彭玉勇

論世界專利

彭玉勇

世界專利是專利制度發(fā)展的趨勢。建立世界專利的客觀條件已經(jīng)基本具備：程序一體化對(duì)世界專利產(chǎn)生起著巨大的推動(dòng)作用；地區(qū)性專利條約為世界專利提供了直接的樣板；美國專利法改革為專利制度的統(tǒng)一消除了重要障礙；專利審查高速公路合作為單一審查打下了良好的實(shí)踐基礎(chǔ)；實(shí)體專利法條約取得進(jìn)展。世界專利可能采取的模式包括PCT改進(jìn)版模式、歐洲專利模式、統(tǒng)一生效加申請(qǐng)進(jìn)入模式、單一世界專利模式等，它們各有特點(diǎn)。這四種模式也可以看作是世界專利的四個(gè)發(fā)展階段。

專利 世界專利 全球?qū)＠?實(shí)體專利法條約

在1996年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織海牙會(huì)議上，日本首次提出了建立“全球?qū)＠保╝ global patent）的設(shè)想，得到美國和歐洲的支持。①See Hisamitsu Arai：Intellectual Property Policies for the Twenty-First Century: The Japanese Experience in Wealth Creation，chapter6：A Global Patent Scenario，http://www.wipo.int/freepublications/en/intproperty/834/wipo_pub_834_ch6.pdf .在全球?qū)＠拍罨A(chǔ)上，本文采用世界專利（world patent）概念。所謂世界專利，是指可以在世界范圍內(nèi)得到承認(rèn)、保護(hù)的專利。它具有以下最基本特征：1.單一申請(qǐng)，即申請(qǐng)世界專利只需向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織授權(quán)或認(rèn)可的機(jī)構(gòu)提出一次申請(qǐng)，就等同于向所有承認(rèn)世界專利的成員提出申請(qǐng)；2.單一檢索，即專利檢索只需由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織授權(quán)或認(rèn)可的檢索機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次檢索，其結(jié)果即得到所有成員認(rèn)可；3.單一審查，即專利審查，包括形式審查和實(shí)質(zhì)審查，由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織授權(quán)或認(rèn)可的審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行，其審查結(jié)論普遍有效；4.專利授權(quán)普遍承認(rèn)，即依照規(guī)定經(jīng)過審查并由審查單位授權(quán)的專利履行一定程序后由成員承認(rèn)專利權(quán)或直接承認(rèn)該項(xiàng)專利權(quán)。世界專利可以采取多種形式或者可以分多個(gè)階段逐步發(fā)展完善。

一、建立世界專利已經(jīng)具備的客觀條件

建立世界專利的客觀條件已經(jīng)基本具備，可以從以下五個(gè)方面加以說明。

（一）程序方面的一體化對(duì)世界專利產(chǎn)生起著巨大的推動(dòng)作用

專利程序一體化進(jìn)程已經(jīng)取得了許多重大進(jìn)展，集中體現(xiàn)在《專利合作條約》及《專利法條約》的簽訂與施行?！秾＠献鳁l約》（PCT）是繼《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》之后專利領(lǐng)域最重要的國際條約，在專利程序的統(tǒng)一方面邁出了重要步伐。《專利合作條約》對(duì)專利申請(qǐng)的受理和審查標(biāo)準(zhǔn)作了國際性統(tǒng)一規(guī)定，在成員國范圍內(nèi)，申請(qǐng)人只要使用一種規(guī)定的語言在一個(gè)國家提交一件國際申請(qǐng)，在申請(qǐng)中指定要取得專利保護(hù)的國家，就產(chǎn)生了分別向各國提交了專利申請(qǐng)的效力。又規(guī)定，國際申請(qǐng)只需要進(jìn)行一次檢索，凡是由國際檢索單位完成的專利檢索對(duì)所有《專利合作條約》成員有效。條約還規(guī)定了統(tǒng)一審查制度，由國際審查單位完成的審查可以得到其它成員國承認(rèn)，但是這項(xiàng)內(nèi)容成員國可以保留。可見，條約規(guī)定的申請(qǐng)程序大大簡化了申請(qǐng)人就同樣內(nèi)容的發(fā)明向多國申請(qǐng)專利的手續(xù)，也減少了各國專利局的重復(fù)勞動(dòng)，在邁向?qū)＠ǔ绦蚍矫娴慕y(tǒng)一跨出了關(guān)鍵一步。

《專利法條約》（Patent Law Treaty,PLT）在專利申請(qǐng)程序統(tǒng)一方面又向前邁進(jìn)了一步。該條約于2005年4月28日生效，目前已有32個(gè)締約國?！秾＠l約》協(xié)調(diào)各國專利局和地區(qū)專利局的形式要件并簡化取得和維持專利的程序，統(tǒng)一了取得申請(qǐng)日的要件、各類申請(qǐng)表格，簡化了審批程序，規(guī)定了期限的救濟(jì)，制定了電子申請(qǐng)的基本規(guī)則。

