湯偉鋼，陳慧莉

(天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津300072)

一、技術(shù)范式創(chuàng)新周期與經(jīng)濟(jì)周期

1.技術(shù)范式創(chuàng)新周期

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)迫于競爭壓力，有目的地將新知識(shí)、新發(fā)明、新技術(shù)、新材料、新工具設(shè)備、新工藝流程、新組織管理等新組合引入生產(chǎn)體系，構(gòu)造新生產(chǎn)函數(shù)，提供新產(chǎn)品或服務(wù)，并在新市場首次商業(yè)化應(yīng)用，獲取超額利潤的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總和［1］。

技術(shù)創(chuàng)新分為技術(shù)漸進(jìn)和技術(shù)突變。技術(shù)漸進(jìn)是既定技術(shù)范式(基礎(chǔ)研究和技術(shù)基礎(chǔ)變化不大)下，連續(xù)累積微小自主創(chuàng)新或技術(shù)擴(kuò)散改進(jìn)技術(shù)體系，具有均衡穩(wěn)定、目標(biāo)明確、短期、低成本、低風(fēng)險(xiǎn)和低收益等特征。其中，自主創(chuàng)新是企業(yè)靠自有技術(shù)能力創(chuàng)新，技術(shù)擴(kuò)散包括技術(shù)轉(zhuǎn)移(領(lǐng)先企業(yè)出售技術(shù)產(chǎn)權(quán))和技術(shù)模仿(落后企業(yè)模仿改進(jìn)領(lǐng)先技術(shù))。技術(shù)突變是技術(shù)范式間斷性質(zhì)變引起的從全新知識(shí)到全新市場的創(chuàng)造性破壞［1］，具有非均衡活躍、目標(biāo)不定、長期、高成本、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益等特征。

技術(shù)范式創(chuàng)新周期即新技術(shù)范式進(jìn)入市場到被淘汰的周期，分研發(fā)導(dǎo)入期、成長期、成熟期和衰退期，是更長時(shí)間尺度的技術(shù)創(chuàng)新周期。其中，成熟期對(duì)應(yīng)技術(shù)漸變，市場從增長到飽和，技術(shù)范式標(biāo)準(zhǔn)化并被模仿，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)品品種增加、質(zhì)量改進(jìn)、成本降低;衰退期是技術(shù)漸變向突變的過渡期，銷售增長率下降，技術(shù)漸變停滯，企業(yè)出賣傳統(tǒng)技術(shù)與設(shè)備，突破舊技術(shù)范式的壓力增大;研發(fā)導(dǎo)入期對(duì)應(yīng)技術(shù)突變，科研院所與企業(yè)合作基礎(chǔ)研究、實(shí)驗(yàn)室研究以求創(chuàng)新技術(shù)范式，再由企業(yè)識(shí)別市場機(jī)會(huì)，獨(dú)立開發(fā)非標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)，并將其商業(yè)化;成長期是技術(shù)突變向漸變的過渡期，新技術(shù)范式被更多地用于新產(chǎn)品、新設(shè)計(jì)和新工藝，銷售增長率上升，但技術(shù)界面標(biāo)準(zhǔn)只向合作伙伴開放。

2.技術(shù)范式創(chuàng)新周期與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系

經(jīng)濟(jì)周期表現(xiàn)為商品、貨幣、就業(yè)周而復(fù)始地繁榮、危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇運(yùn)動(dòng)，其中，繁榮與危機(jī)總是伴隨連續(xù)累積的自主創(chuàng)新和逐漸彌漫的技術(shù)擴(kuò)散，蕭條與復(fù)蘇總是伴隨技術(shù)范式質(zhì)變和重大技術(shù)革命。熊彼特［1］認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新使傳統(tǒng)企業(yè)被淘汰、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展，創(chuàng)新周期形成經(jīng)濟(jì)周期;康德拉季耶夫［2］發(fā)現(xiàn)存在60年周期的經(jīng)濟(jì)長波，技術(shù)擴(kuò)散時(shí)長波上升，新技術(shù)出現(xiàn)和使用時(shí)長波下降;羅斯托［3］認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)長波對(duì)應(yīng)經(jīng)濟(jì)階段，每個(gè)階段先由技術(shù)突變產(chǎn)生主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，再隨技術(shù)擴(kuò)散推動(dòng)經(jīng)濟(jì)繁榮，后因技術(shù)普及誘發(fā)經(jīng)濟(jì)衰退;這些觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)技術(shù)范式創(chuàng)新周期的導(dǎo)向作用，卻忽視了經(jīng)濟(jì)周期的反向作用。

