●馬宏偉（溫州大學 圖書館，浙江 溫州 325035）

1 傳統(tǒng)知識獲取的困境

Open Access（OA） 開放存取的目的是將科研成果在互聯網上公開發(fā)布，供所有用戶免費獲取，改變知識的生產和傳播。在一項針對全球4000多位科研人員的調查中，93%的人表示可以輕易地獲取到期刊上的學術論文內容，但只有38%的人表示能夠獲取到市場研究報告、數據集、數據模型、技術信息和運算程序，而獲取這些數據，對科研是非常重要的，其難點是如何獲取。

文獻典藏機構面臨的挑戰(zhàn)包括：期刊價格的上漲和即將來臨的預算削減；版權對使用的限制；對研究成果流通速度的不滿日益強烈；傳統(tǒng)的出版方式無法有效地傳播某些形式的科研成果。根據ARL發(fā)布的1986—2009年的統(tǒng)計數字，這24年間期刊的平均漲幅是7.4%，費用總共增加了381%，遠超同期的CPI指數的漲幅。［1］

當前，學術交流的開放存取模式以其低成本、出版速度快、高效益、版權友好、在線免費獲取、技術靈活等特點應對這些挑戰(zhàn)。全世界的開放出版期刊正在快速增長，已有6700多種同行評議的出版期刊開放，機構知識庫已超1800個。

2 OA的SWOT具體分析

SWOT分析法又稱態(tài)勢分析法，它通過優(yōu)勢（Strengths）、劣勢 （Weaknesses）、機會 （Opportunities）、威脅（Threats） 加以分析和綜合評估，然后調整現有資源及發(fā)展策略，發(fā)揮優(yōu)勢、利用機會、避免威脅、彌補弱勢。

2.1 內部優(yōu)勢（Strengths）

（1）獲取成本降低。由于是采用作者付費而使用者免費的運營模式，讀者可以通過網絡方便獲取，不再需要通過傳統(tǒng)的印刷版期刊或者通過商業(yè)數據庫去獲取。因此，電子版的OA在知識共享許可協(xié)議的條件下更加容易得到讀者的認同。若被廣泛采納，就能幫助機構節(jié)省文獻資源費用，提高科研活動效率，使科研人員更加有效地獲取同行們的研究成果，提高科研活動的透明度和影響力。PLoS ONE在2009年8—9月進行的抽樣調查揭示，全球同行評議期刊2008年所發(fā)表的論文中有20.4%可免費獲取，ISI收錄論文和非ISI收錄論文免費獲取的比例分別為20.6%和19.7%，這和DOAJ網站上調查的結果一致。［2］如果每一篇科技和學術論文都能夠開放存取，每年將可以為荷蘭節(jié)省1.33億歐元，為英國4.8億歐元，為丹麥0.7億歐元。由納稅人資助的科學研究成果的免費獲取將在30年內為美國創(chuàng)造高達10億美元的利潤，5倍于存儲這些論文所需的成本。

（2） 提高學術影響力。影響因子提高，更加容易得到同行的認可，從而提高學術成果的可見行和可獲得性。首先這會對傳統(tǒng)的印刷期刊形成一定的壓力，迫使他們也采取一定的策略來開放部分期刊，實際上，傳統(tǒng)出版機構也在適應這種變化?！蹲匀弧冯s志、Elsevier、Springer、AIP等都在采取一些開放策略滿足學術期刊的傳播。另外，作者的作品通過開放存取，影響因子更大，研究發(fā)現OA文章比非OA文章擁有36－172%的引用優(yōu)勢。［3］同時大部分OA出版物都是有研究機構或者政府的資金資助，不以商業(yè)性為目的，而以滿足學術傳播為主要目的，其影響力也在逐漸擴大和提高。OA可以擴大研究成果的傳播范圍，帶來社會效益和擴大期刊以及機構和個人在學術上的影響力，使得作者擁有更大范圍的讀者群。

