文◎萬(wàn)偉嶺 楊 麗

關(guān)于在附條件不起訴過(guò)程中適用社會(huì)調(diào)查和禁止令的思考

文◎萬(wàn)偉嶺*楊 麗*

《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的決定》單設(shè)一章對(duì)未成年人刑事案件訴訟程序?qū)ｉT(mén)作了規(guī)定，增設(shè)了附條件不起訴制度。同時(shí)，增加了在辦理未成年人刑事案件中實(shí)行社會(huì)調(diào)查制度和在附條件不起訴考驗(yàn)期內(nèi)接受矯治和教育的內(nèi)容，本文結(jié)合刑事訴訟法的修改，對(duì)在附條件不起訴過(guò)程中對(duì)未成年人實(shí)行社會(huì)調(diào)查并將禁止令引入矯治和教育內(nèi)容進(jìn)行探討。

一、社會(huì)調(diào)查制度和禁止令在我國(guó)法律中的適用

社會(huì)調(diào)查制度，也稱品格調(diào)查制度、人格調(diào)查制度、審前調(diào)查制度、量刑調(diào)查報(bào)告制度、判決前調(diào)查制度等，即對(duì)犯罪人的性格、特點(diǎn)、家庭環(huán)境、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪行為特征、事后表現(xiàn)等進(jìn)行全方位的社會(huì)調(diào)查，最終對(duì)其人身危險(xiǎn)性和責(zé)任程度進(jìn)行評(píng)估，以此作為法院實(shí)施個(gè)別化處理的參考。世界上許多國(guó)家和地區(qū)，如美國(guó)、日本、德國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣等的少年司法都規(guī)定了社會(huì)調(diào)查制度，其被作為未成年人刑事案件乃至成人刑事案件審理的必經(jīng)程序，主要在于全面評(píng)價(jià)被告人的人身危險(xiǎn)性，為犯罪預(yù)防和罪犯矯治提供科學(xué)依據(jù)。我國(guó)的社會(huì)調(diào)查制度源于2001年最高人民法院頒布的 《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第21條：“開(kāi)庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查……”2006年最高人民檢察院頒布的 《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》第16條規(guī)定：“審查起訴未成年犯罪嫌疑人，……可以結(jié)合社會(huì)調(diào)查，通過(guò)學(xué)校、社區(qū)、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個(gè)性特點(diǎn)、社會(huì)活動(dòng)等情況，為辦案提供參考”。新修訂的《刑事訴訟法》第268條規(guī)定“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查?！敝链?，社會(huì)調(diào)查制度正式被引入法律。

禁止令，主要是禁止被告為一定的行為。廣義的禁止令包括執(zhí)行命令和禁止命令。我國(guó)禁止令的適用源于2011年《中華人民共和國(guó)刑法修正案（八）》第2條、第11條、第14條：判處管制或宣告緩刑，可以根據(jù)犯罪情況，同時(shí)禁止犯罪分子在執(zhí)行期間從事特定活動(dòng)，進(jìn)入特定區(qū)域、場(chǎng)所，接觸特定的人。

二、附條件不起訴制度的引入及相關(guān)規(guī)定

修訂后的《刑事訴訟法》第271條規(guī)定：“對(duì)于未成年人涉嫌刑法分則第四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪，可能判處一年有期徒刑以下刑罰，符合起訴條件，但有悔罪表現(xiàn)的，人民檢察院可以作出附條件不起訴的決定?！蓖瑫r(shí)，被附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)“按照考察機(jī)關(guān)的要求接受矯治和教育”，但是，刑事訴訟法沒(méi)有就該制度如何運(yùn)行暨適用何種程序、附加何種條件等予以明確規(guī)定。

筆者所在的新鄭市人民檢察院系河南省附條件不起訴制度的試點(diǎn)單位，從2010年5月份開(kāi)始，探索實(shí)施附條件不起訴。截止目前已辦理附條件不起訴案件13件15人，對(duì)其中考察期滿且表現(xiàn)良好的11件13人已經(jīng)依法做出了不起訴決定。案件類型涵蓋盜竊、交通肇事、濫伐林木等等。從附條件不起訴案件辦理程序來(lái)看，筆者認(rèn)為可以在附條件不起訴過(guò)程中適用社會(huì)調(diào)查制度和禁止令。

