［摘 要］隨著勞動(dòng)力在國(guó)際間的流動(dòng)，各國(guó)間技術(shù)合作日益頻繁，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假設(shè)遇到挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)貿(mào)易對(duì)全球貿(mào)易的解釋力及發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)作用有限。以微觀層面的企業(yè)為研究對(duì)象，并結(jié)合質(zhì)量差異的企業(yè)質(zhì)量異質(zhì)性貿(mào)易理論很好的解釋了全球貿(mào)易中貿(mào)易零值和價(jià)格的空間模式問(wèn)題。近期有學(xué)者嘗試給出了更前沿的理論方法，為研究產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)雙邊貿(mào)易流的真實(shí)影響提供了可行、有效的途徑。

［關(guān)鍵詞］微觀層面 質(zhì)量差異 異質(zhì)性

一、引言

本文就論文選題的理論依據(jù)及現(xiàn)實(shí)依據(jù)進(jìn)行說(shuō)明。第一節(jié)是對(duì)經(jīng)典貿(mào)易理論及異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的綜述，交代論文選題目的理論背景，闡述選題的理論意義；第二節(jié)通過(guò)對(duì)研究對(duì)象總體情況的分析，介紹論文的主要研究問(wèn)題。

二、企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論的興起

傳統(tǒng)貿(mào)易理論，將國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生歸結(jié)于國(guó)家間的差異性。傳統(tǒng)貿(mào)易模型都是以國(guó)家層面上的差異性為出發(fā)點(diǎn)，并假設(shè)了生產(chǎn)是規(guī)模報(bào)酬不變的性質(zhì)。其中古典貿(mào)易理論從絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)、相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)出發(fā)，要素稟賦理論從兩個(gè)國(guó)家的要素稟賦差異性出發(fā)，兩種理論都在

一定程度上解釋了國(guó)與國(guó)之間發(fā)生貿(mào)易的原因。但是隨著更多的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的發(fā)生，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的說(shuō)法逐漸受到了挑戰(zhàn)。比如依照傳統(tǒng)貿(mào)易理論預(yù)測(cè)，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)與資源稟賦差異較大的發(fā)展中國(guó)家間貿(mào)易更為活躍。但從國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際發(fā)展來(lái)看，在第二次世界大戰(zhàn)之后，尤其是六十年代以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易大量增加，并且發(fā)達(dá)國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又占了很大的比重。發(fā)達(dá)國(guó)家的要素稟賦相近，且在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中所交易的大部分是要素密集度相近的相似產(chǎn)品。以國(guó)家為研究對(duì)象的傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

新貿(mào)易理論則重點(diǎn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家之間方興未艾的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象進(jìn)行分析，指出除了國(guó)家要素稟賦的差異之外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是國(guó)際貿(mào)易起因和貿(mào)易來(lái)源的另一個(gè)決定因素。新貿(mào)易理論以產(chǎn)業(yè)層面為分析出發(fā)點(diǎn)，引入了產(chǎn)業(yè)組織理論和規(guī)模報(bào)酬遞增假設(shè)。新貿(mào)易理論雖然通過(guò)引入產(chǎn)品差異和壟斷競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)內(nèi)異質(zhì)性，解決了新古典貿(mào)易理論中企業(yè)規(guī)模不確定的問(wèn)題。但是在新貿(mào)易模型中，企業(yè)都是同質(zhì)的，即每個(gè)國(guó)家都是由多個(gè)將多樣性產(chǎn)品出口到世界各地的“代表性企業(yè)”組成的經(jīng)濟(jì)體。這個(gè)假設(shè)顯然與經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象相悖，現(xiàn)實(shí)中并不是所有企業(yè)都能出口，在國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，而且企業(yè)之間也存在著生產(chǎn)效率或規(guī)模的差異。因此源起“企業(yè)同質(zhì)性”的新貿(mào)易理論不能解釋的問(wèn)題是，為何同一行業(yè)內(nèi)，只有部分企業(yè)進(jìn)行著國(guó)際貿(mào)易，而另一部分企業(yè)只服務(wù)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論的產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)異質(zhì)性理論的研究，正是源于新貿(mào)易理論中的“企業(yè)同質(zhì)性\"假設(shè)與經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象相悖。