實(shí)際上，企業(yè)選擇何種創(chuàng)新取決于其對(duì)目標(biāo)、周期、風(fēng)險(xiǎn)、成本和利潤的權(quán)衡，若追求明確目標(biāo)、短期收益、厭惡風(fēng)險(xiǎn)和降低成本，就偏好技術(shù)漸進(jìn)，若無明確目標(biāo)、期望長期收益、偏愛風(fēng)險(xiǎn)、增加投入，就偏好技術(shù)突變。影響企業(yè)權(quán)衡的主要因素是資本狀態(tài)，而資本狀態(tài)穩(wěn)定與活躍受經(jīng)濟(jì)周期影響，故經(jīng)濟(jì)周期通過影響資本狀態(tài)作用于技術(shù)范式創(chuàng)新周期。經(jīng)濟(jì)周期與技術(shù)范式創(chuàng)新周期存在循環(huán)因替的關(guān)系，表現(xiàn)在:經(jīng)濟(jì)繁榮期，穩(wěn)定的資本積累狀態(tài)推動(dòng)技術(shù)漸變;技術(shù)漸變打破資本的穩(wěn)定狀態(tài)，誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī);隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)過渡到經(jīng)濟(jì)蕭條，資本撤出傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而趨于活躍，驅(qū)動(dòng)產(chǎn)生技術(shù)突變;技術(shù)突變?cè)杏屡d主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，使資本重新趨穩(wěn)，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，并過渡到經(jīng)濟(jì)繁榮。

二、經(jīng)濟(jì)繁榮對(duì)應(yīng)技術(shù)范式創(chuàng)新成熟期

1.資本的轉(zhuǎn)換形態(tài):專用性資本與一般性資本

資本轉(zhuǎn)換成本是資本轉(zhuǎn)換使用形態(tài)的代價(jià)，包括固定資產(chǎn)折舊及其報(bào)廢的機(jī)會(huì)成本、模式慣性(即特定固定資本結(jié)構(gòu)及相關(guān)組織管理體系)的破壞及更新成本。據(jù)此資本分為專用性資本與一般性資本。前者如固定資本，使用范圍狹小，且轉(zhuǎn)換成本高，分為代表物理專用性的有形資本和代表模式慣性的無形資本;后者如貨幣資本，使用廣泛且轉(zhuǎn)換成本低。

(1)專用性資本的穩(wěn)定狀態(tài)推動(dòng)技術(shù)漸進(jìn)。有形資本如專用性資源(主要材料與能源)、專用性工具(用以延伸人類體力、感官和智能的工具設(shè)備)等。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，專用性資源與工具穩(wěn)定供給，企業(yè)關(guān)注如何增加用途、挖掘潛力和提高效率，傾向技術(shù)漸進(jìn)。

無形資本如技術(shù)創(chuàng)新流程、技術(shù)軌道、制度與文化等。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，企業(yè)模式慣性有穩(wěn)定回報(bào)且轉(zhuǎn)換成本高，傾向技術(shù)漸進(jìn):1)技術(shù)創(chuàng)新流程包括硬流程和軟流程，前者即基礎(chǔ)研究－實(shí)驗(yàn)室研究(研發(fā)設(shè)計(jì))－小批量中試－大批量生產(chǎn)，后者即工藝創(chuàng)新－組織管理創(chuàng)新－營銷創(chuàng)新－制度創(chuàng)新，其中，基礎(chǔ)研究和工藝創(chuàng)新最重要，基礎(chǔ)研究有固定的概念和結(jié)構(gòu)定式，工藝創(chuàng)新有完整的技術(shù)體系和標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)合作平臺(tái)，慣性均較大;傳統(tǒng)基礎(chǔ)研究與工藝創(chuàng)新有穩(wěn)定收益，突破代價(jià)高且風(fēng)險(xiǎn)大，傾向技術(shù)漸進(jìn)。2)技術(shù)軌道是技術(shù)范式的內(nèi)在邏輯所限定的技術(shù)創(chuàng)新方向［5］。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，收益穩(wěn)定遞增的機(jī)制使技術(shù)依賴于既定技術(shù)范式沿限定技術(shù)軌道連續(xù)、有序、衍生性地漸進(jìn)。3)制度是利益均衡的產(chǎn)物，企業(yè)規(guī)模與制度慣性正相關(guān)。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張并有穩(wěn)定制度紅利，故吸收技術(shù)而不引入制度，掉入技術(shù)追趕陷阱。4)企業(yè)文化是企業(yè)長期積淀形成的價(jià)值觀和行動(dòng)取向，企業(yè)歷史與文化惰性正相關(guān)。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，企業(yè)已長期擴(kuò)張且文化追求秩序和諧，傾向技術(shù)漸進(jìn)。

