［摘 要］風(fēng)險(xiǎn)貫穿于基本建設(shè)項(xiàng)目的始終，也是理論界和實(shí)務(wù)界一直觀注的問題之一。但從目前研究現(xiàn)狀來看，基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理卻沒有得到足夠的重視，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與防范沒有做到位，延誤了項(xiàng)目的進(jìn)度，造成了建設(shè)成本的大幅增加，項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。本文立足于基本建設(shè)項(xiàng)目可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)的構(gòu)建了基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為進(jìn)一步進(jìn)行基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及防范措施的提出奠定了基礎(chǔ)。

［關(guān)鍵詞］項(xiàng)目建設(shè) 風(fēng)險(xiǎn)管理 評(píng)價(jià) 指標(biāo)體系

一、問題的提出

風(fēng)險(xiǎn)是人們?nèi)粘Ｉ钪惺冀K存在的客觀現(xiàn)象。從不同的研究角度出發(fā)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的描述是不盡相同的，但目前較為通用的有兩種觀點(diǎn)：第一，風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的不確定性，即風(fēng)險(xiǎn)由不確定性和損失兩個(gè)要素構(gòu)成。第二，風(fēng)險(xiǎn)是在一定條件下一定時(shí)期內(nèi)，某一事件的預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果間的變動(dòng)程度。變動(dòng)程度越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；反之，則越小。無論第一種觀點(diǎn)還是第二種觀點(diǎn)，都闡明了風(fēng)險(xiǎn)是造成損失的可能性。

基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)去認(rèn)識(shí)基本建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)合理地通過各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、多種管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，采取主動(dòng)行動(dòng)，創(chuàng)造條件，盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)形成的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)造成的不利后果，以最少的成本保證順利地實(shí)現(xiàn)基本建設(shè)項(xiàng)目的總目標(biāo)。

目前我國關(guān)于基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問題，還處在不完善階段，基本建設(shè)項(xiàng)目施工前全面的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測、評(píng)價(jià)和分析，以及建立全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系等這些方面的研究還不夠充分，因此不能有效的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范，導(dǎo)致項(xiàng)目損失和浪費(fèi)仍然很大，項(xiàng)目延時(shí)完工情況非常普遍，事故時(shí)有發(fā)生。

本文針對(duì)當(dāng)前我國基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，結(jié)合當(dāng)代先進(jìn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，站在新的角度重新審視這一問題，設(shè)立科學(xué)的基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為進(jìn)一步對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行程度大小的評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)，為基本建設(shè)項(xiàng)目管理部門對(duì)不同類別的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的重視程度提供參考。總之，本文的研究旨在促進(jìn)基本建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程的科學(xué)化、合理化，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的損失。

二、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.識(shí)別并確定基本建設(shè)項(xiàng)目潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)

識(shí)別并確定基本建設(shè)項(xiàng)目潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)是建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的首要目標(biāo)。因?yàn)橹挥惺紫却_定基本建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程可能會(huì)遇到哪些風(fēng)險(xiǎn)，才能夠進(jìn)一步分析這些風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和后果，為進(jìn)一步建立充分的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系打好基礎(chǔ)。所以在基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作中首先要全面分析項(xiàng)目發(fā)展與變化中的各種可能性和風(fēng)險(xiǎn)，從而識(shí)別出基本建設(shè)項(xiàng)目潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)。

本文結(jié)合基本建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因角度將基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為以下幾方面：

首先，經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)

(1)招標(biāo)文件。招標(biāo)文件是招標(biāo)的主要依據(jù)，特別是投標(biāo)者須知、設(shè)計(jì)圖紙、工程質(zhì)量要求、合同條款以及工程量清單等都存在著潛在的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，必須仔細(xì)分析研究。

(2)要素市場價(jià)格。要素市場包括勞動(dòng)力市場、材料市場、設(shè)備市場等，這些市場價(jià)格的變化，特別是價(jià)格的上漲，直接影響著項(xiàng)目建設(shè)的價(jià)格。

(3)金融市場因素。金融市場因素包括存貸款利率變動(dòng)、貨幣貶值等，也影響著項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。

(4)國家政策調(diào)整。國家對(duì)工資、稅種和稅率等進(jìn)行宏觀調(diào)控，都會(huì)給建設(shè)項(xiàng)目帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。

其次，技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)

(1)設(shè)計(jì)變更或圖紙供應(yīng)不及時(shí)。設(shè)計(jì)變更會(huì)影響施工安排，從而帶來一系列問題；設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)不及時(shí)，會(huì)導(dǎo)致施工進(jìn)度延誤，造成工期推延和經(jīng)濟(jì)損失。

