［摘要］近年來，網(wǎng)絡經(jīng)濟迅速發(fā)展，其運行過程中表現(xiàn)出來的一系列特殊特征和發(fā)展規(guī)律引起了學術界的廣泛研究。本文以寡占模型假設為前提，以進口關稅、進口配額、產(chǎn)業(yè)支持政策為例，探討了對具有網(wǎng)絡外部性產(chǎn)品采取不同進口貿易政策的效果，并得出與傳統(tǒng)產(chǎn)品不盡相同的結果，對政府選擇干預時機和最佳貿易政策具有很強的現(xiàn)實意義。

［關鍵詞］網(wǎng)絡經(jīng)濟網(wǎng)絡外部性貿易政策 進口關稅進口配額

一、引言

網(wǎng)絡經(jīng)濟是基于網(wǎng)絡尤其是互聯(lián)網(wǎng)而產(chǎn)生的所有經(jīng)濟活動的總和，具體表現(xiàn)為經(jīng)濟主體的生產(chǎn)、分配、交換和消費等經(jīng)濟活動以及金融機構等經(jīng)濟行為，都越來越多地依靠信息網(wǎng)絡。作為一種較新的經(jīng)濟形態(tài)，它帶來的經(jīng)濟效益已經(jīng)獲得了普遍的認可，同時它所表現(xiàn)出來的一系列特殊的特征和發(fā)展規(guī)律也引起了學術界的廣泛研究，而將網(wǎng)絡外部性引入國際貿易領域的分析相對較少。在開放環(huán)境下，各國之間的產(chǎn)業(yè)競爭很大程度上要通過產(chǎn)品的國際貿易來體現(xiàn)和實現(xiàn)，這樣一來，貿易政策就成為國家扶持本國廠商參與網(wǎng)絡經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)國際競爭、強化國家競爭優(yōu)勢的重要手段。而當某一產(chǎn)業(yè)具有網(wǎng)絡外部性的特征后，國際市場的運行過程將受到影響，相應的貿易政策也將有所改變。

另外，現(xiàn)國內外有關網(wǎng)絡經(jīng)濟的研究中，各國學者研究的焦點越來越集中于產(chǎn)品兼容性的決策問題。兼容性早已不再是企業(yè)的純技術問題，而是一個競爭戰(zhàn)略問題，其運用得當與否，直接關系到企業(yè)在國際競爭市場中的成敗?；谶@種認識，本文將試著把網(wǎng)絡外部性這一概念引入進口貿易政策效果分析中，并分為產(chǎn)品互相兼容和互不兼容兩種情況，對其進行初步的探討。

二、網(wǎng)絡經(jīng)濟的根本特征——網(wǎng)絡外部性

產(chǎn)品具有網(wǎng)絡外部性是網(wǎng)絡經(jīng)濟的根本特征。Rohlfs(1974)提出了“網(wǎng)絡外部性”一詞，并由Katz and Shapiro(1985)的經(jīng)典文獻《Network externalities， competition， and compatibility》奠定其基礎。依其定義，“網(wǎng)絡外部性”是指當某產(chǎn)品的使用人數(shù)越多，則使用該產(chǎn)品的消費者所獲得的效用會越高。這種需求方規(guī)模經(jīng)濟效應在越來越多的產(chǎn)業(yè)中體現(xiàn)出來，如計算機產(chǎn)業(yè)、廣播電視產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、軟件業(yè)、移動通信產(chǎn)業(yè)等。另外，Katz and Shapiro(1985)在其經(jīng)典文獻中分析了產(chǎn)品的網(wǎng)絡外部性對廠商之間Cournot競爭 的影響，發(fā)現(xiàn)與傳統(tǒng)理論有全然不同的結果。在廠商競爭中，若產(chǎn)量所帶來的邊際網(wǎng)絡外部性的效果大于廠商間的競爭效果，則當其他廠商增產(chǎn)時，特定廠商可能也會因此增加產(chǎn)量，而非減少產(chǎn)量。

