鄭慕強，徐宗玲

（汕頭大學(xué)商學(xué)院，廣東 汕頭 515063）

企業(yè)吸收能力影響因素研究
——基于國際技術(shù)外溢視角

鄭慕強，徐宗玲

（汕頭大學(xué)商學(xué)院，廣東 汕頭 515063）

以廣東和福建與外資企業(yè)處于競爭合作關(guān)系的本地企業(yè)為調(diào)查對象獲取樣本數(shù)據(jù)，通過多元回歸和非參數(shù)檢驗進行分析，結(jié)果表明：生存效應(yīng)、情報效應(yīng)和合作效應(yīng)對本地企業(yè)吸收能力有顯著正向的影響，不同行業(yè)、地區(qū)和自身研發(fā)投入情況下本地企業(yè)這三種外溢效應(yīng)的差別和聯(lián)系各不相同。最后，根據(jù)對實證研究結(jié)論的探討，給出政策建議。

國際技術(shù)外溢；吸收能力；本地企業(yè)

一、引 言

進入21世紀，爭奪外商直接投資的國家和地區(qū)間競爭日趨激烈，中國等發(fā)展中國家紛紛采取新政策措施吸引外資企業(yè)入駐。同時，處于中國最早對外開放的廣東和福建地區(qū)，其本土企業(yè)成長壯大的外部環(huán)境產(chǎn)生重大變化，如國際化的合作競爭、多樣化的產(chǎn)品需求、不斷創(chuàng)新的技術(shù)等對企業(yè)經(jīng)營決策和競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略制定產(chǎn)生巨大影響。為了獲取競爭優(yōu)勢，本地企業(yè)必須不斷地進行技術(shù)革新和新產(chǎn)品的研發(fā)，而僅僅是“閉門造車”的生產(chǎn)和努力是不夠的，只有不斷通過外部學(xué)習(xí)和吸收，并整合內(nèi)部資源進行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新才是根本所在?，F(xiàn)有研究都表明，東道國的技術(shù)進步主要表現(xiàn)在其自主研發(fā)能力的提高，但能力的提高是東道國不斷進行外部模仿、學(xué)習(xí)和吸收的結(jié)果。理論上，外商直接投資對本地企業(yè)存在技術(shù)外溢的事實已得到比較一致的認同，而對通過哪些途徑促進東道國技術(shù)進步的實證研究結(jié)論卻不完全一致。國際技術(shù)外溢對發(fā)達國家或地區(qū)普遍產(chǎn)生正的效應(yīng)，而對發(fā)展中國家卻不明顯；國際技術(shù)外溢對高新技術(shù)行業(yè)的正向作用比傳統(tǒng)行業(yè)也要來得顯著。不一致的原因，除了實證研究所采取的檢驗方法、數(shù)據(jù)以及對象不同外，更主要的原因是忽視了東道國企業(yè)對外來信息和知識吸收能力的考慮。外商直接投資所產(chǎn)生的外溢信息和知識通過不同路徑散發(fā)在外部環(huán)境中，本地企業(yè)不是必然就能識別和接受這些信息和知識，必須是具有一定技術(shù)基礎(chǔ)，通過自身能力進行吸收和轉(zhuǎn)化，才能實現(xiàn)技術(shù)進步。所以，吸收能力是本地企業(yè)獲取外溢知識的基礎(chǔ)和保障，是其成功與否的關(guān)鍵所在。

進入20世紀90年代后，國內(nèi)外針對東道國吸收能力的考慮及其影響因素的相關(guān)研究層出不窮，但是，這些研究幾乎都是從宏觀層面采用國家層面的數(shù)據(jù)來進行的，對以本地企業(yè)為對象的實證研究則幾乎是空白的?；谶@些問題，本文以閩粵兩省重點城市的本地企業(yè)作為研究對象，全面探討本地企業(yè)吸收能力的影響因素。同時，對國際技術(shù)外溢途徑進行重新分類，通過實證檢驗探索在不同吸收能力條件下的技術(shù)外溢效應(yīng)情況。本研究的提出，對于閩粵本地企業(yè)更好地保持外資企業(yè)的競爭合作關(guān)系，更好提升自身吸收能力，科學(xué)制定企業(yè)戰(zhàn)略進行創(chuàng)新活動都具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