盡管《專利合作條約》等主要是為了方便申請(qǐng)、審查及實(shí)現(xiàn)互相承認(rèn)各自的審查，但是在各國實(shí)體專利法無實(shí)質(zhì)性差別的情況下，對(duì)審查的承認(rèn)幾乎具備了國際專利的雛形?？梢哉f，《專利合作條約》的簽訂，為世界專利的產(chǎn)生奠定了第一個(gè)基礎(chǔ)。

（二）地區(qū)性專利條約為世界專利提供了直接的樣板

由于在世界范圍內(nèi)達(dá)成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的專利保護(hù)協(xié)議難度較大，而統(tǒng)一專利法的需求又客觀存在，因此便催生了一些地區(qū)性專利保護(hù)條約。成立于1962年的非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（法語區(qū)）是最早成立的地區(qū)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，它批準(zhǔn)的專利在整個(gè)成員國范圍內(nèi)有效。稍后的非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織（英語區(qū)）代表成員國審查專利申請(qǐng)，但允許成員國在審查完成后6個(gè)月內(nèi)決定申請(qǐng)是否與本國法相符。海灣合作會(huì)議專利局規(guī)定專利一旦在一國被批準(zhǔn),將在所有成員國有效，但目前不對(duì)專利進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。以從前蘇聯(lián)獨(dú)立出來的國家（包括亞美尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯、哈薩克、吉爾吉斯、摩爾達(dá)維亞、塔吉克與土庫曼等九個(gè)國家）組成的歐亞專利組織，建立了一套適用于該九個(gè)締約國的單一專利系統(tǒng)。

當(dāng)然，最具典型性的地區(qū)專利條約是《歐洲專利公約》。歐洲是專利制度最早的發(fā)源地，隨著歐洲各國經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展，逐漸顯露出統(tǒng)一協(xié)調(diào)歐洲各國專利法，建立一個(gè)從申請(qǐng)到授權(quán)一體化專利制度的熱切愿望。1963年在法國斯特拉斯堡簽訂的《統(tǒng)一發(fā)明專利實(shí)體法公約》的目的在于統(tǒng)一參加國的本國實(shí)體專利法，特別是與專利授權(quán)有關(guān)的實(shí)體專利法規(guī)范。1973年16個(gè)歐洲國家在德國慕尼黑締結(jié)了《歐洲專利權(quán)授予公約》（簡稱《歐洲專利公約》、EPC）是世界上運(yùn)行最為成功的地區(qū)專利合作體系。目前已經(jīng)有38個(gè)成員國。歐洲專利公約有以下幾個(gè)突出特點(diǎn)：有一部跨國生效的專利法─—《歐洲專利公約》，主要內(nèi)容包括了程序法和實(shí)體法以及共同規(guī)則，該公約包含12個(gè)部分，共計(jì)178條；有統(tǒng)一的專利局，統(tǒng)一的申請(qǐng)、審查機(jī)構(gòu)和審查程序；以及國家專利仍予以保留?！稓W洲專利公約》在程序方面與《專利合作條約》類似，但是歐洲專利局可以進(jìn)行統(tǒng)一檢索、審查，其結(jié)果對(duì)所有締約國有效力。專利授予的方式采取統(tǒng)一審查、先指定再選定的做法。歐洲專利的主要缺陷在于各國分別進(jìn)行訴訟的成本很高，法律效力不確定，訴訟周期過長，還存在跨境訴訟及選擇法院等弊端。上述問題導(dǎo)致該制度對(duì)所有的參與方來說都不合理。由于沒有統(tǒng)一的專利法庭，目前各國法院對(duì)專利法的解釋還存在諸多的分歧，歐洲專利局正致力于創(chuàng)立單一專利（Unitary patent），即直接對(duì)締約國有效的專利，并建立歐洲專利法庭。歐洲專利局主席Beno?t Battistelli先生認(rèn)為，是向單一專利前進(jìn)的時(shí)候了。②See Beno?t Battistelli：The unitary patent and the European Patent Court-negotiations nearly complete?http://blog.epo.org/patents/the-unitarypatent-and-the-european-patent-court-%e2%80%93-negotiations-nearly-complete/.歐洲專利的運(yùn)行已經(jīng)比較成熟，對(duì)未來的世界專利有相當(dāng)?shù)慕梃b意義。

