［摘 要］貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系日益密切，為了協(xié)調(diào)自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，WTO在其法律框架內(nèi)設(shè)置了環(huán)保例外條款。中國限制某些原材料出口案的專家小組中期報告裁決中國敗訴。這些措施是為了保護(hù)可用竭資源和保護(hù)環(huán)境，本應(yīng)可以根據(jù)GATT1994第20條（g）項的環(huán)保例外獲得合法性，但必須要注意所采取措施符合在WTO法律框架下所要求的各項實(shí)體和程序條件。

［關(guān)鍵詞］原材料 出口限制 環(huán)保例外

隨著國際貿(mào)易的發(fā)展及其帶來的環(huán)境惡化問題，貿(mào)易自由化與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系變得更加緊密，與之相關(guān)的貿(mào)易爭端也頻頻發(fā)生。世界貿(mào)易組織（WTO）作為唯一的規(guī)范與監(jiān)管各國貿(mào)易政策的國際組織，在處理貿(mào)易與環(huán)境問題上的態(tài)度與原則值得我們研究。2009年歐美等國就中國原材料出口限制向WTO爭端解決機(jī)構(gòu)提起申訴，就是一起貿(mào)易利益與環(huán)境保護(hù)矛盾的案例。

一、我國原材料出口限制爭端的內(nèi)容

2009年6月23日，美國與歐盟正式向世界貿(mào)易組織提起申訴，要求與中國就中國對某些原材料所采取的出口限制措施進(jìn)行磋商。7月6日，墨西哥、土耳其和加拿大要求加入磋商。后因磋商未能找到共同滿意的解決方案，12月21日，經(jīng)墨西哥、美國和歐盟的請求，WTO爭端解決機(jī)構(gòu)設(shè)立專家小組審議此案。2011年2月18日，WTO向當(dāng)事方散發(fā)了中國限制原材料案的專家組中期報告。目前這份報告還處于保密階段，最終的報告將于今年春末或夏初才能得以公布。然而，據(jù)外媒透露，此份中期報告判定中國沒有對涉案的9種原材料實(shí)施出口限制的合法權(quán)利。中國可能將走上上訴之路，若敗訴，則將不得不撤銷出口限制或面臨報復(fù)性的貿(mào)易制裁。

在本案中，我國對礬土、焦炭、氟石、鎂、錳、碳化硅、硅金屬、黃磷和鋅9種產(chǎn)品采取出口配額和征收出口關(guān)稅的做法，最主要的原因是這些產(chǎn)品是屬于高耗能、高污染的產(chǎn)品，對其出口進(jìn)行限制的最重要的目標(biāo)就是為了保護(hù)環(huán)境。爭議實(shí)際上是歐美等原材料進(jìn)口國的貿(mào)易利益與我國作為出口國的環(huán)境問題的矛盾。

隨著各國對環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展問題的重視，“貿(mào)易與環(huán)境”正越來越變得密不可分。貿(mào)易自由化與環(huán)境保護(hù)的矛盾與沖突在國際貿(mào)易實(shí)踐中頻頻出現(xiàn)。WTO作為唯一規(guī)范與監(jiān)管各國貿(mào)易政策與做法的國際組織，有義務(wù)為這兩者找到平衡點(diǎn)，既要依據(jù)規(guī)則維護(hù)申訴國的貿(mào)易利益，也要考慮和支持被訴國國內(nèi)環(huán)境保護(hù)的訴求。

二、自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系

保護(hù)環(huán)境和發(fā)展貿(mào)易是社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩個重要方面，兩者有著密切的聯(lián)系。從貿(mào)易角度看，貿(mào)易的快速增長一定程度上可以促進(jìn)環(huán)保事業(yè)的發(fā)展，從環(huán)境保護(hù)角度看，加強(qiáng)環(huán)境管理會給許多產(chǎn)品尤其是有利于環(huán)境的產(chǎn)品創(chuàng)造了巨大的貿(mào)易機(jī)會。

但同時，貿(mào)易與環(huán)境也是相互矛盾的。環(huán)境保護(hù)對貿(mào)易發(fā)展提出了新的要求，環(huán)境法規(guī)限制甚至禁止了許多產(chǎn)品的國際貿(mào)易。目前被各國所普遍采用的綠色壁壘，已是我國出口中所面臨的最大的障礙之一。

反過來，如果不以可持續(xù)發(fā)展為基礎(chǔ)，盲目增長的對外貿(mào)易也會對生態(tài)環(huán)境造成危害。例如我國曾經(jīng)采取的的出口戰(zhàn)略實(shí)質(zhì)上是以量取勝的戰(zhàn)略，不考慮或很少考慮對資源、環(huán)境的影響。在這種思想的指導(dǎo)下，出口了大量廉價的石油、礦產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品和畜牧產(chǎn)品，造成了石油、礦產(chǎn)資源大量減少，農(nóng)田土壤質(zhì)量下降，草原退化等一系列嚴(yán)重環(huán)境后果。此外，自由化的貿(mào)易與投資政策也可能導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)入發(fā)展中國家。

