摘要：運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法和協(xié)調(diào)發(fā)展理論建立定量分析模型，對(duì)河南省“工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化”協(xié)調(diào)發(fā)展的程度（協(xié)調(diào)效度、發(fā)展效度和綜合效度）進(jìn)行測(cè)度，結(jié)果表明：河南省已經(jīng)邁入了工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村的時(shí)代，但中原農(nóng)區(qū)長(zhǎng)期運(yùn)行的傳統(tǒng)的生產(chǎn)組織方式與“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展是不相稱的。

關(guān)鍵詞：協(xié)調(diào)發(fā)展 ；“三化”；定量分析

中圖分類號(hào)：F299.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號(hào)：１６７３－２９１Ｘ（２０11）17－０012－03

我國(guó)東部省區(qū)的工業(yè)化是以犧牲農(nóng)業(yè)為代價(jià)的，而城市化嚴(yán)重滯后于工業(yè)化，西部生態(tài)環(huán)境較為惡劣，不適宜也不可能大量生產(chǎn)糧食，所以，糧食安全的重任自然就落在了工業(yè)化走在中途的中部省區(qū)。中部地區(qū)集聚了大量的人口，“三農(nóng)”問(wèn)題在這里表現(xiàn)得最為明顯和集中，這些過(guò)剩人口又不可能全部轉(zhuǎn)移到東部地區(qū)。在這樣的背景下，讓大量人口集聚在農(nóng)業(yè)中并不能保證我國(guó)的糧食安全，工業(yè)化是解決問(wèn)題的唯一辦法。但同時(shí)也決定了中部省區(qū)的工業(yè)化決不能再走那種以犧牲農(nóng)業(yè)為代價(jià)發(fā)展工業(yè)的道路。那么，目前中部“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展的狀況怎樣？就此問(wèn)題，以河南省為例，運(yùn)用DEA分析方法加以實(shí)證研究。

一、DEA 基本思想和“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展測(cè)度模型構(gòu)建

DEA 以某一系統(tǒng)中的實(shí)際決策單元為基礎(chǔ)，建立在決策單元的Pareto 最優(yōu)（DEA 有效性與相應(yīng)的多目標(biāo)規(guī)劃問(wèn)題的Pareto 有效解是等價(jià)的）概念之上，通過(guò)利用線性規(guī)劃技術(shù)確定系統(tǒng)的效率前沿面（或稱為生產(chǎn)前沿函數(shù)），進(jìn)而得到各決策單元的相對(duì)效率以及規(guī)模收益等方面的信息。

設(shè)有n個(gè)決策單元（Decision making units），這n個(gè)決策單元都是具有可比性的。每個(gè)決策單元都有m種類型的輸入（表示該決策單元對(duì)“資源”的耗費(fèi)，類似于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的生產(chǎn)要素）和s種類型的輸出（它們是決策單元在消耗了“資源”之后，表明成效的一些指標(biāo)）。DMUj，j=1，2，…，n，DMUj 的輸入為Xj=（x1j，x2j，…，xmj）T>0，輸出為Yj=（y1j，y2j，…，yrj）T>0，引入變權(quán)重輸入、輸出向量分別為V=（v1，v2，…，vm）T，U=（u1，u2，…，ur ）T，以對(duì)輸入、輸出進(jìn)行“綜合”。定義DMUj 的效率指數(shù)為輸出“綜合”與輸入“綜合”之比。以被評(píng)價(jià)的決策單元DMU0的效率指數(shù)h0最大為目標(biāo)，以所有決策單元的效率指數(shù) hj≤1 為約束，即構(gòu)成DEA優(yōu)化模型。

（一）一個(gè)子系統(tǒng)對(duì)另一個(gè)子系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的DEA 測(cè)度模型構(gòu)建

在研究“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展的DEA 有效性時(shí)，首先需要構(gòu)建反映三個(gè)子系統(tǒng)之間數(shù)量關(guān)系的輸入輸出表。對(duì)于a、b兩子系統(tǒng)，將DEA 優(yōu)化模型中的輸入指標(biāo)設(shè)置成a系統(tǒng)的，輸出指標(biāo)設(shè)置成是b系統(tǒng)的，則由此構(gòu)建出評(píng)價(jià)a系統(tǒng)對(duì)b系統(tǒng)綜合有效性的“交叉” 輸入輸出表，這種交叉輸入輸出表構(gòu)成的評(píng)價(jià)單元符合DEA模型評(píng)價(jià)單元的特征，即：具有相同的目標(biāo)和任務(wù)，具有相同的外部環(huán)境，具有相同的輸入和輸出指標(biāo)。 其分式規(guī)劃模型為：

