張公一，呂文婷，張書(shū)博

(吉林大學(xué) 管理學(xué)院，長(zhǎng)春 130022)

引 言

隨著經(jīng)濟(jì)與科技全球化的發(fā)展，國(guó)際科技合作日益呈現(xiàn)出加速化、合作主體多元化、技—經(jīng)—貿(mào)一體化、科學(xué)研究國(guó)際化、合作內(nèi)容高科技化的發(fā)展趨勢(shì)。因此，探討國(guó)際科技合作創(chuàng)新的研究已經(jīng)成為現(xiàn)代學(xué)術(shù)發(fā)展的新方向［1］。

國(guó)際科技合作是一個(gè)系統(tǒng)工程，協(xié)四方之力于一處，旨在世界范圍尋求以最有優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)要素和最先進(jìn)的科技成果與本國(guó)的優(yōu)勢(shì)重新組合與配置，以取得最佳的經(jīng)濟(jì)效益［2］。參與國(guó)家科技合作的對(duì)象既可以是不同的個(gè)人、企業(yè)、國(guó)家或地區(qū)的政府、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)，也可以是國(guó)際性組織以及科學(xué)家［3］。國(guó)際科技合作及其交流是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的高級(jí)形式，它已成為當(dāng)今世界發(fā)展科學(xué)技術(shù)的重要途徑［4］。

合作創(chuàng)新，是指企業(yè)間或企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為［5］。通常以技術(shù)供給方與技術(shù)需求方作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)行為主體，以技術(shù)合同為基礎(chǔ)，依照各自的優(yōu)勢(shì)分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新不同階段所需投入資源，組織技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，按照合同事先確定的方式分?jǐn)倓?chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，分配創(chuàng)新收益的合作過(guò)程。合作可以是雙方的也可以是多方的［6］，常見(jiàn)的合作方式是科研機(jī)構(gòu)提供人力資本、科研儀器、技術(shù)信息、情報(bào)等資源，主要進(jìn)行中試以前各環(huán)節(jié)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng);企業(yè)提供資金、中試條件，并進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)及市場(chǎng)開(kāi)發(fā)活動(dòng);中試階段往往是雙方合作創(chuàng)新的交接過(guò)程。合作創(chuàng)新是世界各國(guó)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)力發(fā)展的重要方式［7］。而我國(guó)正處于解決研究開(kāi)發(fā)主體錯(cuò)位問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新主體由科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)的轉(zhuǎn)變的過(guò)渡階段，推動(dòng)合作創(chuàng)新具有更為重要的意義［8］。合作創(chuàng)新具有以下特點(diǎn):(1)事前交易;(2)信息的不對(duì)稱(chēng)性;(3)投入的創(chuàng)新資源所能獲得的收益滯后期長(zhǎng)，不確定性高;(4)各方在創(chuàng)新過(guò)程中，資源投入和創(chuàng)新活動(dòng)的界面不明晰，責(zé)任不明確［9～10］。

合作創(chuàng)新是個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，在動(dòng)態(tài)過(guò)程中存在兩種基本狀態(tài)，即合作與背叛。因此可運(yùn)用合作博弈的方法來(lái)揭示這種合作創(chuàng)新關(guān)系。合作博弈具有如下性質(zhì)［11］:(1)企業(yè)行為的不確定性。企業(yè)可能相互信任，采取合作行為;也可能都自私，而采取背叛行為。(2)個(gè)體理性，即企業(yè)行為的出發(fā)點(diǎn)是以最少的投入獲得最大的利益。當(dāng)合作有利時(shí)，它會(huì)選擇合作行為;但當(dāng)背叛的利益大于合作時(shí)，它就會(huì)選擇背叛，而這一結(jié)果將給合作其他方帶來(lái)一定的損失與風(fēng)險(xiǎn)。(3)非零和博弈。合作博弈是一種“非零和博弈”，即合作博弈可以實(shí)現(xiàn)雙贏。(4)重復(fù)博弈。國(guó)際企業(yè)之間的科技合作創(chuàng)新行為往往是多次重復(fù)的，是一種伙伴關(guān)系，參與方的博弈行為不會(huì)改變其博弈的結(jié)構(gòu)。

一、基本假設(shè)和屬性

(一)國(guó)際科技合作創(chuàng)新“組織”的假設(shè)

