■劉德秦

如今的語(yǔ)言學(xué)研究，冠以“認(rèn)知科學(xué)”之名的最響，許多從事語(yǔ)言學(xué)研究的人，都將自己的學(xué)問(wèn)立足于“認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)”上。這讓我們想起了20世紀(jì)80年代，只要一提語(yǔ)言學(xué)研究，研究者們幾乎眾口一詞地說(shuō)喬姆斯基的“生成語(yǔ)言學(xué)”。

在語(yǔ)言學(xué)這一研究領(lǐng)域，如今許多新思想、新方法都來(lái)自于專(zhuān)門(mén)從事英語(yǔ)研究的學(xué)者，這首先得益于世界上語(yǔ)言學(xué)的研究成果多為英文，同時(shí)，國(guó)內(nèi)學(xué)英文者較多，介紹外國(guó)的新東西有語(yǔ)言上的優(yōu)勢(shì)。實(shí)際上，環(huán)顧中國(guó)的“認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)”領(lǐng)域，真正潛心研究者較少;對(duì)外國(guó)成果介紹的較多，真正深入進(jìn)去、了解他人成果并加以運(yùn)用，發(fā)現(xiàn)新內(nèi)容者很少。因此，西方在揚(yáng)棄“生成語(yǔ)法”的基礎(chǔ)上出現(xiàn)了“認(rèn)知科學(xué)”，在中國(guó)這方面的研究則出現(xiàn)了斷層，如今才開(kāi)始關(guān)注“認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)”。對(duì)外國(guó)的先進(jìn)思想，需要在研究透徹的基礎(chǔ)上，再來(lái)審視我們自己身邊是否有獨(dú)特的資源可供挖掘，這樣才會(huì)有真正的收獲。

無(wú)論哪個(gè)學(xué)科，在借鑒外國(guó)新思想的基礎(chǔ)上才能指導(dǎo)我們的實(shí)踐;同時(shí)用我們的實(shí)踐豐富、壯大，這才有意義。統(tǒng)計(jì)現(xiàn)在語(yǔ)言學(xué)研究領(lǐng)域中大力推介的“認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)”的研究后，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的語(yǔ)言學(xué)研究只是一味編譯西方的語(yǔ)言理論，從來(lái)沒(méi)有嘗試過(guò)用西方理論照亮我們的漢字瑰寶。也就是說(shuō)，中國(guó)對(duì)表意文字研究的積累雖然多，但從未將其與造字的過(guò)程結(jié)合起來(lái)，本文嘗試用西方語(yǔ)言學(xué)的成果反思漢字造字。

一、索緒爾的語(yǔ)言二元結(jié)構(gòu)與文字發(fā)展的階段論

縱觀(guān)中國(guó)以及外國(guó)的語(yǔ)言與文字學(xué)研究，筆者認(rèn)為其可以大致劃分為三個(gè)時(shí)期:一個(gè)是各說(shuō)自話(huà)的古代，其次是中國(guó)學(xué)者追隨西方、想用西方理論全面覆蓋中國(guó)實(shí)踐的近代，還有就是喪失了自我的當(dāng)代。

歷史上中國(guó)雖多次遭到外來(lái)入侵，但作為血脈的漢語(yǔ)以及表記該語(yǔ)言的漢字從未因此而中斷，不但它本身具有連貫性，而且漢字研究也源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，一脈相承。自古以來(lái)中國(guó)的學(xué)者都將精力集中于“形、音、義”上，他們對(duì)文字、音韻、訓(xùn)詁方面的先行研究，是先人們留給我們的寶貴遺產(chǎn)。

古代先有《爾雅》、《方言》，東漢出現(xiàn)了許慎的《說(shuō)文解字》，此后，以漢字為對(duì)象的研究層出不窮。有從“部首”中找“字原”的，有探討“六書(shū)”次第、“六書(shū)”是否是造字原則的，還有爭(zhēng)論具體漢字應(yīng)該如何界定的。清代的段玉裁、王念孫父子都依據(jù)《說(shuō)文解字》，對(duì)漢字的形、音、義等進(jìn)行了深入的研究，貢獻(xiàn)巨大。隨著“甲骨文”被發(fā)現(xiàn)并被解讀，新材料、新見(jiàn)解不斷補(bǔ)充，漢字研究不斷豐富的另一面是越來(lái)越復(fù)雜。由于近代中國(guó)科技落后，漢字最終成為拖累科技進(jìn)步的“替罪羊”。許多人指責(zé)漢字難學(xué)、難記，擠占了大量的學(xué)習(xí)時(shí)間，造成科技落后。