三、在附條件不起訴過(guò)程中適用社會(huì)調(diào)查制度和禁止令的可行性分析

（一）社會(huì)調(diào)查制度

首先，社會(huì)調(diào)查制度本身是針對(duì)犯罪的未成年人設(shè)立的一種特殊訴訟制度，其適用的本身是對(duì)“教育為主、懲罰為輔”刑事政策以及“教育、感化、挽救”基本方針的具體落實(shí)。它與附條件不起訴制度在目的上具有一致性，因此是可以并行不悖的；其次，對(duì)于被附條件起訴人在考察期間一般要進(jìn)行社區(qū)矯正，進(jìn)行幫助教育。因此在做出附條件不起訴決定前有必要對(duì)犯罪嫌疑人的家庭成員結(jié)構(gòu)、社會(huì)交往情況進(jìn)行了解，從而分析犯罪嫌疑人是否具有幫教條件并初步確定幫教單位及責(zé)任人；再次，對(duì)被不起訴人進(jìn)行社會(huì)矯正，根本上來(lái)講是對(duì)其人格進(jìn)行矯正。開(kāi)展社會(huì)調(diào)查，可以全面考察他們的人格特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)他們的人格缺陷，從而有針對(duì)性地進(jìn)行人格矯正。新鄭市人民檢察院在實(shí)施附條件不起訴初期，就將社會(huì)調(diào)查作為啟動(dòng)附條件不起訴的前置程序。要求在辦案人員對(duì)案件是否符合附條件不起訴的適用范圍和條件進(jìn)行初步審查之后，由所在單位、社區(qū)、鄉(xiāng)村、學(xué)校等綜治組織對(duì)當(dāng)事人的案發(fā)前表現(xiàn)，家庭成員結(jié)構(gòu)，管教幫教條件等進(jìn)行調(diào)查，初步明確幫教管教單位和責(zé)任人，并形成社會(huì)調(diào)查報(bào)告加蓋公章送檢察機(jī)關(guān)備案審查。這種做法事實(shí)上證明是可行的。

（二）禁止令的適用

首先，從新鄭市人民檢察院做出附條件不起訴的案件來(lái)看，所附條件大都是要求被不起訴人履行一些積極地義務(wù)。如濫伐林木案件，伐了一百棵樹(shù)，附加條件就是種活一百棵樹(shù)。對(duì)于被不起訴的在校學(xué)生，則只要求定期提交思想?yún)R報(bào)，定期參加公益活動(dòng)等。雖然從目前來(lái)看，第一批被附條件不起訴人都能積極履行義務(wù)，法律效果和社會(huì)效果都不錯(cuò)。但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這些所附條件未免有點(diǎn)太簡(jiǎn)單，對(duì)被附條件不起訴的本人以及社會(huì)上的其他人很難起到警示作用。因此，筆者認(rèn)為可以根據(jù)案件的具體情況對(duì)某些被附條件不起訴人在考察期內(nèi)適用禁止令。

其次，雖然目前我國(guó)法律規(guī)定禁止令僅適用于管制和宣告緩刑的犯罪分子，但從立法精神上來(lái)看，其適用目的在于強(qiáng)化對(duì)非羈押犯罪分子的有效監(jiān)管，促進(jìn)教育矯正，防止其再次走上犯罪道路。附條件不起訴制度中，所附“條件”對(duì)于犯罪嫌疑人來(lái)說(shuō)，應(yīng)具有某種“準(zhǔn)刑罰”的屬性，要讓犯罪嫌疑人有“被剝奪感”，因此，筆者認(rèn)為可以根據(jù)被不起訴人的實(shí)際情況，禁止其接觸特定的人、進(jìn)入某些特定的場(chǎng)所等等。

再次，修訂后的《刑事訴訟法》將附條件不起訴的主體范圍限定為未成年人。未成年人走上犯罪道路往往是受家庭環(huán)境、社會(huì)環(huán)境的影響。例如未成年人的故意傷害案件大都是從打群架發(fā)展而來(lái)的，多是一些未成年的在校學(xué)生，在學(xué)校不好好學(xué)習(xí)，結(jié)識(shí)一些社會(huì)上的小混混，拉幫結(jié)派，打架斗毆。對(duì)于這一類未成年犯罪嫌疑人，如果做出附條件不起訴決定，就很有必要對(duì)其接觸的人、進(jìn)入的場(chǎng)所、參與的活動(dòng)進(jìn)行限制。