基于微觀層面的經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源的重新配置效應(yīng)，如迫使生產(chǎn)率水平較低的企業(yè)退出市場(chǎng)或關(guān)閉、導(dǎo)致市場(chǎng)份額向較高生產(chǎn)率的企業(yè)重新配置 (Bernard and Jensen，1999：Clerides，Lach and Tybout，1998：AW，Chung and Roberts，2000：Pavcnik，2002：Bernard and Jensen and Schott，2003)。這些經(jīng)驗(yàn)事實(shí)不僅發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家，在許多發(fā)展中國(guó)家也相當(dāng)普遍。企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論正是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論對(duì)一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象無(wú)法解釋的情況下產(chǎn)生的。首先是Bernard(1997)通過(guò)建立理論模型分析了企業(yè)服務(wù)國(guó)外市場(chǎng)方式選擇的影響因素，并應(yīng)用實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)運(yùn)輸成本，工廠層面的固定成本，企業(yè)層面的固定成本，關(guān)稅等因素都會(huì)影響企業(yè)選擇服務(wù)國(guó)外市場(chǎng)方式。Melitz(2003)將壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型與企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)結(jié)合起來(lái)，完整論證了企業(yè)的異質(zhì)性理論模型，分析了企業(yè)選擇是否出口的臨界生產(chǎn)成本（即生產(chǎn)效率水平）條件，從而在理論上解釋了為何行業(yè)內(nèi)只存在一小部分企業(yè)進(jìn)行出口。Helpman，Melitz和Yeaple(2004)拓展了Melitz模型，將異質(zhì)性企業(yè)出口與對(duì)外直接投資（FDI）相結(jié)合，考慮企業(yè)建立海外分公司的決策，即企業(yè)是以出口還是FDI的方式服務(wù)國(guó)外市場(chǎng)。企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論的另一框架是由Bernard（2003）創(chuàng)立，他們將隨機(jī)生產(chǎn)率引入到Eaton 和Kortum（2002）的多國(guó)李嘉圖模型中。

在企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論的發(fā)展過(guò)程中，以Melitz的異質(zhì)性企業(yè)理論最具代表性，它成為企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論的基石。企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論正是從微觀層面—企業(yè)出發(fā)，探討企業(yè)層面的出口貿(mào)易決策行為。它不僅解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的無(wú)法解釋的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，彌補(bǔ)了貿(mào)易理論所存在的空白，更是開(kāi)拓了貿(mào)易理論研究的新領(lǐng)域、新方向。

三、企業(yè)異質(zhì)性模型

企業(yè)異質(zhì)性模型認(rèn)為出口企業(yè)與非出口企業(yè)的特征存在明顯差異。對(duì)國(guó)際貿(mào)易中異質(zhì)性企業(yè)的關(guān)注始于20世紀(jì)90年代中期。多位學(xué)者對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家及發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的實(shí)證研究均表明：無(wú)論哪個(gè)國(guó)家或地區(qū)都只有很小一部分企業(yè)選擇從事出口，而且與非出口企業(yè)相比，出口企業(yè)的生產(chǎn)率較高且規(guī)模也較大。各企業(yè)生產(chǎn)效率及規(guī)模的差異成為企業(yè)異質(zhì)性。異質(zhì)性企業(yè)是如何進(jìn)行自我選擇從事國(guó)際貿(mào)易的，貿(mào)易對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)和利潤(rùn)究竟會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響，是異質(zhì)性企業(yè)模型探討的問(wèn)題

1. Melitz模型

Melitz（2003）以Hopenhayn(1992)一般均衡框架下的壟斷競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型為基礎(chǔ)，并在Krugman（1980）貿(mào)易模型的壟斷競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模報(bào)酬遞增的假設(shè)下，嵌入企業(yè)生產(chǎn)率的差異，建立了企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論。Melitz(2003)的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型中每個(gè)企業(yè)面臨著出口的固定成本。每個(gè)企業(yè)也都面臨著內(nèi)生的生產(chǎn)率水平。企業(yè)在了解其生產(chǎn)率狀況后才會(huì)做出是否出口的決策。貿(mào)易能夠促使生產(chǎn)率較高的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)謀求更高利潤(rùn)，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)為避免損失只能繼續(xù)為本土市場(chǎng)生產(chǎn)甚至退出市場(chǎng)。同時(shí)貿(mào)易進(jìn)一步使得資源重新配置，使生產(chǎn)率較高的企業(yè)占據(jù)更高市場(chǎng)

