(遼寧海事局 船員考試中心，遼寧 大連 116001)

適任證書(Certificate of Competency)，簡而言之，是海事管理機(jī)構(gòu)依據(jù)海員適任考試發(fā)證的相關(guān)規(guī)定和STCW公約的相應(yīng)規(guī)定向船長和參加航行和輪機(jī)值班的船員簽發(fā)的表明證書持有人有資格擔(dān)任某種職位和履行相應(yīng)職能的證書，它是海員所有證書種類中分量最重、含金量最高的證書。我國對船長和高級船員實行任職資格制度由來已久，《海上交通安全法》《海商法》《船員條例》等以法律法規(guī)的形式對此作出了規(guī)定。本文詳細(xì)介紹我國不同類別適任證書的歷史沿革，并根據(jù)《1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國際公約馬尼拉修正案》(以下簡稱STCW 公約馬尼拉修正案)履約的新要求，提出了完善和改進(jìn)我國海員適任證書的意見和建議。

一、參加航行值班和機(jī)艙值班的一般船員的適任證書

STCW 公約規(guī)則Ⅱ/6、Ⅲ/6對組成航行值班和機(jī)艙值班部分的一般船員規(guī)定了法定的最低要求。為了履行該公約，1986年4月1日，港務(wù)監(jiān)督局(1998年更名為中華人民共和國海事局，以下簡稱為部海事局)頒布了《關(guān)于辦理參加航行值班和機(jī)艙值班的一般船員值班簽證的通知》，規(guī)定凡在200總噸及以上海船上參加甲板部航行值班的一般船員和在主推進(jìn)動力裝置750千瓦及以上海船上參加機(jī)艙值班的一般船員，自1986年4月28日起，由“船員服務(wù)簿”簽發(fā)機(jī)關(guān)在“主管機(jī)關(guān)簽注”欄內(nèi)辦理參加海船甲板部航行值班和機(jī)艙值班一般船員的值班簽證。這是我國首次對一般船員(普通船員)作出任職資格的規(guī)定。1990年3月28日，鑒于某些船舶參加航行值班和機(jī)艙值班一般船員尚沒有辦理簽證，港務(wù)監(jiān)督局頒布了《重申參加航行值班和機(jī)艙值班的一般船員辦理值班簽證的通知》，重申自1990年7月1日起所有200總噸及以上海船上參加航行值班和機(jī)艙值班的一般船員(水手、機(jī)工)，必須在其“船員服務(wù)簿”的“主管機(jī)關(guān)簽注”欄中進(jìn)行簽證(加蓋港務(wù)監(jiān)督局統(tǒng)一制發(fā)的“值班簽證章”)。

1997年，我國海員發(fā)證政策有了新的調(diào)整。1997年11月5日，交通部發(fā)布《中華人民共和國海船船員適任考試、評估和發(fā)證規(guī)則》(交通部1997年14號令，以下簡稱“97規(guī)則”)，規(guī)定自1998年8月1日起參加航行值班和機(jī)艙值班的一般船員必須取得相應(yīng)的值班水手和值班機(jī)工適任證書。這是我國首次對參加值班的普通船員作出須持有適任證書的規(guī)定，改變了以前僅要求持有“值班簽證”的做法。

為了履行STCW 公約1995年修正案及實施“97規(guī)則”，同時考慮到一些已經(jīng)持有“值班簽證”的老船員過渡的實際情況，部海事局于1998年8月5日頒發(fā)了《關(guān)于STCW 78/95公約過渡期規(guī)定的實施辦法》，規(guī)定持有值班簽證的水手、機(jī)工，如近5年內(nèi)具有不少于12個月船舶任職資歷并且安全記錄良好，可直接申請換發(fā)相應(yīng)的值班水手、值班機(jī)工適任證書。2001年7月11日，部海事局根據(jù)我國履約的實際情況，印發(fā)了《關(guān)于過渡期船員培訓(xùn)換證工作有關(guān)事宜的通知》，對STCW公約1995年修正案過渡期規(guī)定的實施辦法作了部分調(diào)整，規(guī)定1998年8月1日前已取得“船員服務(wù)簿”，但未按規(guī)定辦理值班簽證的船員，也可以按照《關(guān)于STCW 78/95公約過渡期規(guī)定的實施辦法》換發(fā)相應(yīng)的值班水手、值班機(jī)工適任證書。

