董巖巖

（山西財經(jīng)大學(xué)，山西 太原 030006）

R＆D活動是自主創(chuàng)新能力和科技進(jìn)步的重要組成部分，作為最重要的R＆D投入的主體，政府在R＆D投入中承擔(dān)著對整個科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新體系無可替代的促進(jìn)作用。政府應(yīng)該引導(dǎo)R＆D投入，指引區(qū)域內(nèi)科學(xué)技術(shù)投入的方向，補(bǔ)充社會力量投入的缺陷。論文主要應(yīng)用描述性統(tǒng)計分析方法，分析山西R＆D投入發(fā)展的基本特點(diǎn)。

一、R＆D經(jīng)費(fèi)投入總量不斷增加

在山西經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的同時，作為經(jīng)濟(jì)主推力的科技活動也越來越活躍，全社會R＆D經(jīng)費(fèi)投入呈遞增趨勢。特別是進(jìn)入2000年以來，R＆D經(jīng)費(fèi)投入呈現(xiàn)出一種直線上升勢頭，

從表1中的數(shù)據(jù)可以看出，十年來山西省的R＆D投入增長速度是相當(dāng)快的，從2000年的9.89億元，增長到2009年的80.86億元，年均增長率達(dá)26.94%，高于同期全國R＆D投入增長率。

表1 2000-2009年山西省R＆D經(jīng)費(fèi)投入、年增長率及R＆D強(qiáng)度，單位：億元

從圖1可以更為直觀地看出，我省R＆D投入整體呈現(xiàn)出指數(shù)化遞增的趨勢。

圖1 2000-2009山西R＆D經(jīng)費(fèi)支出 單位：億元

R＆D經(jīng)費(fèi)增長的這種趨勢與我國近幾年確定并實(shí)施的科教興國和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)。隨著改革的進(jìn)一步深入，山西省越來越意識到創(chuàng)新和科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的重要作用，從而越來越重視科技研發(fā)的投入，逐步把提高創(chuàng)新能力放到重要的戰(zhàn)略地位上。

從R＆D強(qiáng)度增長情況來看，2000-2005年山西R＆D強(qiáng)度增長相對比較緩慢，2000年為53.6%，2005年為也只是64.0%，五年來R＆D強(qiáng)度基本在0.55%-0.65%之間變動，而且增長并不穩(wěn)定，2003、2005年還出現(xiàn)了負(fù)增長的情況，反映出山西省R＆D經(jīng)費(fèi)投入相對不足，這對增強(qiáng)山西省經(jīng)濟(jì)實(shí)力、促進(jìn)山西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁帶來潛在的不利因素，這種狀況已經(jīng)引起有關(guān)方面的高度關(guān)注。進(jìn)入十一五以后，山西省加緊采取措施，不斷加大對R＆D活動的經(jīng)費(fèi)投入，R＆D強(qiáng)度也呈現(xiàn)出快速增長趨勢，從2006年的0.77%迅速上升到了2009年的1.1%。

二、山西R＆D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)變

一般來說，R＆D經(jīng)費(fèi)主要有以下幾個來源：政府資金、企業(yè)資金、國外資金以及其他資金。改革開放以前，我國實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)，R＆D投入基本上全部來源于政府。改革開放之后，我國逐漸建立起社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，科技水平迅速提高，呈現(xiàn)良好的發(fā)展趨勢，R＆D投入狀況也逐漸與國際接軌。從20世紀(jì)80年代開始，為配合經(jīng)濟(jì)方面的改革開放、市場經(jīng)濟(jì)體制改革，我國也同時進(jìn)行了科技體制改革，目的是增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)的活力，更好地為企業(yè)服務(wù)，加快科技成果的轉(zhuǎn)化。下面從資金來源角度來分析山西R＆D的投入情況。

附表列出了山西省2000—2009年R＆D經(jīng)費(fèi)總額中各種來源的資金數(shù)量。從表2的數(shù)據(jù)可以看出，在2000-2009年山西R＆D投入中各種不同來源的資金，從絕對值看，都呈現(xiàn)不斷增長的態(tài)勢，來自政府的資金較為穩(wěn)定，從2000年的3.65億元穩(wěn)步增長到2009年的13.73億元。但是政府資金在R＆D總投入中的比重卻呈現(xiàn)下降的趨勢。2000年比重為36.94%，到2009年這一比重降至16.98%。

