摘要：真實(shí)世界是“斯密世界”和“納什世界”的某種程度的交融，要理解真實(shí)世界的運(yùn)行，必須把握交易與沖突，結(jié)合“棒”及“捧”去采取策略，達(dá)到對(duì)自己有利的均衡。為分析國防資源配置提供一個(gè)新的視角，對(duì)國家安全需求提出指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：交易 沖突 均衡 斗爭 生產(chǎn)

中圖分類號(hào)：F091.33 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號(hào)：１６７３－２９１Ｘ（２０11）26－０275－02

一、從“棒”到“捧”還是從“崩潰論”到“責(zé)任論”？

新中國成立以來，中國的綜合國力得到了飛速的提升。面對(duì)一個(gè)不斷壯大的力量，以西方各國為代表的世界輿論的態(tài)度經(jīng)歷了從“中國崩潰論”到“中國威脅論”再到“中國責(zé)任論”的三大轉(zhuǎn)變。這體現(xiàn)了人們對(duì)于陌生事物的接受的一般過程，即在西方文明對(duì)東方文明逐漸了解的過程中更客觀地認(rèn)知中國、評(píng)價(jià)中國。本文認(rèn)為，這些轉(zhuǎn)變可以概括為策略上從“棒”到“捧”。針對(duì)這些現(xiàn)象，以沖突經(jīng)濟(jì)學(xué)為突破點(diǎn)，以交易經(jīng)濟(jì)學(xué)為輔助，試圖剖析這種態(tài)度的轉(zhuǎn)變后面隱藏著的本質(zhì)規(guī)律。

二、“斯密世界”與“納什世界”

經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域根據(jù)不同理論對(duì)于真實(shí)世界的抽象即得出兩個(gè)不同的世界。亞當(dāng)·斯密通過智慧的分析真實(shí)世界，歸納出勞動(dòng)分工的興衰，以《國富論》為人們展示了“交易世界”的精彩，也可稱之為“斯密世界”。納什的出現(xiàn)帶來了以“經(jīng)濟(jì)人會(huì)采用策略性行為，損人利己達(dá)到自身的效用最大化”為內(nèi)涵的不合作或沖突世界的“納什均衡”，從而為人們展示了另外一個(gè)真實(shí)世界的抽象世界“納什世界”。二者在抽象真實(shí)世界時(shí)有不同的優(yōu)劣勢，交易世界更加準(zhǔn)確地展示了“雙方勢均基礎(chǔ)上的交易與互利行為”，而沖突世界在理解“單邊優(yōu)勢基礎(chǔ)上的斗爭與互害行為”更為有效。

傳統(tǒng)的主流交易經(jīng)濟(jì)學(xué)總是認(rèn)為交易會(huì)達(dá)到“雙贏”，因而認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是如何使資源配置產(chǎn)生更大的效益。而以沖突經(jīng)濟(jì)學(xué)的眼光看，在現(xiàn)實(shí)世界中，對(duì)一方有利的選擇往往對(duì)另一方造成損壞（損害），因而經(jīng)濟(jì)學(xué)家更要研究如何避免最大的損害。

三、“棒殺”-“納什世界”

“棒殺”對(duì)應(yīng)的是分配性努力，是通過非生產(chǎn)性手段來影響資源的分配結(jié)果，這時(shí)面臨的更多的是零和博弈，是雙方通過對(duì)各自采取策略以及預(yù)期收益的思考得出均衡的過程，具有顯著的納什世界的特點(diǎn)，用納什世界的抽象方法來分析更具優(yōu)勢。

根據(jù)不同的情形，引入分析產(chǎn)出與投入的競爭成功函數(shù)。①

競爭成功函數(shù)的比率形式。該函數(shù)中，認(rèn)為最終的產(chǎn)出決定于雙方斗爭性努力占雙方斗爭性努力的總和的比率。

抽象出中國和敵方兩個(gè)參與者。假定每一方將資源 在生產(chǎn)性努力 和斗爭性努力 之間分配。以Pi表示雙方在沖突的最后產(chǎn)出中獲得的比例，其收益的比例顯然受斗爭性努力的影響。