2002年1月21日，部海事局頒布實施了《中華人民共和國海船水手、機(jī)工適任培訓(xùn)、考試和發(fā)證管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了水手、機(jī)工適任培訓(xùn)、考試和發(fā)證工作。該辦法實施近10年時間，已成為水手、機(jī)工適任培訓(xùn)、考試和發(fā)證工作最重要的指導(dǎo)性文件之一。2003年11月21日，部海事局頒布了《關(guān)于海船船員適任證書有關(guān)事項的通知》，規(guī)定自2003年11月21日起，申請值班水手或值班機(jī)工適任證書者，均應(yīng)符合“97規(guī)則”及《中華人民共和國海船水手、機(jī)工適任培訓(xùn)、考試和發(fā)證管理辦法》的規(guī)定，停止為1998年8月1日之前取得“船員服務(wù)簿”的船員直接換發(fā)值班水手或值班機(jī)工適任證書。

可以看出，在參加航行值班和機(jī)艙值班的一般船員的發(fā)證問題上，我國經(jīng)過了一個從無到有、從不規(guī)范到系統(tǒng)規(guī)范的過程，這也符合事物發(fā)展的一般規(guī)律；在船員持證換證問題上，采取了“老人老辦法、新人新辦法”的原則，既符合實際情況又保護(hù)老船員的利益，實現(xiàn)了過渡期的平穩(wěn)過渡。

二、傳統(tǒng)的船長、高級船員證書體系的形成

傳統(tǒng)職務(wù)船員證書體系包括甲板部、輪機(jī)部、報務(wù)部以及電機(jī)部職務(wù)船員證書。船上這四大部門職務(wù)船員證書體系不是一朝一夕形成的，而是在航運發(fā)展及航海新技術(shù)的應(yīng)用中逐步形成的。我國對傳統(tǒng)的職務(wù)船員任職及持有適任證書(或者稱為職務(wù)證書)的規(guī)定由來已久。1950年7月21日，中央人民政府政務(wù)院頒布了《公務(wù)輪船船員管理暫行規(guī)定》，規(guī)定了船上高等級技術(shù)船員系指：船長，大付，二付，三付(為當(dāng)時的名稱，后改稱為大副、二副、三副)，正、副駕駛，駕駛實習(xí)員，輪機(jī)長，大管輪，二管輪，三管輪，正、副司機(jī)，輪機(jī)實習(xí)員。這些船員“必須領(lǐng)有中央交通部之船員證書，始得擔(dān)任所領(lǐng)船員證書載明之職務(wù)”?？梢钥闯觯@時期沒有航區(qū)的概念，并只對甲板部、輪機(jī)部的高級技術(shù)船員實行了發(fā)證和任職制度。

1953年8月，交通部頒布了《中央人民政府交通部海上輪船鑒定暫行辦法》(以下簡稱為“53辦法”)、《出海小輪船員鑒定考試辦法》，同年9月頒布了《船舶無線電報務(wù)員證書考試暫行辦法》。這三個“辦法”是新中國成立后第一批有關(guān)船員鑒定考試的管理規(guī)定?！?3辦法”對駕駛員劃分為遠(yuǎn)洋、近海、未滿200總噸出海小輪三類及船長、大付、二付、三付四個等級；輪機(jī)員劃分為未滿500馬力、500至2000馬力、2000馬力以上三類及輪機(jī)長、大管輪、二管輪、三管輪四個等級；船舶無線電報務(wù)員分為一等、二等及三等三個等級。職務(wù)等級證書由交通部頒發(fā)。也即通過這三個“辦法”首次劃定了航區(qū)，逐步建立并完善了船舶甲板部、輪機(jī)部以及報務(wù)部三大部門職務(wù)船員的證書體系。

