摘要：經(jīng)過(guò)關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世界貿(mào)易組織（GATT/WTO）等國(guó)際組織的多年努力，關(guān)稅水平有了大幅度的削減，與此同時(shí)，一些傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘也被納入了規(guī)范管理行列，使得這些壁壘對(duì)本國(guó)的進(jìn)口保護(hù)作用日趨下降。作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)是否應(yīng)該設(shè)置技術(shù)貿(mào)易壁壘（TBT），從而保護(hù)人們的財(cái)產(chǎn)安全，是一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：技術(shù)貿(mào)易壁壘；進(jìn)口保護(hù)；非關(guān)稅壁壘

中圖分類(lèi)號(hào)：F71 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號(hào)：１６７３－２９１Ｘ（２０11）17－０175－02

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的保護(hù)主義性質(zhì)研究

A.O. Sykes（1995）指出，管理國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)品銷(xiāo)售的不同標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)是非關(guān)稅障礙的可能來(lái)源，用時(shí)髦的提法就是可能成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘。S. Thomshmy（1998）提交的關(guān)于技術(shù)法規(guī)壁壘的博士論文中指出，非關(guān)稅壁壘是由或然性保護(hù)措施、國(guó)內(nèi)稅收、管理壁壘和貿(mào)易限制法規(guī)構(gòu)成的，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是其中貿(mào)易限制法規(guī)的一種形式[1]。R. Fisher等（2000）研究了標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易保護(hù)效果，結(jié)論是政府制定的最小標(biāo)準(zhǔn)既是表面非歧視，也是貿(mào)易保護(hù)[2]。

張榮鼎（1995）認(rèn)為，技術(shù)壁壘是把雙刃劍，一方面可以提高商品質(zhì)量、保護(hù)消費(fèi)者利益，另一方面容易被用來(lái)作為貿(mào)易保護(hù)主義的有力手段[3]。施用海、邵宏華（2003）認(rèn)為，技術(shù)性壁壘已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的主要手段，并對(duì)我國(guó)出口企業(yè)產(chǎn)生了巨大的影響。黃岳衡等（2004）闡述了進(jìn)口國(guó)為了保護(hù)本國(guó)的利益，可根據(jù)不同地區(qū)疫情風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及檢疫商品質(zhì)量偏差狀況，設(shè)置幾個(gè)檔次，然后應(yīng)用測(cè)量不確定度理論分析每個(gè)檔次所代表的風(fēng)險(xiǎn)，從而為本國(guó)制定內(nèi)生技術(shù)壁壘提供控制依據(jù)[4]。陳新華、馮中朝、劉潔（2010）用我國(guó)食用油料產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，說(shuō)明了技術(shù)貿(mào)易壁壘的保護(hù)作用[5]。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘有效保護(hù)度定量研究

1997年，A.V. Deardorff等把運(yùn)用在衡量關(guān)稅有效保護(hù)的方法引用到非關(guān)稅壁壘的度量上。2001年，J. C. Beghin 和B. Jean-Christophe指出，關(guān)稅等價(jià)法中的那兩種價(jià)格都是很難獲得的，實(shí)踐中通常對(duì)本國(guó)和進(jìn)口產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)量和供給、需求彈性做出調(diào)整，以估計(jì)出沒(méi)有非關(guān)稅壁壘時(shí)的價(jià)格[6]。2002年 Bijit Bora和Aki Kuwahara給出了存量方法的兩個(gè)指標(biāo)頻數(shù)比率和覆蓋率的計(jì)算公式，解釋了兩個(gè)指標(biāo)的含義和優(yōu)缺點(diǎn)。

