，從而打破原來的市場供求平衡。一旦市場供求平衡被破壞，各類資源在部門之間的配置也會為了形成新的平衡而隨之調(diào)整，于是市場競爭格局也開始變化——新興產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展并占領(lǐng)市場，而落后產(chǎn)業(yè)開始衰退消亡。整個調(diào)整過程的結(jié)果就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將向著合理化、高級化發(fā)展，進而帶動整個經(jīng)濟協(xié)調(diào)、高速發(fā)展。技術(shù)水平提高對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響主要體現(xiàn)在以下三個方面:一是對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行改造。技術(shù)水平的提高可以加快技術(shù)創(chuàng)新，有利于新工藝、新設(shè)備的產(chǎn)生，由此促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量的不斷提高。二是引導(dǎo)新興行業(yè)的興起。技術(shù)水平提高會帶來一系列的新技術(shù)成果，有利于刺激新的市場需求和新的經(jīng)濟增長點，新興行業(yè)隨之孕育而生。三是促進落后產(chǎn)能淘汰。技術(shù)水平提高會加快新產(chǎn)品出現(xiàn)的頻率，而新產(chǎn)品能夠憑借更高效的生產(chǎn)過程、更豐富的性能以及更可靠的質(zhì)量而驅(qū)逐落后產(chǎn)能、贏得市場競爭力，因此也就加速了落后產(chǎn)能的淘汰過程。由此可見，技術(shù)水平提高能夠有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，反之，技術(shù)水平落后不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

2.技術(shù)水平落后導(dǎo)致產(chǎn)品“走出去”障礙

產(chǎn)品“走出去”能夠起到釋放國內(nèi)現(xiàn)有產(chǎn)能的作用，從而達到緩解產(chǎn)能過剩的目的。但是中國技術(shù)水平落后的現(xiàn)狀卻使國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品“走出去”戰(zhàn)略面臨巨大障礙。

從產(chǎn)品角度看，由于企業(yè)技術(shù)水平落后，國內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品在性能、質(zhì)量等方面往往落后于發(fā)達國家的同類產(chǎn)品，產(chǎn)品自然就難以“走出去”。目前，“中國制造”在國際市場上的競爭優(yōu)勢主要就是低成本，但是這一優(yōu)勢已經(jīng)日益成為發(fā)達國家設(shè)置貿(mào)易壁壘突破口，歐美國家常常以反傾銷來應(yīng)對與中國之間出現(xiàn)的貿(mào)易逆差，對中國產(chǎn)品的出口設(shè)置障礙。同時，隨著中國經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，現(xiàn)有的成本優(yōu)勢將逐漸消失，可以預(yù)見，缺乏技術(shù)含量的“中國制造”在國際市場上將更難立足。從技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成根源看，由于發(fā)展中國家(處于技術(shù)模仿地位)可以通過與發(fā)達國家(處于技術(shù)創(chuàng)新地位)的貿(mào)易聯(lián)系來模仿或是運用“逆向工程”來獲取發(fā)達國家的技術(shù)知識，所以發(fā)達國家為了防止或盡可能減少技術(shù)溢出、更多攫取技術(shù)創(chuàng)新過程的附加值而不斷設(shè)置技術(shù)壁壘，而發(fā)達國家在技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用過程中占有的壟斷地位恰好為其掌握高技術(shù)行業(yè)規(guī)則、標準和協(xié)議等的制定權(quán)創(chuàng)造了良好條件[7]。另外，隨著全球市場一體化程度的不斷加深，關(guān)稅壁壘和配額等非關(guān)稅壁壘被逐漸弱化，因此，發(fā)達國家迫切需要具有合法外衣的技術(shù)性貿(mào)易壁壘來保護國內(nèi)市場。針對中國技術(shù)水平落后的現(xiàn)狀，發(fā)達國家設(shè)置的技術(shù)壁壘主要有兩類:一類是針對中國技術(shù)引進環(huán)節(jié)。中國許多行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)在引進時就簽訂了專利保護協(xié)議，如技術(shù)合作雙方約定以該技術(shù)實現(xiàn)生產(chǎn)所得的產(chǎn)品不得出口技術(shù)出口國市場，或是相關(guān)產(chǎn)品僅能在技術(shù)進口國市場銷售，或是相關(guān)產(chǎn)品若是出口國際市場必須向技術(shù)出口國繳納額外的技術(shù)使用費等。另一類是對中國進行更加嚴格的技術(shù)封鎖，如采用“專利網(wǎng)戰(zhàn)略”。該戰(zhàn)略是指當企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新工作取得突破時，企業(yè)不僅為新成果申請專利保護，更會在基本專利周圍申請許多防御性專利，如在基本發(fā)明基礎(chǔ)上進行實用新型創(chuàng)新后申請專利或是對基本發(fā)明做微小改變后申請專利，從而限制中國企業(yè)進行跟隨創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新，在最大限度內(nèi)減少了國際技術(shù)溢出。同時，發(fā)達國家還針對中國產(chǎn)品“低技術(shù)含量、缺乏自主核心技術(shù)”的現(xiàn)狀設(shè)置較高技術(shù)性貿(mào)易壁壘，以應(yīng)對與中國之間的貿(mào)易逆差。