此后10年時間內(nèi)，隨著國家建設(shè)發(fā)展和航運變化，船員隊伍新問題、新情況不斷出現(xiàn)，此前的船員管理法規(guī)已不能適應(yīng)管理的需要。1963年12月，交通部重新制訂了《中華人民共和國輪船船員考試辦法》(以下簡稱“63辦法”)，于1964年1月1日實施?！?3辦法”規(guī)定船員職務(wù)證書適用范圍分為近海(航經(jīng)原蘇聯(lián)海參崴、朝鮮、中國沿海、越南沿海至新加坡、菲律賓附近海域)、遠(yuǎn)洋(超出近海海區(qū))和內(nèi)河(國境以內(nèi)的江、河、湖、水庫)；在持證高級船員中增設(shè)了船舶電機(jī)員職務(wù)，并劃分為一等、二等和三等電機(jī)員?！?3辦法”調(diào)整了航區(qū)，建立并逐步完善了船舶甲板部、輪機(jī)部、報務(wù)部以及電機(jī)部四大部門職務(wù)船員的證書體系，這種證書體系結(jié)構(gòu)符合當(dāng)時航運的實際情況和航海技術(shù)的發(fā)展水平，并一直持續(xù)到20世紀(jì)90年代。

1966年十年動亂開始，此后10多年時間內(nèi)，船員管理工作曾一度受到干擾破壞，被迫中斷。1979年以后，為了適應(yīng)船舶安全管理的需要，各地先后恢復(fù)了船員考試工作，非常有必要制定一個統(tǒng)一的辦法和標(biāo)準(zhǔn)。交通部根據(jù)當(dāng)時船員隊伍的技術(shù)素質(zhì)狀況，并參照STCW公約，于1979年6月12日下發(fā)了《中華人民共和國輪船船員考試發(fā)證辦法》(以下簡稱“79辦法”)，自1979年10月1日起執(zhí)行?！?9辦法”規(guī)定的海船船員考試原則和標(biāo)準(zhǔn)與STCW公約基本保持一致?！?9辦法”確定了船長、駕駛員(大副、二副及三副)、輪機(jī)長、輪機(jī)員(大管輪、二管輪及三管輪)、電機(jī)員、船舶報務(wù)員及話務(wù)員等船員職務(wù)，并規(guī)定經(jīng)考試合格且符合船員體格檢查標(biāo)準(zhǔn)的核發(fā)交通部統(tǒng)一印制的“中華人民共和國輪船船員證書”；重新劃定船長、駕駛員、輪機(jī)長、輪機(jī)員證書適任等級；增加了“沿?！焙叫袇^(qū)域，明確了海上包括遠(yuǎn)洋、近海(自原蘇聯(lián)海參崴經(jīng)朝鮮、中國、越南沿海至新加坡，包括日本、菲律賓附近的海域)、沿海(距離我國海岸50海里以內(nèi)的海域)。

1983年9月2日，全國人大常委會通過了《中華人民共和國海上交通安全法》。該法是我國對海上安全監(jiān)督管理的一部根本大法，其中第七條規(guī)定“船長、輪機(jī)長、駕駛員、輪機(jī)員、無線電報務(wù)員、話務(wù)員，以及水上飛機(jī)、潛水器的相應(yīng)人員，必須持有合格的職務(wù)證書；其他船員必須經(jīng)過相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)訓(xùn)練”。這是我國首次以法律形式確立的海員發(fā)證制度，為海員任職發(fā)證管理提供了法律依據(jù)。1987年2月14日，交通部頒布了《中華人民共和國海船船員考試發(fā)證規(guī)則》(以下簡稱“87規(guī)則”)，1988年1月1日生效。“87規(guī)則”是根據(jù)《海上交通安全法》的規(guī)定，參照有關(guān)國際公約，在總結(jié)歷年船員考試發(fā)證法規(guī)的基礎(chǔ)上，從我國海員隊伍現(xiàn)狀以及海運事業(yè)發(fā)展需要而制定的。它是新中國成立以來比較完整的考核持證船員的技術(shù)素質(zhì)、確定其任職資歷的重要法規(guī)?！?7規(guī)則”進(jìn)一步統(tǒng)一了全國船員考試標(biāo)準(zhǔn)，并向國際化標(biāo)準(zhǔn)邁進(jìn)。在證書體系上，“87規(guī)則”較“79辦法”而言，重新劃定海上航區(qū)，即無限航區(qū)(A類)、沿海航區(qū)(B類)、近岸航區(qū)(C類)三種，取消了近海航區(qū)；將“中華人民共和國輪船船員證書”改為“中華人民共和國海船船員適任證書”。在我國海員考試、發(fā)證歷史上，“87規(guī)則”產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響并具有重要的地位，被認(rèn)為是海員考試、發(fā)證規(guī)則的“經(jīng)典之作”，其中一些做法對現(xiàn)在的海員考試和發(fā)證仍有積極的指導(dǎo)和借鑒作用。