四、社會(huì)調(diào)查和禁止令在附條件過(guò)程中的具體執(zhí)行

根據(jù)新鄭市人民檢察院的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，以及個(gè)人的一些淺見(jiàn)，筆者就社會(huì)調(diào)查以及禁止令在附條件不起訴過(guò)程中的具體執(zhí)行問(wèn)題作了如下設(shè)想。

（一）社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容及社會(huì)調(diào)查員的組成

一般來(lái)講，社會(huì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括未成年犯罪嫌疑人、被告人的以下情況：家庭結(jié)構(gòu)，其在家庭中的地位和遭遇，與家庭成員的感情和關(guān)系，家庭對(duì)其的教育、管理方法；性格特點(diǎn)、道德品行、智力結(jié)構(gòu)、身心狀況、成長(zhǎng)經(jīng)歷；在校表現(xiàn)、師生關(guān)系及同學(xué)關(guān)系；社區(qū)的表現(xiàn)及社會(huì)交往情況；就業(yè)情況及在單位的工作表現(xiàn)情況；犯罪后的行為表現(xiàn)；分析犯罪的原因；就量刑以及后期的幫教矯治措施提出建議等。

社會(huì)調(diào)查工作應(yīng)交專門(mén)的社會(huì)調(diào)查員去做，社會(huì)調(diào)查員可以從學(xué)校、社區(qū)以及其他機(jī)構(gòu)內(nèi)部選任，檢察人員根據(jù)案件基本情況，制作制式的社會(huì)調(diào)查提綱，以方便社會(huì)調(diào)查監(jiān)督員有針對(duì)性地開(kāi)展社會(huì)調(diào)查。對(duì)于社會(huì)調(diào)查監(jiān)督員提供的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，檢察人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查核實(shí)。

（二）禁止令的內(nèi)容

禁止令的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同類型的案件以及同類型案件中的不同情形而定。如因?yàn)榻?jīng)常進(jìn)入網(wǎng)吧，沉迷于網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)中而導(dǎo)致暴力犯罪或者其他侵財(cái)犯罪，可以禁止其進(jìn)入網(wǎng)吧；因攀比、高消費(fèi)等而導(dǎo)致?lián)尳俚惹重?cái)犯罪的，可以禁止其進(jìn)入歌廳等高消費(fèi)場(chǎng)所；如因經(jīng)常與社會(huì)上一些“混混”在一起而參與打群架導(dǎo)致故意傷害等犯罪，可以禁止其接觸特定人員等等。對(duì)被附條件不起訴人所附條件包含禁止令內(nèi)容的，檢察人員在做出附條件不起訴決定的同時(shí)制作禁止令執(zhí)行情況反饋表，并要求幫教責(zé)任人和社會(huì)調(diào)查監(jiān)督員定期填報(bào)。

（三）做出附條件不起訴以后，如幫教責(zé)任人和社會(huì)調(diào)查員發(fā)現(xiàn)被附條件不起訴人存在違反禁止令的情況及時(shí)報(bào)告的，經(jīng)檢察人員審查核實(shí)后，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷附條件不起訴決定，依法提起公訴；對(duì)于情節(jié)輕微的，可以根據(jù)實(shí)際情況決定是否延長(zhǎng)考察期限或變更、增加附加條件

此外，檢察人員在作出附條件不起訴決定后，要定期回訪考察，進(jìn)一步了解禁止令的執(zhí)行情況。對(duì)于被附條件不起訴人存在違反禁止令的情況而幫教責(zé)任人或社會(huì)調(diào)查員未及時(shí)上報(bào)或故意隱瞞不報(bào)的，可以根據(jù)情況對(duì)幫教責(zé)任人作出處罰或重新確定幫教責(zé)任人；對(duì)社會(huì)調(diào)查員則可以通知幫教機(jī)構(gòu)指派其他社會(huì)調(diào)查員負(fù)責(zé)該案件禁止令的執(zhí)行監(jiān)督工作。對(duì)于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的社會(huì)調(diào)查員，可以建議幫教機(jī)構(gòu)

進(jìn)行說(shuō)服、教育或取消資格。

*河南省新鄭市人民檢察院［451100］