王智源

版權(quán)有效傳播中的風(fēng)險(xiǎn)治理問(wèn)題研究

王智源

版權(quán)保護(hù)及其有效傳播過(guò)程中都會(huì)伴隨著大量風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，極大限制了我國(guó)版權(quán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。首先提出版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理的重要性，然后重點(diǎn)探討版權(quán)從產(chǎn)生到傳播各階段的五大風(fēng)險(xiǎn)：版權(quán)合同風(fēng)險(xiǎn)、版權(quán)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、版權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)、版權(quán)收益風(fēng)險(xiǎn)和版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。最后提出相應(yīng)的版權(quán)創(chuàng)造、版權(quán)轉(zhuǎn)化、循環(huán)反饋、版權(quán)管理，以及版權(quán)各參與方利益分配、版權(quán)侵權(quán)懲罰等風(fēng)險(xiǎn)治理措施，以求對(duì)我國(guó)版權(quán)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展提供一定的參考。

版權(quán) 有效傳播 風(fēng)險(xiǎn) 治理機(jī)制

一、引 言

版權(quán)在保護(hù)及有效傳播過(guò)程中都會(huì)伴隨著風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，這也是制約我國(guó)版權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要影響因素。事實(shí)上，版權(quán)傳播階段的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)很多相關(guān)行業(yè)都造成了影響。如2002年的陳興良訴中國(guó)數(shù)字圖書(shū)館案、2004年的鄭成思等教授訴北京書(shū)生數(shù)字技術(shù)有限公司案以及最近幾年持續(xù)爭(zhēng)議的Google 數(shù)字圖書(shū)館侵權(quán)案①龔主杰：《現(xiàn)階段圖書(shū)館面臨的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策》，載《科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)》2011年第24期，第6～8頁(yè)。。再如網(wǎng)絡(luò)視頻已經(jīng)逐漸深入網(wǎng)民日常應(yīng)用，成為網(wǎng)民娛樂(lè)休閑及獲取信息的重要媒介工具。然而，在這蘊(yùn)藏巨大市場(chǎng)價(jià)值行業(yè)內(nèi)，“正版之風(fēng)”成為一股強(qiáng)勁的寒流，急速淘汰了眾多舉步維艱的中小網(wǎng)站，也考驗(yàn)著繼續(xù)生存的知名視頻網(wǎng)站②郭飛、林致遠(yuǎn)：《我國(guó)視頻網(wǎng)站運(yùn)營(yíng)中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析》，載《法制與社會(huì)》2011年第7期，第186～187頁(yè)。。還有數(shù)字化文獻(xiàn)信息在網(wǎng)絡(luò)傳播中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)③馬風(fēng)成：《數(shù)字化文獻(xiàn)信息在網(wǎng)絡(luò)傳播中的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策》，載《山東圖書(shū)館季刊》2007年第3期，第22～25頁(yè)。等。鑒于此，本文擬對(duì)版權(quán)有效傳播過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，并提出相關(guān)的治理機(jī)制。

二、版權(quán)有效傳播過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

版權(quán)內(nèi)容從版權(quán)內(nèi)容提供者到客戶的傳播過(guò)程中，伴隨著風(fēng)險(xiǎn)的存在（見(jiàn)圖1）。在版權(quán)合同擬定過(guò)程中存在版權(quán)合同風(fēng)險(xiǎn)；在版權(quán)內(nèi)容轉(zhuǎn)化到交易平臺(tái)過(guò)程中存在版權(quán)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)；在版權(quán)內(nèi)容傳播到交易平臺(tái)之后存在信息資源的網(wǎng)絡(luò)管理風(fēng)險(xiǎn)；在版權(quán)內(nèi)容交易之后存在版權(quán)收益分享風(fēng)險(xiǎn)；在版權(quán)維權(quán)階段存在版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。版權(quán)傳播過(guò)程中，特別是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)傳播過(guò)程中存在的這些風(fēng)險(xiǎn)勢(shì)必阻礙版權(quán)的有效傳播。具體分類(lèi)如圖1：

圖1 版權(quán)傳播過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

（一）版權(quán)合同風(fēng)險(xiǎn)

在合同法上，廣義的風(fēng)險(xiǎn)是指各種非正常的損失，它既包括可歸責(zé)于合同一方或雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失，又包括不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失；狹義的風(fēng)險(xiǎn)僅指因不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所帶來(lái)的非正常損失。版權(quán)合同在制定過(guò)程中也存在這些風(fēng)險(xiǎn)④王俊波、楊慶偉：《合同風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)識(shí)別方法及對(duì)策分析》，載《現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)》2009年第20期，第163～164頁(yè)。。合同風(fēng)險(xiǎn)主要包括合同主體風(fēng)險(xiǎn)、合同程序風(fēng)險(xiǎn)、合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)。