基于以上的方法，國(guó)外學(xué)者作了許多嘗試。K. E. Maskus 和J. S. Wilson（2000）提出了一個(gè)圍繞著產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面的政策選擇及量化問(wèn)題的概述，并進(jìn)一步給出對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘進(jìn)行實(shí)證分析的框架[7]。N. Gardal和O. Shy（2000）從產(chǎn)業(yè)組織的角度探討了如何量化兼容性標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易流量的影響問(wèn)題[8]。Barry Krissoff等（1997）分析了美國(guó)蘋(píng)果在日本、韓國(guó)和墨西哥市場(chǎng)面臨的關(guān)稅和技術(shù)性貿(mào)易壁壘，對(duì)三個(gè)出口市場(chǎng)分別建立了局部均衡模型（一般均衡模型是整個(gè)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的模型）[9]。Veronika Movchan（2003）針對(duì)烏克蘭的實(shí)際情況，計(jì)算了包括技術(shù)性貿(mào)易壁壘在內(nèi)的存量指標(biāo)。并運(yùn)用這些指標(biāo)分析本國(guó)的一些行業(yè)的非關(guān)稅壁壘的作用效果[10]。

2001年，馮宗憲和柯大鋼用一般均衡模型（CGE）計(jì)算了我國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的有效保護(hù)程度，并對(duì)我國(guó)關(guān)稅有效保護(hù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析。2003年，高文書(shū)運(yùn)用局部均衡模型，對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的靜態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了深入剖析，證明技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)受進(jìn)口國(guó)供給和需求的影響而表現(xiàn)出有效保護(hù)作用[11]。2006年，鮑曉華計(jì)算出技術(shù)性貿(mào)易壁壘的兩個(gè)存量指標(biāo)，并用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法測(cè)定了技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的限制效應(yīng)[12]。

三、發(fā)展中國(guó)家應(yīng)用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的可行性研究

Sherry Stephenson（1997）認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的第一選擇是采納現(xiàn)有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織與國(guó)際電工委員會(huì)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)原則，如果尚無(wú)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，那么發(fā)展中國(guó)家的最佳選擇是采納它們主要貿(mào)易伙伴市場(chǎng)上使用的標(biāo)準(zhǔn)，而不是制定它們自己的本地標(biāo)準(zhǔn)。1999年，D. Roberts討論了WTO農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易技術(shù)壁壘規(guī)則對(duì)發(fā)展中國(guó)家的含義[13]。1999年，S. Henson 和R. Loader討論了衛(wèi)生和植物檢疫壁壘對(duì)發(fā)展中國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品和食品出口的影響[14]。1999年，J. S. Wilson分析了發(fā)展中國(guó)家對(duì)WTO有關(guān)協(xié)議的執(zhí)行及其在出口方面受到的影響，結(jié)論是需要對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行制度建設(shè)和技術(shù)上的援助[15]。

作為最大的發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，許多學(xué)者對(duì)應(yīng)用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的可行性進(jìn)行了分析。2001年，金祥榮對(duì)我國(guó)綠色貿(mào)易制度的效應(yīng)做出了實(shí)證分析 [16]。2003年，王志明、袁建新分析了我國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口國(guó)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。2004年，魯文龍等設(shè)置了一個(gè)最小值質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（MQS），對(duì)開(kāi)放和封閉經(jīng)濟(jì)體中的最小標(biāo)準(zhǔn)分別做比較，表明進(jìn)口國(guó)政府設(shè)定MQS會(huì)增加本國(guó)的福利，因此中國(guó)也應(yīng)該設(shè)MQS為技術(shù)壁壘。2005年，沈蕾深入分析了我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的客觀(guān)原因與主觀(guān)根源，從而揭示出合理設(shè)置技術(shù)性壁壘對(duì)我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用[17]。

結(jié)語(yǔ)

從總的研究趨勢(shì)上看，隨著對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘基本問(wèn)題認(rèn)識(shí)逐漸深刻，對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)證分析和定量分析逐漸成為關(guān)注的熱點(diǎn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響效果的實(shí)證分析中已經(jīng)取得一定的成果。然而，由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一個(gè)新興的壁壘，我們對(duì)其缺乏一個(gè)比較客觀(guān)、準(zhǔn)確和全面的理解，認(rèn)識(shí)還不夠深入。主要存在以下幾點(diǎn)問(wèn)題：第一，目前，我國(guó)的研究主要集中于應(yīng)對(duì)外國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題上，而對(duì)我國(guó)內(nèi)生技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究很少。第二，2000年4月27日世界銀行舉辦了關(guān)于“是否有可能對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)性壁壘的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行定量研究”的研討會(huì)。雖然這次研討會(huì)召開(kāi)后，掀起了技術(shù)性壁壘定量研究的小高潮，但是國(guó)際上對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘定量的分析還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，尤其是國(guó)內(nèi)在這方面的研究就更加欠缺。第三，在對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定量分析方面，往往采用單一的模型分析，樣本和數(shù)據(jù)選擇較少，并且主要還是采用局部均衡法對(duì)某一行業(yè)進(jìn)行福利等經(jīng)濟(jì)效用分析，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型對(duì)整個(gè)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)做分析的很少。