(2)貨幣資本的穩(wěn)定狀態(tài)推動(dòng)技術(shù)漸進(jìn)。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，貨幣資本以直接或間接融資方式低成本向既定有形資本轉(zhuǎn)化，技術(shù)依賴有形資本積累而漸進(jìn)。陳勁以市場軌道說明資本積累使企業(yè)只擅長漸進(jìn)創(chuàng)新［6］。

貨幣資本還用于研發(fā)，轉(zhuǎn)化為無形資本。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，大企業(yè)將研發(fā)費(fèi)用于試驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用研究等自主創(chuàng)新，傾向于產(chǎn)品升級(jí)換代，小企業(yè)技術(shù)能力薄弱，將少量研發(fā)費(fèi)用于技術(shù)評(píng)價(jià)，以引進(jìn)模仿技術(shù)，技術(shù)依賴無形資本積累而漸進(jìn)。

貨幣資本也用于風(fēng)險(xiǎn)投資，后者因風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)強(qiáng)、資金來源多元化、專業(yè)化評(píng)估、即時(shí)監(jiān)督、組合投資等優(yōu)勢而不同于追求謹(jǐn)慎原則的商業(yè)融資，偏好周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、收益高的突變項(xiàng)目;但在經(jīng)濟(jì)繁榮期，企業(yè)主要以商業(yè)融資擴(kuò)大規(guī)模，傾向有明確前景的漸進(jìn)項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)投資意愿與項(xiàng)目來源均不足，不利于技術(shù)突變。

2.資本的治理形態(tài):股權(quán)、知識(shí)和債權(quán)

企業(yè)治理就是處理股東、債權(quán)人、經(jīng)營者和員工關(guān)系，實(shí)質(zhì)是解決知識(shí)資本、股權(quán)資本和債權(quán)資本關(guān)系。

(1)穩(wěn)定的知識(shí)資本有利于技術(shù)漸進(jìn)。知識(shí)資本擁有者是企業(yè)技術(shù)管理團(tuán)隊(duì)，包括專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)與經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)。經(jīng)濟(jì)繁榮期，大企業(yè)專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)人員多且結(jié)構(gòu)完整，知識(shí)水平高，創(chuàng)新能力強(qiáng)，但創(chuàng)新努力不夠，傾向在已有技術(shù)基礎(chǔ)上自主創(chuàng)新，而中小企業(yè)專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)人員少且結(jié)構(gòu)不完整、知識(shí)水平低，雖有創(chuàng)新努力，但創(chuàng)新能力弱，傾向技術(shù)引進(jìn)模仿。

經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)的職能即企業(yè)家職能，是通過創(chuàng)新生產(chǎn)要素組合破壞原有均衡［1］，由企業(yè)家才能和精神構(gòu)成。前者即企業(yè)家綜合素質(zhì)、專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營決策能力、戰(zhàn)略眼光等，后者即企業(yè)家強(qiáng)烈的創(chuàng)新愿望、動(dòng)機(jī)與意識(shí)。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，管理制度成熟，經(jīng)營者偏好傳統(tǒng)商業(yè)化模式，樂于快速見效的技術(shù)引進(jìn)模仿，不會(huì)去行使企業(yè)家職能。

(2)穩(wěn)定的股權(quán)資本、債權(quán)資本有利于技術(shù)漸進(jìn)。股權(quán)資本體現(xiàn)在控股權(quán)上，經(jīng)濟(jì)繁榮期，政府沒有技術(shù)突變動(dòng)力，代理國有控股權(quán)的官員缺乏創(chuàng)新的專業(yè)知識(shí)和顧及其他非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，缺乏創(chuàng)新積極性，法人控股企業(yè)選擇忠誠度高的經(jīng)營者，私人控股企業(yè)被家族成員過度控制，三者均傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)漸進(jìn)。

債權(quán)激勵(lì)在于稅收節(jié)約，約束在于債權(quán)人監(jiān)控和還本付息壓力，短期債務(wù)尤明顯。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，技術(shù)漸進(jìn)收益高于借債利率，負(fù)債增加利于增進(jìn)股東收益，而資本積累又增加抵押資產(chǎn)，故企業(yè)有短期借債沖動(dòng)，并在穩(wěn)定債權(quán)約束下傾向技術(shù)漸進(jìn)。