（三）美國專利法改革為專利制度的統(tǒng)一消除了重要障礙

美國是科技強(qiáng)國、專利大國，它的專利制度獨(dú)樹一幟，與多數(shù)國家的現(xiàn)行專利制度相比有頗多差異。顯而易見，世界專利法的統(tǒng)一沒有美國專利法改革的配合是不可行的。為了滿足《TRIPS協(xié)定》提出的統(tǒng)一要求，與國際社會(huì)專利制度取得一致，也為了解決美國專利法中一些沉積多年的弊端，從20世紀(jì)初開始，美國即啟動(dòng)了專利法改革。2011年9月16日美國奧巴馬總統(tǒng)簽署了美國發(fā)明法案，標(biāo)志著美國專利法改革終于取得實(shí)質(zhì)性突破，是自1952年以來對(duì)美國專利制度最全面的改革。

美國發(fā)明法案涉及多方面的內(nèi)容。在實(shí)體專利法方面，法案帶來的主要變化是，將先發(fā)明制改為有條件的先申請(qǐng)制、取消現(xiàn)有技術(shù)的地域限制、調(diào)整寬限期的適用范圍、調(diào)整最佳實(shí)施方式的公開要求、取消在國外完成的發(fā)明作為現(xiàn)有技術(shù)的限制、調(diào)整關(guān)于先用權(quán)的規(guī)定。在專利程序法改革方面，一是對(duì)專利申請(qǐng)的授權(quán)程序做了若干改變，簡化了申請(qǐng)程序，加大對(duì)專利商標(biāo)局的投入，加快審查速度；二是對(duì)授權(quán)后程序進(jìn)行了調(diào)整，取消雙方再審程序（inter-parte reexamination），設(shè)立授權(quán)后重審程序（postgrant review）和雙方重審程序（inter parte review）。授權(quán)后12個(gè)月內(nèi)可提出任何理由主張專利無效，12個(gè)月后則只限于用新穎性、創(chuàng)造性理由主張專利無效。在專利訴訟方面，提案沒有涉及爭議較大的侵權(quán)賠償數(shù)額計(jì)算問題，而是將其交由法院處理，取消各州法院對(duì)專利、植物品種保護(hù)或版權(quán)的法律訴訟的管轄權(quán)，賦予聯(lián)邦巡回上訴法院對(duì)專利或植物保護(hù)的上訴的獨(dú)有管轄權(quán)等。③參見董琤、李敬東、王韋瑋：《美國專利法改革最新動(dòng)向》，載《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》2011年9月5日。

（四）專利審查高速公路合作為單一審查打下了良好的實(shí)踐基礎(chǔ)

建立世界專利的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)在于實(shí)現(xiàn)單一審查，“專利審查高速公路”（Patent Prosecution Highway，簡稱PPH）項(xiàng)目對(duì)此有很大貢獻(xiàn)。專利審查高速公路概念最初由日本提出。2006年，美國專利商標(biāo)局和日本特許廳率先啟動(dòng)了專利審查高速公路（PPH）合作。截至2011年12月底，共有約30個(gè)PPH協(xié)議，近20個(gè)國家專利局提供PPH服務(wù)。我國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局目前與美、日、德、韓有PPH合作。④參見國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查高速公路專欄，http://www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/pph/。PPH所提供的方式極大地減少了在國外獲取專利保護(hù)的時(shí)間和費(fèi)用。根據(jù)PPH，某些國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)所提交的PPH申請(qǐng)進(jìn)行的初次審查期限將從27個(gè)月降至3個(gè)月以下。⑤參見《專利審查高速公路簡介》，資料來源：上海情報(bào)服務(wù)平臺(tái)，網(wǎng)址：http://www.istis.sh.cn/list/list.aspx?id=5922。PPH核心概念是承認(rèn)、利用在先專利局的審查及其結(jié)論，它的普遍推廣可以為世界專利實(shí)現(xiàn)單一審查提供豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

（五）實(shí)體專利法條約取得進(jìn)展

針對(duì)各國專利實(shí)體法上依然存在的差異，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織啟動(dòng)了專利實(shí)體法條約的擬訂和討論，為國際專利法的統(tǒng)一提供了藍(lán)本。

