摘要：以自主創(chuàng)新為源頭和基礎(chǔ)的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的中心環(huán)節(jié)和關(guān)鍵所在。自主創(chuàng)新是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。在考察了自主?chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響途徑和內(nèi)在機(jī)制的基礎(chǔ)上，通過AHP方法構(gòu)建影響山西省自主創(chuàng)新能力評價(jià)體系，提出了一些有針對性的政策建議。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化 AHP方法

中圖分類號：F121.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２０11）26－０061－03

庫茲涅茨（1971）指出：“一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品能力的長期上升。這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)及所需要的制度和思想意識之相適應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)之上的。”目前，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢有傳統(tǒng)工業(yè)向高科技經(jīng)濟(jì)升級，已進(jìn)入科技不斷創(chuàng)新的時(shí)代。在造成我國的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)問題的幾種誘因中，科技進(jìn)步與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的銜接錯(cuò)位顯得非常突出。在對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整的過程中，科技創(chuàng)新特別是具有自主知識產(chǎn)權(quán)、有原創(chuàng)性意義的自主創(chuàng)新能促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，發(fā)揮各地優(yōu)勢，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，改變高投入、低產(chǎn)出、高消耗、低效益的狀況。

一、自主創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的實(shí)現(xiàn)途徑

技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合融于自主創(chuàng)新的全過程中，自主創(chuàng)新要從地域空間和產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)兩個(gè)方面進(jìn)行。在地域空間上，自主創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心表現(xiàn)出強(qiáng)烈的導(dǎo)向作用，通過推動城市化進(jìn)程，構(gòu)建優(yōu)質(zhì)的經(jīng)濟(jì)中心；對經(jīng)濟(jì)腹地，自主創(chuàng)新起著改進(jìn)的作用，把經(jīng)濟(jì)中心的創(chuàng)新成果向經(jīng)濟(jì)腹地?cái)U(kuò)散，從而提升經(jīng)濟(jì)腹地的產(chǎn)業(yè)水平；對經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生耦合作用，發(fā)揮整合聯(lián)動效應(yīng)。從產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)上看，自主創(chuàng)新通過對區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化、對輔助產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的提升、對新興產(chǎn)業(yè)的催生，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

從生產(chǎn)要素配置的角度看，創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)升級的影響主要是通過兩個(gè)方面完成的。一方面，當(dāng)某產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新帶來新的需求時(shí)，一般將引起生產(chǎn)要素向該產(chǎn)業(yè)的流入，促進(jìn)該部門的成長和發(fā)展，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級；另一方面，當(dāng)某產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新僅帶來生產(chǎn)效率的提高，但沒有創(chuàng)造出新的需求時(shí)，則往往引起生產(chǎn)要素從該產(chǎn)業(yè)的流出，加速了該產(chǎn)業(yè)的萎縮和退出過程，同樣也導(dǎo)致了整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)升級過程。

熊彼特認(rèn)為：“創(chuàng)新是引入一種新的生產(chǎn)函數(shù)，從而大大提高了社會的潛在生產(chǎn)能力?！碑?dāng)出現(xiàn)新的生產(chǎn)函數(shù)時(shí)，可以從以下幾方面推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)升級，創(chuàng)新不僅可以直接推動和影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而且從新產(chǎn)品、新技術(shù)、新市場、新生產(chǎn)要素、新生產(chǎn)組織方式等方面推動和影響著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與升級，因而創(chuàng)新與發(fā)展也是需求拉動、科技帶動、制度推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的原始力量。

二、山西省自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

山西省目前已經(jīng)擁有國家級企業(yè)技術(shù)中心17戶，省級企業(yè)技術(shù)中心96戶，省級行業(yè)技術(shù)中心9戶。但從總體上看，全省70%左右的大中型企業(yè)還沒有建立起自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，已經(jīng)建立的還有一半不能正常運(yùn)行。全省各類自然科學(xué)技術(shù)人員41.66萬人，分布在工商企業(yè)的不足30%，民營企業(yè)科技人員更是嚴(yán)重缺乏。而深圳在2003年前就做到了90%以上的科技投入來自企業(yè)，90%以上的研發(fā)機(jī)構(gòu)和科技人員在企業(yè)?？偟膩砜矗轿魇≡S多關(guān)鍵技術(shù)、大型成套設(shè)備、核心元件和重要基礎(chǔ)件都依賴進(jìn)口，企業(yè)自我創(chuàng)新能力較低，影響全省企業(yè)技術(shù)核心競爭力的提升；煤炭、冶金以及戰(zhàn)略新興行業(yè)等人才緊缺，勢必影響到企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，影響全省工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

財(cái)政預(yù)算對科學(xué)研究的投入情況。山西省一般預(yù)算科學(xué)研究支出占GDP的比重2008年（0.25%）比2000年（0.21%）增長了0.04個(gè)百分點(diǎn)，8年間稍有增長。2008年全國一般預(yù)算科學(xué)研究占GDP的比重相當(dāng)于山西省此項(xiàng)指標(biāo)的2.84倍。表明近年來山西省一般預(yù)算科學(xué)技術(shù)支出增長比較緩慢，占ＧＤＰ的份額也比較小，且遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于全國財(cái)政對科學(xué)技術(shù)的投入力度。

各項(xiàng)專利的申請情況。山西省每10萬口各項(xiàng)專利申請數(shù)2008年（15.8件）比2000年（4.5件）提高了2.5倍，相當(dāng)于全國每10萬人口各項(xiàng)專利申請數(shù)（54.0件）的29.3% 。表明近年來山西在各項(xiàng)專利申請方面盡管有較大進(jìn)展，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于全國整體水平。