(3)股權(quán)資本與知識(shí)資本的穩(wěn)定關(guān)系有利于技術(shù)漸進(jìn)。股權(quán)資本與知識(shí)資本的關(guān)系包括剩余分配關(guān)系和剩余控制關(guān)系。其一，股權(quán)資本與知識(shí)資本按價(jià)格激勵(lì)或股權(quán)激勵(lì)方式分配剩余，股權(quán)激勵(lì)最影響技術(shù)突變。1)所有者追求長期技術(shù)突變利潤，不同于經(jīng)營者追求的短期技術(shù)漸變利潤;2)技術(shù)突變的信息不對(duì)稱，使所有者難以知道經(jīng)營者的創(chuàng)新能力，風(fēng)險(xiǎn)大使所有者難以監(jiān)測經(jīng)營者的創(chuàng)新努力，不確定性使契約不完備，所有者難以依據(jù)未來事件約束經(jīng)營者;3)經(jīng)營者及其技術(shù)管理團(tuán)隊(duì)是技術(shù)突變的主要無形投入方，而利潤能為無形投入定價(jià)。故要激勵(lì)相容，就須以股權(quán)激勵(lì)經(jīng)營者。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，企業(yè)業(yè)績穩(wěn)定，信息不對(duì)稱少，經(jīng)營不確定性小，契約相對(duì)完備，故以價(jià)格激勵(lì)經(jīng)營者，將短期業(yè)績與浮動(dòng)報(bào)酬掛鉤(如年薪制)，有利于短期見效的技術(shù)漸進(jìn)。

其二，股權(quán)資本與知識(shí)資本按所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離程度分為兩權(quán)分離或兩權(quán)合一。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，企業(yè)為擴(kuò)大規(guī)模而募資，股權(quán)愈益分散，兩權(quán)分離程度較大，掌握所有權(quán)的中小股東關(guān)注股票差價(jià)，對(duì)技術(shù)突變收益的激勵(lì)不明顯，而風(fēng)險(xiǎn)損失卻較大，掌握經(jīng)營權(quán)的經(jīng)理人受風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)束縛較大，兩者均傾向技術(shù)漸進(jìn)。

3.資本的分布形態(tài):資本密集與資本節(jié)約

資本相對(duì)勞動(dòng)力的價(jià)格水平?jīng)Q定了資本分布形態(tài)是密集還是節(jié)約。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，勞動(dòng)力價(jià)格趨漲。1)社會(huì)消費(fèi)水平上升提高了再生產(chǎn)勞動(dòng)力成本;2)勞動(dòng)力增長緩慢，支出彈性小，不能滿足需求增長;3)人力資本提升既增加再生產(chǎn)勞動(dòng)力成本，也因勞動(dòng)生產(chǎn)率上升而要求高回報(bào)。但資本價(jià)格趨跌。1)利潤再投資和資本市場融資用于資本積累，使資本存量增加，支出彈性大，能滿足需求增長;2)資本品生產(chǎn)效率高于消費(fèi)品，使資本品價(jià)格相對(duì)下降［7］;3)資本積累用于擴(kuò)大再生產(chǎn)，提高供給并加劇競爭，使資本邊際生產(chǎn)力下降;4)資本市場泡沫化推高證券價(jià)格，刺激更多資本被募集，降低了資本最低回報(bào)率。

資本價(jià)格相對(duì)勞動(dòng)力價(jià)格下跌使企業(yè)順應(yīng)資本積累，選擇資本密集型的技術(shù)漸進(jìn)，其過程是:資本品生產(chǎn)部門以技術(shù)漸進(jìn)降低資本品價(jià)格，后者既提高消費(fèi)品部類的投資收益率，拉動(dòng)消費(fèi)品部類跟進(jìn)，又降低技術(shù)規(guī)模門檻，使更多中小企業(yè)能購買降價(jià)設(shè)備，引進(jìn)模仿技術(shù)。林毅夫發(fā)現(xiàn)，近15年中國資本價(jià)格相對(duì)勞動(dòng)力價(jià)格下跌使企業(yè)采用資本密集的成熟技術(shù)［8］。

4.外部因素助推技術(shù)漸進(jìn)

其一，競爭導(dǎo)向與合作導(dǎo)向。前者即企業(yè)據(jù)競爭者優(yōu)勢、劣勢、能力和策略發(fā)展出技術(shù)追趕或領(lǐng)先戰(zhàn)略，后者即企業(yè)沿價(jià)值鏈優(yōu)勢互補(bǔ)、共享信息和協(xié)調(diào)行動(dòng)。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，需求穩(wěn)增，競爭壓力緩升，企業(yè)無投資約束，競爭導(dǎo)向是技術(shù)追趕，即開發(fā)適銷對(duì)路產(chǎn)品，并擴(kuò)大規(guī)模、改善管理以降低成本，傾向技術(shù)漸進(jìn)。納爾遜發(fā)現(xiàn)，若無投資約束，會(huì)出現(xiàn)技術(shù)模仿趨勢，以低成本驅(qū)逐技術(shù)領(lǐng)先者。合作導(dǎo)向是領(lǐng)先企業(yè)管理合作聯(lián)盟，利于技術(shù)有序擴(kuò)散。

