呂茂平

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作中心，北京 100083）

從說明書公開不充分談中藥專利申請撰寫中應(yīng)注意的問題

呂茂平

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作中心，北京 100083）

本文介紹了在中藥專利申請中常見的導(dǎo)致說明書公開不充分的原因，并基于這些原因分析了在中藥專利申請文件撰寫中應(yīng)如何注意的這些問題，為中醫(yī)藥工作者在專利申請時(shí)提供了參考。

中藥；專利；撰寫

中藥專利申請?jiān)谖覈乃幬飳＠暾堉姓剂撕艽蟮谋壤?。由于部分申請人對專利法以及專利申請文件的相關(guān)撰寫要求了解的還不夠，在未能獲得專利授權(quán)的中藥專利申請中有很大一部分是由于申請文件本身撰寫上的原因造成，而這些原因中說明書公開不充分是其中非常重要的原因之一。由于說明書公開不充分通常無法通過后續(xù)的修改或意見陳述進(jìn)行克服，如果一個(gè)中藥產(chǎn)品在前期進(jìn)行了大量的研究和投入而由于專利申請撰寫上的原因?qū)е聸]有獲得專利保護(hù)，那對于申請人的利益無疑是極大的損害。因此如何避免撰寫導(dǎo)致的說明書公開不充分對于中藥專利的申請人來說具有重要意義。

1 有關(guān)說明書公開不充分的規(guī)定

我國對專利說明書充分公開的要求體現(xiàn)在專利法第26條第3款中。即，“說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或?qū)嵱眯滦妥龀銮宄?、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)”?！秾彶橹改稀返诙糠值诙碌?.1節(jié)[1]對這一法律規(guī)定作出了比較細(xì)致的解釋。根據(jù)該解釋，專利說明書的“充分公開”整體上分 “清楚性”和“完整性”兩方面的要求。其中，清楚性是指：說明書應(yīng)當(dāng)主題明確、表述準(zhǔn)確；完整性是指，說明書不得缺少有關(guān)理解、實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型所需的全部技術(shù)內(nèi)容。就某一具體的說明書來說，其是否是“清楚和完整” 要“以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)”，也就是，按照說明書記載的內(nèi)容，假想的法律主體“本領(lǐng)域技術(shù)人員”就能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題并產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果。審查指南中還對說明書公開不充分導(dǎo)致不能實(shí)現(xiàn)的常見五種情形進(jìn)行了列舉。

審查指南第二部分第十章[1]進(jìn)一步規(guī)定：對于藥物組合物來說，應(yīng)當(dāng)記載其具體醫(yī)藥用途或藥理作用，同時(shí)應(yīng)當(dāng)記載其有效量和使用方法，如果本領(lǐng)域技術(shù)人員無法根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)預(yù)測發(fā)明能夠?qū)崿F(xiàn)其醫(yī)藥用途或藥理作用，則應(yīng)當(dāng)記載對于本領(lǐng)域技術(shù)人員來說足以證明發(fā)明的技術(shù)方案可以解決預(yù)期要解決的技術(shù)問題或者達(dá)到預(yù)期的技術(shù)效果的實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)或臨床試驗(yàn)的定性或定量數(shù)據(jù)[1]。對于化學(xué)產(chǎn)品用途來說也有同樣的要求。上述要求在審查實(shí)踐中同樣適用于中藥專利申請。

2 說明書公開不充分的常見情形

根據(jù)筆者的審查實(shí)踐，中藥專利申請中導(dǎo)致專利申請說明書公開未充分的常見情形主要有：

2.1 中藥材名稱公開不充分

中藥材名稱公開不充分的主要表現(xiàn)為：①申請文件記載的中藥名稱在現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)中沒有記載，而說明書中也沒有對中藥的具體動(dòng)植物來源等進(jìn)行說明，導(dǎo)致本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書和現(xiàn)有技術(shù)無法獲知這種中藥。②所記載的中藥名稱為中藥異名，其對應(yīng)多種不同來源的中藥正名，而且這些中藥的功效并不完全相同，選用不同種類的中藥可能導(dǎo)致中藥組方整體功效發(fā)生變化，從而本領(lǐng)域技術(shù)人員無法判斷申請人究竟想表達(dá)的是哪種中藥。