競爭成功函數(shù)的比率形式為：Pi=Pim/■Pim。其中m為決定系數(shù)，表示斗爭性努力轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)斗成功的程度。無論斗爭性努力轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)斗成功的程度多大，只要雙方斗爭性努力相等，那么二者的成功份額就相當(dāng)，即各50%。

競爭成功函數(shù)的差異形式。該模型中，最終的產(chǎn)出決定于雙方斗爭性努力的差異程度。

這個(gè)時(shí)期的狀況可以借用比較成熟的“競爭成功函數(shù)”的比率形式來描述。抽象出中國和敵方兩個(gè)參與者。假定每一方將資源Ri在生產(chǎn)性努力Ei和斗爭性努力Fi之間分配。以Pi表示雙方在沖突的最后產(chǎn)出中獲得的比例，其收益的比例顯然受斗爭性努力的影響。

差異形式為：

P1＝1/（1+exp[k（F2-F1）]）

P2＝1/（1+exp[k（F1-F2）]）

參數(shù)K是決定性系數(shù)，表示斗爭性努力轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)斗力的程度。

斗爭性努力的邊際回報(bào)在比F2少時(shí)是遞增的，在F2附近也是遞增的，但是當(dāng)超過F1較多時(shí)，邊際回報(bào)開始遞減。也即在稍微比對(duì)手斗爭性努力多一點(diǎn)點(diǎn)時(shí)，此時(shí)的成功份額增加的很多。

比率模型適用于雙方信息比較對(duì)稱時(shí)的情形。鴉片戰(zhàn)爭中，中國付出的斗爭性努力幾乎為零或者相對(duì)于西方的幾乎可以忽略，所以由模型可知，此時(shí)中國的成功份額只能為零，不可能有收益，驗(yàn)證了歷史的客觀事實(shí)。

通過模型的分析可以看出，在生產(chǎn)性努力與斗爭性努力之間，必須有側(cè)重點(diǎn)的加以考慮。西方對(duì)于中國的“棒殺”策略，是基于中國的斗爭性努力幾乎為零的前提下才是最優(yōu)的。中國與西方的博弈是相互影響的，只要有一方改動(dòng)自己的策略，那么納什世界的均衡就會(huì)移動(dòng)。然而可悲的是在近代的中國或許理念上沒有意識(shí)到斗爭性努力的重要性，或者意識(shí)到了，但是沒有足夠的資源可以投入到斗爭性努力當(dāng)中去，導(dǎo)致最后的成功份額幾乎為零，鑄就了近代屈辱的半殖民地歷史。

決定系數(shù)越小，參與者的斗爭性努力的回報(bào)就越低。建國以后，中國的抗美援朝、越南戰(zhàn)爭、中蘇邊境對(duì)峙都強(qiáng)烈的向世人展示了斗爭性努力的決心。 兩彈一星等重工業(yè)的發(fā)展也為斗爭性努力奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。這些因素使得對(duì)手通過斗爭性努力轉(zhuǎn)化為成功的能力越來越小，即m和K的值變小，由圖形可知，當(dāng)決定系數(shù)逐漸變小時(shí)，選擇斗爭性努力使自己增大自己份額的努力就越不容易實(shí)現(xiàn)。從而更傾向于選擇交易性努力，來達(dá)到解決問題的均衡。這也印證了鄧小平的論斷“和平發(fā)展”為世界的主題。

四、“捧殺”-“斯密世界”

當(dāng)斗爭性努力的回報(bào)逐漸減低，決定系數(shù)逐漸減低時(shí)，越來越多的資源就分配與生產(chǎn)性努力之中。此時(shí)更多的是通過交易達(dá)到雙方的目的，所以要求在交易世界中達(dá)到對(duì)自己有利的均衡。交易世界以分工為基礎(chǔ)，以雙方意愿的價(jià)格基礎(chǔ)上的交易為途徑，最終達(dá)到一組價(jià)格向量使得所有參與者達(dá)到自己的最大化效用。

