于欣，呂曉明

（遼寧師范大學(xué)a.海洋經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展研究中心;b.管理學(xué)院，遼寧大連 116024）

利用政府監(jiān)管消除寡頭壟斷市場中的惡性競爭
——以中國乳制品市場為例

于欣a，呂曉明b

（遼寧師范大學(xué)a.海洋經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展研究中心;b.管理學(xué)院，遼寧大連 116024）

改革開放以來，中國工業(yè)化社會的進(jìn)程越來越快，而風(fēng)險則是工業(yè)化社會的一個重要特征，任何局部市場失靈、小規(guī)模的風(fēng)險都可能被迅速放大，進(jìn)而影響整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。政府在市場中的監(jiān)管作用尤為重要。采用貝恩集中度參數(shù)分析了中國乳制品市場的壟斷現(xiàn)狀，闡釋了利用靜態(tài)博弈模型對政府監(jiān)管職能和乳制品制造企業(yè)的競爭行為，論述了市場出現(xiàn)惡性競爭的原因，并提出政策建議。

乳制品市場;壟斷市場;政府監(jiān)管;靜態(tài)博弈

相比于西方發(fā)達(dá)國家，中國乳制品行業(yè)起步較晚，有較大差距。改革開放以來，中國乳制品行業(yè)雖然取得了長足的進(jìn)步，但由于生產(chǎn)技術(shù)相對落后、政府監(jiān)管力度不夠、企業(yè)安全生產(chǎn)意識薄弱等，在發(fā)展的過程中仍暴露出諸多問題，其中尤為嚴(yán)重的當(dāng)屬2008年“三鹿奶粉事件”。問題的出現(xiàn)，極大地阻礙了中國乳制品行業(yè)發(fā)展。因此，針對于乳制品市場的研究熱絡(luò)起來，但研究內(nèi)容主要集中在安全生產(chǎn)、國際比較等方面，結(jié)合了政府監(jiān)管行為和企業(yè)競爭行為的研究則相對較少［1－5］。因此，在現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，本文運用壟斷規(guī)模分析和靜態(tài)博弈等方法對政府監(jiān)管和企業(yè)競爭進(jìn)行研究。

一、中國乳制品市場的壟斷規(guī)模分析

1.中國乳制品市場壟斷現(xiàn)狀

中國的乳制品行業(yè)從1998年開始進(jìn)入高速增長階段，隨著人民生活水平的逐步提高，乳制品消費從大中型城市逐步轉(zhuǎn)向小城鎮(zhèn)和農(nóng)村。2002年，全國乳品企業(yè)的銷售收入超過300億元，整個行業(yè)的增長率超過了30%;從2005年到2007年，乳制品行業(yè)產(chǎn)量平均增速達(dá)到16%左右，到2007年，中國乳制品產(chǎn)量達(dá)到1 700萬噸;但2008年的“三鹿奶粉事件”極大地打擊了中國乳制品行業(yè)的發(fā)展，2008年全年總產(chǎn)量勉強(qiáng)與2007年持平;2009年和2010成為中國乳品行業(yè)的復(fù)蘇期，到2010年底，全國乳制品總產(chǎn)量達(dá)到1 845.59萬噸［6］，如圖1。

但是，在行業(yè)的發(fā)展過程中，優(yōu)質(zhì)資本和優(yōu)良資源逐步積累到個別優(yōu)秀企業(yè)中，表現(xiàn)為企業(yè)競爭力的提升、產(chǎn)品市場份額的增加、企業(yè)形象的提高等，整個乳制品行業(yè)逐漸走向壟斷競爭市場。

圖1 2005～2009年中國乳制品行業(yè)產(chǎn)量圖

2.中國乳制品市場壟斷規(guī)模

市場集中度（Market Concentration Rate）是對整個行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)集中程度的測量指標(biāo)，它用來衡量企業(yè)的數(shù)目和相對規(guī)模的差異，集中體現(xiàn)了市場的競爭和壟斷程度。

行業(yè)集中率（CRn）是指行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前n個企業(yè)的相關(guān)數(shù)值X（如產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量等）占整個市場或行業(yè)的份額，計算公式為:

CRn=前n個企業(yè)的X之和/整個行業(yè)的X總和

利用表1中的數(shù)據(jù)，以銷售額為測量指標(biāo)，可計算出2009年中國乳制品行業(yè)的行業(yè)集中度為:

采用美國貝恩分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，見圖3，前4位企業(yè)的市場集中度35＜CR4＜=50，可判斷中國的乳制品行業(yè)屬于中度寡占型市場。

表1 2009年度乳制品行業(yè)銷售額排名

表2 美國貝恩公司對市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行的分類排名

二、中國乳制品市場中政府監(jiān)管與企業(yè)競爭行為的博弈分析

1.模型的假設(shè)前提

（1）政府主管部門運用行政、經(jīng)濟(jì)、法律等手段監(jiān)督乳制品生產(chǎn)商行為的成本為C1，概率為p1;

（2）若乳制品生產(chǎn)商積極配合政府，參與良性競爭的成本為C2，聲譽(yù)得益為R，概率為p2;

