摘 要：初查是反貪污賄賂偵查工作的重要前奏，偵查人員在工作中，必須加強(qiáng)人權(quán)意識(shí)、證據(jù)意識(shí)、評(píng)價(jià)意識(shí)、科學(xué)意識(shí)、系統(tǒng)意識(shí)、銜接意識(shí)等六種意識(shí)，才能做好職務(wù)犯罪的初查工作。

關(guān)鍵詞：職務(wù)犯罪；初查；“六種意識(shí)”

中圖分類(lèi)號(hào)：D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2011）31-0245-02

職務(wù)犯罪初查是指檢察機(jī)關(guān)為判明包括群眾舉報(bào)在內(nèi)的各種有關(guān)職務(wù)犯罪的線索是否具備中國(guó)刑事訴訟法規(guī)定的立案條件而采取查詢(xún)、詢(xún)問(wèn)等輕緩措施進(jìn)行初步調(diào)查的制度。該制度建立于20世紀(jì)80年代中期，歷經(jīng)二十多年的不斷發(fā)展，已經(jīng)成為中國(guó)特色社會(huì)主義檢察制度的重要組成部分和中國(guó)反腐敗制度體系的重要內(nèi)容。當(dāng)前，充分發(fā)揮這項(xiàng)制度懲治和防范腐敗的功能，需要對(duì)其進(jìn)行完善。在初查工作中，偵查員應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)和強(qiáng)化“六種意識(shí)”，樹(shù)立科學(xué)初查觀，使初查工作得以高效開(kāi)展。

一、人權(quán)意識(shí)

保障人權(quán)是檢察機(jī)關(guān)的責(zé)任和使命之一。1990年第八屆聯(lián)合國(guó)預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會(huì)通過(guò)的《關(guān)于檢察官作用準(zhǔn)則》第12條規(guī)定，“檢察官應(yīng)始終一貫迅速而公平的依法行事，尊重合保護(hù)人的尊嚴(yán)，維護(hù)人權(quán)從而有助于確保法定訴訟程序和行事司法系統(tǒng)的智能順利運(yùn)行”。在初查工作中，檢察官必須要樹(shù)立保障人權(quán)的意識(shí)。

初查雖然是立案之前的行為，但顯然公權(quán)力已經(jīng)啟動(dòng)，即使是查詢(xún)、調(diào)查等看似較為輕緩的調(diào)查方法，都無(wú)疑對(duì)私權(quán)構(gòu)成了實(shí)存的影響。在正式的法律中，并沒(méi)有關(guān)于初查的規(guī)定，大部分規(guī)定都是檢察系統(tǒng)的規(guī)范性文件，在初查中可以行使哪些權(quán)力，如何行使這些權(quán)力都沒(méi)有規(guī)定。按照權(quán)力的原理，公權(quán)力是法律授權(quán)即為禁止，在立案之前的初查必然要遭受合法性的質(zhì)疑，而現(xiàn)實(shí)中初查不規(guī)范的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，有的公然采取強(qiáng)制措施，不但凍結(jié)被調(diào)查人的存款，甚至變相拘留被調(diào)查人。這些違法違規(guī)行為正是由于辦案檢察官漠視人權(quán)、人權(quán)意識(shí)淡薄而造成的。要樹(shù)立科學(xué)的初查觀，首當(dāng)其中的就是要強(qiáng)化保障人權(quán)的意識(shí)。

二、證據(jù)意識(shí)

收集證據(jù)是偵查工作的一項(xiàng)重要任務(wù)，也是司法工作的初始意義體現(xiàn)。無(wú)論是實(shí)體法還是程序法，最終都集中反映于證據(jù)之上。中國(guó)《刑事訴訟法》規(guī)定的立案條件是“認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)立案”，在《關(guān)于檢察機(jī)關(guān)反貪污賄賂工作若干問(wèn)題的決定》中指出：“根據(jù)案件的具體情況，符合立案條件的，可以直接立案?！庇纱丝梢?jiàn)，立案不需要以確鑿的犯罪事實(shí)為基礎(chǔ)，更不需要對(duì)被調(diào)查對(duì)象足以定罪量刑的證據(jù)予以佐證。司法實(shí)踐中，我們要避免出現(xiàn)立案與逮捕、提起公訴條件同一，甚至更高的不協(xié)調(diào)情形，人為拔高初查階段的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，增加初查深度和廣度，將為查辦案件工作帶來(lái)無(wú)法彌補(bǔ)的損失。初查階段對(duì)證據(jù)要求不高并不說(shuō)明初查階段證據(jù)不重要。初查階段的證據(jù)是整個(gè)案件證據(jù)的母體證據(jù)，基于該階段的證據(jù)，可以予以立案，可以在相應(yīng)工作的基礎(chǔ)上收集更多、更完備的子證據(jù)，最終形成證據(jù)鎖鏈，完成整個(gè)案件的查辦工作。