在國際戰(zhàn)略中，基于通過交易性努力取得優(yōu)勢的前提在于“自由貿(mào)易掩蓋下的比較優(yōu)勢”，自己取得利益還吹捧對(duì)方具有比較優(yōu)勢，用自由貿(mào)易掩蓋捧殺的目的。表現(xiàn)為兩個(gè)層次：第一，英國主張自由貿(mào)易不是為了平等而是自己具有這方面的比較優(yōu)勢，能夠取得優(yōu)勢。資源稟賦的比較優(yōu)勢通過自由貿(mào)易使得該國獲得國際上的優(yōu)勢。第二，生產(chǎn)成本 低碳 （可持續(xù)）減量化的特殊形式，環(huán)保條件下的自由貿(mào)易。比如碳關(guān)稅、銀行稅等。捧與自由貿(mào)易的邏輯關(guān)系可以這樣來看，發(fā)達(dá)國家認(rèn)為己方對(duì)于發(fā)展中國家在貿(mào)易上占優(yōu)勢，但是還對(duì)于發(fā)展中國家指出這種行動(dòng)對(duì)于發(fā)展中國家也占優(yōu)勢。通過兩種途徑來進(jìn)行：（1）欺騙對(duì)方，不指出實(shí)質(zhì)的邏輯關(guān)系。（2）蒙蔽對(duì)方，否認(rèn)長遠(yuǎn)，只讓對(duì)方看到眼前的利益，吹捧不科學(xué)的理念。比如對(duì)于中國制造的吹捧。根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈理論，制造環(huán)節(jié)處于產(chǎn)業(yè)鏈增值的低端，其他的環(huán)節(jié)才是價(jià)值最大的地方。通過大勢宣傳中國制造，吹捧中國，使得中國即使處于低端的地位，仍然心理上感到光榮，而實(shí)際上，最大的利益已經(jīng)被榨取，剩下的制造環(huán)節(jié)的利益非常少。這不僅僅是對(duì)于短期的影響，而且對(duì)于長期會(huì)限制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，可能使中國進(jìn)入發(fā)展的低水平陷阱。

改革開放是對(duì)于“交易世界”理解到位的舉措。改革開放打開了之前分工的壁壘，使得要素能夠自由的流動(dòng)，通過交易，在市場這個(gè)看不見的手的作用下，個(gè)人達(dá)到自身福利最大化的同時(shí)，整個(gè)社會(huì)也達(dá)到了社會(huì)總福利的最大化。

世界范圍內(nèi)斗爭性努力的回報(bào)逐漸減低的趨勢下，以交易世界為主題的全球化浪潮帶動(dòng)了全球范圍內(nèi)的分工合作，通過G20、貿(mào)易組織、世界銀行等機(jī)構(gòu)的統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)，交易世界趨向于不斷地繁榮昌盛。

在經(jīng)歷了蘇聯(lián)解體，東歐國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的遲滯，東南亞金融危機(jī)，2008世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)等一系列浪潮之后，西方的以自由主義思想為代表的價(jià)值體系受到了現(xiàn)實(shí)的嚴(yán)峻考驗(yàn)，是“華盛頓共識(shí)”還是“北京共識(shí)”，是“西方智慧”還是“東方文明”更適于組織整個(gè)世界的運(yùn)行，這樣的疑問進(jìn)入了學(xué)術(shù)界的探討。

面對(duì)新生的力量、新生的文化，西方世界開始反思的同時(shí)也有些人拋出“中國責(zé)任論”，在斗爭性努力不足以抵擋中國發(fā)展之后試圖通過“捧殺”這樣的交易性努力來遏制中國的崛起。