合同主體風(fēng)險(xiǎn)，包括版權(quán)交易雙方的風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)人提供的版權(quán)內(nèi)容可能不是原創(chuàng)作品，存在侵權(quán)行為，這樣提供給平臺(tái)后會(huì)引發(fā)版權(quán)糾紛。版權(quán)內(nèi)容平臺(tái)可能存在欺詐，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，大量非法網(wǎng)站的出現(xiàn)使得版權(quán)人的權(quán)利得不到保障。

合同程序風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)合同的有效性需要按照規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)格的審批。我國(guó)法律對(duì)某些類(lèi)型的合同規(guī)定了較為嚴(yán)格的審批程序，未經(jīng)批準(zhǔn)或辦理審批手續(xù)的合同，不具有法律效力，例如中外合資企業(yè)合同必須經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)方能生效，建筑工程合同必須辦理了規(guī)劃審批并取得規(guī)劃許可證才能生效等。如果沒(méi)有辦理批準(zhǔn)或?qū)徟掷m(xù)，將會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效或被撤銷(xiāo)。企業(yè)需要補(bǔ)辦相應(yīng)手續(xù)才能使合同生效⑤孟宵冰：《企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理探析》，載《商場(chǎng)現(xiàn)代化》2009年第8期，第55～56頁(yè)。。通過(guò)版權(quán)合同備案，可以預(yù)防糾紛，減少版權(quán)作品使用的交易成本和降低交易風(fēng)險(xiǎn)。

合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)。合同內(nèi)容的不明確、不完善、漏洞存在等都會(huì)給雙方造成損失。如版權(quán)內(nèi)容的保密條款不夠明確，雙方的利益獲得沒(méi)有詳細(xì)闡述，缺乏合同當(dāng)事方的簽名等認(rèn)定方式，雙方合同內(nèi)容不一致等，這些問(wèn)題都會(huì)導(dǎo)致雙方發(fā)生合同爭(zhēng)執(zhí)，影響合同的履行。

合同履行風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)合同在履行過(guò)程中，雙方應(yīng)當(dāng)誠(chéng)信嚴(yán)格執(zhí)行，未經(jīng)雙方同意的情況下不能擅自修改合同內(nèi)容。版權(quán)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供規(guī)定的內(nèi)容給版權(quán)交易平臺(tái)，版權(quán)交易平臺(tái)也應(yīng)當(dāng)維護(hù)版權(quán)人的利益，嚴(yán)格做好保密工作，防止版權(quán)內(nèi)容不會(huì)非法流失。

（二）版權(quán)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)

無(wú)論是傳統(tǒng)的版權(quán)內(nèi)容傳播，還是信息化時(shí)代數(shù)字版權(quán)內(nèi)容的傳播，首先都需要有版權(quán)執(zhí)行機(jī)構(gòu)或者平臺(tái)的支持。版權(quán)所有者將版權(quán)內(nèi)容提供給執(zhí)行機(jī)構(gòu)或者版權(quán)交易平臺(tái)，這其中會(huì)伴隨著版權(quán)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。如版權(quán)執(zhí)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、版權(quán)執(zhí)行程序風(fēng)險(xiǎn)、版權(quán)第三方風(fēng)險(xiǎn)等。

執(zhí)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。傳統(tǒng)版權(quán)內(nèi)容要通過(guò)數(shù)字化處理技術(shù)才能傳遞到版權(quán)交易平臺(tái)。一方面，由于版權(quán)數(shù)字化技術(shù)創(chuàng)新所需要的相關(guān)技術(shù)不配套、不成熟，數(shù)字化過(guò)程所需要的相應(yīng)設(shè)施、設(shè)備不夠完善，不僅影響到版權(quán)內(nèi)容數(shù)字化傳播的適用性、先進(jìn)性、完整性、可行性和可靠性，同時(shí)也會(huì)影響版權(quán)人提供版權(quán)內(nèi)容的積極性，從而產(chǎn)生技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，版權(quán)內(nèi)容的傳播可以通過(guò)很多方式，但是有的傳播方式不一定適合我國(guó)現(xiàn)有的市場(chǎng)條件，缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)的充分預(yù)測(cè)。這種風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失包括技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化過(guò)程中的損失。