三、引入網(wǎng)絡外部性的寡占模型分析

1、基本模型

本文依循Katz and Shapiro(1985)的寡占模型設定，假設不存在收入效應的影響，且每一個消費者最多只購買一單位產(chǎn)品，消費者剩余來自于產(chǎn)品本身所帶來的效用以及該產(chǎn)品銷售數(shù)量所帶來的網(wǎng)絡外部性。在單期靜態(tài)的模型設定下，假設消費者對網(wǎng)絡外部性大小形成預期，然后廠商根據(jù)消費者所預期的網(wǎng)絡外部性大小來作產(chǎn)量決策，最后消費者再比較自己的保留價格（基于預期的網(wǎng)絡外部性大小）與廠商產(chǎn)量決策形成的市場價格來作出購買決策。

令為消費者預期i廠商的消費者數(shù)量，而為消費者預期i廠商產(chǎn)品的網(wǎng)絡外部性大小。當n個廠商的產(chǎn)品互相兼容時，所有消費者面對單一的網(wǎng)絡外部性，即，其中；當n個廠商的產(chǎn)品互相不兼容時，網(wǎng)絡外部性僅包括其所購買廠商商品的預期消費數(shù)量，即，其中。假設所有消費者對產(chǎn)品的網(wǎng)絡外部性的預期為同質（homogeneous），而每位消費者的所愿意支付的最高價格卻不同（heterogeneous），如，r類型的消費者愿意支付，式中的為消費者根據(jù)預期的網(wǎng)絡外部性所愿意多付出的價格 。令i廠商產(chǎn)品的價格為，則r消費者的剩余可表示為：

（i）

由于產(chǎn)品的同質性，兩個公司i和j只有在以下條件成立時才會有正銷量，即：

（ii）

定義，只有的消費者才會購買，也就是愿意支付的最高價格介于與A之間的消費者將會購買某一廠商的產(chǎn)品，即得知消費者對產(chǎn)品的需求為，得出需求函數(shù)如下：

（iii）

2、網(wǎng)絡外部性對寡占模型結果的影響

現(xiàn)依循上述基本模型，假設本國與外國各有一家生產(chǎn)具替代性產(chǎn)品的廠商d（domestic）和f(foreign)，由于產(chǎn)品互相兼容或不兼容的設定會影響網(wǎng)絡外部性的大小，并進而影響廠商間競爭的結果，因此分以下兩種情況分析。

（1）產(chǎn)品互相兼容

當兩國產(chǎn)品互相兼容時，兩國廠商面對的需求函數(shù)同為，其中 。則兩國廠商的利潤函數(shù)為：

在傳統(tǒng)不具網(wǎng)絡外部性的Cournot數(shù)量競爭模型中，若需求為線性且邊際成本為固定，則兩國廠商的反應曲線必為負斜率。但當產(chǎn)品具有網(wǎng)絡外部性時，反應曲線會出現(xiàn)正斜率的部分，如下圖描繪，并且這樣會出現(xiàn)兩種情況的均衡，如圖所示：

由圖1(a)和圖1(b)可以發(fā)現(xiàn)，當產(chǎn)品互相兼容時，均衡點既有可能出現(xiàn)在反應曲線為負斜率的部分（），也有可以出現(xiàn)在正斜率的部分（），這可以解釋為受到邊際網(wǎng)絡外部性的影響。當國外廠商增產(chǎn)帶來的邊際網(wǎng)絡外部性的效果不足以抵消廠商競爭效果時，國內廠商會減產(chǎn)；而當國外廠商增產(chǎn)帶來的邊際網(wǎng)絡外部性的效果大于廠商競爭效果，本國廠商也會增產(chǎn)。