三、山西省自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

層次分析法（AHP方法）是20世紀(jì)70年代初由美國運(yùn)籌學(xué)家T.L.薩迪提出的，AHP方法主要是把復(fù)雜的問題分解成各個(gè)組成因素，又將這些因素按支配關(guān)系分組形成遞階層次結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較的方式確定層次中諸因素的相對重要性。

在運(yùn)用AHP方法進(jìn)行評價(jià)或決策時(shí)，大體可分為以下四個(gè)步驟：（1）分析評價(jià)系統(tǒng)中各基本要素之間的關(guān)系，建立系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu)。（2）對同一層次的各元素關(guān)于上一層次中某一準(zhǔn)則的重要性進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造兩兩判斷矩陣，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。（3）由判斷矩陣計(jì)算被比較要素對于該準(zhǔn)則的相對權(quán)重。（4）計(jì)算各層要素對系統(tǒng)目的的合成權(quán)重，并對各備選方案排序。

為了便于操作，Saaty建議用1-9標(biāo)度方法來構(gòu)建比較矩陣，如表2所示。

求解特征向量時(shí)采用方根法進(jìn)行求解，過程如下：

Wi＝（■aij）■，Wi0＝■

λmax及一致性指標(biāo)CI的計(jì)算一般需在求得重要度向量W 或W0后進(jìn)行

CI＝■，λmax＝■■■

為了更好地確定自主創(chuàng)新的方向，確定選擇自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系非常重要。該指標(biāo)體系力求從各個(gè)不同的側(cè)面體現(xiàn)山西省的特征，是指標(biāo)體系具有理論上的完備性和科學(xué)性。同時(shí)又要考慮到指標(biāo)的可計(jì)算性和可比較性，盡量選擇形式簡單、便于實(shí)際測算的綜合指標(biāo)，避免各指標(biāo)間相互重復(fù)，是指標(biāo)體系做到即必要又充分。結(jié)合山西省實(shí)際情況，本文建立如下指標(biāo)體系。

科技撥款比重為政府科技撥款占財(cái)政支出的百分比

通過專家綜合打分，并進(jìn)行德爾菲法檢驗(yàn)，結(jié)合已經(jīng)建立的三層遞階層次結(jié)構(gòu)，可以建立自主創(chuàng)新能力評價(jià)的判斷矩陣。

創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展相對重要矩陣如下：■，根據(jù)方根法求解得到λmax＝3.018，CI＝0.009＜0.1，CR＝0.017＜0.1

故該判斷矩陣具有滿意的一致性，其中W＝（0.137，0.625，0.238）

創(chuàng)新產(chǎn)出能力下三因素間的判斷矩陣：■

根據(jù)方根法可以求出λmax＝3.004，CI＝0.002＜0.1，CR＝0.004＜0.1，故該判斷矩陣具有滿意的一致性，其中，W＝（0.230，0.648，0.122）

創(chuàng)新投入能力下的判斷矩陣如下：

■

根據(jù)方根法求解得到λmax＝5.077，CI＝0.019＜0.1，CR＝0.017＜0.1，故該判斷矩陣具有滿意的一致性，其中W＝（0.263，0.475，0.055，0.099，0.110）

自主創(chuàng)新促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展下的判斷矩陣如下：■

根據(jù)方根法求解得到λmax＝3.027，CI＝0.014＜0.1，CR＝0.027＜0.1，故該判斷矩陣具有滿意的一致性，其中W＝（0.097，0.333，0.570）

根據(jù)對以上各層指標(biāo)因素的定量計(jì)算，可以得到11個(gè)次級指標(biāo)對自主創(chuàng)新能力評價(jià)的總排序：W＝（0.032，0.089，0.017，0.164，

0.300，0.034，0.062，0.023，0.079，0.136）

以上分析的結(jié)果對于山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是一種非常有價(jià)值的參考指標(biāo)。山西省在創(chuàng)新投入中可以有效地針對指標(biāo)因素對自主創(chuàng)新能力的影響程度進(jìn)行輕重緩急的排序。分析結(jié)果表明，創(chuàng)新投入對自主創(chuàng)新績效的影響最大，然而山西省的科技投入力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因此，加大自主創(chuàng)新科技投入的力度非常有必要。推進(jìn)科技進(jìn)步與創(chuàng)新，要以技術(shù)創(chuàng)新為主體，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，統(tǒng)籌山西省裝備制造業(yè)的研發(fā)資源，加大國家和省級企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)，積極推進(jìn)與市場經(jīng)濟(jì)和開放經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新模式的形成。建設(shè)一批省級技術(shù)創(chuàng)新平臺，充分利用已轉(zhuǎn)制的開發(fā)類研究院所和大企業(yè)技術(shù)中心現(xiàn)有科技資源，提高山西省裝備制造業(yè)研發(fā)水平，形成官產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的長效機(jī)制。當(dāng)然，由于本文只是選擇了一部分典型的因素加以分析，還存在很大的局限性。在實(shí)際工作中，應(yīng)結(jié)合山西省的實(shí)際來進(jìn)行，給社會和經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)化創(chuàng)造一個(gè)前景。

收稿日期：2011-06-27

基金項(xiàng)目：中部崛起戰(zhàn)略與山西發(fā)展研究——基于反向工程的山西自主創(chuàng)新能力研究（2006041002-03）

作者簡介：喬苗苗（1985-），女，山西臨汾人，碩士研究生，從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究；王學(xué)軍（1969-），男，山西陽城人，副教授，副主任，從事技術(shù)創(chuàng)新研究；丁帥（1985-），女，湖北隨州人，碩士研究生，從事創(chuàng)新管理研究。

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[責(zé)任編輯柯 黎]