其二，需求導(dǎo)向與價(jià)格調(diào)節(jié)。前者受制于馬斯洛需求層次原理，當(dāng)現(xiàn)實(shí)低層次需求持續(xù)滿足后會(huì)產(chǎn)生潛在高層次需求，后者受制于需求規(guī)律。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，滿足現(xiàn)實(shí)需求增長的需求導(dǎo)向和激烈的價(jià)格競爭迫使企業(yè)以技術(shù)漸進(jìn)改進(jìn)產(chǎn)品、擴(kuò)展種類和降低成本。

其三，技術(shù)梯度與時(shí)滯。技術(shù)擴(kuò)散隨梯度減而加快，隨時(shí)滯減而減慢。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，后發(fā)企業(yè)傾向在現(xiàn)有技術(shù)能力基礎(chǔ)上，或以合作研發(fā)、合作生產(chǎn)、咨詢服務(wù)等方式引進(jìn)適用技術(shù)，或在領(lǐng)先企業(yè)的示范效應(yīng)、信息滲透、人才流動(dòng)和競爭壓力下實(shí)施逆向模仿工程。

三、技術(shù)范式創(chuàng)新衰退期對(duì)應(yīng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)

1.技術(shù)漸進(jìn)使傳統(tǒng)產(chǎn)品供給過剩

技術(shù)漸進(jìn)提高了傳統(tǒng)產(chǎn)品供給。技術(shù)漸進(jìn)表現(xiàn)為專用性資本積累與資本密集使用，既提高了勞動(dòng)者固定資產(chǎn)裝備率，進(jìn)而提高了單位勞動(dòng)力的供給量，也使企業(yè)獲得了規(guī)模經(jīng)濟(jì)與學(xué)習(xí)優(yōu)勢，傳統(tǒng)產(chǎn)品得以低成本大規(guī)模社會(huì)化生產(chǎn)。

技術(shù)漸進(jìn)降低了傳統(tǒng)產(chǎn)品需求。其一，傳統(tǒng)產(chǎn)品需求飽和。按需求層次原理，當(dāng)傳統(tǒng)產(chǎn)品滿足消費(fèi)者當(dāng)前層次需求后，支付意愿會(huì)下降;按需求收入彈性原理，隨消費(fèi)者收入上升，收入彈性小的傳統(tǒng)產(chǎn)品占總消費(fèi)比例會(huì)下降。其二，傳統(tǒng)產(chǎn)品需求下降。1)資本積累和密集使用的技術(shù)漸進(jìn)使越來越多的勞動(dòng)者失業(yè);馬克思發(fā)現(xiàn)資本積累伴隨資本有機(jī)構(gòu)成(固定資本/勞動(dòng)投入)提高，出現(xiàn)機(jī)器排斥工人趨勢［9］，此外，資本積累快的大企業(yè)憑低成本壟斷市場，雇用更少勞動(dòng)者，并使更多勞動(dòng)者因中小企業(yè)破產(chǎn)而失業(yè)。2)資本積累與勞動(dòng)者失業(yè)拉大貧富差距;勞動(dòng)者收入用于再生產(chǎn)勞動(dòng)力，無法積累和孳生利息，勞動(dòng)者失業(yè)更使其占社會(huì)財(cái)富比例下降;相反，能復(fù)利生息的資本積累使資本所有者占社會(huì)財(cái)富比例上升。3)貧富懸殊使傳統(tǒng)產(chǎn)品需求下降。占有社會(huì)財(cái)富減少的勞動(dòng)者對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)品邊際消費(fèi)傾向較大，其龐大群體便于消費(fèi)大規(guī)模社會(huì)化生產(chǎn)的傳統(tǒng)產(chǎn)品，而占有社會(huì)財(cái)富增多的資本所有者有更多個(gè)性化需求、高層次潛在需求和金融投機(jī)需求，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)品邊際消費(fèi)傾向較小。

技術(shù)漸進(jìn)與供給過剩正反饋。技術(shù)漸進(jìn)增供給而降需求，使傳統(tǒng)產(chǎn)品供給過剩，企業(yè)為擺脫困境，競相擴(kuò)大規(guī)模與降價(jià)競爭，但因傳統(tǒng)產(chǎn)品需求價(jià)格彈性小，降價(jià)反使銷售增長率下降，導(dǎo)致生產(chǎn)能力過剩和產(chǎn)品大量積壓，形成技術(shù)漸進(jìn)與供給過剩的正反饋。