由此可見，貿(mào)易與環(huán)境之間的關(guān)系是復(fù)雜的，彼此既相互促進(jìn)，又會產(chǎn)生消極的影響。如何兼顧自由貿(mào)易的好處與保護(hù)環(huán)境的需求，是擺在各國以及WTO面前的一道難題。

三、WTO多邊貿(mào)易體制中有關(guān)環(huán)境問題的條款

由于貿(mào)易與環(huán)境之間的緊密聯(lián)系，以推進(jìn)貿(mào)易自由化的程度為首要目的WTO也不能忽視環(huán)境問題。在《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的序言部分， WTO就表達(dá)了對環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展問題的關(guān)注：“應(yīng)依照可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，考慮對世界資源的最佳利用，尋求既保護(hù)和維護(hù)環(huán)境，又以與它們各自在不同發(fā)展水平的需要和關(guān)注相一致的方式，加強(qiáng)為此采取的措施?！?/p>

WTO至今尚未達(dá)成貿(mào)易與環(huán)境的專門協(xié)議。GATT1994的第20條“一般例外”中的（b）款和（g）款在實(shí)踐中普遍被認(rèn)定為是與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的一般例外條款。該條款規(guī)定，只要“不對情況相同的成員方構(gòu)成武斷的或不合理的差別待遇”，或“不對國際貿(mào)易構(gòu)成隱蔽的限制”，任何成員方都有權(quán)采取“保障人類、動植物的生命或健康所必需的措施”，或“與保護(hù)可用竭的自然資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施”。

除此之外，在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)定》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中也散落著一些環(huán)境保護(hù)條款。

從這些協(xié)定中涉及環(huán)境問題的內(nèi)容來看，WTO總的原則是一方面承認(rèn)各成員方為了保護(hù)各自的居民、動植物生面健康和防止污染環(huán)境，有權(quán)制定本國的環(huán)保政策并組織實(shí)施；另一方面則要求這些政策和措施不能妨礙世界自由貿(mào)易體制的正常運(yùn)行，使環(huán)保措施成為變相的貿(mào)易保護(hù)主義手段。

四、我國原材料出口限制的環(huán)保例外條款適用

我國限制某些原材料的出口是為了保護(hù)環(huán)境和保護(hù)可用竭自然資源，這在環(huán)保觀念日益深入人心的今天，可謂名正言順。但是就是這樣一項符合環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的貿(mào)易措施，卻在WTO爭端解決機(jī)制中遭遇初裁敗訴的結(jié)果?！捌湓虿⒉辉谟赪TO規(guī)則反對各成員方采取稀缺資源保護(hù)措施，而是在于WTO規(guī)則對各成員方采取的稀缺資源出口限制措施設(shè)置了前提條件”。

我國的原材料出口限制措施應(yīng)適用于一般環(huán)保例外GATT第20條的（g）款：任何成員方都有權(quán)采取 “與保護(hù)可用竭的自然資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施”。此處問題的關(guān)鍵在于“與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施”。為了防止資源保護(hù)措施變成變相的貿(mào)易保護(hù)措施，WTO要求成員方對資源產(chǎn)品的進(jìn)出口實(shí)施限制的同時，對國內(nèi)的生產(chǎn)或消費(fèi)這些資源的活動也實(shí)施限制。因此，要證明我國的做法符合GATT第20條（g）款，關(guān)鍵就在于我們能否提供證據(jù)證明，對這9種原材料的中國國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)也采取了相關(guān)的限制措施?！斑@類案件的關(guān)鍵，在于WTO要求對國內(nèi)國外采取同等原則，所以不能在國內(nèi)開放的同時，專門出臺針對出口的扭曲貿(mào)易措施?！倍鴱哪壳暗某醪媒Y(jié)果來看，顯然我國在這方面的舉證不足，或是未能做到符合WTO的規(guī)定。

實(shí)際上，由于國內(nèi)對這些稀有資源的保護(hù)相對乏力，各地發(fā)生了很多亂采濫挖，浪費(fèi)糟蹋礦產(chǎn)資源的現(xiàn)象。一些人只顧眼前利益，進(jìn)行破壞性、掠奪性的開采，各種讓人痛心的報道屢見報端。倘若我們能夠遵循WTO規(guī)則，在限制出口的同時，也建立國內(nèi)的資源保障體系，這樣不僅不會遭遇其他國家的法律挑戰(zhàn)，而且能夠更好地保護(hù)稀有資源。

五、結(jié)論

WTO的目標(biāo)是推進(jìn)和維護(hù)自由貿(mào)易，但環(huán)境保護(hù)的價值觀也原來越全面的在WTO的運(yùn)作中得以體現(xiàn)。中國對原材料所采取出口限制措施的初衷，是為了更好地保護(hù)可用竭資源和解決環(huán)境污染的問題。但我們必須要注意所采取措施在WTO法律框架下所要求的各項實(shí)體和程序條件，只有我們的貿(mào)易做法符合WTO的規(guī)則，才能夠獲取合法的例外，避免貿(mào)易爭端，也更好地實(shí)現(xiàn)保護(hù)環(huán)境的目的。

參考文獻(xiàn)：

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