摘要：自認是指在民事訴訟中當事人一方對于另一方主張的于己不利的事實的認可。關(guān)于民事自認的屬性和效力，歷來存在爭議。自認一旦成立就會免除對方當事人的舉證責任，而且對法院具有直接的約束力，所以自認是一種證據(jù)規(guī)則。自認對當事人和法院具有拘束力，但在某些情況下自認的效力也受到限制。

關(guān)鍵詞：自認；事實主張；證據(jù)規(guī)則；效力限制

中圖分類號：D92 文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）22-0220-02

“法律概念乃復雜法律思考過程以及價值判斷、利益衡量之簡約的稱謂，為法律人的思考工具。”[1] 因此，嚴格界定自認的概念是至關(guān)重要的。在中國，關(guān)于民事訴訟中自認的概念，在法學理論界有很多不同的表述方法。概括起來主要有以下幾種觀點：第一種觀點認為，自認是指一方當事人對對方當事人主張的案件事實（事實主張）和訴訟請求（權(quán)利主張）的認可或承諾；第二種觀點認為，自認是指當事人一方對他方所主張的不利于己的事實承認其為真實或者對他方的訴訟請求加以認諾的意思表示；第三種觀點認為，自認是指當事人一方對他方所主張的不利于己的事實承認其為真實的意思表示。第四種觀點認為，自認是指當事人的承認，即當事人一方對另一方關(guān)于不利于自己的陳述，在答辯中不予辯駁，而加以承認，肯定其真實性[2]。自認有廣義和狹義之分，廣義上的自認包括訴訟上的自認和訴訟外的自認，而狹義的自認僅指訴訟上的自認。筆者認為，民事訴訟中的自認是指在民事訴訟中當事人一方對于另一方主張的于己不利的事實的認可。這種自認一經(jīng)成立就產(chǎn)生免除對方當事人就特定事項證明責任的效力。

一、民事自認的屬性

關(guān)于民事訴訟中自認的屬性，歷來在訴訟理論學界頗有爭議。英美法系學者把自認看做是傳聞規(guī)則的例外，認為自認是排除傳聞規(guī)則的一種例外情形，故可接受為證據(jù)。而大陸法系學者認為自認雖有影響裁判的效力，但其本質(zhì)上并不是一種證據(jù)，故不能將其列入證據(jù)的一種，而只是一種訴訟行為或者證據(jù)規(guī)則。自認有廣義和狹義之分，英美法系國家由于其法制傳統(tǒng)的影響，它們所講的自認大部分是指訴訟外的自認，而大陸法系國家和中國所說的自認一般是從狹義上界定，僅指訴訟上的自認。

以上對于自認屬性的認識沒有在統(tǒng)一層面上考慮，所以很難說誰更合理。本文所討論的自認，一般是從狹義的角度來考慮，對自認屬性的討論僅指訴訟上自認的屬性。關(guān)于自認的屬性，目前學術(shù)界主要有意思表示說、觀念通知說、證據(jù)規(guī)則說和特殊證據(jù)說等四種學說。此外還有人主張自認系事實行為或是一種權(quán)利，但持此主張的人寥寥無幾。下面就這幾種基本學說一一進行說明：

1.意思表示說，又稱效果意思說。以日本學者三月章為代表，他認為民事訴訟中的自認是當事人自己的意思表示，故稱為意思表示說。該說認為，自認的一方當事人，因欲發(fā)生法律上的效果，所以才為自認的意思表示。自認一經(jīng)作出，法律即賦予自認的效果，而不問自認的事實是否為真實[3]。日本學者兼子一也持同樣觀點，他在其民事訴訟法教科書中寫道：“自認作為一種訴訟行為，只要是對事實作相一致的陳述就成立，不必從訴訟行為的性質(zhì)上追問當事人依據(jù)什么樣的意思作出的?！笨梢姡斒氯烁鶕?jù)自己的自由意志作出的意思表示，對法院和當事人都有約束力，至于事實的真相到底如何，則一概不問。意思表示說將訴訟上的自認同辯論主義作為民事訴訟本質(zhì)要求的觀點緊密聯(lián)系起來，認為當事人的自認即便同一般都知道的事實不相符合也應(yīng)該予以承認[4]。