maxC（a/b）＝st≤1，j＝1，2，…，nU≥0；V≥0（1）

其引入∈的線性規(guī)劃模型為：

min[C（a/b）-∈（Ts）]＝VDestλy+s＝C（a/b）xλy-s＝y(tǒng)ρλ＝ρ，ρ＝0或1λ≥0，j＝1，2，…，ns≥0；s≥0（2）

其中，λ為未知變量；∈為非阿基米德無(wú)窮?。ㄔ诒疚暮竺娴倪\(yùn)算中，∈取10-7）；松弛變量S= （s-1，s-2，…，s-m）T；S= （s+1，s+2，…，s+m）T；T＝（1，1，…，1）T∈Em；eT＝（1，1，…，1）T∈Er，m，r分別代表輸入指標(biāo)和輸出指標(biāo)數(shù)目。ρ＝0時(shí)為C2R模型，ρ＝1時(shí)為C2GS2模型。定義：C（a/b）為子系統(tǒng)a 對(duì)子系統(tǒng)b的協(xié)調(diào)效度，以反映兩系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)程度；D（a/b）表示子系統(tǒng) a 對(duì)子系統(tǒng)b的發(fā)展效度，其計(jì)算公式為：

D（a/b）＝1/λ（3）

定義：a 對(duì)b的協(xié)調(diào)發(fā)展綜合效度為S（a/b），其值為：

S（a/b）＝C（a/b）□D（a/b）（4）

由規(guī)劃（2）及DEA 解的經(jīng)濟(jì)含義知，C（a/b）∈[0，1]， 越接近于1，說(shuō)明a系統(tǒng)對(duì)b系統(tǒng)的協(xié)調(diào)效果越好。若C（a/b）=0，表明a、b兩系統(tǒng)之間是完全不協(xié)調(diào)的，也就是說(shuō)a 系統(tǒng)的投入對(duì)b對(duì)系統(tǒng)的產(chǎn)出是不相關(guān)的，作為在同一系統(tǒng)中的子系統(tǒng)，這種情況基本不存在；若C（a/b）=1，表明a系統(tǒng)的輸入對(duì)b系統(tǒng)輸出的效率相對(duì)最好，進(jìn)而說(shuō)明a系統(tǒng)對(duì)b系統(tǒng)的輸入輸出關(guān)系是最適配的，該決策單元的協(xié)調(diào)發(fā)展效果相對(duì)最好。

若規(guī)劃（2）是C2R有效的，就有S（a/b）＝C（a/b）＝D（a/b）＝1；若規(guī)劃（2）是非C2R有效的，需令ρ=1，再對(duì)規(guī)劃（2） 的C2GS2模型進(jìn)行分析。

（二）一個(gè)子系統(tǒng)對(duì)兩個(gè)子系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展效度的測(cè)算

若將規(guī)劃（1）的分子用 b，c系統(tǒng)的輸出組合表示，分母仍是a系統(tǒng)的輸入，則可計(jì)算出a系統(tǒng)對(duì)b，c系統(tǒng)的協(xié)調(diào)效度C（a/b，c）、發(fā)展效度D（a/b，c）及綜合效度S（a/b，c）：

S（a/b，c）＝C（a/b，c）□D（a/b，c）（5）

若將規(guī)劃（1）的分子為a系統(tǒng)的輸出，分母用b，c系統(tǒng)的輸入組合表示，則可計(jì)算出b，c系統(tǒng)對(duì)a系統(tǒng)的協(xié)調(diào)效度C（b，c/a）、發(fā)展效度D（b，c/a）及綜合效度S（b，c/a）。同理，可以計(jì)算出一個(gè)子系統(tǒng)對(duì)其余多個(gè)子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)效度、發(fā)展效度、綜合效度。

