竇曉博

（黑龍江大學(xué)馬克思主義學(xué)院 黑龍江 哈爾濱 150080）

二戰(zhàn)后，以美元霸權(quán)為中心的布雷頓森林體系的建立，開啟了美國(guó)金融帝國(guó)的時(shí)代。隨著布雷頓森林體系的解體，美元霸主地位受到了來自歐元、日元的挑戰(zhàn)，美國(guó)為了維護(hù)其金融霸主的地位，金融外交成為其對(duì)外政策中的重要組成部分(2)。隨著中國(guó)綜合國(guó)力的不斷上升，以及世界多極化的趨勢(shì)的加強(qiáng)，美國(guó)的霸主地位相對(duì)衰落，一心想重返舊布雷頓森林秩序的美國(guó)把矛頭指向了中國(guó)。就人民幣匯率問題，美國(guó)政府不斷在雙邊、多邊外交等場(chǎng)合對(duì)中國(guó)施壓，要求人民幣升值。

一、金融外交的界定

（一）概念的界定

當(dāng)今國(guó)際社會(huì)中，金融問題越來越成為影響各國(guó)社會(huì)政治生活的重要因素，金融問題能否處理得當(dāng)關(guān)系到一國(guó)、甚至整個(gè)國(guó)際社會(huì)的發(fā)展與穩(wěn)定。如何界定金融外交就成為一項(xiàng)重要的任務(wù)。我國(guó)學(xué)者張學(xué)斌認(rèn)為，金融外交是圍繞國(guó)際貨幣金融秩序的建立、調(diào)整和改革問題展開的一系列活動(dòng)。(3)

筆者認(rèn)為，金融外交應(yīng)該從主體、客體和形式三方面把握。即一國(guó)政府代表（政府首腦、國(guó)家元首、政府涉外機(jī)構(gòu)代表）或國(guó)際組織，圍繞著國(guó)際金融活動(dòng)而展開的，以金融為手段追求政治目的，或以外交為手段追求金融目的的雙邊或者多邊范圍內(nèi)的對(duì)外交往活動(dòng)。廣義的金融外交不僅包括貨幣金融方面，還包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)援助和國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁等。本文談?wù)摰慕鹑谕饨粚儆讵M義范疇，即貨幣金融外交。

（二）金融外交的由來

1947年布雷頓森林體系的建立，標(biāo)志著以美元為中心的世界金融體系的形成。通過這個(gè)體系，美國(guó)享受了50多年的特殊優(yōu)惠。隨著西歐和日本的崛起，以及布雷頓森林體系本身存在的弊?。ㄌ乩锓译y題），美元霸權(quán)地位受到挑戰(zhàn)。此后直到20世紀(jì)末，各大國(guó)展開了維護(hù)霸權(quán)與挑戰(zhàn)霸權(quán)的一系列金融外交活動(dòng)。整個(gè)這個(gè)階段的金融外交有著濃厚的霸權(quán)和反霸權(quán)的色彩。

雖然世界多極化的趨勢(shì)越來越強(qiáng)，但是憑借著雄厚的科技、軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，美國(guó)仍然是世界頭號(hào)強(qiáng)國(guó)，美國(guó)的霸主地位仍沒有得到改變。面臨著來自各方面的挑戰(zhàn)，美國(guó)金融外交的主要目的就是維護(hù)其金融霸權(quán)的地位，進(jìn)而鞏固其世界霸主的地位，以便更好的享受霸權(quán)國(guó)家的特殊優(yōu)惠待遇。

二、美國(guó)對(duì)華金融外交

中美兩國(guó)建交以來，中美關(guān)系就交鋒經(jīng)歷了從政治到貿(mào)易，再?gòu)馁Q(mào)易到金融領(lǐng)域的發(fā)展，當(dāng)然很多時(shí)候是多種問題復(fù)雜并存的局面。美國(guó)對(duì)華金融外交是在美元的長(zhǎng)期疲軟的背景下展開的，美國(guó)需要在日本和歐洲以外的地區(qū)找一個(gè)新的打壓對(duì)手，這樣斗爭(zhēng)的矛頭便指向了中國(guó)。

（一）美國(guó)對(duì)華金融外交的表現(xiàn)