（3）機構典藏的出現。（目前OA出版形態(tài)分為：①Open Access Journal（OAJ） 形態(tài)，其可以通過DOAJ進行查詢，由傳統(tǒng)的TA（Toll Access） 直接轉變?yōu)镺A期刊，仍維持原來的紙本印刷形態(tài)，強調以傳統(tǒng)的“期刊”為開放單元，但讀者可以在網絡上免費獲取，且出版時滯短，最大特點是免費，可以立即獲取，出版成本由作者、母機構、基金資助者支付，大部分期刊經過嚴格的同行評審，質量有保證，又被稱為Gold OA。② Self-Arching形態(tài)，學術界稱為Green OA，又可以分為學術機構典藏和機構知識庫，是在版權合理解決的情況下以“文章”為單位進行典藏，可以通過Open DOAR進行檢索，這種文章既可以是預印本，也可以是刊印本，還可以是同行評審的最終版本，也可能是作者投稿經過評審但還沒有最后編輯的草稿本。有的OA知識庫還提供編輯、評論和質量控制流程甚至評審意見等附加價值的服務，縮短傳統(tǒng)期刊的審稿周期。這種典藏形態(tài)有的還有 6—12個月的禁用期，機構典藏除了傳統(tǒng)的數據庫資料外，更加有可能是失敗的數據記錄、研究過程的全程記錄、文章的不同版本以及一些科學研究者的灰色文獻，有比較大的科研價值。

（4）公共獲取政策的支持。隨著互連網和科研傳播的方法和途徑不斷擴大，很多公共和私人基金要求其資助的科研成果要通過OA獲取并制定相關的政策：強制性的而不是自愿的，采用盡可能短的禁用期，采用同行評審的錄用稿而不是印刷出版稿，將錄用稿存儲在開放的機構知識庫中，直到禁用期結束前暫不提供OA，要求受資助者在發(fā)表受資助的研究論文時保留非排他性權利，避免著作權的糾紛。很多出版機構在自己的OA策略上都有不同的禁用期，出版商擁有傳播出版版本論文的獨家權利并許可其他類型的傳播權利。

2.2 內部劣勢（Weaknesses）

（1） 作者付費投稿。其文章處理費（APC） 是為了彌補同行評議、編輯、準備工作、存儲等的基本成本，傳統(tǒng)的期刊都是作者免費投稿而讀者訂購閱讀，或者通過購買商業(yè)數據庫來獲取文獻。據研究統(tǒng)計，54%的人愿意支付OA出版期刊的費用，但其中只有84%的人愿意支付500美元的費用，12%的作者愿意支付1000美元的費用，只有4%的作者可以支付更加高的費用，［4］而人文社科的發(fā)表費用大約是STM期刊的3倍且不容易獲得基金資助。OA并不是免費投稿，大部分需要作者支付文章處理費，質量好的期刊更加能吸引作者投稿，而不具有知名度的期刊可能會減少作者的投稿意愿。現在傳統(tǒng)的商業(yè)出版機構把持著世界的學術出版，作者付費出版的出版機制并沒有在學界范圍內大力推廣，況且OA出版的費用也不低，如NPG（自然出版集團）的開放出版物在2011年每篇錄用稿件的文章處理費為1350美元。對于一些沒有基金資助或者是發(fā)展中國家的學者來說是一筆不小的開支和負擔，由于缺乏資金，一些研究者不能在某些刊物上發(fā)表論文。其實，學（協(xié)）會出版社收費標準遠遠低于其他商業(yè)出版商，并且APC的收費按照不同國家的GDP分別對待。采取作者付費模式可能有兩個后果：一是發(fā)表論文數量多意味著交納的費用多；二是發(fā)展中國家和不發(fā)達國家的作者付不起這么高的費用，可能導致他們的科研成果無法發(fā)表。