執(zhí)行程序風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)內(nèi)容從版權(quán)所有者的提供到版權(quán)交易平臺(tái)的應(yīng)用都有一個(gè)嚴(yán)格的程序。目前，我國(guó)版權(quán)內(nèi)容傳播鏈?zhǔn)谴?lián)結(jié)構(gòu)，缺乏并聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。版權(quán)內(nèi)容傳播需要經(jīng)過(guò)很多復(fù)雜的程序，只要其中某一個(gè)程序出現(xiàn)失誤，就會(huì)影響到整個(gè)傳播鏈的有效性。另外各道程序之間缺乏一個(gè)溝通平臺(tái)，程序之間轉(zhuǎn)化困難，缺乏一個(gè)有效的對(duì)接模式，導(dǎo)致版權(quán)內(nèi)容流失、傳播效率低等問(wèn)題。

第三方執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)內(nèi)容轉(zhuǎn)化到交易平臺(tái)需要第三方機(jī)構(gòu)的支持，如數(shù)字化技術(shù)支持機(jī)構(gòu)、版權(quán)內(nèi)容交易平臺(tái)、版權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)等。一方面，版權(quán)內(nèi)容都需要經(jīng)過(guò)這些第三方機(jī)構(gòu)的程序，這也間接增加了版權(quán)內(nèi)容流失的可能性，增大版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，第三方機(jī)構(gòu)和版權(quán)內(nèi)容之間可能出現(xiàn)不兼容。如數(shù)字化技術(shù)支持機(jī)構(gòu)提供的技術(shù)有限，在提供數(shù)字化技術(shù)的同時(shí)缺乏相關(guān)的版權(quán)保護(hù)技術(shù)；版權(quán)內(nèi)容交易平臺(tái)技術(shù)保護(hù)措施不當(dāng)，導(dǎo)致很多版權(quán)大量被侵權(quán)；版權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)落后，特別是在高速發(fā)展的信息化時(shí)代，傳統(tǒng)的版權(quán)評(píng)估方式不能夠?qū)π屡d的版權(quán)內(nèi)容進(jìn)行有效的評(píng)估，使得部分版權(quán)內(nèi)容傳播困難。

（三）版權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)是指管理運(yùn)作過(guò)程中因信息不對(duì)稱(chēng)、管理不善、判斷失誤等影響管理的水平⑥http://wiki.mbalib.com/wiki/%E7%AE%A1%E7%90%86%E9%A3%8E%E9%99%A9，最后訪問(wèn)時(shí)間：2012年3月1日。。版權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)具體體現(xiàn)在構(gòu)成版權(quán)管理體系的各個(gè)細(xì)節(jié)上，包括版權(quán)管理機(jī)構(gòu)的素質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、版權(quán)管理過(guò)程。與此同時(shí)，版權(quán)管理體系每個(gè)細(xì)節(jié)上又會(huì)伴隨著相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，成為版權(quán)有效傳播的絆腳石（見(jiàn)圖2）。

圖2 版權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

首先，版權(quán)機(jī)構(gòu)素質(zhì)具體表現(xiàn)為版權(quán)機(jī)構(gòu)知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、版權(quán)機(jī)構(gòu)能力風(fēng)險(xiǎn)、版權(quán)機(jī)構(gòu)道德風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)內(nèi)容的多樣性需要相對(duì)應(yīng)的版權(quán)機(jī)構(gòu)的支持，然而隨著版權(quán)內(nèi)容傳播途徑的變化，很多版權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)這些新型的傳播手段或者新型版權(quán)內(nèi)容缺乏認(rèn)識(shí)，沒(méi)有足夠的能力去進(jìn)行版權(quán)管理，另外，版權(quán)機(jī)構(gòu)道德缺失，使得版權(quán)大量被侵權(quán)。其次，版權(quán)組織機(jī)構(gòu)不完善，使得版權(quán)內(nèi)容在機(jī)構(gòu)內(nèi)部轉(zhuǎn)化傳播途中出現(xiàn)信息不對(duì)稱(chēng)。第三，新型版權(quán)內(nèi)容的傳播使得部分版權(quán)組織機(jī)構(gòu)缺乏應(yīng)變能力，柔性不夠，導(dǎo)致組織間版權(quán)傳播風(fēng)險(xiǎn)增大。第四，版權(quán)傳播過(guò)程中，版權(quán)參與企業(yè)之間的文化差異也會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如企業(yè)內(nèi)部組織間文化差異、版權(quán)相關(guān)企業(yè)之間的文化差異以及跨國(guó)合作導(dǎo)致的文化差異都會(huì)使得版權(quán)傳播困難。第五，版權(quán)管理過(guò)程會(huì)直接影響到版權(quán)的有效傳播。從版權(quán)計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)到控制，各個(gè)階段都會(huì)有影響版權(quán)傳播因素的產(chǎn)生，這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)導(dǎo)致版權(quán)得不到有效傳播和發(fā)揮資產(chǎn)效能。