（2）產(chǎn)品互不兼容

當兩國產(chǎn)品互不兼容時，兩國廠商面對的需求函數(shù)分別為和。則兩國廠商的利潤函數(shù)為：

以上兩式即本國和外國廠商的反應函數(shù)，另外，兩國廠商利潤最大化的二階條件成立。本國廠商和外國廠商的反應曲線的斜率分別為：

如圖描繪所示：

圖2中，b點為穩(wěn)定的均衡點，此外a點和c點也是可能的穩(wěn)定的均衡點，表現(xiàn)為獨占均衡。其意義在于：產(chǎn)品互不兼容時，若某一廠商已占有足夠大的市場份額，則其帶來的巨大的網(wǎng)絡外部性效應，將使得其競爭廠商無法存活，因而獨占市場。

四、引入網(wǎng)絡外部性的進口貿易政策分析

政府在本國市場上扶持本國廠商的政策空間較為廣泛，且更易實行。根據(jù)政策對象的不同，這類政策一般分為國內保護政策（如進口關稅、配額等）和國內支持政策（如研發(fā)補貼、金融支持、政府采購等）。

1、進口關稅

在產(chǎn)品具有網(wǎng)絡外部性的情況下，對本國政府向國外廠商征收進口關稅的效果進行比較靜態(tài)分析。以從量稅為例，設為t，同樣分產(chǎn)品互相兼容和互不兼容兩種情況來分析。

圖3(a)表示當產(chǎn)品互相兼容時征收關稅對負斜率均衡的影響，均衡點由點向右下方移至，解釋為關稅使得外國廠商減產(chǎn)，而均衡處于邊際網(wǎng)絡外部性較小的部分，國內廠商增產(chǎn)；圖3(b)表示當產(chǎn)品互相兼容時征收關稅對正斜率均衡的影響，均衡點由點向左下方移至，解釋為關稅使得外國廠商減產(chǎn)，而均衡處于邊際網(wǎng)絡外部性較大的部分，國內廠商減產(chǎn)。

綜上所述，當產(chǎn)品互相兼容時，在Cournot數(shù)量競爭下，征收進口關稅必然會使得外國廠商減產(chǎn)，但對本國廠商產(chǎn)量的影響并不確定。

（2）產(chǎn)品互不兼容時

征收進口關稅后，（8）式的國外廠商利潤函數(shù)則應為：

(11)

此時國外廠商利潤極大化的一階條件成為：

(12)

實現(xiàn)預期假設下，新反應曲線的斜率為：

，則有 。如圖描繪：

圖4表示當產(chǎn)品互不兼容時征收關稅對均衡的影響：（1）當原均衡點為b點時，征收關稅后均衡點將移至d點，外國廠商減產(chǎn)，本國廠商增產(chǎn)，與傳統(tǒng)產(chǎn)品情況類似；（2）當原均衡為e點時，征收關稅會使得外國廠商退出市場，最后的均衡為c點；（3）當原均衡為a點（外國廠商獨占）時，若關稅不高，外國廠商產(chǎn)量會減少但仍可獨占市場，若關稅夠高，國內廠商也有可能進入市場。

綜上所述，當產(chǎn)品互不兼容時，在Cournot數(shù)量競爭下，征收進口關稅必然會使得外國廠商減產(chǎn)；外國廠商產(chǎn)量不高時，低關稅也可能使得外國廠商退出市場；外國廠商獨占市場時，較高的關稅才會抵消部分網(wǎng)絡外部性而使國內廠商有機會進入市場。這一點對政府選擇干預時機和最佳關稅率具有很強的現(xiàn)實意義。

2.進口配額

同理我們可以知道，對于具有網(wǎng)絡外部性的產(chǎn)品，政府采用進口配額保護國內廠商時，也會出現(xiàn)不盡相同的結果。當產(chǎn)品互相兼容時，較高的進口配額會使國外廠商減產(chǎn)而本國廠商增產(chǎn)，與傳統(tǒng)產(chǎn)品的結果類似；而較低的進口配額，必定限制國外廠商的生產(chǎn)，但由于產(chǎn)品互相兼容則整個市場的網(wǎng)絡外部性因此減小，反而造成本國廠商減少產(chǎn)量，這樣則違反了使用進口配額政策的初衷。當產(chǎn)品互不兼容時，即使比自由貿易情況下進口量更少的配額數(shù)量也可能不會用盡，使得配額的效果未能實現(xiàn)。