（2）期刊質量控制。傳統(tǒng)的學術期刊都經過嚴格的同行評審，都有相關領域的專家嚴格把關，質量放心，有比較好的影響力。而有的OA期刊沒有經過嚴格的同行評審或者就像Plos ONE那樣的“輕”評審，人們對于這種期刊的質量持懷疑態(tài)度；有的機構知識庫就是個人的文章的上傳，幾乎就沒有經過同行評審，導致機構知識庫良莠不齊；還有就是世界上頂尖的出版機構并沒有開放他們的傳統(tǒng)期刊，而只是創(chuàng)辦新的期刊來滿足OA的發(fā)展。事實上，所有針對學術論文的OA計劃都非常強調同行評審的重要性，有的還有出版后同行專家的評論，由“科學社區(qū)主導”來評判論文的質量。2004年10月的一份相關分析報告顯示，SCI收錄的所有開放存取期刊中，有15種開放存取期刊的影響因子位于所屬學科的前10%。［5］有的出版后完全免費利用全文，有的則限于出版后6—12個月公開使用全文，有的出版社僅提供免費的目錄或摘要內容。

（3）傳統(tǒng)出版機構不重視。傳統(tǒng)商業(yè)機構都會沿用原有的出版形態(tài)來進行營銷，也有的把印刷版轉化為商業(yè)化的數據庫進行營銷，這種讀者付費的傳統(tǒng)模式更加容易獲得更大的利潤。在他們賣方市場的情況下，讀者幾乎每年都要為期刊的漲價而與之談判。傳統(tǒng)的出版機構不愿意因為因特網的傳播來轉換新的業(yè)務方式，不愿意讓人們從因特網上去改變他們的原有的傳統(tǒng)訂閱模式，付費獲取是他們的強勢體現。傳統(tǒng)的“Big Deal”（大宗交易）使得出版商能夠充分獲得其超額的利潤，數據庫商每年都有可能漲價，寡頭出版壟斷了出版業(yè)的發(fā)行、出版、印刷和貿易，出版商成為了學術出版的主導力量。而OA的出現可能造成訂閱的取消，從而導致出版商利潤的下降。傳統(tǒng)商業(yè)出版機構不愿意深入開展OA的出版，雖說也有不少的商業(yè)機構都在進行OA嘗試，但和傳統(tǒng)的期刊相比較，差距非常巨大。

（4） 缺乏激勵機制

很多學術評價機制對OA還沒有引起足夠的重視，相關的科研人員也因為傳統(tǒng)的科研考核以及傳統(tǒng)觀念而不愿意免費給別人提供，對OA期刊質量也不認可。實際上，BioMed Central的期刊在業(yè)內就擁有較高的影響力，其中97種期刊被SCI收錄，77種期刊已有影響因子，有的傳統(tǒng)數據庫生產商已經開始在某些期刊上標明是開放存取期刊。在我國評價文章主要看能否被幾大檢索刊物檢索，對于H指數以及被轉載和引用率卻相對缺失。按照激勵原理，在評價作者的學術能力時應該考慮其在OA上發(fā)表的文章，特別是某些受到基金資助的和某些機構要求必須OA的文章，從科研績效和人員考核制定引導性措施，倡導開放存取出版物在職務晉升和職務任期評審中得到認可，鼓勵研究人員或者授權人以開放存取范式來出版他們自己的論著，認可開放存取貢獻的內在價值，包括軟件工具形成、內容提供、元數據生成或者單篇文獻的出版等，相關部門甚至可以對開放存取的出版在申請項目時給予優(yōu)先考慮。在評估員工的工作時，將“通過開放獲取發(fā)表作品服務社會”作為一項指標。