樹(shù)立證據(jù)意識(shí)，就必須把握證據(jù)的客觀性、合法性和有效性。初查階段要實(shí)事求是地收集證據(jù)，不僅要收集對(duì)被調(diào)查不利的證據(jù)，也要收集對(duì)被調(diào)查對(duì)象有利的證據(jù)，不能為立案而片面地收集證據(jù)。要嚴(yán)格依照法律規(guī)定，通過(guò)合法的手段收集證據(jù)，不能為立案而采取不合法甚至侵犯有關(guān)人員、單位合法權(quán)益的方式收集證據(jù)。要收集對(duì)直接立案有決定意義的證據(jù)，不能為立案或立大案、要案而無(wú)限制的收集證據(jù)，浪費(fèi)相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力。

三、評(píng)價(jià)意識(shí)

初查工作要面對(duì)龐雜的案件線索，只有具有對(duì)線索價(jià)值予以科學(xué)評(píng)價(jià)，才能做到合理分配人力資源，分別對(duì)待不同質(zhì)量的案件線索。在檢察實(shí)踐中，有些干警缺乏評(píng)價(jià)意識(shí)，對(duì)待所有線索平均用力，眉毛胡子一把抓，浪費(fèi)了有限的司法資源。初查的價(jià)值主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是初查工作本身價(jià)值評(píng)估，而是初查線索價(jià)值評(píng)估。面對(duì)初查線索，首先要對(duì)該線索是否自查、初查的價(jià)值予以論證，該線索是否具有相應(yīng)的法律效果、社會(huì)效果直接決定該線索是否具有初查的價(jià)值。這是由檢察工作的本質(zhì)屬性決定的，檢察工作是黨的工作、司法工作的重要組成部分，要把初查工作放在國(guó)家大局、地方形勢(shì)等多種因素下作出綜合判斷。簡(jiǎn)單的說(shuō)，初查工作本身價(jià)值評(píng)估的實(shí)踐意義在于可以初查的堅(jiān)決初查，不適宜初查的暫緩初查。二是線索價(jià)值的評(píng)估更需要科學(xué)全面的論證。要建立科學(xué)的論證機(jī)制，以機(jī)制促進(jìn)線索分類(lèi)管理、重點(diǎn)評(píng)估、及時(shí)分流。要堅(jiān)持用“統(tǒng)一審查、統(tǒng)一分流、統(tǒng)一協(xié)調(diào)”的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范案件線索的管理。要實(shí)行案件線索評(píng)估制度，及時(shí)召開(kāi)評(píng)估會(huì)議，由檢察長(zhǎng)或分管副檢察長(zhǎng)牽頭，由業(yè)務(wù)素質(zhì)強(qiáng)的干警參與，由表及里深挖線索的拓展性和可塑性，對(duì)線索的價(jià)值作出更加準(zhǔn)確的判斷。

四、科學(xué)意識(shí)

由于多方面條件的限制，目前反貪偵查部門(mén)查案辦案基本上沿用了傳統(tǒng)的方式、方法，科學(xué)裝備和機(jī)制運(yùn)用的還很不夠。在新環(huán)境和新形勢(shì)下，職務(wù)犯罪有智能化、科技化和隱蔽性強(qiáng)的特點(diǎn)，傳統(tǒng)的調(diào)查方式、方法已經(jīng)顯得捉襟見(jiàn)肘?，F(xiàn)實(shí)狀況迫切需要奮戰(zhàn)在反貪一線的廣大干警更新觀念，樹(shù)立運(yùn)用現(xiàn)代化技偵手段查辦案件的思想，樹(shù)立科學(xué)意識(shí)，以更高效、更有力的手段打擊職務(wù)犯罪。

科學(xué)意識(shí)首先要求反貪干警摒棄唯經(jīng)驗(yàn)論的觀念。經(jīng)驗(yàn)是從事反貪工作多年形成的帶有規(guī)律性的實(shí)踐知識(shí)。在一定程度上，反貪偵查工作的可持續(xù)發(fā)展就是經(jīng)驗(yàn)積累和傳承的過(guò)程，這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)于反貪偵查工作有著重要的指導(dǎo)意義，是一種寶貴的實(shí)踐知識(shí)。經(jīng)驗(yàn)總是對(duì)過(guò)往實(shí)踐的積累和總結(jié)，所以經(jīng)驗(yàn)不可避免的具有一定的保守性和滯后性，用解決歷史的經(jīng)驗(yàn)?zāi)芴幚砦磥?lái)尚未可知的犯罪事實(shí)嗎？這是經(jīng)驗(yàn)所具有的局限性。在初查階段，案件尚未成型，未知因素很多，單純依賴(lài)經(jīng)驗(yàn)有可能給初查工作帶來(lái)消極的影響和后果。尤其是在面對(duì)新型疑難案件時(shí)，經(jīng)驗(yàn)很可能成為辦案的羈絆，讓反貪干警在工作中少走一些彎路。比如，近年來(lái)，在貪污、受賄、挪用公款的案件中，出現(xiàn)了很多新的犯罪手段，比如從法律出發(fā)，依據(jù)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)這些犯罪手段進(jìn)行仔細(xì)甄別，才能做到不枉不縱。其次要求反貪干警充分認(rèn)識(shí)到新科技成果和思維對(duì)突破案件的實(shí)質(zhì)意義。不斷更新和隱蔽的犯罪手段給反貪工作帶來(lái)更大的挑戰(zhàn)，特別是給秘密性強(qiáng)、措施匱乏的初查工作的開(kāi)展帶來(lái)前所未有的困難。