當(dāng)代學(xué)者陳夢(mèng)家，1944年曾在美國(guó)芝加哥大學(xué)訪(fǎng)學(xué)，而這所大學(xué)曾是美國(guó)語(yǔ)言學(xué)派的重量級(jí)大師們學(xué)習(xí)和工作過(guò)的地方。薩丕爾①1925年到1931年曾在此任教，布龍菲爾德②1909年在這里獲得博士學(xué)位，1927－1940年間在此任教，此后是格爾堡，他曾經(jīng)與陳夢(mèng)家就文字發(fā)展的階段論等問(wèn)題進(jìn)行過(guò)探討。

格爾堡后來(lái)撰寫(xiě)了《文字研究》一書(shū)，陳夢(mèng)家回國(guó)后出版了巨著《殷墟卜辭綜述》，格爾堡認(rèn)為:“所有表意文字都是對(duì)蘇美爾文字的繼承”，他主張“文字的發(fā)展是一元的”，“表音文字是最高階段”。[1](P218)陳夢(mèng)家雖否認(rèn)漢字是蘇美爾象形文字的旁支，但在文字發(fā)展的階段論的問(wèn)題上，他接受了“表意文字之表音轉(zhuǎn)用”，也就是中國(guó)人通常說(shuō)的“假借”是文字發(fā)展第三階段的見(jiàn)解。

索緒爾為世界公認(rèn)的近代語(yǔ)言學(xué)的奠基人。索緒爾對(duì)語(yǔ)言研究的重大貢獻(xiàn)在于，他指出“語(yǔ)言是一種人工記號(hào)”[2](P81)。該記號(hào)的存在特點(diǎn)是:具有二元性。它由作為聽(tīng)覺(jué)圖像的內(nèi)容以及作為載體的語(yǔ)音兩部分組合而成，似一枚硬幣有兩面。作為形式的語(yǔ)音與構(gòu)成內(nèi)容的聽(tīng)覺(jué)圖像之間的結(jié)合存在任意性。

語(yǔ)言是第一次人工記號(hào)，它的歷史與人類(lèi)的歷史一樣長(zhǎng)，而文字的歷史充其量也就7000年。由于語(yǔ)言是第一次人工記號(hào)，因此，表記或者說(shuō)再現(xiàn)它的人工記號(hào)，只能是依據(jù)它、為了它而存在。如果說(shuō)語(yǔ)言這一聽(tīng)覺(jué)記號(hào)是第一次人工記號(hào)的話(huà)，那么，文字這種視覺(jué)記號(hào)就是第二次創(chuàng)造的人工記號(hào)，表意文字并非聽(tīng)覺(jué)記號(hào)的附庸，它是受語(yǔ)言規(guī)律支配而二次創(chuàng)造出的人工記號(hào)體系。

由于第一次人工記號(hào)為二元結(jié)構(gòu)，因此，視覺(jué)再現(xiàn)該記號(hào)時(shí)，同樣存在兩種手段，而從不同一元上切入，必然會(huì)得到不同結(jié)果。表意文字從聽(tīng)覺(jué)圖像的層面切入，創(chuàng)造出的視覺(jué)記號(hào)與聽(tīng)覺(jué)圖像間存在類(lèi)似與近似的關(guān)系;表音文字以記錄語(yǔ)音為己任，從形式層面與聽(tīng)覺(jué)記號(hào)建立聯(lián)系。無(wú)論表意還是表音文字，它們都是視覺(jué)的，而且表意文字同時(shí)也是表音的。大量存在的形聲字就是明證。