二、文獻回顧

（一）國際技術(shù)外溢途徑

國際技術(shù)轉(zhuǎn)移包括兩種方式：技術(shù)轉(zhuǎn)讓（交易）和技術(shù)外溢。前者是本土企業(yè)通過正式途徑向跨國公司購買新技術(shù)。而后者則是跨國公司進入東道國后，通過非正式的渠道，不得已把先進的知識和信息“傳遞”給東道國企業(yè)，而促使東道國企業(yè)技術(shù)進步。Keller認為這種非自愿的外溢可以通過不同路徑產(chǎn)生并發(fā)生作用［1］。有的研究強調(diào)橫向效應(yīng)的作用，他們認為跨國公司的進入肯定會帶來新產(chǎn)品和技術(shù)，本土企業(yè)肯定面臨較大挑戰(zhàn)，而迫使本土企業(yè)不斷創(chuàng)新，不斷模仿和“挖取”高質(zhì)量員工［2，3］。 有的研究則強調(diào)縱向效應(yīng)的作用，他們的觀點是本地企業(yè)只有真正與外資企業(yè)產(chǎn)生交易才有外溢的存在，通過成為外資企業(yè)的本地供應(yīng)商或者為外資企業(yè)提供產(chǎn)品更容易學(xué)習(xí)到新技術(shù)和知識［4，5］。 綜觀這些分類，都是基于外資企業(yè)“外溢”給本地企業(yè)知識和信息的來源不同進行分類的。然而，從本地企業(yè)接收這些信息來源和性質(zhì)來考慮，本研究進行新的劃分——生存效應(yīng)、情報效應(yīng)和合作效應(yīng)。外資企業(yè)的進入肯定會給東道國企業(yè)帶來競爭的壓力，本地企業(yè)為了生存和發(fā)展就要不斷進行技術(shù)的更新，這就是生存效應(yīng)；不管是通過“挖”外資企業(yè)技術(shù)和管理員工進行本土技術(shù)研發(fā)，還是通過購買外資企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)以及“逆向工程”進行模仿以實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，都具有獲取“情報”的味道，故稱為情報效應(yīng)；合作效應(yīng)是指本地企業(yè)與其外企供應(yīng)商或者外企客戶的前后向聯(lián)系，這些都是通過合作實現(xiàn)的信息傳遞。

（二）吸收能力在獲取“外溢資源”中的作用

作為資源基礎(chǔ)理論（RBVT）的代表人物，Cohen和Levinthal首次提出吸收能力是企業(yè)內(nèi)部的一種技能型資源，之后受到廣泛的關(guān)注，特別在外部知識學(xué)習(xí)領(lǐng)域。［6］對于國際技術(shù)外溢與本土技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系，Kathuria的研究表明，跨國公司的技術(shù)外溢絕對不會“無私”地產(chǎn)生，本地企業(yè)要想從中受益，必須對“學(xué)習(xí)活動”進行投資。［7］Borensztein首先采用“人力資本”作為吸收能力的測量指標進行研究，結(jié)果表明，國際技術(shù)外溢作用存在“臨界水平”，僅僅是單一的外商直接投資并不會直接產(chǎn)生技術(shù)外溢，并帶給東道國技術(shù)進步。［8］總之，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，吸收能力是企業(yè)識別外部技術(shù)知識、市場信息、相關(guān)政策的價值，消化、整合內(nèi)部資源和信息并融合到新產(chǎn)品的生產(chǎn)中，是企業(yè)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)［9］。