為了完成現(xiàn)代國(guó)際科技合作創(chuàng)新的研究，我們需要對(duì)合作方進(jìn)行必要的假設(shè)。在即將建立的模型中，我們把所有參與國(guó)際科技合作創(chuàng)新的企業(yè)認(rèn)定為這樣一個(gè)組織，它由若干企業(yè)組成，它們共同投入并獲得聯(lián)合產(chǎn)出，每個(gè)產(chǎn)出不等于各個(gè)團(tuán)隊(duì)成員單獨(dú)生產(chǎn)產(chǎn)出的簡(jiǎn)單加和。每個(gè)成員獨(dú)立地選擇各自的努力水平，并按照其貢獻(xiàn)程度獲取收益。

(二)組織基本屬性［12］

由于影響國(guó)際科技合作創(chuàng)新的因素很多，而我們不可能對(duì)這些因素全部都考慮，所以有必要先對(duì)一些集合的屬性做一些假設(shè)。在這里我們把合作方稱(chēng)為組織，合作方的企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校等統(tǒng)一稱(chēng)為企業(yè)。

假設(shè)一:組織由N個(gè)企業(yè)組成，而每個(gè)成員要么合作，要么背叛。設(shè)￡ ={1、2……N}為組織集合［13］。

假設(shè)二:合作博弈的分配(即組織的收入)是指對(duì)于組織中I個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，存在一個(gè)向量Xi=(x1、x2……xn)滿(mǎn)足:∑xi=V(￡ );Xi=V(￡ )其中V(￡)表示I個(gè)企業(yè)總和收益，V(i)表示組織中i個(gè)企業(yè)不進(jìn)行合作創(chuàng)新時(shí)的收益。機(jī)會(huì)收益為Y，向量Yi=(y1、y2……yn)表示第 i企業(yè)不參與本組織合作創(chuàng)新，而在另外的組織參與合作創(chuàng)新時(shí)，其獲得的最高收益［14］。

假設(shè)三:組織中企業(yè)投入創(chuàng)新成本是其合作創(chuàng)新程度的函數(shù)，并且與合作創(chuàng)新程度成線(xiàn)性關(guān)系，即C(ai)=AiCi。其中向量 Ai=(a1，a2……an)表示i企業(yè)合作創(chuàng)新的程度，向量Ci=(c1、c2……cn)表示企業(yè)i完全合作創(chuàng)新時(shí)所付出的成本。

假設(shè)四:企業(yè)合作創(chuàng)新收益按企業(yè)在組織中的地位和投入比例分配，用向量Ki=(k1，k2……kn)表示分配比例系數(shù)，且0 ＜Ki≤1=1。

假設(shè)五:組織合作與績(jī)效的關(guān)系模型遵循哈博曼模型［15］。

哈博曼模型研究屬于人工智能，他把若干成員組成一個(gè)團(tuán)隊(duì)共同解決問(wèn)題的速度比這些成員單獨(dú)解決問(wèn)題的速度要快這樣的一個(gè)事實(shí)定量化。哈博曼模型是用來(lái)解釋這樣一個(gè)實(shí)驗(yàn)的，即現(xiàn)在要打開(kāi)一個(gè)墓地，不知道墓地的密碼，但卻知道墓地的密碼由兩個(gè)人的名字拼湊而成，而且知道密碼長(zhǎng)度。在這個(gè)實(shí)驗(yàn)中，共有n個(gè)成員一起來(lái)解答這個(gè)密碼，他們的思路是各不相同的，他們把自己的思路寫(xiě)在黑板上，互相交換信息。通過(guò)這個(gè)實(shí)驗(yàn)，哈博曼發(fā)現(xiàn)這樣的事實(shí)，即找到答案的時(shí)間與團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)數(shù)呈一種超線(xiàn)性關(guān)系。這個(gè)發(fā)現(xiàn)通過(guò)計(jì)算機(jī)仿真測(cè)試得以證實(shí)。如果用H表示解決問(wèn)題的績(jī)效，則有

其中b是一個(gè)比例因子，e∈［0，1］是績(jī)效因子表示績(jī)效與合作成員的數(shù)量之間一種超線(xiàn)性關(guān)系，在計(jì)算機(jī)仿真實(shí)驗(yàn)中證明了上式中指數(shù)項(xiàng)最高可達(dá)到(1+e)=2，這就是哈博曼合作－績(jī)效模型。