實(shí)體專利法條約(Substantive patent law treaty，SPLT)的議程開始于2000年11月的專利常設(shè)委員會(huì)第四次會(huì)議。自2001年到2006年間專利常設(shè)委員會(huì)連續(xù)7次就實(shí)體專利法條約草案進(jìn)行討論，取得了一些重要成果，各國都同意在SPLT、PLT與PCT之間應(yīng)當(dāng)無縫連接，同意優(yōu)先就現(xiàn)有技術(shù)、寬限期、新穎性、創(chuàng)造性等4個(gè)問題在專利常設(shè)委員會(huì)討論, 披露的充分性和基因資源在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、基因資源、傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)跨政府委員會(huì)（IGC）上討論。但是，成員間也存在一些分歧。第十次會(huì)議上，美國、日本及歐洲專利局聯(lián)合建議一些議題優(yōu)先討論。第十一次會(huì)議上，巴西代表團(tuán)代表發(fā)展之友集團(tuán)⑥包括14個(gè)國家，它們是阿根廷、玻利維亞、巴西、古巴、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、伊朗、肯尼亞、秘魯、塞拉利昂、南非、坦桑尼亞、委內(nèi)瑞拉。遞交了一份陳述文件，建議以草案為基礎(chǔ)，繼續(xù)進(jìn)行整體討論。由于分歧較大，實(shí)體專利法草案討論于2006年3月暫時(shí)中止。⑦See Draft Substantive Patent Law Treaty，http://www.wipo.int/patent-law/en/harmonization.htm.就在同月，《實(shí)體專利法條約(草案)》發(fā)達(dá)國家第三次分組會(huì)議在日本東京舉行，與會(huì)各方就以下議題達(dá)成一致：對(duì)優(yōu)先權(quán)日前的現(xiàn)有技術(shù)的定義；新穎性、新穎性評(píng)價(jià)和現(xiàn)有技術(shù)項(xiàng)目；創(chuàng)造性/非顯而易見性(除秘密現(xiàn)有技術(shù)外)。⑧參見《〈實(shí)體專利法條約(草案)〉發(fā)達(dá)國家第三次分組會(huì)議于東京舉行》，資料來源：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，http://www.sipo.gov. cn/dtxx/gw/2006/200804/t20080401_353195.html。2006年9月24日，包括日美歐在內(nèi)的41個(gè)發(fā)達(dá)國家就統(tǒng)一專利認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的《實(shí)體專利法條約》的主要部分達(dá)成了一致。⑨See Towards the realization of "Global patent system"，http://www.meti.go.jp/english/aboutmeti/data/aOrganizatione/2007/10_japan_patent_ office.html.鑒于發(fā)達(dá)國家專利申請(qǐng)量、授權(quán)量占絕大部分，因此，它們的聲音不可小視。

2008年6月，中斷兩年多的實(shí)體專利法草案商討工作恢復(fù)、繼續(xù)。然而專利委員會(huì)的討論不再局限實(shí)體法草案，而是包括了更廣泛的議題。在2010年10月舉行的專利委員會(huì)第十五次會(huì)議上，成員國同意將一系列與專利法律、慣例相關(guān)的實(shí)體話題列進(jìn)未來的工作計(jì)劃。成員國就廣泛問題各自表達(dá)了意見⑩同注釋⑦。，但距離達(dá)成一致尚有距離。重要的是，國際社會(huì)都認(rèn)識(shí)到實(shí)現(xiàn)專利制度實(shí)體統(tǒng)一的總趨勢是不可逆轉(zhuǎn)的。

二、世界專利的模式構(gòu)建和選擇

關(guān)于世界專利的模式，目前未見專門研究。有人在1998年對(duì)全球?qū)＠隽巳舾稍O(shè)想，將全球?qū)＠譃樗膫€(gè)階段：第一階段是承認(rèn)和共享對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索結(jié)果；第二階段是相互承認(rèn)各自的專利；第三階段是在歐洲、美國、日本三方之間統(tǒng)一執(zhí)行專利；第四階段是將前述內(nèi)容推廣到世界范圍。?see Hisamitsu Arai：Intellectual Property Policies for the Twenty-First Century: The Japanese Experience in Wealth，Dec 1999，http://www. propesp.ufpa.br/spi/arquivos/wipo_pub_834.pdf.由此可見，全球?qū)＠且环N單一世界專利模式，彈性不夠，不能適應(yīng)國際社會(huì)專利多層次發(fā)展的實(shí)際需要，在相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)沒有實(shí)現(xiàn)的可能。

依本文之見，世界專利可以采取PCT改進(jìn)版模式、歐洲專利模式、統(tǒng)一生效加申請(qǐng)進(jìn)入模式、單一世界專利模式等四種模式。這四種模式，專利的統(tǒng)一程度逐步加深，因此也可以看成世界專利由低到高的四個(gè)發(fā)展階段。這樣既充分考慮到國際社會(huì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)自由貿(mào)易的客觀需要，也充分照顧到各方尤其是發(fā)展中國家的各種擔(dān)心和利益關(guān)切。下面，就四種模式的特點(diǎn)和利弊做一些分析。