外資企業(yè)給本土企業(yè)“帶來”的有用信息主要通過以下途徑：生存效應(yīng)、情報效應(yīng)和合作效應(yīng)。理論上FDI存在技術(shù)外溢效應(yīng)已經(jīng)普遍得到認可，然而對于這些外溢效應(yīng)的作用渠道和效果的實證研究卻得不到一致的結(jié)論?？鐕緦Πl(fā)達國家的本地企業(yè)普遍存在技術(shù)外溢效應(yīng)，而對發(fā)展中國家的則不然，或者只在一定條件下存在［10］。在不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同渠道其作用的結(jié)果也不盡相同［11］。檢驗結(jié)果的不一致除了實證研究所采取的檢驗方法、數(shù)據(jù)以及對象不同外，更主要的原因是忽視了東道國企業(yè)對外來信息和知識吸能力的考慮。因為，外部的技術(shù)信息雖然具有公共品的特性，但不是意味著本地企業(yè)一接觸就必然能掌握這些技術(shù)。也就是說，要使某個地區(qū)的人民擺脫貧困而僅僅給他們提供物質(zhì)支持是遠遠不夠的，最根本的是必須教會他們自己去獲取這些物質(zhì)和致富機會的能力。所以，越來越多的學(xué)者指出，F(xiàn)DI的外溢效應(yīng)是否能順利發(fā)生以及效果如何，本地企業(yè)的吸收能力在其中起了決定性的作用［8］。這表明，只要本地企業(yè)自身吸收能力提高，便會去挖掘和消化外部潛在的知識和信息，而不斷轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。

（三）影響本地企業(yè)吸收能力的因素分析

吸收能力是本地企業(yè)進行外部信息識別、吸納和轉(zhuǎn)化的特質(zhì)能力，是企業(yè)進行外部學(xué)習(xí)和創(chuàng)新活動所必不可少的。作為一種動態(tài)技能，對吸收能力進行分解和測量是相當困難的。根據(jù)Cohen和Levinthal對吸收能力概念的界定，［6］參考李曉娟對吸收能力影響因素的分解，［12］本文重新歸納了影響本地企業(yè)吸收能力的主要因素（如圖1所示）。

圖1 影響本地企業(yè)吸收能力的因素

1.信息來源及性質(zhì)。企業(yè)獲取的外部知識和信息是復(fù)雜多樣、無形無序的，這使得本地企業(yè)對其進行識別、吸納和轉(zhuǎn)化變得十分艱巨。此外，本土企業(yè)接觸這些信息和知識是提高自身創(chuàng)新能力的源泉，生存效應(yīng)、情報效應(yīng)和合作效應(yīng)正為其提供了這些接觸的機會和渠道。

2.先驗性傳導(dǎo)。本地企業(yè)對外部知識和信息的識別和獲取是有慣性的，一旦以某種方式獲取某種信息對其技術(shù)創(chuàng)新有利，使其獲利，企業(yè)便對這種性質(zhì)的信息以及獲取的途徑具有依賴性。這種先驗的經(jīng)歷便會影響下一步的行為，這就是先驗性的傳導(dǎo)。時間是企業(yè)獲取經(jīng)驗所必須的，所以本地企業(yè)成立年限的多少正是先驗知識積累的過程和體現(xiàn)。

3.技術(shù)基礎(chǔ)。企業(yè)在吸收和轉(zhuǎn)化來自外部的新知識時，原有的技術(shù)能力積累是關(guān)鍵。外部所存在的信息和知識是在特定的條件和環(huán)境中散布著，如果沒有一定的學(xué)習(xí)研發(fā)基礎(chǔ)是很難對其進行識別和吸納的。所以，一般技術(shù)基礎(chǔ)比較好的本地企業(yè)，能較快地進行吸收創(chuàng)新。所屬行業(yè)和研發(fā)情況是本地企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)最關(guān)鍵的因素。

4.組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)文化。組織結(jié)構(gòu)決定了本地企業(yè)對外部信息知識的吸收深度和廣度，組織結(jié)構(gòu)的合理設(shè)置對企業(yè)進行吸收活動至關(guān)重要。組織文化則可以影響本地企業(yè)對信息的獲取、利用及學(xué)習(xí)的程度。一般來說，企業(yè)規(guī)模較大、成立時間較長，那么其內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)越完善，組織文化越有創(chuàng)新意識，就越容易獲取其他組織的知識，吸收能力水平也就越高。企業(yè)所在地區(qū)有著不同文化背景和競爭環(huán)境，這也是影響企業(yè)組織文化和結(jié)構(gòu)設(shè)置的關(guān)鍵因素。