2003年2月22日的七國(guó)財(cái)長(zhǎng)會(huì)議上，日本提出了一個(gè)類似當(dāng)年“廣場(chǎng)協(xié)議”的提案，以此為起點(diǎn)，人民幣匯率問題成為國(guó)際社會(huì)的一個(gè)熱門話題。2003年9月2日，美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)約翰·斯諾訪華，就人民幣匯率問題與中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)周小川進(jìn)行討論，從此掀開了美國(guó)對(duì)華外交的序幕。美國(guó)對(duì)華金融外交形式以首腦和雙邊外交為主，同時(shí)配合多邊外交。

1.首腦外交：2003年9月5日美國(guó)總統(tǒng)小布什在接受CNBC電視臺(tái)采訪時(shí)表示，各國(guó)的貨幣應(yīng)由市場(chǎng)主導(dǎo)，而非由政府主導(dǎo)，但是同時(shí)他也表示會(huì)繼續(xù)推動(dòng)人民幣匯率問題。2005年5月，小布什訪華期間，就明確呼吁人民幣匯率的彈性機(jī)制。

2009年奧巴馬政府執(zhí)政，奧巴馬在上臺(tái)后就人民幣匯率問題堅(jiān)持了小布什時(shí)期的強(qiáng)硬政策，不斷對(duì)中國(guó)施壓。2009年溫家寶總理訪美期間，奧巴馬在和總理會(huì)談中表示，中國(guó)政府必須采取行動(dòng)以解決中美雙方在人民幣匯率問題上的緊張形勢(shì)。但是隨后，奧巴馬在人民幣匯率問題上態(tài)度發(fā)生了微妙的轉(zhuǎn)變。2011年1月奧巴馬第4次拒絕將中國(guó)列為匯率操縱國(guó)，中美匯率戰(zhàn)趨向于緩和。中美匯率基本保持在1:6.3左右的水平，與2003年相比，人民幣名義匯率升值幅度達(dá)到23.8%。(4)筆者認(rèn)為，這主要是考慮到中國(guó)掌握著世界最大份額的美國(guó)國(guó)債（截止2011年底，中國(guó)總共持有美國(guó)國(guó)債11595億美元）(5)，美國(guó)政府必須避免，在強(qiáng)壓之下中國(guó)政府出現(xiàn)拋售美國(guó)國(guó)債轉(zhuǎn)而購(gòu)買他國(guó)國(guó)債的行。金融危機(jī)之后，美國(guó)財(cái)政虧空嚴(yán)重，美國(guó)金融需要中國(guó)的資金支持。

3.雙邊外交：2005年第二輪中美經(jīng)濟(jì)對(duì)話時(shí)，美國(guó)就組成專門的人民幣匯率工作組對(duì)中國(guó)施壓。2007年10月，中美第三輪經(jīng)濟(jì)對(duì)話展開，埃文斯在訪華期間就明確表示金融市場(chǎng)的開發(fā)有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。整個(gè)2007年，在美國(guó)國(guó)內(nèi)形成了要求人民幣匯率升值的小高潮(6)，迫于來自美國(guó)的壓力，2007年人民幣匯率再次升值，達(dá)到1美元折合7.7898人民幣，從2005年7月匯改到2008年初，人民幣名義匯率升值14.2%，(7)其中大部分的升值發(fā)生在戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話之后。這充分說明，雙邊外交已經(jīng)成為美國(guó)對(duì)華金融外交的重要工具，在人民幣匯率問題上已經(jīng)達(dá)到了部分目的。

4.多邊外交：自2003年美國(guó)對(duì)話金融外交展開以來，多邊外交就成為一種重要的方式。在2003年APEC財(cái)政論壇上，斯諾就通過多邊外交的方式對(duì)人民幣匯率問題進(jìn)行游說，要求人民幣升值。2005年在韓國(guó)釜山舉行的亞太經(jīng)合組織首腦會(huì)議上，小布什也就人民幣匯率問題對(duì)中國(guó)發(fā)難，要求中國(guó)進(jìn)一步提高人民幣匯率彈性機(jī)制。2010年，加拿大舉行的七國(guó)財(cái)長(zhǎng)會(huì)議上，美國(guó)更是利用多邊外交的場(chǎng)合，聯(lián)合日本，西歐國(guó)家，要求人民幣匯率對(duì)外升值。就匯率問題可以說美國(guó)已經(jīng)取得了顯著地成功，如下表所示，從2003年到2011年，美元折合人民幣的年平均匯率已經(jīng)上升23.8%。

表1 :2003-2011年美元折合人民幣匯率年平均數(shù)與美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差額(8)