三、GMDSS適任證書的產(chǎn)生

1991年5月22日，國際海事組織(IMO)通過了STCW公約1991年修正案。該修正案引入全球海上遇險和安全系統(tǒng)(GMDSS)，將“電報員”改為“無線電操作人員”，并定義為按《無線電規(guī)則》頒發(fā)的GMDSS系統(tǒng)有關(guān)適任證書的持有者；還規(guī)定了無線電操作人員發(fā)證的強(qiáng)制性最低要求、最低附加知識和培訓(xùn)要求等內(nèi)容。根據(jù)該修正案，1993年6月15日，交通部頒布了《全球海上遇險和安全系統(tǒng)船舶無線電人員考試發(fā)證辦法》，自1993年7月1日起生效。該辦法的實施，是對“87規(guī)則”的補(bǔ)充和修訂，即首次在“87規(guī)則”的適任證書體系中以GMDSS證書(包括一級無線電電子證書、二級無線電電子證書、普通操作員證書以及限用操作員證書)取代船舶無線電報(話)務(wù)員證書。在1993年7月1日至1999年2月1日的過渡期內(nèi)，GMDSS證書和船舶無線電報(話)務(wù)員證書可以并存，并逐步以GMDSS證書取代船舶無線電報(話)務(wù)員證書，自1999年2月1日以后，只允許使用GMDSS證書。

四、D類適任證書的產(chǎn)生

“87規(guī)則”實施后，適任證書適用的航區(qū)總體上分為國際航線(無限航區(qū))和國內(nèi)航線(沿海航區(qū)和近岸航區(qū))，取消了近海航區(qū)。但20世紀(jì)90年代初，考慮到我國海上運輸?shù)奶攸c和具體的國情，為解決經(jīng)交通部批準(zhǔn)的從事水產(chǎn)品國際運輸船舶船員的持證問題和當(dāng)時大部分地方國營航運單位從國內(nèi)沿海運輸轉(zhuǎn)到國際運輸所遇到的船員持證問題，1993年8月4日，交通部下發(fā)了《海船船員考試發(fā)證規(guī)則近洋航區(qū)適任證書考試發(fā)證補(bǔ)充辦法》，在“87規(guī)則”確定的無限航區(qū)(A類)、沿海航區(qū)(B類)、近岸航區(qū)(C類)基礎(chǔ)上增加了近洋航區(qū)(D類，具體包括中國沿海在內(nèi)，并向北延伸到北緯55度，在北緯20度至北緯55度之間向東延伸到距日本東海岸50海里，向南不超過中國沿海南端，向西延伸到東經(jīng)99度的航行區(qū)域)，并規(guī)定持有遠(yuǎn)洋或外海航區(qū)二等或三等甲類漁業(yè)船舶職務(wù)船員證書的漁船船員經(jīng)培訓(xùn)、考試后，合格的換發(fā)“87規(guī)則”的近洋航區(qū)船員適任證書(簡稱D類證書)，但在證書上簽注為“水產(chǎn)品運輸船”；持有B類證書的船員經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)、考試后，合格的換發(fā)D類證書。由此可見，D類證書的產(chǎn)生具有特定的歷史條件，并沒有突破“87規(guī)則”的大原則和框架，仍然是對該規(guī)則的補(bǔ)充和完善。需要指出的是，D類證書分為商船、水產(chǎn)品運輸船兩種，且僅適用于甲板部的船長、大副、二副和三副，輪機(jī)部的輪機(jī)長、大管輪、二管輪和三管輪，不涉及報務(wù)部以及電機(jī)部船員的發(fā)證問題。1995年7月17日，港務(wù)監(jiān)督局下發(fā)了《關(guān)于近洋航區(qū)船員培訓(xùn)考試發(fā)證工作若干事項的通知》，規(guī)定自1995年9月30日起不再受理漁業(yè)船員申請D類證書培訓(xùn)和發(fā)證，但持有B類證書的船員仍然可以按規(guī)定申請D類證書。至此，“87規(guī)則”時期的各類船員適任證書體系已基本形成。