5.自主研發(fā)能力。本地企業(yè)最終實現(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，獲取創(chuàng)新績效都必須體現(xiàn)在自主研發(fā)能力上，而自主研發(fā)能力的增強是需要不斷積累經(jīng)驗、知識和資金的。研發(fā)可以刺激創(chuàng)新，還改善企業(yè)識別、消化和利用外部知識的能力，國際技術(shù)外溢并不是外資企業(yè)的必然結(jié)果，本地企業(yè)必須具備這些獲取的技能。

三、數(shù)據(jù)與變量

（一）數(shù)據(jù)與樣本①該部分數(shù)據(jù)和樣本詳細說明可參考筆者的《FDI技術(shù)外溢效應(yīng)與本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》一文，《科學(xué)學(xué)研究》2009年11期。

進行大樣本調(diào)查之前，問卷調(diào)查在廈門經(jīng)濟特區(qū)的10家本地企業(yè)進行了調(diào)查問卷設(shè)計和表述合理性的預(yù)試。之后通過回收反饋以及專家咨詢對問卷進行修改，使問卷回答者能迅速準確地理解題項意思?？偘l(fā)放的調(diào)查問卷數(shù)量為322份，回收了216份，問卷回收率為67.08%。剔除不合格以及回答不完整問卷外，最終獲準采用的有139份問卷，有效問卷率為43.17%。另外，成立超過8年的本地企業(yè)有85家（61.15%）；員工人數(shù)超過100人的本地企業(yè)有53家（38.13%）；屬于高新技術(shù)行業(yè)的有61家（56.12%）；位于珠三角地區(qū)的有78家（43.88%）。

（二）變量測量條目

對于技術(shù)外溢以及吸收能力變量的測量條目本文參考了已有的研究成果，并根據(jù)實際研究對象、內(nèi)容和可行性進行了調(diào)整。

1.吸收能力。參考Jansen和Bosch研究對吸收能力量表的測定［13］，采用“過程方式”的量化條目對吸收能力進行量化。這些條目包括：我們能很快地理解已獲得新的有用技術(shù)信息、我們能很快識別這些新的技術(shù)信息給企業(yè)帶來變化、我們能很快識別外部新知識對現(xiàn)有知識的用處、我們能很快根據(jù)新知識或信息引入工藝創(chuàng)新、我們能很快根據(jù)新的知識或信息修訂質(zhì)量控制操作、我們能將已消化的新技術(shù)與其他技術(shù)進行融合、我們能很快使用已消化新技術(shù)進行新產(chǎn)品的開發(fā)。

2.國際技術(shù)外溢。參考Thompson研究對技術(shù)外溢效應(yīng)量表的測定［14］，得到以下具體的量化條目：（1）情報效應(yīng)：我們試圖模仿同行外企核心產(chǎn)品生產(chǎn)程序（技術(shù)）、我們試圖學(xué)習(xí)同行外企的管理經(jīng)驗、我們喜歡雇傭同行外企的管理人員、我們喜歡雇傭同行外企的技術(shù)人員。（2）生存效應(yīng)：在與外企的競爭中，我們學(xué)習(xí)到一些技術(shù)知識和經(jīng)驗、通過與外企的競爭，提高了我們自身的技術(shù)水平。（3）合作效應(yīng)：我們所進行生產(chǎn)的原材料/原件主要向外企購買、為獲取更好原材料/原件，我們與外資企業(yè)保持緊密聯(lián)系、外資企業(yè)客戶高要求迫使我們不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)水平、為提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量我們與外資企業(yè)客戶保持密切聯(lián)系、作為外資企業(yè)本土的供應(yīng)商時，我們生產(chǎn)的產(chǎn)品更物有所值。