所謂“純表音是文字發(fā)展的最高階段”[1](P218)，這一結(jié)論來(lái)自于對(duì)表記體系的無(wú)知。中國(guó)如今表音與表意并存。小學(xué)生既學(xué)表音的拼音，還學(xué)表意的漢字，同時(shí)學(xué)習(xí)，并沒(méi)有出現(xiàn)他們學(xué)習(xí)了拼音就“優(yōu)勝劣汰”掉漢字。表意與表音，僅僅是兩種不同的類(lèi)型，它帶給我們的只是便利，毫無(wú)優(yōu)劣之分。日本的表記體系也同樣，既有音節(jié)文字的“假名”，還有表意的漢字?！凹倜眮?lái)自“真名”的漢字，但并無(wú)“假名”發(fā)明成功并被廣泛使用后就淘汰漢字，發(fā)明“假名”也不是因?yàn)闈h字落后，而是因?yàn)橥鈦?lái)的漢字與日語(yǔ)之間存在沖突所致。漢字只適合漢語(yǔ)，它在被日本人借用的過(guò)程中與日語(yǔ)“打架”，最終日本人發(fā)明了可化解沖突的“假名”。西方字母的起源，也應(yīng)與日本“假名”的產(chǎn)生同樣。以上事實(shí)讓“表音文字為最高階段”的結(jié)論不攻自破。

二、語(yǔ)言學(xué)中的隱喻與漢字造字中的“象形”、“象意”

如今“認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)”的代表人物是雷科夫。1980年，Lakoff與 Mark Johnson出版了 Metaphors We Live By(《我們賴(lài)以生存的隱喻》)。雖然里面舉的各種事例都是關(guān)于語(yǔ)言中的“隱喻”，但實(shí)際上他們強(qiáng)調(diào)的是“如何創(chuàng)造”?！皠?chuàng)造”是在一個(gè)“原型”基礎(chǔ)之上的不斷地敷衍。新的表述與“原型”之間存在“近似”或“類(lèi)似”的關(guān)系。比如“婚姻”，它可用諸如“契約”、“宗教宣誓”、“走入了殿堂”等來(lái)表述。

因?yàn)槲幕尘安煌?，同樣的比喻若發(fā)生在中國(guó)，我們的“隱喻”則會(huì)變成另外的內(nèi)容。我們是父母“指腹為婚”;靠“媒妁之言”。還因?yàn)橛辛隋X(qián)鐘書(shū)的《圍城》，中國(guó)人常將婚姻比喻成“沒(méi)進(jìn)去的想進(jìn)去，進(jìn)去的人想出來(lái)”。結(jié)婚是“進(jìn)了圍城”，離婚則是“出了圍城”。由此可知，“原型”之外的其他表述就是“比喻”，之所以“原型”可以敷衍，是因?yàn)椤霸汀北旧砭褪且粋€(gè)寬泛的圖像，它的不同的側(cè)面都可以被使用語(yǔ)言者捕捉，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)造。“比喻”是個(gè)人的創(chuàng)造行為，而它成功與否必須經(jīng)受社會(huì)的檢驗(yàn)，背后的支撐是我們共同的語(yǔ)言解碼。以前人們僅將“比喻”看成為“修辭”，如今的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)則認(rèn)為，它是創(chuàng)造的源泉。

對(duì)漢字之創(chuàng)造，通常的說(shuō)法是“六書(shū)”造字。而“六書(shū)”的次第，許慎說(shuō)“指事”第一，“象形”第二。如今大家都接受了“象形”第一的順序。但孰為“象形”，孰為“象意”，一直是個(gè)爭(zhēng)論不休的問(wèn)題。

在人類(lèi)的視覺(jué)認(rèn)知中，太陽(yáng)是個(gè)球體、是個(gè)圓盤(pán)。為了視覺(jué)再現(xiàn)我們語(yǔ)言中的認(rèn)識(shí)，為“太陽(yáng)”這一聽(tīng)覺(jué)記號(hào)創(chuàng)造視覺(jué)記號(hào)時(shí)，古人畫(huà)了一個(gè)“○”，里面添加一個(gè)點(diǎn)變成“⊙”，它就成為指示“太陽(yáng)”這一聽(tīng)覺(jué)記號(hào)的視覺(jué)記號(hào)。我們說(shuō)這種建立在類(lèi)似之上的人工記號(hào)是“象形”。