五、“97規(guī)則”及“04規(guī)則”框架下的適任證書體系

1995年7月7日，IMO 通過了STCW公約1995年修正案。我國根據(jù)該修正案的新標(biāo)準(zhǔn)、新要求(如功能發(fā)證的要求)，對“87規(guī)則”進(jìn)行了調(diào)整和修訂，并于1997年11月5日，由交通部頒布了《中華人民共和國海船船員適任考試、評估和發(fā)證規(guī)則》(交通部令1997年第14號，簡稱為“97規(guī)則”)，自1998年8月1日起施行。“97規(guī)則”基本保留了“87規(guī)則”的證書體系和框架，但在以下幾個方面做了大的調(diào)整。一是取消了船舶電機(jī)員適任證書；二是以GMDSS證書徹底取代船舶無線電報(話)務(wù)員證書；三是增加了值班水手、值班機(jī)工適任證書；四是保留了“無限航區(qū)”、“近洋航區(qū)”、“沿海航區(qū)”、“近岸航區(qū)”，但對后三個航區(qū)的具體區(qū)域稍做了調(diào)整，并將“87規(guī)則”確定的證書類別“A類”、“B類”、“C類”、“D類”重新調(diào)整為“甲類”、“丙類”、“丁類”、“乙類”。

2004年6月30日，交通部頒布了《中華人民共和國海船船員適任考試、評估和發(fā)證規(guī)則》(交通部令2004年第6號，簡稱為“04規(guī)則”)，自2004年8月1日起施行，至2012年3月1日廢止。在證書體系上，“04規(guī)則”并沒有對“97規(guī)則”確定的證書體系進(jìn)行調(diào)整，只是對在客船、滾裝客船以及液貨船上任職的船長、高級船員的發(fā)證提高了要求和標(biāo)準(zhǔn)。

六、“11規(guī)則”框架下的適任證書體系

2011年12月8日，交通運輸部第12次部務(wù)會議通過了《中華人民共和國海船船員適任考試和發(fā)證規(guī)則》(交通運輸部令2011年第12號，以下簡稱“11規(guī)則”)，自2012年3月1日起施行?！?1規(guī)則”是新中國成立建以來交通運輸部制定的有關(guān)海員考試和發(fā)證的第7部規(guī)定，是對“04規(guī)則”的修訂。在證書體系上，“11規(guī)則”對“04規(guī)則”的證書體系進(jìn)行較大的調(diào)整。