（二）美國(guó)對(duì)華金融外交的運(yùn)作及原因

1.國(guó)內(nèi)運(yùn)作：人民幣匯率問題之所以提上美國(guó)政府的日程，主要得益于利益集團(tuán)的驅(qū)動(dòng)。美國(guó)國(guó)內(nèi)的制造業(yè)等利益集團(tuán)先后組成勞聯(lián)—產(chǎn)聯(lián)(AFL-CIO)和全美制造協(xié)商會(huì)(NAM)，這些組織代表利益集團(tuán)通過國(guó)會(huì)議員向國(guó)會(huì)和政府不斷進(jìn)行游說，并先后組織了健全美元聯(lián)盟和公平貨幣聯(lián)盟，指責(zé)中國(guó)操縱人民幣匯率。

中國(guó)于2005年7月12日實(shí)行匯率改革，人民幣匯率小幅升值。但美國(guó)的利益集團(tuán)仍不滿意，2005年全美制造商協(xié)會(huì)在其發(fā)布的《NAM2005中國(guó)貿(mào)易議程》中表示，目的是使人民幣匯率升值40%，隨后NAM敦促財(cái)政部等美國(guó)政府繼續(xù)對(duì)中國(guó)施壓。2007年5月，美國(guó)最有影響力的8個(gè)金融貿(mào)易團(tuán)體聯(lián)合組成了“接觸中國(guó)聯(lián)盟”。同年9月，美國(guó)花旗銀行、沃爾瑪?shù)?60家企業(yè)也聯(lián)合起來，呼吁美國(guó)政府就人民幣匯率問題對(duì)中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易制裁。

在維護(hù)其美元霸主的地位上，美國(guó)政府利用了國(guó)內(nèi)制造業(yè)集團(tuán)的訴求，以及金融利益集團(tuán)對(duì)打開中國(guó)金融市場(chǎng)的愿望，不斷在雙邊，多邊的場(chǎng)合下對(duì)人民幣匯率施壓，為其世界霸主目的服務(wù)。因?yàn)椋鹑诎詸?quán)的基礎(chǔ)有三：開放的金融市場(chǎng)；操縱他國(guó)匯率的巨額資金；金融工具。(9)對(duì)美國(guó)來說從來不缺巨額資金和金融工具，美國(guó)政府需要尋求的就是開放的金融市場(chǎng)。

2.美國(guó)對(duì)華金融外交的原因：美國(guó)這一系列的行為可謂是“項(xiàng)莊舞劍，意在沛公”。美國(guó)確實(shí)存在利用人民幣匯率升值來扭轉(zhuǎn)長(zhǎng)期對(duì)華貿(mào)易逆差的目的。但事實(shí)上，國(guó)際收支赤字是美國(guó)為了達(dá)到通過印刷美元而不是付出它的實(shí)際資源來獲取外國(guó)資源的目的而設(shè)計(jì)的一種機(jī)制。雖然從2005年起，人民幣匯率兌美元已經(jīng)大幅升值，但是美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差的情況并沒有得到改善。2005年7月至2011年12月，盡管人民幣升值23.8%，美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差的現(xiàn)狀一直沒有改變。如表1所示，2005年的數(shù)據(jù)為2022.78億美元、而2011年的數(shù)據(jù)為2730.63億美元。

根本原因是美元的長(zhǎng)期疲軟，造成投資者對(duì)美元信心的下降，同時(shí)金融危機(jī)等各種原因促使美元的國(guó)際清償能力也有所下降，美元霸主的地位受到歐元、日元以及人民幣的越來越大的挑戰(zhàn)。美國(guó)的真實(shí)目的就是通過一系列的外交活動(dòng)，來鞏固美元的堅(jiān)挺地位。一旦美元霸權(quán)得到穩(wěn)固，那么美國(guó)的世界霸主的地位也得到鞏固。

三、對(duì)華金融外交下的獲益

美國(guó)不斷要求人民幣匯率升值，是為了遏制中國(guó)的崛起。在美國(guó)政府一系列的金融外交活動(dòng)背后，受惠的不僅僅是其霸權(quán)利益。筆者將其分為政治利益、經(jīng)濟(jì)利益和利益集團(tuán)的利益三部分。

（一）政治利益

政治利益也就是美國(guó)作為世界霸主地位的利益，也可稱為霸權(quán)利益。美元的堅(jiān)挺與否關(guān)系到美國(guó)世界霸主的地位能否穩(wěn)固，所以美國(guó)對(duì)外活動(dòng)很大一部分都是圍著美元問題展開的，從二戰(zhàn)后一直到現(xiàn)在，這一過程的本質(zhì)沒有發(fā)生任何改變。比如，《廣場(chǎng)協(xié)議》和《盧浮宮協(xié)議》的簽訂都是圍繞著鞏固美元霸權(quán)地位展開的，如今的中美匯率戰(zhàn)也是基于同樣的原因和手段展開的。

