文◎曹晶龐振東李嗣胤

刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪易發(fā)環(huán)節(jié)及預(yù)防對策

文◎曹晶*龐振東**李嗣胤***

刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動對于保證刑事訴訟活動順利進行，最終實現(xiàn)刑事訴訟目的起著至關(guān)重要的作用。而職務(wù)犯罪直接導(dǎo)致刑事司法活動的混亂，損害司法權(quán)威和司法公信力。據(jù)筆者調(diào)查，2006年至2010年，全國檢察機關(guān)查辦刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪案件2320件，犯罪主體主要是監(jiān)獄民警（761人）、看守所民警（751人）、其他公安人員（364人）和勞教所民警（77人）。該類職務(wù)犯罪呈現(xiàn)如下特點：犯罪類型較為集中、手中握有監(jiān)管職權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)干部成為職務(wù)犯罪的重災(zāi)區(qū)，特別是“一把手”犯罪較突出，呈現(xiàn)多發(fā)性；犯罪持續(xù)時間長，具有隱蔽性；窩案和串案不斷增多，并呈現(xiàn)群體性犯罪的特點；要案數(shù)量不多但影響巨大；被監(jiān)管人非正常死亡背后往往存在瀆職侵權(quán)類犯罪行為。筆者對刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪易發(fā)環(huán)節(jié)及原因進行了分析，并提出了預(yù)防對策。

一、刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪易發(fā)環(huán)節(jié)及原因分析

（一）留所服刑環(huán)節(jié)

很多已決犯的家屬都希望自己的親人留在當(dāng)?shù)乜词厮獭Ｒ皇翘揭暦奖?，二是看守所勞動強度較監(jiān)獄輕，三是可以利用當(dāng)?shù)厝穗H關(guān)系的優(yōu)勢，來疏通監(jiān)管干警對留所服刑罪犯進行多方面照顧，為今后的減刑、假釋、保外就醫(yī)等打下基礎(chǔ)。因此有些已決犯的家屬為留罪犯在當(dāng)?shù)乜词厮?，通過賄賂等手段疏通報批單位和審批單位的人員，這樣無形之中就給那些思想意志薄弱的監(jiān)管干警實施權(quán)錢交易提供了可乘之機。而職務(wù)犯罪罪犯、經(jīng)濟類犯罪罪犯在其入所前后有較為廣闊的人際關(guān)系，也具有一定的經(jīng)濟能力，為進行權(quán)錢交易提供了基礎(chǔ)。

（二）安排會見或探訪環(huán)節(jié)

被監(jiān)管人由于被限制了人身自由，非?？释c外界，尤其是與家人、朋友進行面對面的交流。更有甚者，部分在押犯罪嫌疑人為了達到串供或及時了解外界對其有用信息的目的，在判決未生效前即通過違法途徑進行會見，其中隱藏的職務(wù)犯罪現(xiàn)象相對更為嚴重，對刑事訴訟容易造成很大破壞。同時，監(jiān)管場所會見、探訪是一項日常工作，每天都有大量會見、探訪者，監(jiān)管干警作為該項制度的直接執(zhí)行者，違規(guī)安排的會見、探訪被隱藏在大量的正常會見、探訪之中。由于工作量大，對該項工作的監(jiān)督也只能側(cè)重于程序監(jiān)督和實體上的抽查，因此違規(guī)問題不易被發(fā)現(xiàn)。

（三）調(diào)換監(jiān)管場所環(huán)節(jié)

全國各省、市、區(qū)之間的監(jiān)獄條件不同，導(dǎo)致各監(jiān)獄之間罪犯的生活條件、獎勵政策等方面存在一定的差異，有些服刑人員在追求自身利益的前提下，會千方百計地想調(diào)到條件相對好一點、有熟人的監(jiān)獄服刑。同時，目前關(guān)于調(diào)換監(jiān)管場所服刑的條件和程序規(guī)定不是十分健全，客觀上給一些違法犯罪者提供了可乘之機。因罪犯調(diào)動監(jiān)管場所需要經(jīng)過調(diào)出監(jiān)管場所、調(diào)入監(jiān)管場所和雙方各自上級監(jiān)獄管理機關(guān)同意，罪犯家屬可能在各個環(huán)節(jié)都需要“疏通”，在這些環(huán)環(huán)相扣的“疏通”環(huán)節(jié)，極容易存在權(quán)錢交易行為。

（四）變更執(zhí)行及被監(jiān)管人日?？己谁h(huán)節(jié)