在2008金融危機(jī)后，由于經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)西方似乎沒有發(fā)言權(quán)，于是其通過戰(zhàn)略性思考站在了全球制高點(diǎn)“節(jié)能、環(huán)保、低碳”，于此同時(shí)還站在了“削核武器”的制高點(diǎn)，想引領(lǐng)全球思潮，把全球的關(guān)注點(diǎn)從失敗的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移到其他方面。這是交易性努力的突出表現(xiàn)，也是對(duì)于中國“捧殺”的突出表現(xiàn)。

發(fā)達(dá)國家通過斗爭性努力起家以后，已經(jīng)占據(jù)了優(yōu)勢，把主要的精力放在交易性努力，通過制定各種各樣的交易規(guī)則，交易標(biāo)準(zhǔn)，來實(shí)現(xiàn)自己的利益。

其關(guān)于“匯率”，關(guān)于“碳關(guān)稅”，關(guān)于“金融創(chuàng)新”的策略，皆是有利于自身的發(fā)展，從而在一定程度上遏制中國的發(fā)展。

可以講，除了一般意義上的交易之外，更多的“捧殺”組成了一個(gè)個(gè)精彩的“交易世界”。要想較為準(zhǔn)確的把握現(xiàn)實(shí)世界的運(yùn)行，應(yīng)該可以把交易世界和納什世界合為一體予以考慮。

五、“棒殺”與“捧殺”-“真實(shí)世界”

“大棒”還是“玉米”？“大炮”還是“牛奶”？“棒殺”還是“捧殺”？討論到此恐怕不能得出一個(gè)唯一的結(jié)論。真實(shí)世界應(yīng)該是二者的結(jié)合才可能更加準(zhǔn)確地予以理解。面對(duì)真實(shí)世界，不僅要有斗爭性努力的能力，更要有交易性努力的基礎(chǔ)。

結(jié)合建國以來國防資源配置的歷史數(shù)據(jù)，從國防開支占GDP比例變化可以看出，國防與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷了“先強(qiáng)軍以立國”的“建國期”（1950—1980年）、“先富國以強(qiáng)軍”的“忍耐期”（1980—2000年）、“強(qiáng)軍富國”的“補(bǔ)償期”（2000—2010年）三個(gè)階段，軍民融合統(tǒng)籌強(qiáng)軍富國的“和諧期”正在到來。用沖突經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來描述即先“斗爭性努力”占優(yōu)，再“生產(chǎn)性努力”占優(yōu)，最后達(dá)到二者統(tǒng)籌兼顧的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。這一結(jié)果正體現(xiàn)了本文分析的結(jié)論。

關(guān)于兩個(gè)世界的構(gòu)造可以給出理解真實(shí)世界的新的思路。在應(yīng)對(duì)真實(shí)世界的問題時(shí)，能夠運(yùn)用“交易”和“沖突”兩個(gè)維度去思考，能夠“棒殺”與“捧殺”相結(jié)合去考慮國際相處中應(yīng)對(duì)的策略，從而合理配置國防資源是本文期望達(dá)到的目的。

① 國防經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊II。

收稿日期：2011-06-09

作者簡介：阮曉萌 （1986-），男，河北曲陽人，碩士研究生，從事裝備采辦市場研究。

參考文獻(xiàn)：

[1] Keith Hartley，Todd Sandler， The Handbook of Defense Economics. The North Holland Press ， 1995：177~186.

[2] Lu Zoulai， Modern National Defense Economics. Beijing： Oil Industry Press，2006：226~227.（盧周來，現(xiàn)代國防經(jīng)濟(jì)學(xué)）.

[3] Hirshleifer， J.， 1987， Conflict and defense， in： J. Eatwell， M. Milgate and P. Newman， eds.， The New Palgrave： A dictionary of economics， Vol. 1 （Macmillan/Stockton， London/New York） 567-570.

[4] Hirshleifer， J.， 1991， The paradox of power， Economics and Politics 3， 177-200.

[5] Skaperdas， S.， 1994， Contest success functions， unpublished manuscript.

[6] Chen Yuanping， 2010， The speech on the ceremony of the graduation of Peking University， unpublished manuscript.

[責(zé)任編輯王 佳]