在本文中我們把哈博曼合作—績(jī)效模型引入到合作創(chuàng)新的組織中來(lái)，假設(shè)企業(yè)合作創(chuàng)新的績(jī)效遵循這個(gè)關(guān)系，只是其中的參數(shù)含義有所調(diào)整，H表示組織的收益(合作創(chuàng)新收益);b表示為合作創(chuàng)新的企業(yè)影響因子，b的取值受合作創(chuàng)新企業(yè)之間物質(zhì)資源、人力資源、技術(shù)資源、信息資源等的共享程度的影響;e表示為合作創(chuàng)新的國(guó)家影響因子，e的取值受合作創(chuàng)新國(guó)家之間政治、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境、政府狀態(tài)及政策等影響。

如果我們用s表示組織中參與合作企業(yè)的個(gè)數(shù)，以向量Fi=(f1，f2……fn)表示組織內(nèi)i企業(yè)所獲得的收益，根據(jù)假設(shè)4分配比例系數(shù)由Ki=(k1，k2……kn)表示，則有:

假設(shè)六:i企業(yè)采取合作行為的概率為向量Pi=(p1，p2……pn)，則采取背叛行為的概率為向量(1－Pi)=(1－p1，1－p2……1－pn)

假設(shè)七:組織中企業(yè)創(chuàng)新行為受貼現(xiàn)因子激勵(lì)，貼現(xiàn)因子用向量 λj=(λ1，λ2，……λm)(λm≥λm－1≥0)。組織內(nèi)企業(yè)合作創(chuàng)新次數(shù)越多，則采取合作創(chuàng)新的概率理性遞增，即合作創(chuàng)新的默契具有遞延性，合作創(chuàng)新效果具有遞增性，合作創(chuàng)新收益也隨著創(chuàng)新次數(shù)的增加而增加。

假設(shè)八:組織一直處于在有序正常的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。企業(yè)在組織中不斷進(jìn)行周期性和不間斷地解決問(wèn)題，可以防止企業(yè)產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義行為，即企業(yè)會(huì)以長(zhǎng)期利益為出發(fā)點(diǎn)，以組織利益至上，避免產(chǎn)生短期行為。

二、國(guó)際科技合作創(chuàng)新的博弈模型

國(guó)際科技合作創(chuàng)新行為我們可以認(rèn)定是組織內(nèi)部的n個(gè)企業(yè)進(jìn)行m次重復(fù)博弈的過(guò)程，并在前面假設(shè)的基礎(chǔ)上構(gòu)建國(guó)際科技合作創(chuàng)新博弈模型。

(一)基本要素

國(guó)際科技合作創(chuàng)新行為是由組織內(nèi)n個(gè)企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新的過(guò)程，企業(yè)成員選擇其努力水平。在現(xiàn)實(shí)中，一個(gè)企業(yè)的努力水平可以抽象為是背叛到合作之間的任意實(shí)數(shù)。在此我們?yōu)榱搜芯康姆奖?，假定企業(yè)可以選擇的行動(dòng)只有完全合作和完全背叛兩種。以Ai表示第i個(gè)企業(yè)的行動(dòng)，則有:

由于每次合作創(chuàng)新博弈時(shí)每個(gè)企業(yè)都是同時(shí)選擇自己的合作水平，也就是我們建立的模型在每個(gè)階段都是靜態(tài)的，各個(gè)企業(yè)的戰(zhàn)略和行動(dòng)的集合應(yīng)該是一致的。對(duì)于企業(yè)來(lái)講，他們應(yīng)該是在同一個(gè)水平上，對(duì)信息的認(rèn)識(shí)和理解沒(méi)有本質(zhì)差異。

(二)支付函數(shù)［16］

根據(jù)公式(2)和其他假設(shè)條件，在時(shí)間t內(nèi)i企業(yè)的合作創(chuàng)新收益和合作創(chuàng)新成本分別等于Pi(1+ λj)m－1Kibs1+e和 AiCi，我們用 Ui(t)表示在時(shí)間t第i個(gè)企業(yè)的效用，則在時(shí)間t有

其中s表示在時(shí)間t內(nèi)的合作創(chuàng)新企業(yè)數(shù)，n表示組織企業(yè)成員數(shù)，m表示合作創(chuàng)新次數(shù)。

(三)博弈模型

(1)由于假定了企業(yè)參與本組織合作創(chuàng)新，而在其他組織參與合作創(chuàng)新的最大可能收益為Yi，所以要是該企業(yè)愿意參與本組織的國(guó)際科技合作創(chuàng)新，應(yīng)該滿(mǎn)足下式