2.技術(shù)漸進(jìn)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)

技術(shù)漸進(jìn)打破了資本的穩(wěn)定。其一，傳統(tǒng)產(chǎn)品供給過剩使投資回報(bào)下降。1)傳統(tǒng)產(chǎn)品需求飽和使投資邊際報(bào)酬率下降;2)傳統(tǒng)產(chǎn)品需求疲軟，使消費(fèi)品價(jià)格相對(duì)資本品下降更快，導(dǎo)致資本品回報(bào)率下降; 3)資本積累超越規(guī)模邊界及資源因短缺而漲價(jià)使成本大幅上升。其二，投資回報(bào)下降不僅使投資需求不足，資本積累飽和，也使日益泡沫化的資本市場崩潰。其三，技術(shù)漸進(jìn)停滯。1)自主創(chuàng)新的積極性因研發(fā)投入的邊際報(bào)酬下降而下降;2)技術(shù)擴(kuò)散先因技術(shù)梯度下降而加速，后因技術(shù)普及減小技術(shù)時(shí)滯而停滯。

企業(yè)經(jīng)營滑坡、資本市場崩潰、技術(shù)漸進(jìn)停滯，使資本不再穩(wěn)定積累，而是撤出實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本市場，造成流動(dòng)性緊張，資金鏈斷裂，眾多企業(yè)破產(chǎn)倒閉，更多勞動(dòng)者失業(yè)，更多資本被強(qiáng)制從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的清算中撤出，消費(fèi)需求與投資需求猛降，經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)。

四、經(jīng)濟(jì)蕭條對(duì)應(yīng)技術(shù)范式創(chuàng)新導(dǎo)入期

1.資本的轉(zhuǎn)換形態(tài)

(1)專用性資本活躍有利于技術(shù)突變。從有形資本看，傳統(tǒng)材料與能源極度短缺，傳統(tǒng)工具效能發(fā)揮殆盡，須以技術(shù)突變發(fā)現(xiàn)新資源、發(fā)明新工具;從無形資本看，傳統(tǒng)模式慣性被清算，需以技術(shù)突變更新。1)決定技術(shù)流程創(chuàng)新的傳統(tǒng)基礎(chǔ)研究和工藝創(chuàng)新成本升、風(fēng)險(xiǎn)增、報(bào)酬降，需突破以促進(jìn)創(chuàng)新流程各環(huán)節(jié)突變;2)隨舊技術(shù)范式退出和多個(gè)新范式競爭，技術(shù)軌道更不確定，易誘發(fā)技術(shù)突變;3)制度紅利不再，大企業(yè)或固步自封，喪失技術(shù)領(lǐng)先地位，或因利益格局破壞，冒險(xiǎn)建立誘發(fā)技術(shù)突變的新制度，新興中小企業(yè)憑靈活的制度和扁平化組織傾向技術(shù)突變;4)企業(yè)文化在資產(chǎn)重組或創(chuàng)業(yè)背景下，崇尚創(chuàng)新，傾向技術(shù)突變。

(2)一般性資本活躍利于技術(shù)突變。1)傳統(tǒng)專用性資本在蕭條期因報(bào)廢的機(jī)會(huì)成本趨零而被加速折舊或變賣，轉(zhuǎn)換出的貨幣資本低成本地轉(zhuǎn)換到代表技術(shù)突變的新專用性資本。孫愛英發(fā)現(xiàn)貨幣資本豐裕便于企業(yè)選擇適應(yīng)環(huán)境變化的技術(shù)突變［10］。2)政府為擺脫不景氣局面而加大對(duì)科研院所投入，促進(jìn)后者與企業(yè)合作，實(shí)現(xiàn)從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究的突破。4)從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)撤出的資本豐富了風(fēng)險(xiǎn)投資來源，使其分層次推動(dòng)技術(shù)突變。在項(xiàng)目種子期;雖只有構(gòu)想、概念和初步設(shè)計(jì)，但所需資金少，由專業(yè)知識(shí)豐富的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)或個(gè)人投資;在創(chuàng)建期，雖無成熟技術(shù)或產(chǎn)品，但有成長潛力，由專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)介入;在商業(yè)化期，所需資金更多，由戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)投資者介入并謀求上市。

2.資本的治理形態(tài)