（四）版權(quán)收益風(fēng)險(xiǎn)

收益和風(fēng)險(xiǎn)一般來(lái)說(shuō)是對(duì)立的兩個(gè)方面，沒(méi)有獲得收益就表明有風(fēng)險(xiǎn)的存在，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)有增加收益的可能性。版權(quán)在傳播過(guò)程中也會(huì)有收益和風(fēng)險(xiǎn)的存在，這里我們稱(chēng)之為收益風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)收益風(fēng)險(xiǎn)包含兩層含義：一是已經(jīng)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，即在版權(quán)在傳播過(guò)程中，所有參與方最終的利益分配風(fēng)險(xiǎn)；二是潛在產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，即版權(quán)傳播之后因不能獲得收益而導(dǎo)致的版權(quán)虧損承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

版權(quán)利益分配風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)得到有效傳播的前提是版權(quán)參與方之間的合作，而合作的關(guān)鍵在于他們之間最終利益分配是否合理。版權(quán)利益分配實(shí)際上就是版權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈的利益分配，產(chǎn)業(yè)鏈中各參與方在投入過(guò)程中避免不了風(fēng)險(xiǎn)的存在，但從我國(guó)目前形勢(shì)來(lái)看，版權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈中各參與方利益分配存在很多問(wèn)題。如版權(quán)所有者獲利很小，大部分利益被各種中間機(jī)構(gòu)所得，這無(wú)疑大大降低了版權(quán)所有者的積極性，抑制了版權(quán)內(nèi)容的產(chǎn)生以及傳播。另外，一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)較大的一方，應(yīng)當(dāng)給與適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，但我國(guó)整個(gè)版權(quán)傳播鏈上缺乏一個(gè)合理的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制，使得風(fēng)險(xiǎn)較大的一方難以進(jìn)入產(chǎn)業(yè)鏈。版權(quán)所有者的積極性降低以及版權(quán)參與方的風(fēng)險(xiǎn)顧慮，使得版權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈趨于斷裂，版權(quán)不能得到有效傳播。

（五）版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

版權(quán)不僅是一種無(wú)形資產(chǎn)，同時(shí)也是一種需要與有形資產(chǎn)結(jié)合發(fā)揮作用的資產(chǎn)，這使得版權(quán)內(nèi)容相比其他有形物品來(lái)說(shuō)更容易被侵犯。由于版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的存在，版權(quán)從產(chǎn)生到消費(fèi)過(guò)程中都會(huì)發(fā)生直接或者間接的侵權(quán)現(xiàn)象（見(jiàn)圖3）。隨著信息化時(shí)代的發(fā)展，版權(quán)傳播具有傳播速度快、傳播途徑廣、易復(fù)制性等特點(diǎn)，大大增加了版權(quán)傳播的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

圖3 版權(quán)有效傳播過(guò)程中侵權(quán)類(lèi)型分類(lèi)

首先，在創(chuàng)作階段，作品的來(lái)源途徑有三種：原創(chuàng)、抄襲和模仿，而最有可能發(fā)生版權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象的是模仿創(chuàng)作和抄襲創(chuàng)作。人們?cè)谀７聞?chuàng)作借鑒他人作品的同時(shí)實(shí)際上也間接侵犯了原作者的權(quán)利，同時(shí)惡意抄襲他人作品的創(chuàng)作更是直接侵犯原著的權(quán)利。其次，在生產(chǎn)階段，版權(quán)所有者將版權(quán)內(nèi)容提供給第三方生產(chǎn)機(jī)構(gòu)也會(huì)面臨兩種潛在風(fēng)險(xiǎn)，一是生產(chǎn)機(jī)構(gòu)疏忽導(dǎo)致版權(quán)內(nèi)容泄露；二是第三方生產(chǎn)機(jī)構(gòu)未經(jīng)作者同意對(duì)版權(quán)內(nèi)容的修改。第三，在版權(quán)傳播階段，很多侵權(quán)者為了避免購(gòu)買(mǎi)版權(quán)，對(duì)版權(quán)內(nèi)容平臺(tái)采取技術(shù)截取獲得版權(quán)內(nèi)容，另外內(nèi)容平臺(tái)的技術(shù)漏洞也會(huì)增加版權(quán)侵權(quán)的可能性。第四，在版權(quán)內(nèi)容消費(fèi)階段，消費(fèi)者獲取版權(quán)內(nèi)容之后，為了規(guī)避版權(quán)內(nèi)容的技術(shù)保護(hù)限制，對(duì)版權(quán)內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)破解，規(guī)避版權(quán)內(nèi)容的收費(fèi)限制。此外，消費(fèi)者獲取版權(quán)內(nèi)容之后未經(jīng)作者同意，隨意傳播版權(quán)內(nèi)容，如放到各大論壇供論壇會(huì)員免費(fèi)下載等，極大侵犯了版權(quán)所有者的權(quán)利。