被監(jiān)管人的日?？己擞嫹质怯煞直O(jiān)區(qū)、生產(chǎn)中隊或分管民警具體負責(zé)實施，雖然日?？己说挠嫹智闆r每月都上墻公布，但真正決定分差的加扣分情況都在領(lǐng)導(dǎo)和分管民警的掌控之中，缺少有效的監(jiān)督制約。因此個別民警憑個人意志辦事，有的以接受好處多少論計分，有的按關(guān)系來打分，其中也存在著個別民警利用職務(wù)之便索取、收受賄賂等情況，導(dǎo)致計分考核過程中的權(quán)錢交易等職務(wù)犯罪較為易發(fā)。

（五）被監(jiān)管人立功的認定環(huán)節(jié)

因立功的認定會直接影響量刑幅度或刑期，因此成為一些競相“爭取”立功的在押人員“活動”的方向。同時，由于監(jiān)管場所自身的封閉性特點，監(jiān)管民警作為管理者和辦案者，手中通常會掌握一定的案件線索，這為其對某些在押人員進行“照顧”提供了便利。另外，由于此種行為多為個別民警一人操作，比較隱蔽，即使問題反映出來，也很難查證。因此，個別監(jiān)管和獄偵民警受利益的驅(qū)動，不惜以身試法，充當(dāng)了幫助在押人員減輕處罰或減刑的幫手。

（六）監(jiān)管場所物品采購環(huán)節(jié)

一些供應(yīng)商為招攬和吸引生意而主動向負責(zé)購物的監(jiān)管人員行賄。同時，一些監(jiān)管場所財務(wù)制度、審計制度及相應(yīng)的監(jiān)督工作不健全，給犯罪留下可乘之機。因此，部分負責(zé)采購的監(jiān)管干警經(jīng)受不住考驗，進而走上犯罪道路。

（七）對在押人員進行監(jiān)管環(huán)節(jié)

部分監(jiān)管民警法律意識、人權(quán)意識不強，不注意維護在押人員合法權(quán)益。監(jiān)管人員與被監(jiān)管人員之間管理與被管理的關(guān)系及監(jiān)管場所天然具有的封閉性的特點，客觀上使體罰、虐待或變相體罰、虐待被監(jiān)管人的行為不易被發(fā)現(xiàn)。部分監(jiān)管單位領(lǐng)導(dǎo)對體罰虐待或變相虐待被監(jiān)管人員的現(xiàn)象不重視或默許為一種管理手段的態(tài)度，在某種程度上助長了體罰虐待被監(jiān)管人案件的發(fā)生。

二、刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪的預(yù)防對策及建議

（一）加大懲處力度是預(yù)防刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪的必要手段

1.要完善案件線索發(fā)現(xiàn)、管理、使用工作機制，增強發(fā)現(xiàn)犯罪的及時性。檢察機關(guān)要切實落實檢務(wù)公開制度。通過設(shè)立檢察官信箱、實行約見檢察官制度與被監(jiān)管人、監(jiān)外執(zhí)行人員、刑滿釋放人員和家屬的談話、考察等監(jiān)所檢察特有的工作方式，發(fā)現(xiàn)、挖掘各類信息，從中發(fā)現(xiàn)案件線索。要加強日常監(jiān)督檢察，嚴格執(zhí)行日常“三大現(xiàn)場”檢察，加強對重點環(huán)節(jié)、重點人員的檢察監(jiān)督，注意深挖隱藏的職務(wù)犯罪案件線索。在辦理被監(jiān)管人及親屬的控告、舉報、申訴案件以及監(jiān)管場所發(fā)生的突發(fā)事件過程中，都應(yīng)注意調(diào)查核實其中是否涉及職務(wù)犯罪，增強工作的前瞻性。與監(jiān)管單位的紀委、監(jiān)察部門以及檢察機關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門、偵監(jiān)部門、公訴部門和控申部門建立線索轉(zhuǎn)遞工作聯(lián)系制度，擴大線索來源渠道，變被動為主動。

2.建立“偵查一體化”辦案機制，增強打擊職務(wù)犯罪的有效性。在縱向上建立以省級院為主導(dǎo)、地市級院為主體、區(qū)縣級院為基礎(chǔ)的辦案工作機制。在橫向上，建立各級監(jiān)所檢察部門與反貪、反瀆部門的相互配合協(xié)作的辦案機制，充分發(fā)揮全院的資源優(yōu)勢，有力打擊職務(wù)犯罪。在偵查一體化辦案機制下，省級院監(jiān)所檢察部門負責(zé)有影響的大要案和跨地區(qū)案件的組織和協(xié)調(diào)，必要時靈活運用參辦、督辦、提辦和異地交辦等方式，加強對辦案工作的指導(dǎo)。地市級院監(jiān)所檢察部門統(tǒng)一管理全市案件線索，統(tǒng)一調(diào)配偵查力量，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)辦案，形成以市院為中心的偵查網(wǎng)。