我們通常將“⊙”指示“太陽(yáng)”視為“本字本義”，而當(dāng)它指示“一日”、“白晝”、“溫暖”時(shí)，就變成了“六書(shū)”中的“象意”?！叭铡迸c其他三個(gè)詞之間存在近似關(guān)系。造字之初“詞多字少”，當(dāng)視覺(jué)記號(hào)無(wú)法完全覆蓋聽(tīng)覺(jué)記號(hào)時(shí)，只能一字多用，“⊙”同時(shí)還指示“一日”、“白晝”、“溫暖”等。而這就是“偏離”。指示物與被指示物之間的“偏離”是有條件的，只能是語(yǔ)義上相近，然后才可能有限度地偏離(假借屬于形態(tài)上的偏離)。

“?！笔恰氨咀直玖x”(并不是一個(gè)整牛，僅僅是一個(gè)局部－牛頭)，也是語(yǔ)言學(xué)上所說(shuō)的“原型”，用它去指示義近的詞匯就屬“象意”，用語(yǔ)言學(xué)來(lái)定義就是“隱喻”。允許偏離是因使用語(yǔ)言的人可以模糊接受，它是使用語(yǔ)言者的天賦機(jī)能。計(jì)算機(jī)輸錯(cuò)了一個(gè)點(diǎn)都不會(huì)回應(yīng)。正因?yàn)槿四X可以“容忍”偏離，“本字本義”的“象形”同時(shí)還可以轉(zhuǎn)用于“象意”，它為“牛”可以成為“物”、“牡”、“牝”等字的“形旁”打開(kāi)了通道。

“?！痹诮粨Q過(guò)程中充當(dāng)過(guò)等價(jià)物，而“雌雄”是個(gè)抽象概念，涉及所有動(dòng)物的性別，但因?yàn)椤芭！痹谡Z(yǔ)言的層面上上升為家畜中的典型，成為“象征”，因此為其他相關(guān)詞造字時(shí)，不管語(yǔ)音上差異如何，不表音的“?！倍伎梢宰鳛椤靶闻浴碧砑由先?。添加的“?！笔且粋€(gè)視覺(jué)刺激物，一個(gè)提醒的索引，好似在“木”的末梢添加“一”就變成了“末”;在下面添加就變成了“本”那樣。中國(guó)自古以來(lái)一直爭(zhēng)論添加“一”與添加一個(gè)形旁的區(qū)別。添加“一”被看成是“指事”，而添加一個(gè)“獨(dú)體之文”被區(qū)分為“會(huì)意”與“形聲”?！澳尽鄙显偬砑右粋€(gè)“木”是“林”;“林”上再添加一個(gè)“木”是“森”，類(lèi)似這種添加不表音要素的就是“會(huì)意”。“聲旁”與“形旁”的拼合，比如，“物”中的“勿”表音，“物”就被看成是“形聲”字。對(duì)于拼合或添加而言，添加“一”與“木”、“勿”(或相反)實(shí)際上都是同樣的。于省吾就發(fā)現(xiàn)了“附畫(huà)因聲指事字”[3](P446)，他的結(jié)論就顛覆了“指事”、“會(huì)意”、“形聲”的界限。

繼續(xù)“牛”的事例。并不是說(shuō)“牽”就一定指“拉?！?，“牟”就一定是“牛叫”，“牢”就一定是關(guān)牛的“牛棚”。“?！痹谡Z(yǔ)言層面上已上升為所有動(dòng)物的象征，是家畜中的典型，因此造字者將“?！弊鳛榍腥朐~義的視覺(jué)提示，造字者并沒(méi)選用不典型的“魚(yú)”或者“鳥(niǎo)”。同樣道理，“美”、“羔”、“群”并不僅僅表記與“羊”相關(guān)的漢語(yǔ)詞。一個(gè)對(duì)象在語(yǔ)言中被賦予的意義越多，它能涵蓋的范圍也就越大，造字時(shí)被作為“形旁”添加的概率也就越高，從結(jié)果上來(lái)說(shuō)，以它為“部首”的部屬字就越多。