2.3 外部機會（Opportunities）

（1）政府和研究機構支持

越來越多的公共和私人基金要求其資助的科研成果進行網絡公開獲取，因為納稅人有理由獲得納稅人資助的研究成果；OA可以使研究大量投資回報最大化，加速各個領域的社會收益。一些檢索系統(tǒng)、數據庫、出版商、期刊社、研究學會都在為OA而行動。美國的NIH、FRPAA法案以及不同國家的研究機構都發(fā)表了自己對OA的態(tài)度和開放策略，中國科學院科技期刊“開放存取”平臺（CAS-OAJ）目前共收錄有149種期刊，提供OA期刊網站鏈接、開放文獻獲取、期刊引證分析報告、文獻學科咨詢服務、期刊數字出版等服務。另外，許多研究基金資助的項目要求在機構庫開放，并且有不同的策略來支持OA的持續(xù)發(fā)展，比如Wellcome Trust基金，還有大學組織成OA聯盟進行學術開放，比如荷蘭的ARNO項目，美國的Dspace聯盟，英國的JISC推動下的FAIR項目，加拿大的CARL項目等。特別值得一提的是，我國臺灣省的TAIR項目，鏈接臺灣的多所大學，許多文獻都可以免費獲取，采用統(tǒng)一的開放平臺，統(tǒng)一的檢索入口，且有政府支持，在管理機制、經費支持、人力投入、技術培訓以及參與者的角色分類上都有很好的借鑒意義。

（2）網絡民主和學術交流自由

斯坦福大學法學教授Lessig教授就明確指出網絡上的信息傳播具有前所未有的民主特性，網絡上所有的信息必須受到平等的待遇，信息的掌握應該是信息的生產者和使用者，而不是網絡本身。OA的傳播可以使每個人都有自由獲取知識的權利，而傳統(tǒng)的期刊通過訂閱來獲取，將文章的權利讓渡給商業(yè)的出版機構，讓讀者為期刊的漲價而支付更加多的成本，嚴重阻礙了文獻的自由獲取?？茖W研究應該堅持學術的自主交流，學術自主可以分為兩個層面：一是學者學術研究題材在選擇上的自由，二是學者對于學術研究成果在傳播上的自由。Lewis曾建議應該將特殊館藏、檔案和其他獨有的資料電子化，并將內容開放存??；建立研究機構的典藏系統(tǒng)，提供獲取方式；提供開放存取的基礎建設，包括硬件軟件的取得和維護以及長期保存和員工支持。［6］OA可以改變傳統(tǒng)的學術出版壟斷，在進行學術交流活動中不再受到期刊訂閱、機構認證以及數據庫IP地址的限制，自由地檢索和下載網絡上的文獻。

（3）傳統(tǒng)的商業(yè)出版機構和文獻收藏機構的加盟

Elsevier、 Springer、 John-Wiley、PLos One、 AIP等都對OA采用不同的出版發(fā)展策略，提供開放獲取的選擇。比如PLos ONE的“由科學社區(qū)主導”功能，AIP的“單篇論文閱讀下載數據”。文獻收藏機構在OA的信息組織上可以采用傳統(tǒng)的期刊著錄模式，通過圖書館的OPAC進行鏈接和檢索；應用OAI-PMH協(xié)議達到分散儲存和檢索的目的，支持異構數據庫的檢索，可以容納更加多的信息標準；應用搜索引擎進行網絡檢索，增加OA的被檢索的機會；建立期刊目錄索引清單，方便讀者查詢不同的期刊名錄和期刊開放策略。開放存取提供了替代基于授權的傳統(tǒng)出版模式，在文檔格式、安全保障、資料版本、檢索瀏覽以及提交流程上都有成熟的實例，使文章的同行評審、出版、檢索、下載全文都可以自由在網絡上完成，可以通過廣告、學術研討會、贊助、研究機構的支持來擴大影響。2008年，Springer Open期刊群的內容包括研究論文、綜述和社論，這些內容向所有網絡用戶提供完全的、即時的和免費的公開獲取。

（4） 經濟收益

利用OA可以大大減少研究人員檢索、獲取文獻的時間，人們可以利用常用的搜索引擎便捷地找到所需文獻，減少復制文獻的精力和花在尋找文獻下載許可權限或版權及其相關許可上的時間；可以快捷地找到同行評審文獻，提高文獻的調研效率；減少用戶的培訓和認證時間，節(jié)約訂購成本和獲取文獻的其他成本。根據JISC的測算，OA可以為英國高等教育系統(tǒng)大約每年節(jié)約1.15億英鎊的資料購置費，而R&D的投資回報收益可高達1.7億英鎊。Houghton根據其發(fā)明的在線模型，他的研究團隊計算出未來30年該政策將給美國帶來10.7億美元的利潤，這是其成本的8倍，也是現行政策所帶來利潤的5倍。在對澳大利亞（2006—2007年） 高等教育的OA一次性增加可獲得性和效能對R&D的測評中，可以發(fā)現：該年度高等教育的科研經費是540.4億澳元，在20%的回報率下，增加1%的可獲得性，每年回報大約0.22億澳元，而增加5%則可以獲得1.11億澳元的回報，而增加10%可獲得2.27億澳元的回報?？梢源_定OA對R&D有著非常正面的影響。［7］