3.控制變量?，F(xiàn)有的相關(guān)研究已經(jīng)告訴我們，企業(yè)因素和環(huán)境因素可能對企業(yè)吸收能力也會產(chǎn)生影響，本研究必須對這些變量進行控制。包括：年限、行業(yè)、規(guī)模、地區(qū)以及技術(shù)基礎(chǔ)。根據(jù)問卷回收資料，我們把成立年限大于平均年限（7.6年）的、處于珠三角地區(qū)的、屬于高新技術(shù)行業(yè)的、員工人數(shù)大于100人的設(shè)定為“1”，否則令其為“0”。關(guān)于企業(yè)自主自身研發(fā)，本文將采用2008年企業(yè)內(nèi)部從事技術(shù)研究與開發(fā)人員占2008年員工總?cè)藬?shù)比重來測量［15］。

四、研究思路及初步探討

（一）技術(shù)路線

圖1所示，對本地企業(yè)吸收能力的影響因素很多，但是本文關(guān)注的是外資企業(yè)外溢給本地企業(yè)的途徑（信息來源及性質(zhì)：生存效應(yīng)、情報效應(yīng)或合作效應(yīng)）對提高其吸收能力的作用。本研究的思路：（1）影響吸收能力的因素有很多，通過文獻研究找出這些因素，并對其進行量化。（2）控制其他變量影響的情況下，通過回歸分析探討外溢效應(yīng)與本地企業(yè)吸收能力的關(guān)系。（3）在（2）回歸分析中找出那些控制變量對本地企業(yè)吸收能力有顯著影響，并比較在不同影響因素條件下技術(shù)外溢效應(yīng)差異和聯(lián)系。（4）通過上面規(guī)范分析和實證研究結(jié)論，結(jié)合對本地企業(yè)進行實地訪談給出解釋并為企業(yè)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略提供建議。

（二）信度效度檢驗

表1給出了本文數(shù)據(jù)的信度和效度檢驗結(jié)果。吸收能力以及三種外溢效應(yīng)變量的Cronbach α值均大于0.77，這說明本問卷的設(shè)計具有良好的信度。另外，通過探索性因子分析，四個變量的因子負荷都大于0.73，累積因素解釋量都高于0.74，所以本量表具有較好的建構(gòu)效度［16］。

表1 量表效度和信度分析①問卷采用李克特七點量表打分：從“決不同意”到“深有同感”，分別給予1—7不同程度的評分。

（三）技術(shù)外溢效應(yīng)與本地企業(yè)吸收能力關(guān)系

通過以上信度和效度檢驗，本文采用SPSS16.0統(tǒng)計軟件對變量進行多元回歸分析，探索哪些因素顯著影響本地企業(yè)的吸收能力。表2給出了以本地企業(yè)吸收能力為因變量、影響因素為自變量的多元回歸分析結(jié)果。

表2 多元回歸分析結(jié)果

由表2可見，本回歸模型總體的數(shù)據(jù)擬合程度很好（F=17.136，P＜0.01），R2為 0.515，這說明該模型在51.5%的程度上解釋了技術(shù)外溢效應(yīng)對本地企業(yè)吸收能力的貢獻。生存效應(yīng)、情報效應(yīng)和合作效應(yīng)都分別與本地企業(yè)吸收能力存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。另外，控制變量中，只有企業(yè)研發(fā)投入、企業(yè)所屬行業(yè)和所在地區(qū)與吸收能力有關(guān)。

五、實證比較分析

結(jié)合上文研究的問題，影響因素可以分為企業(yè)外部環(huán)境（技術(shù)外溢效應(yīng)、企業(yè)所屬行業(yè)、企業(yè)所在地區(qū)）的影響因素和企業(yè)自身條件影響因素（企業(yè)成立年限、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)自身研發(fā)投入）。根據(jù)上面回歸分析結(jié)果，控制變量中只有行業(yè)、地區(qū)和研發(fā)投入對吸收能力有顯著影響，所以接下來將詳細比較這三種條件下技術(shù)外溢的情況。另外，對于行業(yè)和地區(qū)的控制前面采用零一變量進行測量，將進行分組比較；而自身研發(fā)則采用多元層次回歸分析的方法進行比較。