在美國(guó)霸權(quán)地位得到鞏固的同時(shí)，受益的還有領(lǐng)導(dǎo)人和政黨集團(tuán)。每當(dāng)臨近中期選舉，人民幣匯率問題肯定會(huì)成為國(guó)會(huì)，個(gè)別黨派的炙熱議題。這似乎成為美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人連任和贏的國(guó)內(nèi)支持率的慣用手法，無論在小布什時(shí)期，還是奧巴馬政府時(shí)期，人民幣匯率問題都是其鞏固政權(quán)的工具。

（二）經(jīng)濟(jì)利益

美國(guó)發(fā)動(dòng)對(duì)華金融外交以扭轉(zhuǎn)貿(mào)易逆差為借口，而制造業(yè)利益集團(tuán)為其霸權(quán)行為奠定了社會(huì)輿論基礎(chǔ)。在經(jīng)貿(mào)方面，美國(guó)是有很大獲益的。從2003年起，美國(guó)打著要求人民幣升值的幌子，通過“301條款”對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行了一系列的制裁。這樣，美國(guó)制造業(yè)達(dá)到了短期擴(kuò)大出口的目的，保護(hù)了美國(guó)本土制造業(yè)，也在一定程度上解決的一些失業(yè)率的問題。但是造成這些問題的根源并不在于人民幣匯率問題，所以美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差的局面并沒有得到有效地解決。

（三）利益集團(tuán)利益

作為美國(guó)對(duì)華金融外交的背后推動(dòng)者，利益集團(tuán)是最大的受惠者。本文所說的利益集團(tuán)主要分為兩類，即制造業(yè)利益集團(tuán)和金融利益集團(tuán)。作為金融大國(guó)，美國(guó)的大部分金融資本集聚在華爾街利益集團(tuán)的手中，倘若這一部分人的利益不能保證，將對(duì)整個(gè)美國(guó)產(chǎn)生重大的影響。在對(duì)華金融外交中，金融利益集團(tuán)發(fā)生作用主要是在2007年以后，這主要是因?yàn)?007年2月的時(shí)候，美國(guó)國(guó)內(nèi)就出現(xiàn)了金融危機(jī)的信號(hào)。這些利益集團(tuán)出于自保，必須通過打開國(guó)外金融市場(chǎng)的方式獲得資金來源，而中國(guó)市場(chǎng)作為就成為了他們眼中的“香餑餑”。更為重要的是，制造業(yè)利益集團(tuán)出于貿(mào)易保護(hù)主義也將矛頭指向了中國(guó)，這兩種利益集團(tuán)就出現(xiàn)了聯(lián)合的趨勢(shì)，從而推動(dòng)政府進(jìn)行對(duì)外決策。中國(guó)金融市場(chǎng)的打開有利于金融利益集團(tuán)在中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行投機(jī)活動(dòng)，從而達(dá)到控制中國(guó)金融市場(chǎng)的目的。

四、應(yīng)對(duì)措施

美國(guó)對(duì)華金融外交是部分利益集團(tuán)的推動(dòng)，將其特殊利益集團(tuán)的利益通過利用國(guó)會(huì)和社會(huì)輿論的工具上升為公共利益和國(guó)家利益，而展開的一系列以人民幣匯率為中心的外交活動(dòng)。其目的旨在鞏固其霸權(quán)地位，從而回到舊布雷頓森林體系的“美元特權(quán)”時(shí)代，即美國(guó)不用“掙外匯”，而可以印刷自身國(guó)際支付手段的方式，來彌補(bǔ)其國(guó)際收支逆差，從而支配其他國(guó)家創(chuàng)造的財(cái)富(10)。

筆者認(rèn)為，面對(duì)來自美國(guó)的金融霸權(quán)行為，中國(guó)政府應(yīng)該從三方面來應(yīng)對(duì)：

第一，堅(jiān)持人民幣匯率屬于內(nèi)政的立場(chǎng)。一國(guó)匯率問題屬于內(nèi)政范疇，任何國(guó)家都不能以任何理由加以干涉。在處理人民幣匯率問題上，中國(guó)在應(yīng)該堅(jiān)持這個(gè)原則的前提下進(jìn)行匯率改革，以更好的融入世界金融體系。