（一）PCT改進(jìn)版模式

PCT在統(tǒng)一世界各國專利申請(qǐng)程序方面，已經(jīng)有了重大進(jìn)展，實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一檢索制度，引進(jìn)了統(tǒng)一審查制度。從表面上看，專利合作條約主要是為了方便申請(qǐng)、審查及實(shí)現(xiàn)互相承認(rèn)各自的審查，但是在各國實(shí)體專利法并無實(shí)質(zhì)性差別的情況下，這種對(duì)審查的承認(rèn)幾乎具備了世界專利的雛形。由于目前PCT允許對(duì)審查的承認(rèn)進(jìn)行保留，因此PCT申請(qǐng)尚不是世界專利。但是，只要突破承認(rèn)的障礙，并且將現(xiàn)行《專利合作條約》的適用范圍擴(kuò)大到所有巴黎公約國或者世界貿(mào)易組織成員國，PCT專利就成為了世界專利。這種世界專利具有以下特點(diǎn)：1.沒有統(tǒng)一的專利法，但是在專利實(shí)體法和專利程序法方面設(shè)有一定的門檻標(biāo)準(zhǔn)；2.申請(qǐng)程序?qū)崿F(xiàn)單一檢索、單一審查；3.專利發(fā)生效力仍然采取PCT中規(guī)定的指定加選定方式。

這一模式是現(xiàn)行體制下變動(dòng)最小、相對(duì)最容易實(shí)現(xiàn)的模式，最容易為各方接受。當(dāng)然，為了使這一模式能夠充分發(fā)揮作用，還需要完成一些基礎(chǔ)的工作，包括：修改《專利合作條約》；制定一部包含最基礎(chǔ)條款的《實(shí)體專利法條約》，實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)專利實(shí)體法的大體一致；在最大的范圍內(nèi)實(shí)施《專利合作條約》、《專利法條約》、《實(shí)體專利法條約》等。

這一模式下，如何實(shí)現(xiàn)有效率的檢索與審查成為關(guān)鍵。如果檢索與審查效率高，即使各國實(shí)體專利法尚未統(tǒng)一，也仍然是可行的。有人建議，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織可以通過組織現(xiàn)有的專利局和非官方組織的力量來提供此類服務(wù)。在這種合作方式下，不再需要任何單個(gè)國家承擔(dān)培訓(xùn)和雇傭大量精通技術(shù)的審查員的負(fù)擔(dān)。各國非官方專利服務(wù)組織還可以輔助各國專利局的工作。這些非官方組織的選擇可以通過招標(biāo)方式進(jìn)行，以確保他們?cè)谔囟I(lǐng)域提供世界一流的審查服務(wù)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織可以出資將世界各國專利及非專利技術(shù)資料匯總起來，并使世界各國的審查員都能以電子化方式檢索這些數(shù)據(jù)庫，這將大大降低審查員的工作難度。新建立的檢索和審查機(jī)構(gòu)將與現(xiàn)存的根據(jù)《專利合作條約》建立的主管機(jī)構(gòu)并存。各國有權(quán)決定是否將世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的檢索機(jī)構(gòu)作為本國的審查機(jī)關(guān)，每個(gè)申請(qǐng)人也有權(quán)決定是否由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織檢索機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索。如果新的檢索機(jī)構(gòu)能夠提供高質(zhì)量、及時(shí)的檢索服務(wù)，它就有可能被經(jīng)常使用專利合作條約專利系統(tǒng)的國家確定為國際檢索機(jī)構(gòu)。這樣，就可以避免過度重復(fù)的專利檢索和審查。?參見布魯斯·盧曼：《加強(qiáng)專利合作條約的必要性》，本文為國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)主席布魯斯·盧曼先生在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織主辦的國際專利制度研討會(huì)上的發(fā)言，http://www.eastip.com/cn/news_publications/needforpct/index_html_v2。

（二）歐洲專利模式

現(xiàn)行歐洲專利公約模式是深化版的PCT模式。通過歐洲專利公約授權(quán)的專利被稱為歐洲專利，但實(shí)際上歐洲專利還不是統(tǒng)一的專利，還是采取了國家專利的形式。它具有以下特點(diǎn)：有統(tǒng)一的專利法律，這一法律包括專利制度涉及的所有實(shí)體和程序問題；有統(tǒng)一的專利管理、檢索、審查機(jī)構(gòu)；單一申請(qǐng)、檢索及審查，結(jié)果對(duì)所有成員國有效；專利授權(quán)對(duì)所有成員國有效，但是還是采取了PCT中規(guī)定的指定加選定方式，即在申請(qǐng)時(shí)即指定擬適用的國家，待審查生效后進(jìn)入指定國家仍然需要履行簡單的申請(qǐng)程序；專利無效、專利保護(hù)仍然屬于各成員國自己管轄。