綜上可知，中國技術(shù)水平落后的現(xiàn)狀不僅導(dǎo)致“中國制造”在國際市場上缺乏競爭力，更為發(fā)達國家運用技術(shù)性貿(mào)易壁壘攻擊“中國制造”創(chuàng)造條件，由此造成國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品“走出去”障礙;而企業(yè)“走出去”障礙即意味著產(chǎn)能釋放受阻，影響產(chǎn)能過剩治理的成效。

四、現(xiàn)實意義討論和政策啟示

1.現(xiàn)實意義討論

可以將中國常用的抑制產(chǎn)能過剩的主要措施歸納為六類:一是設(shè)定市場準入條件，如2004年的《電石行業(yè)準入條件》、《鐵合金行業(yè)準入條件》、《焦化行業(yè)準入條件》以及2010年的《多晶硅行業(yè)準入條件》、《風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)行業(yè)準入條件》等;二是嚴格項目審批，如國發(fā)[2006]11號文《國務(wù)院關(guān)于加快推進產(chǎn)能過剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知》提出，要從嚴控制鋼鐵、電解鋁、電石、鐵合金、焦炭、汽車、水泥、煤炭、電力、紡織等行業(yè)新上項目;三是嚴格供地審批和貸款的行政核準，如國發(fā) [2009]38號文《關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的若干意見》中強調(diào)，“對不符合產(chǎn)業(yè)政策和供地政策、未達到現(xiàn)行《工業(yè)項目建設(shè)用地控制指標》或相關(guān)工程建設(shè)項目用地指標要求的項目，一律不批準用地;對未按規(guī)定履行審批或核準手續(xù)的項目，一律不得供應(yīng)土地”，“對不符合重點產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策要求，未按規(guī)定程序?qū)徟蚝藴实捻椖?，金融機構(gòu)一律不得發(fā)放貸款，已發(fā)放貸款的要采取適當方式予以糾正”;四是運用目錄指導(dǎo)手段，如《當前部分行業(yè)制止低水平重復(fù)建設(shè)目錄(2004)》中劃分了禁止類目錄和限制類目錄，并要求各地區(qū)對屬于禁止類目錄的項目，一律停止建設(shè)，對已建成的項目要堅決限期淘汰、依法關(guān)閉;對于限制類目錄所涉及的建設(shè)項目，立即停止審批，擬建項目一律停止建設(shè)，在建項目暫停建設(shè);五是提高項目資本金最低比例，如2009年中國對部分行業(yè)的固定資產(chǎn)投資項目資本金最低比例做出了調(diào)整，把鋼鐵、電解鋁、水泥三個行業(yè)的資本金最低比率分別調(diào)高至40%、40%和35%;六是強制清理，如國發(fā)[2004]38號文《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理固定資產(chǎn)投資項目的通知》要求各地要對所有在建和擬建項目規(guī)劃、建設(shè)情況進行全面清理、審核，并重點清理鋼鐵、電解鋁和水泥等項目以及2004年以來新開工的所有項目。這六類措施多為短期措施，雖然在措施執(zhí)行階段能夠較為顯著地減少過剩產(chǎn)能，緩解產(chǎn)能過剩問題，但卻無法從根本上起到預(yù)防和根治產(chǎn)能過剩的作用，更沒有改善產(chǎn)能過剩行業(yè)的發(fā)展狀況。所以，有關(guān)職能部門應(yīng)該調(diào)整原來的工作思路——治理產(chǎn)能過剩不是通過減少和控制現(xiàn)有產(chǎn)能即可朝夕之間解決的，相反，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題說明的是整個行業(yè)發(fā)展存在短板，因此，治理產(chǎn)能過剩的首要工作應(yīng)該是弄清楚產(chǎn)能過剩的形成機理，然后針對形成機理來制定相應(yīng)的對策措施。產(chǎn)能過剩治理工作的出發(fā)點不應(yīng)該是在短期內(nèi)緩解，而應(yīng)該本著促進行業(yè)長期健康發(fā)展的原則制定對策措施。