(2)建立模型的目的是為了讓企業(yè)更好的參與本組織的國(guó)際科技合作創(chuàng)新，則按照獎(jiǎng)勵(lì)相容約束的定義，應(yīng)該是企業(yè)選擇合作創(chuàng)新的效用要大于選擇不合作創(chuàng)新的效用，即在一個(gè)企業(yè)合作創(chuàng)新連續(xù)的組織里二者之差應(yīng)該大于0，則有

三、模型及影響因素分析

(一)模型分析

對(duì)于我們所建立的國(guó)際合作創(chuàng)新博弈模型，為了研究的方便，我們選用兩個(gè)企業(yè)(1企業(yè)和2企業(yè))第m次國(guó)際科技合作創(chuàng)新進(jìn)行分析。

在這次博弈中，組織的參與人由兩個(gè)企業(yè)組成，根據(jù)前面假設(shè)及我們構(gòu)造的博弈模型，此時(shí)的博弈可以用支付矩陣直觀(guān)表示如下:

2公司1公司 合作(P2)背叛(1－P2)合作(p1)R1=X1+P1P2(1+λ)m－1K1b21+e－C1 R2=X2+P1P2(1+λ)m－1K2b21+e－C2 W1=X1+P1(1－P2)(1+λ)m－1K1b－C1 L2=X2+P1(1－P2)(1+λ)m－1K2b背叛(1－p1)L1=X1+P2(1－P1)(1+λ)m－1K1b W2=X2+P2(1－P1)(1+λ)m－1K2b－C2 Z1=X1 Z2=X2

把支付矩陣的結(jié)果代入模型，則有

由此，我們構(gòu)造了企業(yè)是否進(jìn)行國(guó)際科技合作創(chuàng)新的判斷模型，這里我們以?xún)蓚€(gè)企業(yè)第m次國(guó)際科技合作創(chuàng)新對(duì)模型進(jìn)行了驗(yàn)證，推廣到n個(gè)企業(yè)進(jìn)行m次合作創(chuàng)新仍然適用。

(二)國(guó)際科技合作創(chuàng)新影響因素分析及策略需求

因?yàn)閄1，X2為組織中1企業(yè)和2企業(yè)不進(jìn)行合作創(chuàng)新時(shí)的收益，我們?cè)谶@里認(rèn)為其為固定收入，對(duì)合作創(chuàng)新不產(chǎn)生影響。在滿(mǎn)足我們所建立模型的前提下，為便于研究?jī)蓚€(gè)企業(yè)合作創(chuàng)新，可以把X1，X2從支付矩陣中剔除出去，這樣支付矩陣就轉(zhuǎn)為下面的形式。

2公司1公司 合作(P2)背叛(1－P2)合作(p1)R＇1=P1P2(1+λ)m－1K1b21+e－C1 R＇2=P1P2(1+λ)m－1K2b21+e－C2 W＇1=P1(1－P2)(1+λ)m－1K1b－C1 L＇2=P1(1 － P2)(1+ λ)m－1K2b背叛(1－p1)L＇1=P2(1－P1)(1+λ)m－1K1b W＇2=P2(1－P1)(1+λ)m－1K2b－C2 Z＇1=0 Z＇2=0

我們建立的模型已經(jīng)成為企業(yè)是否合作創(chuàng)新的充要條件，下面我們對(duì)進(jìn)行合作創(chuàng)新過(guò)程中的影響因素進(jìn)行分析，要想使合作創(chuàng)新效果達(dá)到最佳，則要求 R1′，R2′值達(dá)到最大，即實(shí)現(xiàn)各影響因素的最優(yōu)化，通過(guò)R1′，R2′我們可以確定影響合作創(chuàng)新一些指標(biāo)。

(1)P1，P2為企業(yè)1，2選擇國(guó)際科技合作創(chuàng)新的概率，可以看出，P1，P2的值越大則 R1′，R2′值越大，企業(yè)選擇合作創(chuàng)新的幾率越大，則收益也越大，因此，應(yīng)該建立良好的信譽(yù)與激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)間逐漸形成偏好合作的趨勢(shì)，以提高合作創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。

(2)λ為貼現(xiàn)因子，激勵(lì)因子λ越大，企業(yè)越有合作的愿望，R1′，R2′值越大。因此，應(yīng)特別注重加強(qiáng)合作雙方信息交流，建立公平公正的成本及效益分配機(jī)制等。