3.省級檢察院監(jiān)所檢察部門應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的查辦職務(wù)犯罪案件管理機制，增強打擊犯罪的全局性。一是及時通報，全面調(diào)度。定期對全省的辦案工作進行統(tǒng)計分析，查找分析存在問題及原因，并提出解決意見，同時，對辦案工作落后地區(qū)有針對性地提出要求，派員實地督導(dǎo)，幫助其開辟案源，調(diào)整辦案思路，提高辦案能力，逐步打開工作局面。二是及時總結(jié)，推廣辦案經(jīng)驗。對于辦理的職務(wù)犯罪案件應(yīng)當(dāng)做到一案一總結(jié)，及時分析總結(jié)案件辦理過程中的利弊得失，積累經(jīng)驗，汲取教訓(xùn)。同時，對于一些有特點、有代表性的典型案件，在全省推廣學(xué)習(xí)，以指導(dǎo)全省的辦案工作。三是建立完善案件管理考評機制，保證案件質(zhì)量和數(shù)量的統(tǒng)一。

4.加強監(jiān)所檢察部門的隊伍建設(shè)，增強打擊犯罪的主動性。首先要增強監(jiān)督意識，特別是要將監(jiān)督與辦案結(jié)合起來，對于發(fā)現(xiàn)的監(jiān)管單位在刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動的違法行為積極履行監(jiān)督職責(zé)，一定要“駐而查、查而糾、糾而果”；其次，應(yīng)堅決落實高檢院制定的派駐檢察人員定期交流輪換制度，從制度上保障監(jiān)督工作不因熟人效應(yīng)而受阻；再次，應(yīng)加強偵查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高職務(wù)犯罪查辦能力。

（二）加強和完善制度體系建設(shè)是預(yù)防刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪的保障

1.要推進檢務(wù)公開，落實在監(jiān)管場所設(shè)立檢務(wù)公開宣傳欄、檢察信箱、發(fā)放“權(quán)利義務(wù)告知卡”、“聯(lián)系卡”、約見檢察官以及檢察官接待日活動和檢察開放日活動等各項制度措施，疏通被監(jiān)管人員及其親屬的控告、申訴和舉報的渠道，為懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪奠定堅實基礎(chǔ)。

2.要建立與監(jiān)管單位之間的聯(lián)席會議制度。通過建立與監(jiān)管單位之間的聯(lián)席會議制度，加強檢察機關(guān)與監(jiān)管單位的獄政管理、紀檢、監(jiān)察等部門的聯(lián)系，能夠在職務(wù)犯罪預(yù)防方面發(fā)揮更大的作用:一是促進檢察機關(guān)監(jiān)督關(guān)口前移，使職務(wù)犯罪預(yù)防工作更具有針對性和前瞻性;二是促進檢察機關(guān)法律監(jiān)督與監(jiān)管場所內(nèi)部監(jiān)督工作的有機結(jié)合，優(yōu)勢互補，增強監(jiān)督合力;三是促進雙方加強交流，不斷提高各自工作的水平和能力。

3.實現(xiàn)監(jiān)管改造信息共享。目前全國多數(shù)省市的派駐檢察室與監(jiān)獄、勞教所實現(xiàn)了監(jiān)管改造信息聯(lián)網(wǎng)，部分監(jiān)獄還實現(xiàn)了監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)，工作成效初顯。但有的監(jiān)管機關(guān)出于自身工作原因，提供給檢察機關(guān)的監(jiān)管改造信息內(nèi)容有限，對于在押人員的管理級別、教育獎懲、計分考核等動態(tài)信息不愿提供、提供不全或不及時提供，這使派駐檢察的信息化工作效果在實際工作中大打折扣。因此，檢察機關(guān)應(yīng)與監(jiān)管機關(guān)進一步加強溝通協(xié)商，不斷提高信息化建設(shè)水平，提高監(jiān)所檢察信息化工作效率和工作質(zhì)量。

（三）強化制約和監(jiān)督是預(yù)防刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中職務(wù)犯罪的關(guān)鍵