2.2 藥效實(shí)驗(yàn)公開不充分

①說明書沒有藥效數(shù)據(jù)：對于一種治療某疾病的中藥組合物，如果說明書沒有提供任何藥效數(shù)據(jù)，而中藥組合物中各藥的功效和性味并不完全相同，由于中藥處方的各組分之間的作用關(guān)系復(fù)雜，一般情況下本領(lǐng)域技術(shù)人員無法根據(jù)原料藥的功效判斷出其中藥是否一定具有某種臨床或藥理作用。而由于本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書和現(xiàn)有技術(shù)無法判斷該中藥是否確實(shí)具有治療所述疾病的作用，通常這樣的情形被認(rèn)為公開不充分。②說明書有藥效數(shù)據(jù)，但該數(shù)據(jù)只是結(jié)論性的結(jié)果描述，如只記載對某疾病“治愈率為80%”，但沒有描述具體的實(shí)驗(yàn)過程、實(shí)驗(yàn)藥物和疾病的治療和判斷標(biāo)準(zhǔn)等，而疾病本身的篩選和判斷標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜，本領(lǐng)域技術(shù)人員不知道該數(shù)據(jù)是如何得到的；或者組合物本身的范圍很大，或者申請中包含了很多明顯不同的技術(shù)方案，而說明書未表明其藥效數(shù)據(jù)是根據(jù)哪種情形或哪個(gè)技術(shù)方案獲得的。

2.3 提取物公開不充分

提取物公開不充分的表現(xiàn)有：如新的中藥提取物，說明書沒有公開提取物如何獲得，根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)也無法獲得該提取物；或者申請文件要求保護(hù)某特定含量或組成的提取物，說明書公開了提取方法，但沒有對提取得到的提取物進(jìn)行成分分析或含量測定，本領(lǐng)域技術(shù)人員無法確定該提取方法能得到本申請的提取物。

2.4 技術(shù)方案本身不清楚

一般的不清楚通常不足以導(dǎo)致公開不充分，但如果技術(shù)方案本身不清楚比較嚴(yán)重時(shí)就可能導(dǎo)致說明書公開不充分，常見的有中藥組成中同時(shí)出現(xiàn)相對用量和絕對用量，如整個(gè)說明書的處方中都是部分藥以份數(shù)為單位而部分藥以g為單位；或者處方中的個(gè)別中藥沒有單位，而且根據(jù)說明書其他部分也無法判斷出其實(shí)際的用量是多少；或者技術(shù)方案前后不一致，如中藥組成或味數(shù)前后明顯不同，而且從說明書其他部分的內(nèi)容也無法判斷其究竟哪種情形是正確的。

3 申請文件撰寫中應(yīng)注意的問題

針對上述導(dǎo)致說明書公開不充分的主要原因，申請人在撰寫中藥專利申請文件中應(yīng)注意下列幾點(diǎn)：

3.1 對于中藥材，應(yīng)當(dāng)采用規(guī)范的中藥名稱，最好采用藥典、公開出版的藥材標(biāo)準(zhǔn)或《中藥大辭典》記載的中藥名稱，并在說明書中清楚記載藥材的來源，品種、藥用部分以及其功效的信息，盡量少用異名；對于一些民間藥材或地方藥材，不應(yīng)采用出版物中沒有公開的當(dāng)?shù)氐慕蟹ɑ蛎耖g稱呼，而應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其規(guī)范正確的藥材名稱。

3.2 盡量完整公開藥效數(shù)據(jù)，對于數(shù)據(jù)獲得的主要過程，如實(shí)驗(yàn)藥物的種類、劑量、病例的篩選標(biāo)準(zhǔn)，疾病的判斷標(biāo)準(zhǔn)，治療效果的判斷標(biāo)準(zhǔn)或者模型的選擇等，要盡量在說明書中體現(xiàn)出來。實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)本身不能前后矛盾，臨床病癥和藥理模型的選擇要與保護(hù)的疾病或用途之間相對應(yīng)，臨床病例數(shù)要足以證明其效果，不宜采用簡單的概括性結(jié)論性描述，也盡量不要只通過處方分析去證明中藥組合物的功效。

3.3 對于現(xiàn)有技術(shù)沒有的提取物，應(yīng)完整公開該提取物的具體制備方法，包括提取溶劑、工藝步驟等；有特定含量或組分限定的，應(yīng)該對提取物進(jìn)行必要的檢測和分析，公開檢測和分析方法以及測定結(jié)果，以證明該方法確實(shí)能獲得所要保護(hù)的提取物。

3.4 撰寫過程應(yīng)該嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真，對于關(guān)系到技術(shù)方案的數(shù)據(jù)單位或其他信息應(yīng)該要進(jìn)行充分的核實(shí)，在申請文件的撰寫中要注意前后的整體一致，避免明顯前后矛盾或不一致而導(dǎo)致無法判斷申請人實(shí)際要表達(dá)的技術(shù)方案的情形。

[1]中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局.審查指南[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2010:130-277.

R28

A

1671-8194（2012）01-0289-02