(3)m為國(guó)際科技合作創(chuàng)新的次數(shù)，被認(rèn)定為提高值，信任是一種新的創(chuàng)造財(cái)富的“社會(huì)資本”。創(chuàng)新合作的次數(shù)m越多，企業(yè)之間就越能夠互相了解、互相信任，從而形成一種默契，減少了策略的不確定性，進(jìn)而逐步建立穩(wěn)定、長(zhǎng)期的國(guó)際科技合作伙伴關(guān)系。

(4)K為企業(yè)合作創(chuàng)新收益按企業(yè)在組織中的地位和投入比例分配的系數(shù)，可見(jiàn)K值越大，則企業(yè)從合作創(chuàng)新組織中獲得收益越大，即R1′，R2′值越大。合作創(chuàng)新的投入包括人，財(cái)，物等的投入，企業(yè)的投入決定了其在組織中的地位，提高人的素質(zhì)和加大財(cái)物投入的力度成為了提高K值的決定因素。而C表示企業(yè)完全合作創(chuàng)新時(shí)所付出的成本，C 的取值越小，則 R1′，R2′值越大，這就要求企業(yè)應(yīng)該減少投入成本。因此K和C就共同約束了企業(yè)應(yīng)該追求的效益的最優(yōu)化，用最小的成本獲得最大的收益。

(5)b表示為合作創(chuàng)新的企業(yè)影響因子，b的值越大，則企業(yè)間的合作創(chuàng)新效果越好，b的取值受合作創(chuàng)新企業(yè)之間物質(zhì)資源、人力資源、技術(shù)資源、信息資源等的共享程度的影響。因此，在國(guó)際科技合作創(chuàng)新中企業(yè)應(yīng)該注意改進(jìn)合作方式，改善合作的結(jié)構(gòu)，重視合作中的溝通，加強(qiáng)合作過(guò)程的管理等。

(6)e表示為合作創(chuàng)新的國(guó)家影響因子，e值越大，則 R1′，R2′值越大。國(guó)家之間政治，經(jīng)濟(jì)，文化環(huán)境，政府狀態(tài)及政策等因素在國(guó)際科技合作創(chuàng)新中起著重要的作用，培養(yǎng)良好的合作制度環(huán)境、法律環(huán)境和文化環(huán)境等將促進(jìn)國(guó)際科技合作創(chuàng)新活動(dòng)。

結(jié) 語(yǔ)

國(guó)際科技合作創(chuàng)新的立足點(diǎn)就在于從全球范圍出發(fā)，通過(guò)與企業(yè)外部的聯(lián)結(jié)機(jī)制以及在全球范圍內(nèi)獲取和配置資源來(lái)突破企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有資源和能力的限制，充分借助企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)和資源來(lái)擴(kuò)展、提升和創(chuàng)造企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)國(guó)際科技合作創(chuàng)新績(jī)效的全面提高。

在我國(guó)，雖然國(guó)際科技合作創(chuàng)新已經(jīng)有了一定的發(fā)展，但僅靠企業(yè)自身發(fā)展十分緩慢，因此，政府的促進(jìn)作用是必不可少的。政府可以通過(guò)宏觀(guān)調(diào)控在不同層面上給國(guó)際科技合作創(chuàng)新提供政策上、法律上的促進(jìn)和保障，切實(shí)保證和加強(qiáng)國(guó)際科技合作創(chuàng)新的順利進(jìn)行。從本質(zhì)上說(shuō)，國(guó)際科技合作創(chuàng)新行為要服從和服務(wù)于企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的投資戰(zhàn)略。

我國(guó)企業(yè)要參與國(guó)際科技合作創(chuàng)新并從中獲益，中國(guó)政府必須采取主動(dòng)的策略應(yīng)對(duì)這一趨勢(shì)。在世界經(jīng)濟(jì)走向全球化的今天，全球的經(jīng)濟(jì)主體更加緊密地聯(lián)系在一起，競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，而合作的關(guān)系比任何時(shí)候都更不可或缺。國(guó)際科技合作創(chuàng)新已成為企業(yè)發(fā)展不可忽視的一環(huán)，開(kāi)展國(guó)際科技合作創(chuàng)新對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)是把“雙刃劍”，一面是競(jìng)爭(zhēng)，一面是合作。因此，我們要更加注重培養(yǎng)自己在合作創(chuàng)新方面理論與實(shí)踐的能力，保證自己的國(guó)際科技合作創(chuàng)新中占據(jù)主動(dòng)和優(yōu)勢(shì)。

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