實(shí)現(xiàn)這一模式需要完成的工作包括：制定和實(shí)施一部包括程序內(nèi)容和實(shí)體內(nèi)容的世界專利公約（world patent convention）；加快在專利檢索、審查方面的全球合作，實(shí)現(xiàn)單一檢索、單一審查。

這一模式的關(guān)鍵在于需要制定一部與歐洲專利公約類似的世界專利公約。世界專利公約的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括《專利合作條約》、《專利法條約》、《專利實(shí)體法條約》的所有內(nèi)容，并且要實(shí)現(xiàn)三者的有機(jī)結(jié)合。應(yīng)當(dāng)包括專利實(shí)體法、世界專利申請(qǐng)、審批程序、異議及申訴程序等主要內(nèi)容。建議申請(qǐng)審查等由現(xiàn)在的PCT專利的受理和審查單位進(jìn)行，授權(quán)生效由國際局統(tǒng)一公告，異議及申訴也由國際局負(fù)責(zé)。與歐洲專利局不同的是，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織內(nèi)并不設(shè)立集中的受理審查機(jī)構(gòu)，這樣一來可以充分利用現(xiàn)有的各國審查機(jī)構(gòu)資源，二來可以防止世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織機(jī)構(gòu)的過于龐大和膨脹。這一模式下申請(qǐng)成本和審查成本劇減，將極大促進(jìn)發(fā)明人申請(qǐng)專利的積極性，推動(dòng)技術(shù)成果的更快傳播和轉(zhuǎn)化實(shí)施。由于專利效力的普遍性，專利申請(qǐng)總量反而會(huì)下降，這將會(huì)減少世界各國專利主管機(jī)構(gòu)的工作量，加快審查速度，提高審查質(zhì)量。對(duì)工作質(zhì)量的要求則相應(yīng)提高，審查的科學(xué)性、及時(shí)性和準(zhǔn)確性都要求提高?？梢灶A(yù)見，那些服務(wù)質(zhì)量好（申請(qǐng)審查快速且經(jīng)得起復(fù)審、無效程序的檢驗(yàn)）的專利局申請(qǐng)量、審查量將會(huì)大大增加，而服務(wù)質(zhì)量差的機(jī)構(gòu)則會(huì)面臨嚴(yán)峻形勢。這將大大提高專利審查的質(zhì)量，從而改善授權(quán)專利的質(zhì)量。設(shè)立統(tǒng)一的異議及申訴審理機(jī)構(gòu)則有利于增加專利的穩(wěn)定性和信賴度。

這一模式的采用意味著實(shí)體專利法相當(dāng)程度的統(tǒng)一，需要國際社會(huì)達(dá)成共識(shí)。許多發(fā)展中國家對(duì)專利實(shí)體法的統(tǒng)一心存疑慮，在專利合作條約沒有修訂、專利法條約成員有限、專利實(shí)體法條約擱淺的背景下，世界專利公約的制定時(shí)機(jī)還未成熟。不過，一旦實(shí)體專利法條約通過，那么離世界專利公約也就一步之遙了。

（三）統(tǒng)一生效加申請(qǐng)進(jìn)入模式

這種模式包含第二種模式的主要內(nèi)容。增加的內(nèi)容是，依據(jù)這一模式，經(jīng)過國際專利審查機(jī)構(gòu)審查生效的專利由國際局統(tǒng)一授權(quán)，對(duì)所有成員國都具有效力。無需像PCT條約規(guī)定的那樣指定擬適用的國家，這樣就擴(kuò)大了專利權(quán)的適用范圍。但是如果要在某個(gè)成員生效，還需要履行簡單的申請(qǐng)進(jìn)入手續(xù)。目前世界上已經(jīng)存在類似的模式，比如輸入專利就是這樣。在這一模式下，授權(quán)爭議或?qū)＠麩o效可以由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織授權(quán)的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行。但是專利權(quán)的保護(hù)仍由主權(quán)國家負(fù)責(zé)，包括獨(dú)立的行政執(zhí)法與司法保護(hù)。由于單一授權(quán)的特點(diǎn)，相應(yīng)的，對(duì)專利是否有效的挑戰(zhàn)程序也應(yīng)當(dāng)是集中式的。有幾種方案供選擇：一種方案是由原審查機(jī)構(gòu)所屬國法律規(guī)定的專門機(jī)構(gòu)及程序?qū)徖?，也可以由任意一個(gè)審查單位所屬國的專設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審理，還可以考慮由依據(jù)專利公約設(shè)立、隸屬于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門機(jī)構(gòu)審理。相比之下，后兩種選擇更有利于加強(qiáng)專利的穩(wěn)定性。如果申請(qǐng)人有權(quán)選擇無效糾紛審理機(jī)構(gòu)，則可以促進(jìn)各個(gè)無效審理機(jī)構(gòu)之間開展良性競爭，有助于提高無效審理的公正性。由隸屬于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的專門機(jī)構(gòu)審理專利無效糾紛，則可以避免相關(guān)國家的影響，具有更高的信賴度。不過，對(duì)無效的司法審查仍然由各國法院承擔(dān)。概言之，在這一模式下，成員國對(duì)專利授權(quán)的影響大大降低，進(jìn)一步增強(qiáng)了專利的穩(wěn)定性，也有利于提高專利質(zhì)量。