參考文獻(xiàn)：

[1] Thomsbury， S. Techncal regulations as barriers to agricultu ral trade[J]. Blackburg Virginia Polytechnic Institute and State University， Phd Dissertation，1998：15－22.

[2] Fischer， R.， Serra， P. Standards and protection[J]. Journal of International Economics，2000，1（52）： 395-397.

[3] 張榮鼎，朱曉勤.國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘[J].國(guó)際貿(mào)易，1995，（6）： 22-23.

[4] 黃岳衡，馮宗憲.對(duì)如何設(shè)置內(nèi)生性技術(shù)性貿(mào)易壁壘的探討[J].國(guó)際商務(wù)-對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)，2004，（5）：10-14.

[5] 陳新華，馮中朝，劉潔.技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）對(duì)我國(guó)食用油料產(chǎn)業(yè)安全的影響與保護(hù)的有效性分析[J].農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究，2010，（31）：675-677.

[6] Beghin， J. C.， Jean-Christophe， B. Quantification of Sanitary， Phytosanitary， and Technical Barriers to Trade for Trade Policy Analysis [J]. Center for Agricultural and Rural Development，2001，（291）： 20－34.

[7] Maskus， K. E.， Wilson， J. S.， Tsunehiro， O. Quantifying the Impact of Technical Barriers to Trade： A framework for analysis[J]. World Bank Policy Research Dissemination Center，2000：5－20.

[8] Gandal， N.， Shy， O. Standardization policy and international trade[J]. Journal of International Economics，2000，（53）：365－378.

[9] Krissoff， B.， Calvin， L.， Gray， D. Barriers to trade in global apple markets， fruit and tree nets situation and outlook[J].Economic Research Service，1997，（8）：25－30.

[10] Veronika Movchan， Igor Eremenko. Mesurement of Non-tariff Barriers： The case of Ukrane[J]. The Fifth Annual Conference of the European Trade Study Group （ETSG）， 2003：3－6.

[11] 高文書(shū).貿(mào)易技術(shù)壁壘經(jīng)濟(jì)分析[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2003，（9）：59－62.

[12] 鮑曉華，朱鐘棣.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的測(cè)量及其對(duì)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的影響[J].世界經(jīng)濟(jì)，2006，（7）： 4-6.

[13] Roberts，D. Preliminary Assessment of the Effects of the WTO Agreement on Sanitary and Phytosanitary Trade Regulations[J]. Journal of International Eco-nomics Law，1999，1（3）：384－397.

[14] Henson， S.， R. Loader. Barriers to agricultural exports from developing countries[J]. World Development，2000，（1）：85-102.

[15] Wilson， J. S. The Post-Seattle Agenda of the WTO and Technical Barriers to Trade： Issues for the developing countries[J]. Wold Bank， 1999：48-58.

[16] 金祥榮.貿(mào)易保護(hù)之度的經(jīng)濟(jì)分析[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2001：65-79.

[17] 沈蕾.論技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用[J].商業(yè)研究，2005，（6）：26-29.

Literature review of the implementation TBT necessity in China

WANG Xiu-xiu

(Zhejiang Shuren university，Hangzhou 310015，China)

Abstract: After GATT the world trade organization （ GATT/WTO ） international organization of the tariff level in years， a significant reductions， in the meantime， some traditional non-tariff barriers have been included in the ranks， made to regulate these barriers to their import protection increasingly. As a developing country in technical barriers to trade should set （ TBT ） to protect the property security， is a problem should be settled urgently.

Key words: TBT;import protection; non-tariff barriers