其一，活躍的知識(shí)資本利于技術(shù)突變。由于大企業(yè)遭清算，高素質(zhì)專業(yè)技術(shù)人員團(tuán)隊(duì)為生存計(jì)，努力在非傳統(tǒng)領(lǐng)域創(chuàng)新，傾向技術(shù)突變［4］;而傳統(tǒng)商業(yè)化模式盈利前景暗淡，也迫使經(jīng)營者發(fā)揮企業(yè)家職能，按新生產(chǎn)函數(shù)組合要素，以新商業(yè)化模式實(shí)現(xiàn)技術(shù)突變。其二，活躍的股權(quán)資本利于技術(shù)突變。代理國有控股權(quán)的官員受政策驅(qū)動(dòng)，傾向支持技術(shù)突變;處于困境的法人或私人控股企業(yè)也愿意選擇圈外敢于冒險(xiǎn)突變的企業(yè)家。其三，活躍的債權(quán)資本利于技術(shù)突變。企業(yè)經(jīng)營差而不穩(wěn)定，抵押資產(chǎn)縮水而信用不足，難以獲得短期貸款，受債權(quán)約束少，傾向技術(shù)突變。其四，股權(quán)資本與知識(shí)資本的活躍關(guān)系利于技術(shù)突變。1)從剩余分配權(quán)看，經(jīng)營環(huán)境不確定、契約不完備、業(yè)績不穩(wěn)定、信息不對(duì)稱、無形投入主要來自經(jīng)營者及其技術(shù)管理團(tuán)隊(duì)，使企業(yè)只有股權(quán)激勵(lì)(如股票期權(quán))，化知識(shí)資本為股權(quán)資本，才能使經(jīng)營者像所有者那樣為長遠(yuǎn)利益選擇高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)突變。2)從剩余控制權(quán)看，企業(yè)處于更新創(chuàng)業(yè)期，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)大，中小股東陸續(xù)撤出，股權(quán)高度集中于關(guān)心長期回報(bào)的大股東，兩權(quán)分離程度小，經(jīng)營者被授予更多創(chuàng)新自主權(quán)，傾向技術(shù)突變。

3.資本的分布形態(tài)

在經(jīng)濟(jì)蕭條期，一方面大批企業(yè)倒閉推高了失業(yè)率，勞動(dòng)力價(jià)格轉(zhuǎn)跌;另一方面，從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和資本市場折價(jià)撤出的資本大為縮水，而證券價(jià)格暴跌又推高資本最低回報(bào)率，資本價(jià)格轉(zhuǎn)升;此外，勞動(dòng)力易通過培訓(xùn)獲得新知識(shí)與能力，而撤出的資本更愿冒險(xiǎn)，也滿足了非標(biāo)準(zhǔn)突變技術(shù)對(duì)高度熟練勞動(dòng)力和冒險(xiǎn)資本的需求，企業(yè)傾向選擇資本節(jié)約型的技術(shù)突變。

4.外部因素助力技術(shù)突變

其一，競爭導(dǎo)向與合作導(dǎo)向。傳統(tǒng)需求萎縮和競爭壓力增大使企業(yè)受投資約束，須挖掘新需求，研發(fā)新產(chǎn)品，競爭導(dǎo)向是以技術(shù)領(lǐng)先獲取壟斷利潤，驅(qū)使企業(yè)冒險(xiǎn)技術(shù)突變［5］，合作導(dǎo)向因企業(yè)技術(shù)差距不大而傾向快速組合價(jià)值鏈，激勵(lì)企業(yè)針對(duì)顧客潛在需求而發(fā)生技術(shù)突變。其二，需求導(dǎo)向與價(jià)格調(diào)節(jié)。貧富懸殊分化出挑剔老練且不在意價(jià)格的高收入消費(fèi)者，只有技術(shù)突變才能創(chuàng)造出滿足其高層次潛在需求的新產(chǎn)品。其三，技術(shù)差距。企業(yè)無法再依靠已普及的技術(shù)牟利，傾向以技術(shù)突變重新拉開差距，獲得競爭優(yōu)勢。

五、技術(shù)范式創(chuàng)新成長期對(duì)應(yīng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇

1.技術(shù)突變實(shí)現(xiàn)供求創(chuàng)新，使資本狀態(tài)趨穩(wěn)

其一，技術(shù)突變實(shí)現(xiàn)了供求創(chuàng)新。1)技術(shù)突變創(chuàng)造了全新產(chǎn)品和服務(wù)，激活了高層次潛在需求，使供求結(jié)構(gòu)重新匹配;2)技術(shù)突變更新了生產(chǎn)要素，推動(dòng)了中間產(chǎn)品的供求創(chuàng)新;3)技術(shù)突變使新興企業(yè)因供求擴(kuò)張而更快發(fā)展;4)技術(shù)突變使分工更新更細(xì)，更多高素質(zhì)勞動(dòng)力被雇用，勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)得以升級(jí)。其二，技術(shù)突變使資本狀態(tài)趨穩(wěn)。1)技術(shù)突變帶來超額利潤使投資需求回升，資本市場攀升，新興企業(yè)獲得更多融資;2)技術(shù)突變發(fā)現(xiàn)了新資源，創(chuàng)造了新工具，更新了專用性資本;3)需求網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)張刺激需求，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大降低成本并提高供給，使供求正反饋擴(kuò)張，愈益限定技術(shù)突變方向，資本狀態(tài)由活躍趨向穩(wěn)定。