份額 。

Melitz將異質(zhì)性企業(yè)引入不變替代彈性（CES）偏好的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型，發(fā)現(xiàn)了一系列新的研究結(jié)果。例如，一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的貿(mào)易開(kāi)放度提高將會(huì)抬高工資和其他要素價(jià)格，生產(chǎn)成本的上升使生產(chǎn)率最低的企業(yè)被迫退出市場(chǎng)。除生產(chǎn)成本外，生產(chǎn)率最高的企業(yè)還能夠承擔(dān)開(kāi)辟海外市場(chǎng)的固定成本并開(kāi)始出口。生產(chǎn)率居于中游的企業(yè)將繼續(xù)為本土市場(chǎng)服務(wù)。低生產(chǎn)率企業(yè)的退出，使資源重新進(jìn)行分配，更多得流向那些生產(chǎn)率較高的企業(yè)，從而整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率因?yàn)橘Q(mào)易而得到了提升。Melitz的研究揭示了產(chǎn)業(yè)的總體生產(chǎn)率由于資源的重新配置獲得了提高，這種社會(huì)福利是傳統(tǒng)貿(mào)易理論沒(méi)有發(fā)現(xiàn)并解釋過(guò)的貿(mào)易利得。

因此Melitz模型盡管建立在微觀結(jié)構(gòu)上，卻有助于從宏觀層面上理解出口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)性。Melitz（2003）的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的一個(gè)亮點(diǎn)在于它清楚且有說(shuō)服力的解釋了為什么一些產(chǎn)品根本沒(méi)有被出口。

Melitz（2003）的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型能夠很好的解釋貿(mào)易中的零值問(wèn)題，卻無(wú)法解釋貿(mào)易價(jià)格的空間模式，即平均單位價(jià)值隨著距離明顯增加的事實(shí)，且異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的預(yù)測(cè)卻與該事實(shí)相反。

2. Melitz-Baldwin-Harrigan質(zhì)量異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型

出口產(chǎn)品平均單位價(jià)值（出口價(jià)值/出口數(shù)量）常被用來(lái)衡量產(chǎn)品質(zhì)量。認(rèn)為企業(yè)同時(shí)以質(zhì)量和價(jià)格為基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)的思想在國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)中由來(lái)已久。早在1961年，Linder就將質(zhì)量作為影響貿(mào)易方向的決定因素引入。在他的理論中：?jiǎn)挝毁Y本收入相近的國(guó)家由于在生產(chǎn)、消費(fèi)模式上的相似，而使這些國(guó)家間的雙邊貿(mào)易更

活躍 。

在解釋質(zhì)量和國(guó)家貿(mào)易模式時(shí)，主流文獻(xiàn)多采用引力方程對(duì)雙邊貿(mào)易流進(jìn)行建模，解釋雙邊貿(mào)易流的構(gòu)成（如出口產(chǎn)品種類、數(shù)量及平均單位價(jià)值）因貿(mào)易伙伴的特征（距離、市場(chǎng)規(guī)模）變化而產(chǎn)生的反映。引力模型預(yù)測(cè)：國(guó)家間距離越遠(yuǎn)，雙邊貿(mào)易流越小。但在部分研究中發(fā)現(xiàn)，平均單位價(jià)值與距離呈正相關(guān)關(guān)系。