強化對權(quán)力的制約和監(jiān)督，堅持制度預(yù)防，才能確保權(quán)力的正確行使，達到預(yù)防職務(wù)犯罪的目的。

1.加強對刑罰變更執(zhí)行的同步監(jiān)督。針對被監(jiān)管人日?？己思皽p刑、假釋、保外就醫(yī)環(huán)節(jié)易出現(xiàn)的職務(wù)犯罪，檢察機關(guān)除通過列席分監(jiān)區(qū)集體評議會議、監(jiān)獄減刑假釋評審委員會等方式，對監(jiān)管單位提請減刑、假釋不當(dāng)?shù)募皶r提出檢察意見外，還應(yīng)重點做好以下工作：一是監(jiān)督計分考核及減、假、保結(jié)果是否在監(jiān)區(qū)內(nèi)公布，獎扣分是否符合規(guī)定，是否合理；二是平時深入各分監(jiān)區(qū)，通過信息聯(lián)網(wǎng)、與基層監(jiān)獄民警座談?wù)勗挕⒄易锓刚勗捊逃确绞搅私夥倘藛T關(guān)于計分考核結(jié)果及相關(guān)人員的真實改造表現(xiàn)、身體狀況等的反映意見，以便及時發(fā)現(xiàn)問題；三是經(jīng)常檢察禁閉室、集訓(xùn)隊等重點部位，對重點人員做到情況明、底數(shù)清；四是對重點人員（包括連續(xù)考核分值較高、連續(xù)減刑的人員）重點審查；五是檢察人員對相關(guān)材料進行書面審查后有疑義的可以通過找有關(guān)人員調(diào)查、調(diào)閱卷宗等進一步核實，對保外就醫(yī)人員的診斷證明材料存有疑異的，必要時可對其病情提出重新鑒定。

2.落實獄政管理檢察的細節(jié)要求。針對安排會見或探訪及勞動崗位的調(diào)整等環(huán)節(jié)易發(fā)生的職務(wù)犯罪，檢察機關(guān)應(yīng)重在獄政管理檢察的細節(jié)落實，通過監(jiān)督檢察及時發(fā)現(xiàn)異常情況，不能將日常監(jiān)督檢察流于形式。加強對罪犯生活、學(xué)習(xí)、勞動現(xiàn)場和會見室的實地檢察；定期查閱會見登記和會見手續(xù)；重點關(guān)注重點人員（職務(wù)犯及經(jīng)濟犯罪服刑人員、班組長等有一定管理性質(zhì)的崗位的服刑人員）。

3.完善監(jiān)管場所安全防范檢察。監(jiān)管場所發(fā)生脫逃、越獄、暴動問題均是由于安全管理存在漏洞，防范措施不健全，造成安全隱患，因此檢察機關(guān)應(yīng)針對安全管理漏洞積極提出檢察建議，完善監(jiān)管場所安全防范措施。例如，監(jiān)管單位所有的進出門均應(yīng)有監(jiān)管單位和武警雙重崗哨；加強巡查，不定期查崗查哨，防止值班人員懈??；及時了解掌握被監(jiān)管人員思想動態(tài)，對重點人員重點監(jiān)控。

4.嚴格監(jiān)督被監(jiān)管單位依法辦事。針對確定留所服刑人員環(huán)節(jié)及被監(jiān)管人頻繁調(diào)換監(jiān)管場所的問題，檢察機關(guān)應(yīng)嚴格履行法律監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)督被監(jiān)管單位依法辦事。例如，嚴格監(jiān)督看守所突破法律規(guī)定將余刑一年以上的人員留所服刑，嚴格限制例外情況；敦促監(jiān)管單位就被監(jiān)管人的調(diào)監(jiān)條件加以明確，避免隨意性；將頻繁調(diào)監(jiān)人員列入重點監(jiān)督人員，對其減刑、假釋、保外就醫(yī)進行嚴格審查。

5.加強對體罰虐待被監(jiān)管人行為的監(jiān)督。針對體罰虐待被監(jiān)管人問題，檢察機關(guān)要善于通過日常監(jiān)督檢察發(fā)現(xiàn)線索。如應(yīng)定期檢察禁閉室，及時發(fā)現(xiàn)是否有違法適用禁閉、違法使用戒具的問題；應(yīng)經(jīng)常深入監(jiān)舍了解情況，通過與被監(jiān)管人談話了解監(jiān)區(qū)管理、生活等情況；不定期查看監(jiān)管單位醫(yī)務(wù)室的就診記錄，發(fā)現(xiàn)非正常就診情況應(yīng)及時查處。

6.加強與監(jiān)獄審計部門的溝通配合。針對監(jiān)獄生產(chǎn)建設(shè)、物品采購等環(huán)節(jié)易發(fā)的貪污賄賂犯罪，檢察機關(guān)一方面應(yīng)對公開招標(biāo)采購活動派員進行全程監(jiān)督，另一方面應(yīng)加強與監(jiān)獄審計部門的溝通，在信息通報、違法犯罪線索相互移轉(zhuǎn)等方面積極配合，及時發(fā)現(xiàn)查處違法違紀問題。

*北京市團河地區(qū)人民檢察院刑事檢察處處長［100040］

**北京市團河地區(qū)人民檢察院監(jiān)獄檢察處處長［100040］

***北京市人民檢察院監(jiān)所檢察處檢察官［100005］