（一）企業(yè)不同外部因素影響分析

1.高新技術(shù)行業(yè)與傳統(tǒng)行業(yè)比較

根據(jù)2000年《中國高新技術(shù)產(chǎn)品目錄》的分類標準，本研究把問卷調(diào)查所涉及的9個行業(yè)，分別為電子類行業(yè)、信息通信類行業(yè)、化學(xué)化工類行業(yè)、汽車配件類行業(yè)以及家電類行業(yè)五個行業(yè)列為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其他的紡織服裝類行業(yè)、食品加工類行業(yè)、塑膠行業(yè)以及工藝品行業(yè)則為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。比較不同行業(yè)的本地企業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)有何區(qū)別和聯(lián)系是非常有意義的。

從表3可以看出，對于生存效應(yīng)和情報效應(yīng)，高新技術(shù)行業(yè)企業(yè)的回答都顯著大于傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)。對于合作效應(yīng)，兩個行業(yè)則不存在顯著的差別。這表明高新行業(yè)本地企業(yè)面臨競爭壓力大于傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)，而其采用模仿和雇傭外企員工來獲取外溢信息的手段也多于傳統(tǒng)行業(yè)的本地企業(yè)。

表3還給出了三種效應(yīng)之間的相關(guān)關(guān)系情況。對于高新技術(shù)行業(yè)的本地企業(yè)，生存效應(yīng)分別與情報效應(yīng)和合作效應(yīng)都存在顯著正相關(guān)關(guān)系。對于傳統(tǒng)行業(yè)的本地企業(yè)，則只有生存效應(yīng)與合作效應(yīng)的正相關(guān)關(guān)系得到證實。這說明外資企業(yè)的進入對本地企業(yè)的生存與發(fā)展都產(chǎn)生很大的沖擊，所以本地企業(yè)可以通過多種途徑來獲取技術(shù)外溢知識和信息，高新行業(yè)企業(yè)采用模仿和“挖”員工等情報以及與外資企業(yè)保持合作來維持競爭力；傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)則主要通過合作來實現(xiàn)。

表3 多元回歸結(jié)果

2.珠三角地區(qū)與廈汕泉地區(qū)比較

本文選取珠三角與廈汕泉進行地區(qū)比較。首先，珠三角地區(qū)約70%左右是港澳臺資企業(yè)，日韓歐美企業(yè)約占20%；廈汕泉地區(qū)90%以上的外資企業(yè)則是港澳臺資企業(yè)。另外，廈門、汕頭和泉州都是著名僑鄉(xiāng)，港澳臺和東南亞華人華僑眾多，這三個城市文化和企業(yè)發(fā)展模式都很相近。所以比較這兩個地區(qū)本地企業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)有何區(qū)別和聯(lián)系對于企業(yè)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略是很有必要的。①本研究樣本中，屬于珠三角地區(qū)的樣本量為78家：廣州、東莞、惠州和深圳；廈汕泉地區(qū)的樣本量則為61家：廈門、汕頭和泉州。

從表4可看出，只有對生存效應(yīng)，珠三角地區(qū)本地企業(yè)與廈汕泉地區(qū)企業(yè)存在顯著差別；對于其他兩個效應(yīng)，兩個地區(qū)本地企業(yè)的回答則都不存在顯著的差別。這表明珠三角地區(qū)本地企業(yè)來自外資企業(yè)的競爭壓力大于廈汕泉地區(qū)企業(yè)。

表4給出了三種效應(yīng)之間的相關(guān)關(guān)系情況。對于珠三角地區(qū)的本地企業(yè)，生存效應(yīng)分別與合作效應(yīng)存在顯著的正相關(guān)關(guān)系（r12=0.272，P＜0.05）。對于廈汕泉地區(qū)的本地企業(yè)，生存效應(yīng)與合作效應(yīng)以及合作效應(yīng)與情報效應(yīng)的正相關(guān)關(guān)系都得到證實（r31=0.214，P ＜ 0.10；r32=0.182，P ＜0.05）。這說明面臨生存壓力，廈汕泉地區(qū)的本地企業(yè)通過情報活動以及與外資企業(yè)合作來獲取外溢知識，而珠三角地區(qū)企業(yè)主要通過合作的方式。