三、版權(quán)有效傳播過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制措施

版權(quán)的有效傳播需要得到版權(quán)創(chuàng)造、版權(quán)轉(zhuǎn)化、版權(quán)管理、版權(quán)利益平衡、版權(quán)侵權(quán)維護(hù)這五個(gè)階段的支撐。各個(gè)階段都有風(fēng)險(xiǎn)的存在，需要對(duì)尚未發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，也需要對(duì)已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)急處置。

（一）版權(quán)內(nèi)容創(chuàng)造階段的風(fēng)險(xiǎn)治理

加強(qiáng)版權(quán)內(nèi)容創(chuàng)造階段未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警。首先，對(duì)于原創(chuàng)版權(quán)內(nèi)容在創(chuàng)作階段，版權(quán)所有者要盡早取得著作權(quán)保護(hù)登記，其次，在對(duì)他人作品進(jìn)行模仿創(chuàng)新的同時(shí)，要通過(guò)版權(quán)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)鑒定以及原作的認(rèn)可，避免后期版權(quán)糾紛；第三，加強(qiáng)版權(quán)侵犯打擊力度，特別是那些直接復(fù)制或者惡意模仿他人作品并誘導(dǎo)消費(fèi)者的侵權(quán)行為，避免對(duì)作品內(nèi)容相關(guān)的權(quán)利的直接侵犯；第四，我國(guó)作品得不到有效傳播的一個(gè)重要原因在于作品內(nèi)容的質(zhì)量不過(guò)關(guān)，優(yōu)質(zhì)內(nèi)容缺失影響了消費(fèi)者的需求，因此在作品創(chuàng)作初期，要通過(guò)版權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)來(lái)認(rèn)定該作品內(nèi)容是否具有有效性，避免作品內(nèi)容質(zhì)量低下。

加強(qiáng)版權(quán)創(chuàng)造階段已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急。健全現(xiàn)有版權(quán)保護(hù)法律體系，針對(duì)不同的版權(quán)內(nèi)容類(lèi)型制定相適宜的政策措施，特別是在信息化時(shí)代版權(quán)該怎么保護(hù)；加大版權(quán)侵犯懲罰力度，現(xiàn)有的版權(quán)保護(hù)法律體系仍不完善，侵權(quán)者受到的懲罰遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其侵權(quán)獲得的收益，當(dāng)侵權(quán)者侵權(quán)所獲收益小于其侵權(quán)懲罰時(shí)，侵權(quán)現(xiàn)象才能有所緩解；健全版權(quán)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，很多侵權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生都是源于版權(quán)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的管理缺陷，而不在于人為的故意侵權(quán)，在信息化時(shí)代，版權(quán)內(nèi)容的創(chuàng)造也會(huì)隨之變得多樣化，但它們之間的相似度也會(huì)變得越來(lái)越高，很多版權(quán)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還處于傳統(tǒng)版權(quán)內(nèi)容管理階段，增加了版權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合版權(quán)保護(hù)法律體系、健全版權(quán)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及完善版權(quán)侵權(quán)懲罰機(jī)制，盡可能將版權(quán)在創(chuàng)造階段的風(fēng)險(xiǎn)降低到最小，能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)現(xiàn)今信息化時(shí)代版權(quán)的侵犯。