三、范疇化與許慎《說(shuō)文解字》中的部首

1987年，雷科夫與Mark Johnon再合著《女人、火和危險(xiǎn)事物》(Women，F(xiàn)ire，and Dangerous Things)一書(shū)。該專(zhuān)著的副題是:what categories reveal about the mind(范疇提示了思維的什么奧秘)。該專(zhuān)著被認(rèn)為是“認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)”領(lǐng)域中的另外一部重要著作，作者希望通過(guò)這部作品說(shuō)明“范疇化”在認(rèn)知過(guò)程中的重要作用。

通常人們認(rèn)為，同一范疇中各成員的地位是平等的，人類(lèi)依據(jù)對(duì)象自身內(nèi)在的某種共性將其分類(lèi)，比如將葡萄酒、白酒、黃酒、高粱酒、燒酒、果酒等都?xì)w為“酒類(lèi)”。

人類(lèi)對(duì)世界的認(rèn)知過(guò)程，實(shí)際上就是對(duì)對(duì)象不斷進(jìn)行分類(lèi)的過(guò)程，人類(lèi)始終在用語(yǔ)言對(duì)人腦之外的對(duì)象進(jìn)行分類(lèi)。“范疇化”就是將“差不多相同”、“大致相同”、在一個(gè)側(cè)面上相關(guān)的對(duì)象歸為一類(lèi)。好似 Women，F(xiàn)ire，and Dangerous Things這一書(shū)名點(diǎn)明的那樣，人類(lèi)對(duì)外界事物按照人類(lèi)的需求進(jìn)行輕重緩急的排序?！芭恕币馕吨永m(xù)生命、性欲;“火”等同于安全的保證、生活之必需，上述對(duì)象于人類(lèi)生存至關(guān)重要，因此其地位獲得提升。西方語(yǔ)言學(xué)中對(duì)象征、典型的研究，實(shí)際上在漢字中可容易地找到旁證。

許慎在《說(shuō)文解字》中采用了他獨(dú)創(chuàng)的漢字編排方法，設(shè)五百四十部，每個(gè)部都建立了“部首”。通俗地講，就是組建了一個(gè)文字大家庭，大家庭中有一個(gè)家長(zhǎng)，大家庭中的每個(gè)成員都繼承了家長(zhǎng)的一部分，從家長(zhǎng)那里獲得了一個(gè)構(gòu)成自身的要件。漢字中不單有“火”，還再分化出一個(gè)“灬”，兩個(gè)“部首”分別統(tǒng)帥一個(gè)龐大的文字集團(tuán)。以“火”作為自己造字要素的有:“炎”、“燃”、“燒”、“烤”、“燙”等。上述詞語(yǔ)在語(yǔ)音上或許與“火”無(wú)相關(guān)關(guān)系，但在為這些詞創(chuàng)造二次人工記號(hào)的視覺(jué)記號(hào)時(shí)，都被添加了“火”。將“灬”作為添加要素的有:“煎”、“烈”、“黑”、“煮”、“焦”等。

利用既成類(lèi)似視覺(jué)記號(hào)可以拼合出無(wú)限，這種方法造字效率最高，同時(shí)也便于記憶。“部首”就是“原型”，“原型”在一個(gè)范疇中居于領(lǐng)導(dǎo)地位，是因?yàn)槭褂谜Z(yǔ)言的人將其地位提升，它為其作為造字的添加要件頻繁使用鋪平了道路?！皕hao(朝 )”、“zhou(晝 )”、“dan(旦 )”、“hun(昏)”、“chen(晨)”等詞，都是對(duì)太陽(yáng)不同位移的認(rèn)識(shí)，太陽(yáng)(日)是中心標(biāo)桿，它的不同高度將一天區(qū)分為不同的時(shí)段，不管這些詞在語(yǔ)音上是否關(guān)聯(lián)，只因其在聽(tīng)覺(jué)映像層面上存在緊密聯(lián)系，造字時(shí)，“日”就可以成為造字的中心要件。“日”能夠被多次添加的理由也很簡(jiǎn)單，太陽(yáng)是該范疇中的中心成員，它已成為“象征”。