2.觀念通知說，又稱事實表示說。該說認為，自認的一方當事人對于對方所主張的不利于己的事實，承認其為真實或者不于爭執(zhí)。如果該項事實不是真實的，自認方應(yīng)該不會作出對自己不利的陳述或者不進行爭執(zhí)。因此，法律才賦予對方當事人免證的效果，這種效果，是訴訟上自認的副作用，不能理解為自認的本質(zhì)屬性[5]。中國臺灣地區(qū)學者李學燈也主張此說，他在《證據(jù)法比較研究》中論述：“自認之情形，如當事人不知法律上效果而為自認者，所在多有，此際原無效果意思之可言。至所謂拘束之效力，無非由于法定無庸舉證之結(jié)果，此種效果，不能解為其性質(zhì)，它若準自認之補正，尤無所謂效果之意思。因此，自認之性質(zhì)，自以觀念通知說為較當?！?/p>

3.證據(jù)規(guī)則說，或叫證據(jù)方式說。該說認為雖然自認從形式上來講表現(xiàn)為當事人的陳述，好像是證據(jù)的一種，但其實自認并不是像證據(jù)一樣需要呈現(xiàn)在法官面前要求法官進行自由心證和裁判，而是直接具有約束法官進行裁判的效力。該說主張說，“訴訟上的自認，因其舍棄證明，由于法定的效力，足以限制爭執(zhí)和舉證的范圍，自認遂成為自認規(guī)則，其本身已非成為證據(jù)。” 該說還認為，“從性質(zhì)上講，無論英美法系國家和地區(qū)還是大陸法系國家和地區(qū)，訴訟上的自認均具有證據(jù)法則的性質(zhì)，也既具有免除當事人舉證責任和約束法院裁判的效力和作用?！盵6] 同時，有些國家在法律中明確規(guī)定自認是一種證據(jù)方式（比如法國）。

4.特殊證據(jù)說。中國部分學者及部分前蘇聯(lián)學者認為自認屬于當事人陳述的一種特殊形式，把自認當成一種特殊的證據(jù)看待，并且這種自認“對法院沒有約束力，法官要審查當事人自認的事實是否真實，如果法院認為當事人的承認符合客觀事實，可以接受這種承認。如果法院懷疑當事人自認的真實性，就不能免除當事人所應(yīng)承擔的證明責任，更不能作為法官裁判的依據(jù)”。其實，自認與證據(jù)的區(qū)分還是十分明顯的。首先，二者的根本特征不同。證據(jù)的根本特征是客觀性；而主觀性是自認根本特性。其次，二者在訴訟中的作用不同。證據(jù)的作用在于證明案件的客觀事實；而自認的作用在于免除對方當事人的證明負擔。再次，二者在訴訟中的地位不同。對于證據(jù)，必須要在法庭上公開質(zhì)證，才可以作為定案的根據(jù)。而對于自認，無須查證、質(zhì)證和認證程序，法院就可以據(jù)依認定事實。最后，二者發(fā)生的階段不同。證據(jù)可以發(fā)生在案件的任何階段。而訴訟上的自認只能夠發(fā)生在訴訟過程中，訴訟外的自認只能夠發(fā)生在本案審理訴訟過程外。

綜上，對于自認性質(zhì)的論述，因為自認一旦成立就會免除對方當事人的舉證責任，而且對法院具有直接的約束力。同時，自認在各個方面都表現(xiàn)出與證據(jù)的不同。所以，筆者認為自認的性質(zhì)應(yīng)當是一種證據(jù)規(guī)則而不是證據(jù)。

二、民事自認的效力

（一）自認在一般程序中的效力

1．自認對當事人的效力：自認對當事人的效力包括對自認人本人的效力和對對方當事人的效力兩種。對自認人本人的效力表現(xiàn)為自認人一旦作出自認，就不得任意撤回；對對方當事人的效力表現(xiàn)為自認一經(jīng)成立就免除了自己的舉證責任。有學者認為自認對雙方當事人效力為：對于主張負擔者，有卸除舉證責任之效力；對自認者，有承受舉證負擔之力[7]。當然，自認在一審中發(fā)生效力，在二審中同樣對當事人產(chǎn)生約束力。