（四）單一世界專利模式

以上三種模式中，專利的司法保護(hù)都屬于國內(nèi)法，按照各國的司法制度和司法保護(hù)體系進(jìn)行。而在單一世界專利模式下，專利直接對(duì)所有成員國生效，無需經(jīng)過指定、選定、申請(qǐng)進(jìn)入等環(huán)節(jié)，并且世界專利的維持、行使、保護(hù)也可以在世界層面進(jìn)行，比如未來的世界專利公約可以規(guī)定設(shè)立專門的專利法庭，專門負(fù)責(zé)審理專利糾紛案件。這樣，世界專利就如同國家專利一樣。正在進(jìn)行的歐洲專利改革正欲使歐洲專利成為單一（統(tǒng)一）專利。

這里，未來的世界專利法庭至為關(guān)鍵。這必然影響到各成員的主權(quán)及司法獨(dú)立，影響到各國的司法體制，最關(guān)鍵是涉及終審權(quán)的歸屬問題。擁有司法終審權(quán)是主權(quán)的重要象征。但是，要實(shí)現(xiàn)單一世界專利，各國司法的某種協(xié)調(diào)統(tǒng)一是必不可少的，包括對(duì)終審權(quán)的一定讓渡。不過具體形式比較難說。歐盟的模式，即建立統(tǒng)一的專利法庭可能是難以效仿的，因?yàn)闅W洲專利的統(tǒng)一是建立在統(tǒng)一的歐盟之上的。本文認(rèn)為，在尊重各國司法獨(dú)立的前提下，在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織內(nèi)建立起一套可供當(dāng)事人選擇的專利司法體系是相對(duì)比較可能的。世界專利司法保護(hù)的某種程度的統(tǒng)一，將有助于增加專利權(quán)的穩(wěn)定性和有效性，使有關(guān)案件擺脫當(dāng)事國的影響，維護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，在更大的范圍實(shí)現(xiàn)公平正義。

綜上四種模式，也可以看成世界專利由低到高的四個(gè)發(fā)展階段，世界專利的發(fā)展大體應(yīng)當(dāng)經(jīng)過這樣的階段，但也不排除實(shí)現(xiàn)跳躍的可能。第一種模式是目前看來最可能實(shí)現(xiàn)的，但是即便這種模式，實(shí)現(xiàn)起來也殊非易事。要實(shí)現(xiàn)這一模式，第一，必須擴(kuò)大《專利合作條約》的適用范圍，并且要實(shí)現(xiàn)單一檢索、單一審查；第二，《專利法條約》的適用范圍也需擴(kuò)大；第三，必須簽訂《實(shí)體專利法條約》，沒有《實(shí)體專利法條約》的簽訂，那樣的專利只是PCT專利的更新版，而不是世界專利。只要深入研究，加強(qiáng)認(rèn)識(shí)，充分協(xié)商，第一種模式的世界專利在5至10年內(nèi)實(shí)現(xiàn)是可能的。第二種模式的實(shí)現(xiàn)難度大了很多，要制定一部世界專利公約絕非朝夕之功可以達(dá)成，需要解決的利益問題很多，甚至有許多實(shí)際的技術(shù)問題要解決，比如如何有效實(shí)施專利申請(qǐng)、檢索及審查等。總之，需要耐心等待。第三種模式的實(shí)現(xiàn)難度更大，實(shí)現(xiàn)需要的時(shí)間會(huì)更久。最后一種模式需要各國做出巨大妥協(xié)和讓步，是世界大同的一種表現(xiàn)。歐洲專利正在朝這個(gè)方向努力，并且有了實(shí)際的動(dòng)作，這恰與歐洲統(tǒng)一進(jìn)程相一致。至于世界能否像歐洲一樣走向大同，誰也不清楚，但希望總歸是有的。