（二）版權(quán)轉(zhuǎn)化階段的風(fēng)險(xiǎn)治理

上述提到版權(quán)的轉(zhuǎn)化過(guò)程存在三個(gè)方面的潛在風(fēng)險(xiǎn)：版權(quán)轉(zhuǎn)化技術(shù)漏洞、版權(quán)轉(zhuǎn)化程序缺陷、版權(quán)轉(zhuǎn)化執(zhí)行機(jī)構(gòu)缺失。首先，要盡快修復(fù)版權(quán)轉(zhuǎn)化技術(shù)漏洞，在委托第三方技術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)版權(quán)轉(zhuǎn)化的同時(shí)，加強(qiáng)第三方安全技術(shù)的應(yīng)用；其次針對(duì)我國(guó)版權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，通過(guò)自主創(chuàng)新或者模仿創(chuàng)新的方式開(kāi)發(fā)相適應(yīng)的版權(quán)轉(zhuǎn)化技術(shù)；第三，構(gòu)建多層次的版權(quán)轉(zhuǎn)化程序，優(yōu)化版權(quán)轉(zhuǎn)化程序，針對(duì)潛在缺陷較大的程序，采取多途徑整合手段，避免瓶頸工序帶來(lái)的整體損失；第四采取程序間相互監(jiān)督措施，實(shí)現(xiàn)版權(quán)轉(zhuǎn)化程序的良性拉動(dòng)；第五，優(yōu)化版權(quán)轉(zhuǎn)化執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在與第三方執(zhí)行機(jī)構(gòu)進(jìn)行合同制定時(shí)，要明確版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制，避免第三方機(jī)構(gòu)的版權(quán)侵犯，優(yōu)化第三方執(zhí)行機(jī)構(gòu)的執(zhí)行能力，加強(qiáng)政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)之間的合作，結(jié)合現(xiàn)代化版權(quán)市場(chǎng)需求，制定相適應(yīng)的版權(quán)轉(zhuǎn)化管理方式和技術(shù)措施。

對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，如版權(quán)轉(zhuǎn)化技術(shù)存在漏洞、版權(quán)轉(zhuǎn)化程序出現(xiàn)失誤、版權(quán)執(zhí)行機(jī)構(gòu)不兼容等，采取風(fēng)險(xiǎn)反饋改善以及技術(shù)替代機(jī)制。查找版權(quán)轉(zhuǎn)化技術(shù)漏洞的來(lái)源并進(jìn)行技術(shù)改造；追尋版權(quán)轉(zhuǎn)化出現(xiàn)失誤的程序，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；研究現(xiàn)有版權(quán)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)以及版權(quán)內(nèi)容性質(zhì)，找出它們之間不兼容的原因。然后通過(guò)某個(gè)供應(yīng)鏈或者某個(gè)區(qū)域的試點(diǎn)，探究現(xiàn)有改進(jìn)方法的有效性，達(dá)到問(wèn)題—改進(jìn)—試點(diǎn)—問(wèn)題—再改進(jìn)的循環(huán)效果。除此之外，若某項(xiàng)改進(jìn)效果不能很好地解決版權(quán)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，那么就要通過(guò)相應(yīng)的技術(shù)替代方式來(lái)進(jìn)行替代優(yōu)化（見(jiàn)圖4），從而實(shí)現(xiàn)問(wèn)題—改進(jìn)（替代）—試點(diǎn)—問(wèn)題—再改進(jìn)（替代）的風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制。

圖4 版權(quán)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避循環(huán)反饋機(jī)制

（三）版權(quán)管理階段的風(fēng)險(xiǎn)治理

在版權(quán)機(jī)構(gòu)素質(zhì)方面，首先要加強(qiáng)版權(quán)機(jī)構(gòu)人員的道德修養(yǎng)，同時(shí)提高版權(quán)侵權(quán)違法意識(shí)，從而避免因版權(quán)機(jī)構(gòu)道德缺失而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；其次要著力彌補(bǔ)其他方面如資源劣勢(shì)、技術(shù)劣勢(shì)等方面的不足，提升版權(quán)管理的效率和效果；第三，版權(quán)管理機(jī)構(gòu)要擴(kuò)展知識(shí)，包括版權(quán)管理技術(shù)、版權(quán)法律、版權(quán)內(nèi)容等方面的知識(shí)，對(duì)版權(quán)轉(zhuǎn)化與推廣等技術(shù)創(chuàng)新涉及的知識(shí)方法等有一定程度的理解，增強(qiáng)與技術(shù)創(chuàng)新人員的溝通。同時(shí)，還要不斷全面提升版權(quán)管理人員的能力，促使他們協(xié)作溝通能力的提高，以降低因版權(quán)機(jī)構(gòu)素質(zhì)原因引起的風(fēng)險(xiǎn)。