為了更準(zhǔn)確的理解進(jìn)口國(guó)特征對(duì)貿(mào)易模式的影響并解釋貿(mào)易價(jià)格的空間模式，Baldwin 和Harrigan將質(zhì)量差異納入到Melitz（2003）的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型中，形成質(zhì)量異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型（或QHFT模型）。質(zhì)量異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的重要?jiǎng)?chuàng)新是引入了一個(gè)嚴(yán)格為正的質(zhì)量-成本彈性，并假定各企業(yè)在邊際生產(chǎn)成本和產(chǎn)品質(zhì)量上都是異質(zhì)的。在同樣的產(chǎn)品中，高邊際成本使產(chǎn)品具有高質(zhì)量和高價(jià)格。由于出口固定成本的存在，企業(yè)根據(jù)自身生產(chǎn)成本及產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)是否進(jìn)入出口市場(chǎng)進(jìn)行自我選擇。在他們的理論中，當(dāng)時(shí)，成本的增加使質(zhì)量產(chǎn)生不均勻的提高，從而高成本高質(zhì)量的企業(yè)獲得更多的利潤(rùn)，成為出口市場(chǎng)上的一員。而低成本低質(zhì)量的企業(yè)則只在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上銷售其產(chǎn)品。隨著貿(mào)易成本上升或進(jìn)口市場(chǎng)規(guī)?？s小，進(jìn)入出口市場(chǎng)的質(zhì)量門檻被提高了，市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的選擇更強(qiáng)烈了。因此，產(chǎn)品平均質(zhì)量和FOB價(jià)格均隨距離增加而提高，隨市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大而降低。當(dāng)時(shí)，傳導(dǎo)機(jī)制則是反向的：低成本低質(zhì)量的企業(yè)選擇進(jìn)入出口市場(chǎng)，距離增加和進(jìn)口市場(chǎng)規(guī)模縮小使產(chǎn)品平均質(zhì)量和FOB價(jià)格下降 ?？偟膩?lái)說(shuō)，在Baldwin and Harrigan(2007)中，市場(chǎng)規(guī)模，距離和單位價(jià)格的關(guān)系如表1所示：

自從Baldwin 和Harrigan的初稿在2007.3首次公開(kāi)以來(lái)，許多“質(zhì)量異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型”被開(kāi)發(fā)出來(lái)或正處于開(kāi)發(fā)階段。Richard Kneller and Zhihong Yu(2008)改變Melitz-Baldwin-Harrigan模型中CES效用函數(shù)的假設(shè)，并放寬Melitz-Ottaviano中壟斷競(jìng)爭(zhēng)的條件，允許非對(duì)稱的商品種類及產(chǎn)品質(zhì)量與成本間的正相關(guān)關(guān)系。作者將距離、目的市場(chǎng)對(duì)出口產(chǎn)品單位價(jià)值的影響分為兩種機(jī)制（Baldwin-Harrigan的理論模型只有一種機(jī)制，沒(méi)有細(xì)分）：選擇效應(yīng)與價(jià)格區(qū)別效應(yīng)。當(dāng)質(zhì)量彈性時(shí)，企業(yè)為“質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)型企業(yè)”，此時(shí)選擇效應(yīng)導(dǎo)致距離、目的市場(chǎng)對(duì)出口產(chǎn)品單位價(jià)值的正向作用；當(dāng)質(zhì)量彈性時(shí)，企業(yè)為“效益競(jìng)爭(zhēng)型企業(yè)”，此時(shí)選擇效應(yīng)導(dǎo)致距離、目的市場(chǎng)對(duì)出口產(chǎn)品單位價(jià)值的負(fù)向作用。而對(duì)價(jià)格區(qū)別效應(yīng)而言，無(wú)論與1的關(guān)系如何，距離、目的市場(chǎng)對(duì)出口產(chǎn)品單位價(jià)值均呈負(fù)向作用。

四、結(jié)論

綜上所述，Melitz模型與質(zhì)量異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型的區(qū)別在于：Melitz（2003）模型將生產(chǎn)成本作為衡量企業(yè)異質(zhì)性的標(biāo)準(zhǔn)，而質(zhì)量異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型同時(shí)將質(zhì)量和生產(chǎn)成本作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，在該模型中高成本不一定是壞事。Melitz（2003）模型擴(kuò)展到多個(gè)非對(duì)稱國(guó)家后能夠很好的解釋出口零值，但是無(wú)法解釋價(jià)格的空間模式。QHFT模型的零值空間模式新的內(nèi)涵在于價(jià)格與距離之間的關(guān)系。由于高質(zhì)量意味著強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，邊際成本界值隨距離增加而增加，而不是Melitz（2003）模型所預(yù)測(cè)的下降。

以微觀層面的企業(yè)為研究對(duì)象，并結(jié)合質(zhì)量差異的企業(yè)質(zhì)量異質(zhì)性貿(mào)易理論的出現(xiàn)為研究質(zhì)量對(duì)雙邊貿(mào)易流的影響提供了理論依據(jù)，而Hallak and Schott(2008)開(kāi)發(fā)出的度量商品質(zhì)量方法則提供了方法論依據(jù)，為接下來(lái)就中國(guó)工業(yè)制成品質(zhì)量及其貿(mào)易流量的研究起到了決定性作用。

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