樹(shù)立科學(xué)意識(shí)要求反貪干警轉(zhuǎn)變?cè)兴季S，理性面對(duì)新挑戰(zhàn)，接受新的科技成果和思維，以不斷學(xué)習(xí)的姿態(tài)逐步提高自身的素質(zhì)。要求反貪部門(mén)逐步建立多層次的辦案經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，增加對(duì)交通、通訊、錄音錄像等辦案設(shè)備的投入，開(kāi)發(fā)適用于反貪污賄賂系統(tǒng)的情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)、案件管理、智慧協(xié)調(diào)、調(diào)查效率管理的計(jì)算機(jī)信息體系，逐步實(shí)現(xiàn)檢察系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)，增強(qiáng)辦案的科技含量，不斷提高初查工作的現(xiàn)代化水平。

五、系統(tǒng)意識(shí)

初查是一個(gè)系統(tǒng)工程，不能單純依靠反貪部門(mén)和反貪人員，要在嚴(yán)格遵守法律的基礎(chǔ)上加強(qiáng)交流，以交流促和諧，以交流促發(fā)展，合理運(yùn)用好一切有利因素，促進(jìn)初查工作的有效進(jìn)行。首先，要加強(qiáng)與紀(jì)檢、公安、審計(jì)等部門(mén)的信息交流，獲取一些新的與初查工作有關(guān)的信息，以豐富的信息資源來(lái)調(diào)整初查工作的重點(diǎn)和方向。其次，要采用請(qǐng)進(jìn)來(lái)的方式，適當(dāng)?shù)难?qǐng)相關(guān)部門(mén)和人員來(lái)指導(dǎo)和幫助初查工作。再次，要以學(xué)習(xí)的姿態(tài)與本院偵查監(jiān)督、公訴、反瀆等部門(mén)開(kāi)展交流，尤其是在疑難案件中邀請(qǐng)公訴部門(mén)引導(dǎo)偵查或提前介入，嚴(yán)格把握事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)。最后，要加強(qiáng)與上級(jí)反貪部門(mén)的交流，虛心接受上級(jí)反貪部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)，增強(qiáng)對(duì)政策的了解，增強(qiáng)對(duì)突發(fā)情況的適應(yīng)力、應(yīng)變力。

六、銜接意識(shí)

在檢察實(shí)踐中，一些偵查人員以初查代替?zhèn)刹?，違反程序，忽視立案的應(yīng)有作用或擔(dān)心錯(cuò)誤立案，遲遲不予立案，導(dǎo)致立案與偵查終結(jié)同時(shí)進(jìn)行。有的辦案人員缺乏銜接意識(shí)，對(duì)初查與立案的銜接時(shí)機(jī)或條件把握不準(zhǔn)、不當(dāng)，形成草率立案，導(dǎo)致撤案多、立案（或不立案）質(zhì)量過(guò)低；或者因沒(méi)有適時(shí)立案，造成不能及時(shí)采取強(qiáng)制措施而貽誤戰(zhàn)機(jī)。由此可見(jiàn)，樹(shù)立較強(qiáng)的銜接意識(shí)，準(zhǔn)確把握初查與立案銜接條件、時(shí)機(jī)，是事關(guān)案件立或不立和及時(shí)破案重要問(wèn)題。

在由初查轉(zhuǎn)入立案、偵查的銜接上，除把握“認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任”的立案條件之外，最重要的問(wèn)題在于及時(shí)做好立案?jìng)刹榈乃枷?、組織及相關(guān)行動(dòng)、部署、措施和應(yīng)變方案準(zhǔn)備。因?yàn)檫@個(gè)“銜接點(diǎn)”是辦案中的重要“關(guān)節(jié)點(diǎn)”和“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”，并且在實(shí)踐中的機(jī)會(huì)、變化往往來(lái)的突然，稍縱即逝，對(duì)此，偵查人員尤其是偵查指揮人員務(wù)必高度重視。當(dāng)然，偵查過(guò)程中有的案件的破案時(shí)機(jī)是在立案?jìng)刹橹筝^長(zhǎng)的時(shí)間才出現(xiàn)，這是另外一種情況。因?yàn)槠瓢笗r(shí)一般先選擇一點(diǎn)開(kāi)始進(jìn)行突破，而且這一“突破口”往往僅是整個(gè)案件數(shù)罪中的一罪、多次犯罪中的一罪、共同犯罪人中的一人甚至只是其中非重要的部分成員，所以，在上述“銜接點(diǎn)”中，偵查人員尤其是偵查指揮人員在下決心、作部署、定措施時(shí)應(yīng)當(dāng)既突出重點(diǎn)又統(tǒng)籌兼顧，注意立足全局科學(xué)統(tǒng)籌，查微析疑把準(zhǔn)方向，準(zhǔn)備應(yīng)變措施，以保證下一步偵查行動(dòng)迅速、及時(shí)、全面地進(jìn)行，以圓滿(mǎn)完成偵查任務(wù)。