“日”可以成為指示其他幾個(gè)相關(guān)詞的視覺(jué)記號(hào)中的添加要件，而相反則不可能。從造字的結(jié)果上來(lái)看，我們最終獲得了一個(gè)以“日”為中心的文字集團(tuán)。造字時(shí)，并非我們要人為地先樹(shù)立一個(gè)“原型”，把握其范疇的大小，然后均等地分配“原型”。實(shí)際上，范疇的大小決定了文字集團(tuán)的大小。人腦中依據(jù)語(yǔ)言的范疇化處理在先，然后在創(chuàng)造二次人工視覺(jué)記號(hào)時(shí)自然地這么做。

誰(shuí)都知道“合體之字”來(lái)自“拼合”，但無(wú)人將“拼合”與人腦的機(jī)能、人的能動(dòng)認(rèn)知與創(chuàng)造聯(lián)系起來(lái)。正是因?yàn)槿四X可運(yùn)用語(yǔ)言進(jìn)行綜合歸納，先人們?cè)熳謺r(shí)才會(huì)很自然地加以運(yùn)用。它既不是神所獨(dú)有的能力，也并非天然地存在于人的基因之中，它是在習(xí)得語(yǔ)言的過(guò)程中獲得的。

以前認(rèn)為只要是“部首”就是“字原”;只要是“獨(dú)體之文”就可以成為“部首”，但“甲骨文”的發(fā)現(xiàn)推翻了上述結(jié)論。在“甲骨文”中的一些“獨(dú)體之文”，在后來(lái)的演變過(guò)程中，非但沒(méi)能成為領(lǐng)導(dǎo)，反而成為“被領(lǐng)導(dǎo)”的“合體之字”的事例非常多。比如“其”，當(dāng)初是個(gè)“象形”字，非但沒(méi)有成為“部首”，反而成為“竹部”中的成員，變成為“箕”。

一個(gè)視覺(jué)符號(hào)，能否上升到“部首”的地位，漢字研究將歸結(jié)為內(nèi)在的自身原因，實(shí)際上，轉(zhuǎn)換它的力量在于使用語(yǔ)言的人。將從不同一元切入造就的不同形態(tài)的視覺(jué)記號(hào)，人為地規(guī)定為文字發(fā)展的不同階段，這本身就等于否定了語(yǔ)言學(xué)研究所取得的成就。對(duì)類(lèi)似的“象形”進(jìn)行反復(fù)拼合造字，它與人腦的機(jī)能密切相關(guān)，人類(lèi)無(wú)法脫離這個(gè)軌道，也不可能再造一個(gè)新的規(guī)則。拼合的結(jié)果是形成了一個(gè)以“部首”為領(lǐng)導(dǎo)的文字集團(tuán)，而它之所以能夠產(chǎn)生，還是與人腦的范疇化機(jī)能有關(guān)。不從人腦的機(jī)能上思考再造視覺(jué)記號(hào)，只能是走進(jìn)“某神說(shuō)某”的死胡同。

注釋:

①薩丕爾 (1884－1939)看重人與人腦之外客觀(guān)世界的互動(dòng)，人對(duì)哪個(gè)范疇感興趣，圍繞那個(gè)范疇所創(chuàng)造的詞匯就多。換言之，詞匯是人對(duì)客觀(guān)世界認(rèn)識(shí)的外在表征，通過(guò)它們可了解不同族群對(duì)客觀(guān)世界的不同認(rèn)識(shí)。這是范疇化研究的先驅(qū)。比如，生活在極地的愛(ài)斯基摩人對(duì)“雪”的認(rèn)識(shí)深刻，阿拉伯人對(duì)對(duì)駱駝的劃分很細(xì)等。最通俗的事例，英文中的Uncle，中文可以有“叔叔”、“伯伯”、“姑父”、“姨夫”、“舅舅”等多種對(duì)應(yīng)。中國(guó)封建大家庭對(duì)親疏、長(zhǎng)幼區(qū)分細(xì)致。

②布龍菲爾德 (1887－1949)，美國(guó)人將20世紀(jì)30－50年代稱(chēng)為“布龍菲爾德時(shí)代”。

[1]I.J.Gelb，A Study of Writing.Chicago:The university of Chicago Press，1963.

[2](瑞士)索緒爾.普通語(yǔ)言學(xué)教程[M].劉麗，譯.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2009.

[3]于省吾.甲骨文字釋林[M].北京:中華書(shū)局，1979.