一是增加了船員職務(wù)。根據(jù)STCW公約馬尼拉修正案新的規(guī)定和要求，“11規(guī)則”調(diào)整了“04規(guī)則”中的船員職務(wù)，增加了電子電氣員、電子技工、高級值班水手、高級值班機(jī)工四個新職務(wù)。二是合并了證書航區(qū)。“11規(guī)則”將“04規(guī)則”的“無限航區(qū)”“近洋航區(qū)”“沿海航區(qū)”“近岸航區(qū)”做了適當(dāng)?shù)臍w并，其中無限航區(qū)和近洋航區(qū)合并無限航區(qū)，沿海航區(qū)和近岸航區(qū)合并沿海航區(qū)。三是調(diào)整了證書等級。為了和調(diào)整后的航區(qū)相匹配，“11規(guī)則”對適任證書等級重新做了劃分，其中無限航區(qū)船長、駕駛員、輪機(jī)長和輪機(jī)員適任證書分為兩個等級：一等適任證書適用于3000總噸及以上或者主推進(jìn)動力裝置3000千瓦及以上的船舶，二等適任證書適用于500總噸及以上至3000總噸或者主推進(jìn)動力裝置750千瓦及以上至3000千瓦的船舶。無限航區(qū)值班水手、值班機(jī)工適任證書僅有一個等級，即適用于500總噸及以上或者主推進(jìn)動力裝置750千瓦及以上的船舶。沿海航區(qū)船長、駕駛員、輪機(jī)長和輪機(jī)員適任證書分為三個等級，一等、二等適任證書的劃分與無限航區(qū)的相同，三等適任證書適用于未滿500總噸或者主推進(jìn)動力裝置未滿750千瓦的船舶。沿海航區(qū)值班水手、值班機(jī)工適任證書分為兩個等級，其中一等適用于500總噸及以上或者主推進(jìn)動力裝置750千瓦及以上的船舶，二等適任證書適用于未滿500總噸或者主推進(jìn)動力裝置未滿750千瓦的船舶。高級值班水手、高級值班機(jī)工適任證書僅有一個等級，即適用于500總噸及以上或者主推進(jìn)動力裝置750千瓦及以上的船舶。電子電氣員和電子技工適任證書僅有一個等級，即適用于主推進(jìn)動力裝置750千瓦及以上的船舶。“11規(guī)則”框架下的適任證書體系詳見表1。

表1 適任證書職務(wù)、航區(qū)、等級對應(yīng)表

七、完善適任證書的建議

根據(jù)STCW公約馬尼拉修正案的規(guī)定，值班水手、高級值班水手，值班機(jī)工、高級值班機(jī)工、電子機(jī)工可以持有培訓(xùn)合格證，且證書可以長期有效。但依據(jù)《船員條例》的規(guī)定負(fù)責(zé)航行值班的船員應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的適任證書，且適任證書的有效期不超過5年。顯然，在證書名稱和證書有效期問題上國內(nèi)立法和國際公約的規(guī)定不一致，國內(nèi)立法在先，而國際公約的修訂在后，國內(nèi)立法滯后于國際公約的變化?！洞瑔T條例》屬于國務(wù)院的行政法規(guī)，其修訂程序復(fù)雜，修訂歷程較長，短時間內(nèi)無法完成修訂工作，不能滿足履約的急迫需要。因此，在既要履行國際公約，又要服從國內(nèi)立法程序和權(quán)限需要的情況下，“11規(guī)則”采取了折中STCW 公約馬尼拉修正案中證書長期有效的規(guī)定和《船員條例》中適任證書名稱的規(guī)定的辦法，作出了“我國締結(jié)或者加入的國際公約對普通船員適任證書有效期有特別規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行”的規(guī)定。該規(guī)定的含義是我國對值班水手、高級值班水手，值班機(jī)工、高級值班機(jī)工、電子機(jī)工采取簽發(fā)適任證書的形式，但證書有效期為長期有效。盡管如此，“11規(guī)則”根據(jù)形勢發(fā)展的需要，突破了《船員條例》關(guān)于適任證書有效期不超過5年規(guī)定。因此，建議根據(jù)國際公約的新變化，盡快啟動《船員條例》的修訂程序，對參加航行值班的普通船員作出取消持有適任證書的硬性規(guī)定，或者作出“按照我國締結(jié)或者加入的國際公約的規(guī)定執(zhí)行”的靈活性規(guī)定，以保持國內(nèi)立法與國際公約的一致。

[1] IMO.1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國際公約馬尼拉修正案[M].大連：大連海事大學(xué)，2011.

[2] 中華人民共和國海事局.海事法規(guī)匯編(1949—1999)：下冊[M].北京：人民交通出版社，2000.

[3] 中華人民共和國海事局.海事法規(guī)匯編(2003)[M].北京：人民交通出版社，2004.

[4] 中華人民共和國海事局.海事法規(guī)匯編(2004)[M].北京：人民交通出版社，2005.

[5] 大連海監(jiān)志[M].大連：大連出版社，1995.