在版權(quán)組織結(jié)構(gòu)方面，版權(quán)相關(guān)企業(yè)，特別是中小企業(yè)應(yīng)在組織效率和靈活性上充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，在企業(yè)內(nèi)部建立各部門(mén)信息流通網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，在企業(yè)外部積極與高校、科研機(jī)構(gòu)、政府、版權(quán)高新企業(yè)之間建立信息溝通網(wǎng)絡(luò)，積極利用多種渠道與社會(huì)組織加強(qiáng)內(nèi)外信息溝通和交流，增強(qiáng)它們之間的信息溝通；企業(yè)內(nèi)部要建立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，注重知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的積累和識(shí)別，避免在面臨突發(fā)狀況時(shí)毫無(wú)舉措。

在版權(quán)企業(yè)文化方面，要從三個(gè)方面著手，一是通過(guò)企業(yè)內(nèi)部文化交流，努力消除企業(yè)內(nèi)部組織之間的文化差異；二是在企業(yè)之間合作時(shí)，特別是企業(yè)集群中要深入了解對(duì)方企業(yè)文化，有文化差異要通過(guò)溝通努力消除；三是在與跨國(guó)集團(tuán)企業(yè)合作時(shí)，應(yīng)首先了解國(guó)外的文化差異、版權(quán)保護(hù)措施、版權(quán)界定等因素，做到事前控制，避免事中控制和事后控制造成的風(fēng)險(xiǎn)損失。

在版權(quán)管理過(guò)程方面，首先要設(shè)立正確的版權(quán)管理目標(biāo)，明確版權(quán)管理計(jì)劃，其中包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)及建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范與規(guī)避機(jī)制；其次，組織的管理要以計(jì)劃為依據(jù)，但不能完全照搬，要做到隨時(shí)應(yīng)變，確保版權(quán)內(nèi)容在計(jì)劃組織內(nèi)得到保證；第三，注意組織結(jié)構(gòu)的適時(shí)調(diào)整。對(duì)于版權(quán)管理過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，如版權(quán)內(nèi)容不能收益、版權(quán)內(nèi)容丟失、版權(quán)內(nèi)容損壞等現(xiàn)象發(fā)生時(shí)，要做好協(xié)調(diào)和控制工作，排查從計(jì)劃階段開(kāi)始的每一個(gè)環(huán)節(jié)，在突出關(guān)注控制經(jīng)濟(jì)效益的前提下，制定新的版權(quán)管理方案，做到版權(quán)管理效率、效果雙豐收。

（四）版權(quán)收益階段的風(fēng)險(xiǎn)治理

這部分風(fēng)險(xiǎn)消除的關(guān)鍵在于版權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈中各方利益達(dá)到平衡，為此，應(yīng)構(gòu)建利益分配模型如下。在產(chǎn)業(yè)鏈中各成員利益分配時(shí)，為了便于分析，主要考慮以下六方：版權(quán)人、傳統(tǒng)出版商、技術(shù)提供商、內(nèi)容平臺(tái)提供商、網(wǎng)絡(luò)通信運(yùn)營(yíng)商以及終端廠商。并遵循五大原則：一是多投入多分配的原則。版權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈中各方合作是縱向合作，各方在規(guī)模、運(yùn)營(yíng)等方面都有很大差異，不能以這些因素來(lái)決定分配比例，根據(jù)投入成本多少來(lái)分配可以很好地解決這一問(wèn)題。二是考慮實(shí)際投入貢獻(xiàn)率的原則。投入成本越多不一定能夠給產(chǎn)業(yè)鏈帶來(lái)價(jià)值，還要看其在產(chǎn)業(yè)鏈中的貢獻(xiàn)率，過(guò)量投入不但不能增加產(chǎn)業(yè)鏈的價(jià)值，還可能帶來(lái)不利影響。三是風(fēng)險(xiǎn)適量補(bǔ)償原則。產(chǎn)業(yè)鏈中各方在投入過(guò)程中避免不了風(fēng)險(xiǎn)的存在，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的程度，應(yīng)給予收益補(bǔ)償。四是技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)原則。已有學(xué)者指出對(duì)成員企業(yè)的利益分配比例與該企業(yè)的創(chuàng)新貢獻(xiàn)系數(shù)成正比，與其單位創(chuàng)新成本率的平方成反比⑦劉松、宋加升、高長(zhǎng)元：《基于虛擬供應(yīng)鏈的可拓利益分配方法研究》，載《管理科學(xué)》2005年第2期，第14～20頁(yè)。。五是成員地位重要性原則。整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中應(yīng)考慮主導(dǎo)成員的地位，通過(guò)賦予權(quán)重，確定各方地位重要性程度。