表4 多元回歸結(jié)果

（二）企業(yè)自身研發(fā)投入情況比較

采用層次回歸分析來檢驗研發(fā)投入分別在三種技術(shù)外溢效應(yīng)與本地企業(yè)吸收能力之間起何作用，具體采用研發(fā)投入與外溢效應(yīng)的交叉相乘結(jié)果放進方程中進行回歸。結(jié)果表明，研發(fā)投入在情報效應(yīng)與合作效應(yīng)與吸收能力之間起調(diào)節(jié)作用，而生存效應(yīng)在統(tǒng)計上不顯著。也就是說，本地企業(yè)研發(fā)投入越高，情報效應(yīng)/合作效應(yīng)越大，那么其吸收能力就越強。圖2和圖3都說明研發(fā)投入高分群體的特征是創(chuàng)新資源更充足、創(chuàng)新基礎(chǔ)更好以及對外部信息更敏感等，低分群體的特征是缺乏創(chuàng)新資源、創(chuàng)新基礎(chǔ)較差以及對外部信息不敏感等。所以，研發(fā)投入高分群體比低分群體的吸收能力更好。

六、結(jié)論與建議

本文在全面剖析影響本地企業(yè)吸收能力的因素基礎(chǔ)上，重點探索外資企業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)與本地企業(yè)吸收能力的關(guān)系，并在不同影響因素條件下進一步比較不同技術(shù)外溢效應(yīng)的差別和聯(lián)系。我們的結(jié)論是：（1）生存效應(yīng)、情報效應(yīng)和合作效應(yīng)對本地企業(yè)吸收能力有顯著正向的影響；（2）行業(yè)因素、地區(qū)因素及自身研發(fā)投入都對企業(yè)吸收能力有顯著的影響；（3）高新技術(shù)行業(yè)本地企業(yè)的生存效應(yīng)和情報效應(yīng)顯著大于傳統(tǒng)行業(yè)。同時，高新行業(yè)企業(yè)主要通過情報活動和加強與外資企業(yè)合作來實現(xiàn)競爭效應(yīng)，而傳統(tǒng)行業(yè)僅僅采取合作手段來實現(xiàn)；（4）珠三角地區(qū)本地企業(yè)的生存效應(yīng)顯著高于廈汕泉地區(qū)企業(yè)。同時，珠三角地區(qū)本地企業(yè)主要通過加強與外資企業(yè)合作來實現(xiàn)競爭效應(yīng)，而傳統(tǒng)行業(yè)同時采取情報和合作手段來實現(xiàn)；（5）本地企業(yè)研發(fā)投入越高，情報效應(yīng)/合作效應(yīng)越大，那么其吸收能力就越強。研發(fā)投入分別在情報效應(yīng)與吸收能力之間以及合作效應(yīng)與吸收能力之間起調(diào)節(jié)作用。

根據(jù)以上實證研究的結(jié)果，對處于閩粵經(jīng)營和發(fā)展的本地企業(yè)，有下列幾點啟示：

首先，積極培育和發(fā)展與外資企業(yè)合作與競爭的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，重視三種技術(shù)外溢效應(yīng)的作用。本文研究結(jié)論說明，國際技術(shù)外溢的生存效應(yīng)、情報效應(yīng)和合作效應(yīng)都對提高本地企業(yè)吸收能力有顯著積極的影響。具體而言，對區(qū)域內(nèi)外資企業(yè)新產(chǎn)品和技術(shù)的模仿、高技術(shù)人才和管理人才的引進以及積極接受來自他們的競爭壓力都有助于提升自身能力和創(chuàng)新技能。同時，加強與區(qū)域內(nèi)外資企業(yè)的合作，成為其本土供應(yīng)商以及采購商提升自身產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的動因。當前市場競爭的激烈程度是不言而喻，特別是當競爭力更強的外資企業(yè)的加入，使得技術(shù)優(yōu)勢相對落后的本地企業(yè)為了生存和發(fā)展必須不斷進行自身創(chuàng)新能力建設(shè)，把贏取吸收能力當成企業(yè)發(fā)展的生命線。另外，模仿一直都是閩粵本土企業(yè)最重要獲取外部知識信息的手段，面對外資企業(yè)的競爭壓力使得他們不斷“挖”同行的技術(shù)人才和爭取與外資企業(yè)合作以獲取“潛在”新信息，以此提高模仿能力。