3.國內支持政策

在戰(zhàn)略性貿易政策視角下，世界各國通過國內產(chǎn)業(yè)政策與貿易政策相結合來支持國內廠商，已逐漸成為當今世界主要國家的通行做法。

我們可以看到，當產(chǎn)品具有網(wǎng)絡外部性時，一國可以通過本國產(chǎn)業(yè)支持政策就可以提高其在國際市場中的競爭實力。很多情況下，由于網(wǎng)絡外部性可以跨國傳遞，國內廠商增加產(chǎn)量，同時會使得國外消費者對該產(chǎn)品網(wǎng)絡規(guī)模的預期擴大，從而增強其在國際市場的競爭實力。當兩國廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品互不兼容時，在給定預期網(wǎng)絡外部性情形下，對國內廠商提供任意水平的補貼，都將增加國內廠商的產(chǎn)量，而更大的產(chǎn)量水平將使得消費者對國內廠商產(chǎn)品的網(wǎng)絡規(guī)模有更大的預期，同時降低對國外廠商網(wǎng)絡規(guī)模的預期，這都會影響國內產(chǎn)品的出口需求和外國產(chǎn)品的進口需求。如此，政府的補貼行為將同時在國內及國外市場上對本國廠商提供幫助，并損害國外廠商的利益。

正是因為這樣，再加上WTO在國內支持政策上的限制較少，因此各國對本國網(wǎng)絡產(chǎn)業(yè)的扶持力度不斷加大，網(wǎng)絡產(chǎn)業(yè)國際競爭背后的國內支持隨處可見，最多的是政府對生產(chǎn)具網(wǎng)絡外部性產(chǎn)品的廠商的巨額研發(fā)補貼和政府采購政策。例如美國，可以說美國IT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展最初全靠美政府的采購政策和戰(zhàn)略防御需求計劃；還有我國在文字處理軟件方面也曾專門出臺過購買國產(chǎn)軟件WPS的有關規(guī)定，并從2004年開始在計算機等級考試中特別增加了WPS的考核內容。

五、總結

在傳統(tǒng)寡占貿易模型中，當政府對外國廠商征收進口關稅，只存在廠商間的競爭效應，即關稅必使國內廠商增產(chǎn)和外國廠商減產(chǎn)。而從以上的分析我們可以看出，考慮了產(chǎn)品的網(wǎng)絡外部性特征后，在邊際網(wǎng)絡外部性效果和廠商競爭效果的共同影響下，則有：當產(chǎn)品互相兼容時，只要其邊際網(wǎng)絡外部性夠大，征收關稅反而會使得國內廠商減產(chǎn)；當產(chǎn)品互不兼容時，當外國廠商產(chǎn)量不高，征收關稅可能使得外國廠商退出市場。就配額而言，則有：當產(chǎn)品互相兼容時，較低的進口配額可能反而使本國廠商減產(chǎn)；當產(chǎn)品互不兼容時，即使比自由貿易情況下進口量更少的配額數(shù)量也可能不會用盡，配額的效果不能實現(xiàn)。就研發(fā)補貼、金融支持、政府采購等國內支持政策來說，國內外產(chǎn)品互不兼容時，對國內廠商提供任意水平的補貼等支持，將同時在國內及國外市場對本國廠商提供有利幫助，并削減國外廠商的利益。

以上分析探討了對具有網(wǎng)絡外部性產(chǎn)品采取三種進口貿易政策的效果，得到的結論都與傳統(tǒng)模型下的結果不盡相同。這說明產(chǎn)品是否具有網(wǎng)絡外部性，對進口貿易政策的效果產(chǎn)生顯著的影響。目前網(wǎng)絡經(jīng)濟運行過程中表現(xiàn)出來的一系列特殊特征和發(fā)展規(guī)律引起了學術界的廣泛研究，若今后能將網(wǎng)絡經(jīng)濟的課題與策略性貿易政策的研究相結合，相信是未來值得努力研究的方向。

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