第二，加強(qiáng)金融體制改革，利用外匯儲(chǔ)備手段來和霸權(quán)抗衡。中國(guó)的金融體系存在不完善的地方是顯而易見的(11)，但是金融體制改革的步伐需要符合中國(guó)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。在國(guó)內(nèi)金融體制改革完成之前，中國(guó)可以利用外匯儲(chǔ)備來應(yīng)對(duì)來自美國(guó)的霸權(quán)行為。截止到2011年底，中國(guó)外匯儲(chǔ)備總量為31811.48億美元，其中美國(guó)國(guó)債為11547億美元，大約占中國(guó)外匯總量的38%。(12)如此大量的美國(guó)國(guó)債客觀上維護(hù)了美國(guó)的金融霸權(quán)和美元的世界貨幣地位(13)。因?yàn)椋?dāng)中國(guó)的中央銀行把美元加入其國(guó)際儲(chǔ)備時(shí)，也就是把等價(jià)值的資源從其國(guó)民手中轉(zhuǎn)出為美國(guó)收支赤字融資，從而也為美國(guó)聯(lián)邦預(yù)算融資(14)。在這個(gè)意義上，美國(guó)在金融領(lǐng)域需要中國(guó)的支持，美國(guó)政府害怕來自中國(guó)的大面積撤資，從而造成其金融體系崩潰的局面。

第三，靈活利用多邊外交手段。當(dāng)今國(guó)際社會(huì)中，多邊外交顯得越來越活躍，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，雖然經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)增長(zhǎng)，國(guó)家綜合實(shí)力大幅度提升，但與霸權(quán)國(guó)美國(guó)相比較，仍然有很大差距。美國(guó)獨(dú)大的局面，短時(shí)期內(nèi)是任何一個(gè)國(guó)家都不能單獨(dú)與之進(jìn)行挑戰(zhàn)的。在維護(hù)自身國(guó)家利益的目的下，中國(guó)可以和亞洲有著相同歷史文化的國(guó)家，以及和“金磚五國(guó)”在國(guó)際會(huì)議等多邊場(chǎng)合形成一致的聲音來對(duì)抗美國(guó)。另外多邊外交也是構(gòu)建國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的一個(gè)重要方式。

注釋：

（1）Nicholas Bayne，F(xiàn)inancial diplomacy and the credit crunch: the rise of central banks [J]，Journal of International Affairs，F(xiàn)all/winter 2008，Vol.62，No.1。

（2）曉健.金融外交：謀求國(guó)家利益的重要工具[J].紅旗文稿，2010（15）。

（3）張學(xué)斌.經(jīng)濟(jì)外交與國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序[M].北京：國(guó)際文化出版公司，2001：63。

（4）筆者根據(jù)中國(guó)人民銀行網(wǎng)站（http;//www.pbc.gov.cn）數(shù)據(jù)計(jì)算所得。

（5）國(guó)家外匯管理局：http://www.safe.gov.cn。

（6）周葉菁.美國(guó)對(duì)華金融外交研究[D].上海：復(fù)旦大學(xué)博士論文，2009：82。

（7）筆者根據(jù)中國(guó)人民銀行網(wǎng)站（http;//www.pbc.gov.cn）數(shù)據(jù)計(jì)算所得。

（8）筆者根據(jù)中國(guó)人民銀行調(diào)查統(tǒng)計(jì)司網(wǎng)站（http;//www. pbc.gov.cn）和美國(guó)商務(wù)部普查局網(wǎng)站（http://www.census. gov）統(tǒng)計(jì)。

（9）陸鋼，倪稼民，著.金融外交—當(dāng)代國(guó)際金融體系的政治分析[M].福州：福建人民出版社，2000：160。

（10）陸鋼，倪稼民，著.金融外交—當(dāng)代國(guó)際金融體系的政治分析[M].福州：福建人民出版社，2000：11。

（11）何中順.新時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)外交理論與實(shí)踐[M]，北京：時(shí)事出版社，2007：261。

（12）國(guó)家外匯管理局：http://www.safe.gov.cn其中，百分比數(shù)據(jù)為筆者計(jì)算所得。

（13）張幼文，劉曙光，主編.中國(guó)經(jīng)濟(jì)外交論叢2009》，[M]，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2009：228。

（14）[美]邁克爾·赫德森著，林小芳，等譯.《金融帝國(guó)—美國(guó)金融霸權(quán)的來源和基礎(chǔ)[M].北京：中央編譯出版社，2008：353。