定義：系統(tǒng)a和系統(tǒng)b之間的綜合協(xié)調(diào)效度C（a，b）：

C（a，b）＝（6）

這里有，C（a，b）= C（b，a）。

定義：三個(gè)系統(tǒng)之間的綜合協(xié)調(diào)效度為C（a，b，c）

C（a，b，c）＝（7）

其中，C（a/b，c）＝ （8）

二、 實(shí)證分析

按照上述設(shè)定的輸入輸出指標(biāo)，采集2008年河南省地級(jí)區(qū)域的系統(tǒng)數(shù)據(jù)，匯集于表1中。

本文以2008年河南省18個(gè)地市區(qū)域?yàn)闆Q策單元，運(yùn)用線性規(guī)劃軟件L I NDO （Linear， Interactive， and Discrete Optimizer） ，將這個(gè)區(qū)域系統(tǒng)之間及綜合協(xié)調(diào)發(fā)展效度定量化，以便對(duì)“三化”的協(xié)調(diào)發(fā)展程度作出客觀的評(píng)價(jià)。在數(shù)據(jù)處理過(guò)程中，先計(jì)算出C2R模型（D ∈）中各子系統(tǒng)間的相對(duì)有效性，以確定其協(xié)調(diào)效度及發(fā)展效度；DEA 非有效的區(qū)域，再計(jì)算其C2GS2模型的相對(duì)有效性，重新認(rèn)定其協(xié)調(diào)效度，即以C2GS2模型計(jì)算出的協(xié)調(diào)效度作為該區(qū)域的最終協(xié)調(diào)效度。

三、各系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展綜合效度測(cè)算

計(jì)算兩系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)效度及發(fā)展效度，并由協(xié)調(diào)效度及發(fā)展效度計(jì)算出兩系統(tǒng)之間的綜合效度，匯總于表2。

四、結(jié)論

1.平均而言，河南省兩系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展綜合效度均小于50%。因此，中原農(nóng)區(qū)長(zhǎng)期運(yùn)行的傳統(tǒng)的生產(chǎn)組織（包括：工業(yè)、農(nóng)業(yè)和城市規(guī)劃）方式對(duì)“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展是不相稱的。

2.從三者之間的綜合效度來(lái)看，綜合效度高的區(qū)域“三化”實(shí)際是在低水平上的協(xié)調(diào)；而綜合效度低的區(qū)域“三化”處于高水平上的不協(xié)調(diào)發(fā)展。

3.河南省已經(jīng)邁入了工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的時(shí)代。工業(yè)化對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的協(xié)調(diào)發(fā)展綜合效度（0.46）高于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)工業(yè)化的協(xié)調(diào)發(fā)展綜合效度（0.30），城市支持農(nóng)村。城市化對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的協(xié)調(diào)發(fā)展綜合效度（0.45）高于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)城市化的協(xié)調(diào)發(fā)展綜合效度（0.34），這正是十六屆四中全會(huì)胡錦濤總書(shū)記提出的第二個(gè)重要論斷，即在工業(yè)化達(dá)到相當(dāng)程度以后，工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)，城市支持農(nóng)村，實(shí)現(xiàn)工業(yè)與農(nóng)業(yè)、城市與農(nóng)村協(xié)調(diào)發(fā)展，也是帶有普遍性的趨向。當(dāng)前，如何實(shí)現(xiàn)“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展？制度創(chuàng)新是關(guān)鍵，因此，構(gòu)建“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展的新機(jī)制迫在眉睫。

4.農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)工業(yè)化和城市化的綜合協(xié)調(diào)發(fā)展效度較低。這也說(shuō)明傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)的農(nóng)地制度以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式更需要重大變革。主要表現(xiàn)為農(nóng)村土地實(shí)際產(chǎn)權(quán)制度供給滯后于潛在的制度需求，制度供給存在明顯的不足：一方面，對(duì)新制度的需求已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于實(shí)際制度供給，從而導(dǎo)致農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度有效供給不足；另一方面，土地承包條件下的家庭聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制的制度供給存在著嚴(yán)重“過(guò)?！?，一些現(xiàn)行的制度供給相對(duì)于農(nóng)村社會(huì)需求是多余的了，極大地束縛了土地和勞動(dòng)力這兩大生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)，阻礙了農(nóng)地市場(chǎng)化進(jìn)程。那些效率釋放殆盡的制度安排依然是當(dāng)前農(nóng)業(yè)發(fā)展中制度供給的主流。特別是家庭承包經(jīng)營(yíng)解決了溫飽問(wèn)題后，在繼續(xù)發(fā)展上遇到了巨大的挑戰(zhàn)。尤其是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)模式改革的深入，家庭分散經(jīng)營(yíng)表現(xiàn)出制度上的滯后性，一系列困擾農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題難以在封閉、凝固、分散的小生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體制框架內(nèi)得到令人滿意的解決，所有這些都使得傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)難以像其他產(chǎn)業(yè)那樣能夠獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

所以，在實(shí)現(xiàn)“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展方面，制度創(chuàng)新是關(guān)鍵。中原經(jīng)濟(jì)區(qū)實(shí)現(xiàn)三化協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵是以產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)為載體，在大力承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)加快城市化進(jìn)程，通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新，讓更多的實(shí)現(xiàn)非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)村勞動(dòng)力及其家庭人口進(jìn)城安家落戶，形成產(chǎn)業(yè)集聚與人口集中、工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的格局，從而推動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的有序進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展目標(biāo)。

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