在四種不同來源的資金中，增幅最大的是企業(yè)資金，增幅最小的是其他資金。

圖2 2000-2009年山西政府R＆D投入與企業(yè)R＆D投入的比較

從圖中可以清楚地看出，在政府R＆D投入與企業(yè)R＆D投入增長的過程中，2003年為分水嶺，在此之前，兩者的增長幅度幾乎相當(dāng)，但在2003年以后，企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)的投入呈現(xiàn)出指數(shù)增長的趨勢，而政府投入依舊是線性增長模式。企業(yè)R＆D投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于政府R＆D投入。

通過以上的分析可以得出，目前山西省R＆D經(jīng)費(fèi)主要來源于政府和企業(yè)，其中企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)投入占據(jù)主體地位。

我省R＆D投入結(jié)構(gòu)的這種變化與我國近年來施行的加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新、發(fā)展自主品牌、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整等一系列政策不無關(guān)系。國家和地方技術(shù)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的研究實(shí)力和技術(shù)開發(fā)能力，轉(zhuǎn)制為企業(yè)后，提升了企業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新能力。另外，非國有企業(yè)R＆D活動規(guī)模的逐年增長、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中民營企業(yè)集團(tuán)的崛起，改變了我省R＆D活動中政府與企業(yè)力量的對比狀況，使企業(yè)成為R＆D活動中最大的執(zhí)行部門。

三、山西省從事R＆D活動隊伍不斷壯大

從事R＆D活動的單位數(shù)穩(wěn)步增加，從2004年的374個增加到2009年的443個，同時R＆D人才隊伍不斷擴(kuò)大，2009年R＆D人員折合全時人員 （人年）為47771（人年），是2004年的2.6倍。研究和試驗(yàn)發(fā)展人員的水平和素質(zhì)不斷提高，逐步形成了一支具有較大規(guī)模和較高水平的R＆D人才隊伍。

表2 山西省研究與發(fā)展（R＆D）情況(2004—2009)

企業(yè)自主創(chuàng)新能力有所提高，數(shù)據(jù)顯示，2009年有R＆D活動的企業(yè)個數(shù)升至317年，比2004年增加了104個，增幅達(dá)到48%。反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力的專利申請數(shù)由2004年的368件上升到了2009年的2145件，

表3 山西省科技成果情況(2004年—2009年)

四、山西省地區(qū)R＆D差距拉大

通過研究2000年和2008年兩次R＆D資源清查的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，山西省各地市R＆D投入額十年內(nèi)都有了相應(yīng)的增長，特別是省會太原，R＆D投入增長幅度較快，2009年R＆D經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到46.57億元，是2000年的19.6倍。（見附表2）

十年來R＆D投入排名也發(fā)生了變化， 2000年R＆D投入排在全省前三位的分別是太原、晉城、大同，到了2009年，太原仍然以絕對優(yōu)勢占據(jù)首位，而長治、晉中后來居上取代了晉城、大同分列第二、三位。在11個地市中，陽泉、朔州、忻州、呂梁四地R＆D投入盡管有所增加，但總量上看依舊偏少，排名始終靠后。

伴隨著各地區(qū)R＆D投入總量的增長，區(qū)域之間的差異也越來越明顯。2000年全省排名第一的太原R＆D經(jīng)費(fèi)投入為2.37億元，而排名最后的朔州僅為0.03億元，前者是后者的79倍，到2009年，R＆D經(jīng)費(fèi)投入最多的太原（46.57），最少的忻州(0.21),兩者相差200多倍，區(qū)域間差異之大可見一斑。

為了保證山西區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在鞏固企業(yè)創(chuàng)新主體地位的同時，山西省政府應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)而不是削弱科技投入力度，提高政府區(qū)域R＆D投入占社會總投入的比重。在加強(qiáng)政府投入總量的同時，也要注意政府區(qū)域R＆D投入速度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度相適應(yīng)。在優(yōu)化配置，縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，調(diào)整支出結(jié)構(gòu)，合理配置R＆D經(jīng)費(fèi)的同時，也要強(qiáng)化企業(yè)R＆D主體地位，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新。

附表1 山西省R＆D經(jīng)費(fèi)來源情況(2000年一2009年)單位:萬元

附表2 2000、2009年山西省各地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)投入情況(億元)