2.4 外部威脅（Threats）

（1）傳統(tǒng)出版商的威脅

開放存取運動在學術出版領域已開展了近10年，但是效果卻并不盡如人意。西方學術期刊的平均開放率一直在10%以下，各大商業(yè)學術出版巨頭始終拒絕開放內容資源，學術期刊和電子出版物的訂購價格反而一直上漲。［8］出版商的核心商業(yè)模式就是出售版權，開放存取等于是讓商人白送自己的商品。盡管出現了金色開放存取等創(chuàng)新性的商業(yè)模式，但開放存取下，如何平衡出版商來自版權的商業(yè)利益問題始終沒有解決。英國皇家學會就認為，如果科學研究投資機構必須自行承擔出版費用，又不能從其他途徑來彌補這些費用的話，為了維持自身的運行，很可能就會減少研究項目的數量。美國出版商協(xié)會和美國版權聯盟就對欲撤銷NIH“開放存取”規(guī)定表示歡迎，認為這項政策違背了現存的保護出版社的版權法，明確抵制OA。NPG（自然出版集團） 旗艦期刊《自然》和其它一些主要期刊一樣，一直堅持反對開放存取，而是一直沿襲傳統(tǒng)模式，即依賴收取訂閱費維持其較高的運行成本。還有的出版商認為 ，OA會降低期刊的出版質量，不能保證期刊的正常運行。著名科技和醫(yī)學出版機構Elsevier就對NIH提出的OA政策提出異議，指出幾百年來支撐科技出版系統(tǒng)的主要形式是出版商通過訂閱獲得的收入，并將其繼續(xù)投入出版環(huán)節(jié)，從而產生附加值。但是如果文章內容的復制版在別處可以免費獲得，出版商就將沒有能力收回投資，也無法對科技出版持續(xù)投入。

（2）文獻的長期保存和檢索

這種延續(xù)性需要持續(xù)的資金支持、技術保障、人員的智力投入，由于是非商業(yè)化的運作，其持續(xù)性是一個考量。而易用性和可獲得性是評價一個系統(tǒng)和工作平臺的最主要指標，要求系統(tǒng)提供永久免費在線獲取全文，保證開放內容的完整性和實時性。目前存貯OA內容的有期刊、機構知識庫、個人網站，甚至是博客論壇等等，如何將這些內容聚合在一起，方便獲取，或者不因為網絡或者是作者的原因而消失是一個大的問題。另外，作者散落在網絡上的灰色文獻，由于沒有機構的搜集和其他專業(yè)人員的維護，很可能就是自生自滅。而專門的知識庫也由于不同的工作平臺而出現檢索和獲取的困難。常見的DSpace、Eprints、Fedora平臺等都因為出發(fā)點和應用性方面而出現不同的使用方法，在文件的提交、注冊、審核、文件格式、文獻語種、排序、檢索、瀏覽等方面有不同的限制。過分依賴基金資助的提交政策也會打擊商業(yè)機構的積極性，在數據庫維護和更新方面會不及時。