2．自認對法院的效力：當事人在訴訟中作出的自認不僅對本案的當事人雙方有拘束力，而且對法院也有拘束力，即法院不得要求當事人進行舉證，也不得以職權(quán)進行調(diào)查，而是直接以當事人自認的事實進行裁判。即使法官懷疑有可能自認的事實不真，也不得否認當事人自認的事實，只能以次為基礎(chǔ)進行裁判。自認對法院的約束力并不是來源于自認事實的真實性，而是來源于民事訴訟中辯論主義這一根本原則。因此，民事訴訟法中的辯論主義原則是自認制度的基石。當然，自認的效力不僅拘束本案的一審法院，而且還對其上級法院產(chǎn)生拘束力。

（二）自認效力的限制

1．人事訴訟事項?！叭耸略V訟”一詞在中國法律中并未使用。所謂人事訴訟，通常是指訴訟活動的開展直接涉及到對人身權(quán)利的確認的訴訟。在中國的民事訴訟法中，人事訴訟主要是指婚姻和親子關(guān)系等涉及身份關(guān)系的案件。由于人事訴訟直接涉及到人的基本權(quán)利，影響著一個社會的公序良俗，因此有必要啟動一種社會公共權(quán)力機制來加以維護。為此，各國法律都對人事訴訟案件，采取國家干涉主義，明文規(guī)定不適用自認。

2．專屬法院職權(quán)調(diào)查事項。一般來說，專屬法院職權(quán)調(diào)查的事項都是涉及國家利益或社會公共利益的事項，比如起訴條件規(guī)定事項、當事人資格規(guī)定事項、協(xié)議管轄約定事項等。對于這些事項雖無當事人主張，法院也得以職權(quán)進行調(diào)查，即使一方當事人主張而另一方當事人自認，也不發(fā)生訴訟上自認的效力，法院仍應(yīng)該以職權(quán)進行調(diào)查，以調(diào)查的結(jié)果進行裁判。

3．與司法認知事項相矛盾的事項。司法認知是案件的審理過程中，審理人員對某些特定的是事項根據(jù)法律、經(jīng)驗法則和生活常識等直接確定是否真實而不需要證據(jù)進行證明的一種訴訟證明方式。法官司法認知的事實不需要證據(jù)和當事人的自認。自認的事實與法官司法認知的事實相矛盾時，不產(chǎn)生自認的效果。具體來說，對于一些顯著不成立的事實，或者根據(jù)經(jīng)驗法則、倫理道德認為不可能成立的事實，或者某一事實在訴訟中已經(jīng)證明為不真實的事實，當事人仍自認為真實的，不發(fā)生自認上的效力。

4．訴訟中所為的調(diào)解與讓步事項。當事人在訴訟進行中，為了達成協(xié)議結(jié)束訴訟而為的妥協(xié)或讓步，其中包括對他方主張的于己不利的事實的承認，在日后的訴訟中不能成立訴訟上的自認。正如中國臺灣地區(qū)學者李學燈所言：“調(diào)解、和解中之讓步，不足以構(gòu)成不利之自認。為促成讓步，在法律政策上應(yīng)予雙方讓步以最大自由?！痹V訟中所為的調(diào)解或讓步之所以不能成為自認，原因在于，調(diào)解和和解都是當事人為了解決糾紛，相互協(xié)商，相互諒解，相互妥協(xié)的過程，為了消除當事人的顧慮，避免調(diào)解中的讓步對以后的訴訟行為產(chǎn)生不利影響，故規(guī)定調(diào)解、和解中的讓步不成立自認。

參考文獻：

[1]王澤鑒.民法總則[M].北京：中國政法大學出版社，2001：32.

[2]胡志中.論民事訴訟中的自認[J].今日南國，2010，(8)：126.

[3][日]谷口安平.程序的正義與訴訟[M].王亞新，譯.北京：中國政法大學出版社，1996：127.

[4][日]谷口安平.程序的正義與訴訟(增補本)[M].王亞新，劉永軍，譯.北京：中國政法大學出版社，2002：158.

[5]陳榮宗，林慶苗.民事訴訟法[M].臺北：臺灣三民書局有限公司，1995：492.

[6]趙剛.中國民訴證據(jù)立法應(yīng)當確立、完善自認制度[J].法商研究，1999，(5)：22.

[7]陳界融.證據(jù)法：證明負擔原理與法則研究[M].北京：中國人民大學出版社，2004：186.[責任編輯 王曉燕]