（五）版權(quán)侵權(quán)階段的風(fēng)險(xiǎn)治理

版權(quán)侵權(quán)是制約我國(guó)版權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要方面，特別是信息化的網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，這種現(xiàn)象的影響更為明顯，對(duì)此，擬構(gòu)建一個(gè)版權(quán)侵權(quán)分類(lèi)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，彌補(bǔ)業(yè)界版權(quán)侵權(quán)打擊的盲目現(xiàn)象（見(jiàn)表1）。將版權(quán)侵權(quán)根據(jù)其產(chǎn)生的后果劃分為五個(gè)等級(jí)，對(duì)每一個(gè)等級(jí)給出一個(gè)概率分布和損失分值界定，然后綜合算出影響分值。同時(shí)，根據(jù)版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的概率，給出一個(gè)可能性評(píng)定指標(biāo)，將這些指標(biāo)量化綜合得出版權(quán)侵權(quán)的可能性值（見(jiàn)表2）。然后根據(jù)版權(quán)侵權(quán)的最終評(píng)判給出相應(yīng)的懲罰，這就需要政府機(jī)構(gòu)等出臺(tái)一系列的版權(quán)侵權(quán)判定措施。

表1 版權(quán)侵權(quán)影響程度等級(jí)劃分

表2 版權(quán)侵權(quán)發(fā)生可能性等級(jí)劃分

結(jié) 語(yǔ)

根據(jù)國(guó)家關(guān)于文化產(chǎn)業(yè)大發(fā)展大繁榮的要求，版權(quán)產(chǎn)業(yè)科學(xué)發(fā)展已得到極大的重視，版權(quán)保護(hù)及其傳播過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題亟需得到解決。本文首先重點(diǎn)分析了版權(quán)從產(chǎn)生到傳播各階段的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源及其影響，包括版權(quán)產(chǎn)生階段的版權(quán)合同風(fēng)險(xiǎn)、版權(quán)轉(zhuǎn)化階段的版權(quán)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、版權(quán)管理階段的版權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)、版權(quán)利益階段的版權(quán)收益風(fēng)險(xiǎn)、版權(quán)維護(hù)階段的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。然后針對(duì)這五個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，分別提出相應(yīng)的預(yù)警和應(yīng)急管理機(jī)制。在版權(quán)創(chuàng)造階段，提出版權(quán)創(chuàng)造風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制；在版權(quán)轉(zhuǎn)化階段，構(gòu)建版權(quán)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避循環(huán)反饋機(jī)制；在版權(quán)管理階段，從版權(quán)計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制四方面構(gòu)建版權(quán)管理機(jī)制；在版權(quán)收益階段，構(gòu)建版權(quán)參與方利益分配模式規(guī)避版權(quán)收益風(fēng)險(xiǎn)；在版權(quán)侵權(quán)階段，從版權(quán)侵權(quán)影響程度和版權(quán)侵權(quán)發(fā)生可能性兩方面構(gòu)建版權(quán)侵權(quán)懲罰機(jī)制。通過(guò)研究表明，版權(quán)傳播中的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在著的，它需要我們積極地認(rèn)知和辨識(shí)，同時(shí)這些風(fēng)險(xiǎn)也是完全可以得到有效控制的。

There will be many risks in the course of copyright protection and its effective dissemination, which has restricted copyright industry’s development to a certain extent. We first introduce the importance of copyright safeguard, and then emphasize to analyze the five risks, which are copyright contract risk, copyright execution risk, copyright management risk, copyright revenue risk and copyright tort risk. Based on these discussions, we also suggest the managerial mechanism to avoid the risks in copyright creating, cycle and feedback in copyright transformation, and suggest the profit distribution model in management of copyright and punishment mechanism in copyright torts, in order to present positive affects to promote copyright industry.

copyright; effective dissemination; risk; managerial mechanism

王智源，復(fù)旦大學(xué)博士后，合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院人民陪審員，研究員

中國(guó)博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目“我國(guó)版權(quán)產(chǎn)業(yè)投融資體系建設(shè)研究”（20110490670）、合肥市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“合肥市著作權(quán)審判典型案例規(guī)律解析與文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策研究”（hfsk11-12d41）。