三、結(jié) 語

世界專利的形成必定要經(jīng)過復(fù)雜的討價(jià)還價(jià)，需要相互妥協(xié)，照顧到各方利益，尊重各方立場觀點(diǎn)，而這一切都是建立在共識(shí)之上的。共識(shí)從何而來？一是來自充分的協(xié)商，溝通，求同存異，去偽存真。二是來自充分的研究、探討，通過研究、探討認(rèn)識(shí)和把握專利制度的內(nèi)在本質(zhì)和客觀規(guī)律，在此基礎(chǔ)上達(dá)成共識(shí)。我國作為發(fā)展中的專利大國，一方面要積極參加涉及世界專利的各種會(huì)議、論壇、研討會(huì)，充分利用各種渠道發(fā)表自己的聲音；另一方面，我們要組織力量積極開展對(duì)世界專利的深入研究，為解決世界專利建立過程中遇到的難題提供恰如其分的意見、建議。

建立世界專利的最大障礙也許并不完全是利益問題，因?yàn)槭澜鐚＠暮锰幨秋@而易見的，更主要的是人們的認(rèn)識(shí)問題。一些發(fā)展中國家擔(dān)心世界專利對(duì)自己不利?參見唐春、朱雪忠：《擬議中的全球?qū)＠贫燃捌鋵?duì)我國的影響》，載《科技與法律》2003年第2期。，這種擔(dān)心其實(shí)并沒有多少根據(jù)。誠然，按照發(fā)達(dá)國家專利保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)專利統(tǒng)一保護(hù)，毫無疑問提高了專利保護(hù)的水平，也使各國在專利方面的主權(quán)受到了沖擊。對(duì)于發(fā)展中國家而言，也許的確自己沒有專利需要他人保護(hù)，而自己只有保護(hù)他人專利的義務(wù)，這是一種事實(shí)上的不公平。另外，大國或者發(fā)達(dá)國家必然會(huì)承擔(dān)更多的專利檢索及審查，甚至審判業(yè)務(wù)，就好像現(xiàn)在的世界金融中心承擔(dān)了主要的金融業(yè)務(wù)一樣。不過，只要這些業(yè)務(wù)的分配是通過競爭實(shí)現(xiàn)的，其服務(wù)質(zhì)量就會(huì)有保證。這只是事情的一個(gè)方面。事情的另一個(gè)方面是，因?yàn)閱我皇澜鐚＠鴮?shí)現(xiàn)了世界統(tǒng)一市場，發(fā)展中國家具有實(shí)施專利的比較優(yōu)勢。單一世界專利導(dǎo)致專利的地域性被打破，專利權(quán)保護(hù)中平行出口的障礙將轟然倒塌，可能帶來的結(jié)果是專利權(quán)人將會(huì)把專利實(shí)施放在有比較成本優(yōu)勢、經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的國家進(jìn)行，在全世界范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化組合、配置。實(shí)際上，即便是遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)專利統(tǒng)一的今天，這一趨勢也是清晰可見的。早先是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)基地向相對(duì)落后國家轉(zhuǎn)移，現(xiàn)在是研發(fā)中心、基地也在向相對(duì)經(jīng)濟(jì)落后有比較成本優(yōu)勢的地方轉(zhuǎn)移。以我國為例，進(jìn)入20世紀(jì)之后，外商開始把我國作為重要研發(fā)基地和新技術(shù)實(shí)施基地，成為我國技術(shù)引進(jìn)的新特點(diǎn)。許多世界500強(qiáng)企業(yè)在我國設(shè)立了研發(fā)中心。?根據(jù)商務(wù)部的數(shù)據(jù)，截至2008年上半年，全球500強(qiáng)企業(yè)已有480家在華設(shè)立企業(yè)或投資機(jī)構(gòu)，跨國公司在華設(shè)立研發(fā)中心1200多家，地區(qū)總部近500家。參見新華社2008年9月7日消息，消息來源：新華網(wǎng)，http://news.xinhuanet.com/fortune/2008-09/07/ content_9823868.htm。對(duì)發(fā)達(dá)國家而言，世界專利可以使它獲得更多的專利保護(hù)；對(duì)發(fā)展中國家而言，它可以取得實(shí)施專利的比較優(yōu)勢。因此，世界專利是一個(gè)共贏的方案，發(fā)展中國家的過分擔(dān)心是沒有必要的，而一些與專利保護(hù)無關(guān)的訴求應(yīng)當(dāng)另行商議。

World patent is the trend of patent system. Implementation of world patent will benef i t free trade of technology and lower the cost of the operation of patent system. Objective conditions for the foundation of world patent are ready now. There will be four running models of future world patent, which includes PCT improvement model and European patent model, etc. These four models will probably be four stages of the development of world patent.

patent; world patent; global patent; SPLT

彭玉勇，暨南大學(xué)法學(xué)院/知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院講師

本文系國家社科基金特別（重大）委托項(xiàng)目“貫徹科學(xué)發(fā)展觀實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究”（項(xiàng)目編號(hào)：08@zh003）成果之一。