2.技術(shù)突變拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

其一，技術(shù)突變拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。庫茲涅茨［11］統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，每當(dāng)知識(shí)存量突破式增長，勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)大幅提高，經(jīng)濟(jì)也從蕭條走向復(fù)蘇;索洛［12］實(shí)證發(fā)現(xiàn)，美國1934—1944年從蕭條到復(fù)蘇期間，經(jīng)濟(jì)增長的87.5%來自技術(shù)創(chuàng)新。其二，技術(shù)突變推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。1)成族關(guān)聯(lián)創(chuàng)新推動(dòng)領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)。技術(shù)突變爆發(fā)于某項(xiàng)根本性技術(shù)突破，后沿技術(shù)軌道在多學(xué)科領(lǐng)域產(chǎn)生重大技術(shù)創(chuàng)新，形成關(guān)聯(lián)創(chuàng)新族，轉(zhuǎn)向應(yīng)用后出現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新族，經(jīng)商業(yè)化模式創(chuàng)新，激發(fā)消費(fèi)者潛在高層次需求，這吸引更多企業(yè)使用同源技術(shù)，圍繞供應(yīng)、設(shè)計(jì)、制造、分銷等產(chǎn)生新分工，形成領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)。2)領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)連鎖推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)群。領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新通過前向后向聯(lián)系、示范效應(yīng)、信息滲透、員工流動(dòng)、競爭壓力等帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)依靠專長優(yōu)勢從不同角度和層次對(duì)新技術(shù)補(bǔ)充和再創(chuàng)新，使領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)漸次分化的輔助技術(shù)與配套技術(shù)形成相互依存、相互銜接、協(xié)同演化的產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈，后者衍生發(fā)展出相互聯(lián)結(jié)的新興產(chǎn)業(yè)群。3)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為避免清算，主動(dòng)接受新技術(shù)改造，完成技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)。

六、政策建議:宏觀創(chuàng)新管理

二戰(zhàn)后，西方國家普遍實(shí)行宏觀需求管理政策，通過財(cái)政貨幣政策逆向調(diào)控經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，造成債臺(tái)高筑、通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)停滯的局面。如經(jīng)濟(jì)蕭條則刺激傳統(tǒng)需求、過度維護(hù)資本利益，抑制了技術(shù)突變;如經(jīng)濟(jì)繁榮則緊縮需求、過度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，抑制了技術(shù)漸變。需代之以順應(yīng)技術(shù)范式創(chuàng)新周期與經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)因替規(guī)律的宏觀創(chuàng)新管理，因?yàn)榧夹g(shù)的公共品特性，尤其共性技術(shù)平臺(tái)，如基礎(chǔ)研究、實(shí)驗(yàn)室研究、公益性研究和部分應(yīng)用性研究，企業(yè)不愿承擔(dān)，還要技術(shù)推廣，為政府宏觀創(chuàng)新管理提供了介入契機(jī)。宏觀創(chuàng)新管理包括:其一，在經(jīng)濟(jì)繁榮期，政府應(yīng)鼓勵(lì)技術(shù)漸進(jìn)，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。1)鼓勵(lì)技術(shù)擴(kuò)散，如制定利于技術(shù)擴(kuò)散的政策法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以稅收優(yōu)惠、政策性貸款、財(cái)政貼息、政府采購等鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)，撥款推動(dòng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ蟮募夹g(shù)擴(kuò)散;2)不急于技術(shù)突變，如適當(dāng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、鼓勵(lì)企業(yè)自主研發(fā)和逆向設(shè)計(jì)等。其二，在經(jīng)濟(jì)蕭條期，政府應(yīng)激勵(lì)技術(shù)突變，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí):1)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，完善法規(guī)，打破壟斷，促進(jìn)清算;2)推進(jìn)國家創(chuàng)新系統(tǒng)，撥款或參股技術(shù)孵化器;3)增加基礎(chǔ)研究、公益性研究和部分應(yīng)用研究投入，支持大型科研項(xiàng)目啟動(dòng)與投入;4)以優(yōu)惠政策和經(jīng)濟(jì)杠桿整合資源，提高各方創(chuàng)新積極性;5)加大教育投資，提升人力資本質(zhì)量，培養(yǎng)創(chuàng)造性人才。

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