（3） 著作權的限制

由于版權保護，最新的、最高水平的學術文章往往還是發(fā)表于商業(yè)收費平臺，而非開放存取平臺。以知識共享許可協(xié)議（CC）等新型的版權管理方案，并不意味著放棄著作權，而是在特定的條件下將部分權利授予公共領域內的使用者，可能對傳統(tǒng)學術出版的發(fā)展產生巨大的沖擊與影響，作者保留版權，把文章發(fā)表在不需要讓渡版權的期刊上。有許多出版商鼓勵作者自存文檔或者把文檔存入知識庫中，并在知識庫中鏈接相關的期刊即可。對于需要讓渡版權的出版社，也允許作者在非商業(yè)性范圍內公布，允許作者在機構知識庫中開放存儲?？梢杂米晕业洳貦嗬?、全文索引權利和全文獲得權利來實現。也有像Sherpa-RoMEO網站上做的那樣，根據出版商的自存儲狀況對其進行分類，并使用不同的顏色標注出來，公布各出版商的版權政策。黃色代表可典藏預印本，藍色代表可典藏后印本，綠色代表預印本和后印本以及出版版本都可以典藏，白色代表二者均不可以典藏。［9］

（4）知識共享理念淡薄

由于對OA和機構知識庫缺乏了解，認為技術門檻高，提交手續(xù)麻煩，需要注冊認定等手續(xù)，了解和使用的積極性不高，缺乏主動性，不放心把研究成果進行OA出版。把學術成果當成個人隱私，大部分人都不愿意把論文提供開放存取，他們認為研究論文是自己的“專利”，從而不愿無償地把其公布于眾；發(fā)表費用高，自己不愿意承擔發(fā)表費用，擔心自己的研究成果公開后被別人冒用甚至抄襲，自己反而缺少知識產權的優(yōu)先權；擔心自己的研究成果不成熟，甚至是錯誤的，文章質量不好，會對自己的研究帶來負面的影響；還有就是可能因為自己在論文的形成過程中有不端的學術行為，害怕公開后造成嚴重的影響。

3 建議及問題

最為困難的是讓研究人員了解并意識到OA的價值所在，并說服他們自愿將自己的研究成果存儲在機構知識庫中；要讓公眾認識到OA的現實意義，縮小信息鴻溝，加強政府的引導，建立政府資助機制是可行的也是必要的，應建立相應的管理部門來協(xié)調 OA的發(fā)展，避免重復建設，增加學術出版力量的傳播，建立一種強制的開放存取政策來推廣公共基金資助的文獻的在OA的發(fā)表，并提供相應的資金支持；加強和推廣OA的理念，讓研究者的研究成果更加自由化、民主化和便宜化，方便公眾的無障礙取用，指導和鼓勵研究人員積極參與到 OA的出版和發(fā)行，做好資源導航，努力實現OA與其他系統(tǒng)和環(huán)境的無縫鏈接，并開展個性化服務，開發(fā)增值服務，界面要簡潔清晰，方便快捷使用；通過CC的著作權方式讓渡傳統(tǒng)的著作權限制，協(xié)調出版商和版權所有者的關系，傳統(tǒng)出版商即便采用CC協(xié)議，仍然可以禁止商業(yè)利用；改善學術機構的管理機制，從技術培訓、人力投入、經費籌集、平臺選擇、文獻收集等方面建立自己的OA機制，在傳統(tǒng)的OPAC中鏈接OA期刊目錄；通過OA建立一種新的學術評價機制，提高研究者和學術機構的可見性、可獲得性和學術影響力，通過一定的激勵機制來推動OA的發(fā)展，建立“科學奶酪”帶來學術聲望，通過用戶興趣模型和用戶排名來激勵研究者把學術成果進行OA交流；［10］OA出版需要出版商、學術機構的大力參與，通過不同的出版策略來支持OA的發(fā)展，通過嚴格的同行評審來把握OA文章的質量，在文章處理費用上針對不同的人群區(qū)別對待，通過資助模式、廣告收入和其他增值服務來獲取經濟支持；通過搜索引擎來方便地獲得相關文獻；針對不同的文獻版本，最好用后印本取代預印本，但要有預印本的著錄說明，甚至可以用FRBR模式來對文獻進行描述。實現開放獲取，還受到體制的影響，實際上還是誰付費的問題，一旦實行開放獲取，還要支付平臺的經費、電子倉儲費、跨戶鏈接費等。