（3）若乳制品生產(chǎn)商牟取短期利益而進(jìn)行惡性競爭，為此必須承擔(dān)罰金、法律責(zé)任和社會形象受損等方面的成本為C3;

（4）若政府不監(jiān)督，乳制品生產(chǎn)商也不采取良性競爭，造成企業(yè)聲譽(yù)的損失，形成的社會成本為C4，政府失責(zé)的聲譽(yù)損失為C5。

則，其博弈矩陣如表3。

表3 博弈模型1

在市場良好運行的前提下，政府往往會降低對生廠商的監(jiān)管力度，政府部門也往往不重視其失責(zé)造成的聲譽(yù)損失（即C5較?。?，且對乳制品生產(chǎn)商的處罰力度不大，則常常出現(xiàn)C5＜C1－C3的情況，這時（惡性競爭，不監(jiān)督）就形成為納什均衡［7］。

這與當(dāng)前中國乳制品市場中出現(xiàn)的現(xiàn)實情況相符。若要改變這種情況，政府部門就應(yīng)承擔(dān)由其自身失責(zé)而造成的社會成本C4（如治理費用）。通常情況下，社會成本遠(yuǎn)大于政府監(jiān)督所花費的成本，即C4＞C1＞C1－C3，這將促使政府部門充分運用各種手段去約束乳制品生產(chǎn)商的競爭行為，則形成新的博弈矩陣，如表4。

表4 博弈模型2

2.求解博弈模型

政府和乳制品生產(chǎn)商的期望收益函數(shù)分別為:

3.結(jié)果分析

從（1）式可以得出，當(dāng)C1減小時，C4和C5將增大，從而p2也將增大［7］。即若政府部門的監(jiān)督成本減少，則政府失責(zé)造成的社會成本和聲譽(yù)損失將增大，那么乳制品生產(chǎn)商參與良性競爭的可能性就會增大。

從（2）式可以看出，當(dāng)R＞C2時為增函數(shù)，則會隨著的增大而增大［7］。即只有當(dāng)乳制品生產(chǎn)商因采取良性競爭而獲得的聲譽(yù)大于其付出的成本時，乳制品生產(chǎn)商主動進(jìn)行良性競爭的概率才會隨政府部門監(jiān)督概率的提高而上升。

三、政策建議

為構(gòu)建良好的市場競爭環(huán)境，博弈各方參與者應(yīng)該共同合作，綜合解決市場問題。通過以上分析，具體建議如下:

1.提高政府部門的管理效率。降低監(jiān)督成本，從而提高政府管理部門的社會成本和聲譽(yù)損失，以促進(jìn)企業(yè)積極主動的采取良性競爭。

2.乳制品市場良性競爭的建設(shè)依賴于誠信社會的建設(shè)，使主管部門與乳制品生產(chǎn)商能夠自覺遵守市場秩序。一方面，主管部門濫用職權(quán)的信譽(yù)損失越大，越有利于促使政府部門管理人員對乳制品市場進(jìn)行謹(jǐn)慎的管理。另一方面，企業(yè)主動進(jìn)行良性競爭獲得的信譽(yù)收益越大，越有利于企業(yè)選擇良性競爭。

［1］魏傳立，王福林.我國乳制品業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展研究［J］.農(nóng)機(jī)化研究，2010，1（01）:241－244.

［2］李勝利，周鑫宇，曹志軍.我國原料奶及乳制品市場價格波動分析［J］.中國畜牧雜志.2010，46（4）:37－42.

［3］李建麗，葉樹光，原磊.“三鹿奶粉事件”對乳制品消費及食品安全控制的影響［J］.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì).2010（06）: 26－31.

［4］云振宇，劉文，蔡曉湛，等.日本乳制品質(zhì)量安全監(jiān)管及相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)概述［J］.食品工業(yè)科技，2011，32 （01）:345－348.

［5］張希穎.中國乳制品國際競爭力研究［J］.特區(qū)經(jīng)濟(jì)，2010（07）:285－286.

［6］張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.上海:上海人民出版社，2003.

［7］劉松先.基于和諧發(fā)展的政府主管部門與旅游開發(fā)商博弈分析［J］.運籌與管理，2006，15（01）:42－46.

Eliminating Malign Competition in Oligopolistic Markets by Government Supervision——Taking the dairy market as an example

YU Xin1，LU Xiao－ming2
（a.Center for Studies of Marine Economy and Sustainable Development; b.Management School，Liaoning Normal University，Dalian Liaoning 116024，China）

Since reform and opening－up，China is transferring from a traditional agricultural society to a modern industrial society，but the nature of industrial society is risk.Any minor market failure or a little risk may exert a great influence on the whole economic development;therefore，our government should play a more positive and important role in market supervision.This paper analyses the monopoly situation of dairy market in China by Bain Concentration Parameters，and uses static game model to illustrate the government’s supervising functions and the competition of dairy companies，discusses the causes of vicious competition in dairy market and provides some strategies.

dairy market;monopoly market;government supervision;static game model

C931

A

1009－315X（2012）02－0137－03

2011－09－15;最后

2011－12－09

于欣（1985－），女，遼寧遼陽人，助理研究員，遼寧師范大學(xué)碩士研究生，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、博弈論和區(qū)域規(guī)劃研究。

（責(zé)任編輯 董邦國）