本文研究的結(jié)論是:技術(shù)水平落后的基本國情不僅在產(chǎn)能過剩形成階段起到“推波助瀾”的作用，同時也在抑制產(chǎn)能過剩階段設(shè)置種種障礙。所以，提高技術(shù)水平、培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新能力對緩解中國產(chǎn)能過剩問題具有重要意義。有關(guān)職能部門在制定產(chǎn)能過剩治理措施時應(yīng)該正視中國的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，重視提高國家自主創(chuàng)新能力和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。①羅云毅認為，從技術(shù)進步、經(jīng)濟周期和市場經(jīng)濟內(nèi)在特征等方面看，行業(yè)產(chǎn)能過剩往往具有內(nèi)在的必然性。只要能大力推進技術(shù)進步，高投資率就是好事，產(chǎn)能過剩亦不足為慮。反過來說，如果沒有技術(shù)進步，由高投資率決定的產(chǎn)能高速增長大都是低水平的簡單重復(fù)，那必將難以為繼。在這個意義上，對解決所謂投資規(guī)模過大、產(chǎn)能過剩嚴重問題來說，大力推進技術(shù)創(chuàng)新是一個最具本質(zhì)意義的核心要素。需要強調(diào)的是，提高中國技術(shù)水平是一個需要長期積累的工作，在短期內(nèi)或許對治理和抑制產(chǎn)能過剩沒有顯著效果，但并不能因此而忽視這項工作的重要性，因為無論是抑制目前的產(chǎn)能過剩，還是長期的行業(yè)健康發(fā)展，乃至國家經(jīng)濟發(fā)展都與技術(shù)進步息息相關(guān)。

2.政策啟示

中國經(jīng)濟仍處在高速發(fā)展階段，一方面，市場充滿盈利機會，所以企業(yè)往往可以通過“跑馬圈地”、使用營銷手段和注重翻新產(chǎn)品花樣等方式獲得可觀的利潤;另一方面，中國產(chǎn)權(quán)制度尚不完善，知識產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)等都缺乏保護，這就加劇了由R＆D活動正外部性帶來的“搭便車”行為，再加上R＆D活動本身具有的高成本、高風(fēng)險特征，故中國企業(yè)大都缺乏進行技術(shù)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力，且中國的技術(shù)水平一直沒有顯著提高[8]。由此可知，僅由市場配置資源，國內(nèi)企業(yè)大多會選擇市場手段(如增加投資、加強營銷力度等)而非提高技術(shù)水平來贏得市場競爭力。所以，必須依靠政府宏觀政策的引導(dǎo)和激勵來提高中國的技術(shù)水平。結(jié)合本文的分析，筆者認為，中國急需建立一個科學(xué)的、全方位的研發(fā)創(chuàng)新體系，使科技研發(fā)、科技創(chuàng)新工作成為一個系統(tǒng)化、高效率的工程，由此快速提高中國的技術(shù)水平，為行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展提供有力支持?？茖W(xué)的、全方位的研發(fā)創(chuàng)新體系的實質(zhì)是合理安排各類主體(如政府、研發(fā)機構(gòu)和企業(yè)等)，使之成為一個高效的組合，同時輔之以制度條件來進一步提高系統(tǒng)運作效率。構(gòu)建科學(xué)的、全方位的研發(fā)創(chuàng)新體系應(yīng)注意以下幾個方面的問題:

(1)逐漸改變中國提高技術(shù)水平的方式。長期以來，中國通常采用“技術(shù)引進—消化吸收—自主創(chuàng)新”這一路徑來提高中國企業(yè)的技術(shù)水平，但在執(zhí)行過程中出現(xiàn)低端技術(shù)重復(fù)引進、忽視引進技術(shù)的消化吸收工作和形成技術(shù)引進依賴等問題，不但沒有起到提高企業(yè)技術(shù)水平的作用，反而引發(fā)“結(jié)構(gòu)性過?！?。故應(yīng)該首先對技術(shù)引進這一提高企業(yè)技術(shù)水平的方式進行矯正。一方面應(yīng)該糾正在有關(guān)技術(shù)引進指導(dǎo)政策中一直存在的偏差，即完全下放技術(shù)引進控制權(quán)、“以市場換技術(shù)”的政策，采取半開放式的技術(shù)引進政策，適當控制技術(shù)引進和保護國內(nèi)市場，以確保技術(shù)引進的效率和效果;另一方面應(yīng)該改變提高企業(yè)技術(shù)水平的方式，逐漸從技術(shù)引進向自主創(chuàng)新方式轉(zhuǎn)變。為此，政府應(yīng)該加大科技投入、完善教育體系和培養(yǎng)創(chuàng)新人才，為企業(yè)創(chuàng)造良好的自主創(chuàng)新環(huán)境，同時還應(yīng)該制定合理的財稅政策有效激勵企業(yè)進行自主研發(fā)和二次創(chuàng)新。

(2)構(gòu)建完備的基礎(chǔ)性技術(shù)儲備和共享平臺。目前中國的基礎(chǔ)性技術(shù)匱乏，政府部門應(yīng)該借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，主動承擔起基礎(chǔ)性技術(shù)的研發(fā)工作，本著“應(yīng)用一代、儲備一代、研究一代”的基本原則，建立中國的基礎(chǔ)性技術(shù)儲備池。同時還應(yīng)該運用國家公信力，為該基礎(chǔ)性技術(shù)儲備構(gòu)建共享平臺，確保各類創(chuàng)新主體能夠從中受益，實現(xiàn)資源共享。另外，政府職能部門還應(yīng)該鼓勵行業(yè)層面的技術(shù)性互動，比如以行業(yè)為單位構(gòu)建關(guān)鍵技術(shù)的引進消化平臺，充分利用有限資源集中攻克行業(yè)技術(shù)難關(guān)，這樣有利于行業(yè)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和自主核心技術(shù)的形成。

(3)完善產(chǎn)權(quán)制度。中國知識產(chǎn)權(quán)制度和人力資本產(chǎn)權(quán)制度都不同程度存在不完善和執(zhí)行效率低等問題。應(yīng)該進一步完善中國的產(chǎn)權(quán)制度，并制定嚴格的監(jiān)督機制，提高執(zhí)行效率。這一方面能夠加強對技術(shù)創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，有利于直接提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力;另一方面，由于技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)明晰化，不但有利于促進創(chuàng)新成果的商業(yè)化和市場化，提高創(chuàng)新成果的利用率，而且可以間接提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力。

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