其次，對于不同技術(shù)外溢途徑必須根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部情況進行合理利用。對屬于高新技術(shù)行業(yè)的本地企業(yè)，要重視生存效應(yīng)和情報效應(yīng)的作用，這可以通過與外資企業(yè)的合作獲取情報信息，最終提高自身吸收能力。而對于傳統(tǒng)行業(yè)的本地企業(yè)，加強與外資企業(yè)的合作關(guān)系是獲取競爭優(yōu)勢的最好途徑?？傊还軐儆谀膫€行業(yè)，都必須重視與外資企業(yè)保持良好的合作關(guān)系，只是要注意不同行業(yè)怎樣從與他們的聯(lián)系中獲取“有價值資源”的路徑問題。比如，屬高新行業(yè)的信息通信設(shè)備業(yè)的本地企業(yè)很難直接接觸或購買產(chǎn)品就能進行模仿創(chuàng)新和改進，必須接受其培訓(xùn)或者邀請對方蒞臨指導(dǎo)。而屬傳統(tǒng)行業(yè)的花邊內(nèi)衣行業(yè)，只要外資企業(yè)要求改改款式、條紋和染料等就能馬上實現(xiàn)新產(chǎn)品開發(fā)。

最后，盡可能加強對企業(yè)研發(fā)投入，包括引進高技術(shù)研發(fā)人員和新設(shè)備等。以前，研發(fā)投入對于大部分中小企業(yè)來說都很薄弱，然而，現(xiàn)在新產(chǎn)品開發(fā)已被不少有潛力發(fā)展的本地企業(yè)提上了議程。在對汕頭花邊內(nèi)衣行業(yè)的針對性深度訪談中發(fā)現(xiàn)，該行業(yè)出現(xiàn)許多小規(guī)模且專門從事新產(chǎn)品研發(fā)的企業(yè)，許多外國過來采購的客戶要求某某樣式的花邊，如果該企業(yè)沒辦法改就必須找這些企業(yè)幫忙，而“幫忙費”很高。隨著企業(yè)不斷做大，必然要引進懂這些技術(shù)的人才和購買相關(guān)新設(shè)備，這樣才能留住客戶，才能不斷提升自身吸收能力以獲取競爭優(yōu)勢。

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A Study on the Influence of Enterprise’Absorptive Capability:A Perspective of FDITechnology Spillovers

ZHENG Mu-qiang，XU Zong-ling
（Business School， Shantou University， Shantou， Guangdong 515063）

This paper investigates the influence of the absorptive capability of local firms in Guangdong and Fujian provinces and analyzes the spillovers effect from foreign-invested companies.We explore the relationships between such spillovers effect and absorptive capability of the local firms.And we also compare the spillover effect against the distinct background.A survey approach is adopted and the empirical analysis is conducted by drawing data from the local firms mentioned above.In relation to the participating firms’absorptive capability， the living effect,intelligence effect and cooperation effect are figured out as positive factors.What’s more,the spillover effects are different in distinct industries， different regions and investments in R＆D.Finally,based on the discussion of the empirical research results is provided advice on relevant policies.

technology spillovers； absorptive capability； local firms

F 270

A

1001-4225（2012）01-0060-07

2011-07-23

鄭慕強（1981-），男，廣東揭陽人，經(jīng)濟學(xué)博士，汕頭大學(xué)商學(xué)院教師；

徐宗玲（1959-），女，安徽宿縣人，經(jīng)濟學(xué)博士，汕頭大學(xué)商學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師。

教育部人文社科研究項目：“FDI技術(shù)外溢與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新——基于閩粵創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的實證研究”；廣東省自然科學(xué)基金“基于產(chǎn)業(yè)集群的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績效的實證研究”（10151503101000010）；汕頭大學(xué)文科科研基金“基于產(chǎn)業(yè)集群的 FDI外溢與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實證研究”（SR11003）；汕頭大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)新團隊建設(shè)項目（ITC10004）

佟群英）