(2)技術(shù)規(guī)范。尤其是技術(shù)規(guī)范以外的特殊工藝，由于沒有明確采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，在工序過程中又沒有較好地進(jìn)行協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，會(huì)影響以后工程的驗(yàn)收和結(jié)算。

(3)施工技術(shù)協(xié)調(diào)。包括工程施工過程出現(xiàn)與自身技術(shù)專業(yè)能力不相適應(yīng)的工程技術(shù)問題，各專業(yè)間存在不能及時(shí)協(xié)調(diào)的困難等。

再次，安全方面的風(fēng)險(xiǎn)

(1)行為風(fēng)險(xiǎn)。由于個(gè)人或組織的過失、疏忽、僥幸、惡意等不當(dāng)行為造成財(cái)產(chǎn)損壞、人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)現(xiàn)場安全管理風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理流程是否完善、有針對(duì)性，風(fēng)險(xiǎn)教育、管理措施是否到位、外部施工隊(duì)是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，是否嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行等。

最后，管理及外部環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)

(1)關(guān)鍵人物的責(zé)任心。項(xiàng)目管理人員由于對(duì)合同、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、安全等方面的關(guān)鍵點(diǎn)未能及時(shí)做出反應(yīng)，或由于個(gè)人為謀私利而做出的有損項(xiàng)目建設(shè)的行為。

(2)各種文件的備案是否完備。各種技術(shù)文件、設(shè)計(jì)變更、會(huì)議記要、工作聯(lián)系單、風(fēng)險(xiǎn)管理的備案等，這些文件是項(xiàng)目建設(shè)結(jié)算的依據(jù)。

(3)水文氣象條件。主要表現(xiàn)在異常天氣的出現(xiàn)，如暴風(fēng)雨、雪、洪水等不可抗力的自然現(xiàn)象和其它影響施工的自然條件，都會(huì)造成工期的拖延和財(cái)產(chǎn)的損失。

(4)施工準(zhǔn)備。由于施工現(xiàn)場存在周邊環(huán)境等方面自然與人為的障礙或“三通—一平”準(zhǔn)備工作不足，導(dǎo)致不能做好施工前期的準(zhǔn)備工作，給工程施工正常運(yùn)行帶來困難。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的原則

為了客觀地反映基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況，基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)滿足內(nèi)容全面、科學(xué)實(shí)用、客觀公正、可操作性強(qiáng)及適應(yīng)性強(qiáng)等基本原則。

(1)科學(xué)性原則

基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)準(zhǔn)確地反映實(shí)際情況，評(píng)價(jià)內(nèi)容與評(píng)價(jià)方法相適應(yīng)，從而能夠獲得客觀、真實(shí)的評(píng)價(jià)結(jié)果。

(2)重點(diǎn)性原則

衡量基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)突出重點(diǎn)，對(duì)影響基本建設(shè)項(xiàng)目順利進(jìn)行的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行重點(diǎn)分析。

(2)通用性原則。

不同類型、不同規(guī)模的建設(shè)項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)該不盡相同，但有些指標(biāo)對(duì)絕大多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目來說是通用的，這些指標(biāo)應(yīng)該重點(diǎn)考慮。

3.基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇和確定是進(jìn)行評(píng)價(jià)研究的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，直接影響到評(píng)價(jià)的精度和結(jié)果。根據(jù)《建筑施工風(fēng)險(xiǎn)檢查標(biāo)準(zhǔn)》及《中華人民共和國風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)以及在對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，考慮指標(biāo)體系建立的原則，建立基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如下：

三、結(jié)論

基本建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)的形成過程、風(fēng)險(xiǎn)潛在的破壞機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍以及風(fēng)險(xiǎn)的破壞力錯(cuò)綜復(fù)雜，單一的管理技術(shù)或者單一的工程、技術(shù)、財(cái)務(wù)、組織、教育和程序措施都有局限性，都不能收到很好的效果。同時(shí)，由于基本建設(shè)項(xiàng)目具有科技含量高、系統(tǒng)復(fù)雜、投資額大、建設(shè)周期長、協(xié)調(diào)單位多等特點(diǎn)，其內(nèi)外部制約因素相互影響、相互作用，必須綜合運(yùn)用多種手段和措施，進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、正確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、有效的風(fēng)險(xiǎn)防范，才能系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)、深刻地認(rèn)識(shí)和控制各種隱患，降低風(fēng)險(xiǎn)，以最少的成本將各種不利后果減少到最低程度，從而保障基本建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

本文對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究，是站在理論與實(shí)踐相結(jié)合的基礎(chǔ)上展開的，較之已有的對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究更具有系統(tǒng)性、理論性、科學(xué)性。對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，在本研究領(lǐng)域比較科學(xué)、合理。這樣對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究站在較高的起點(diǎn)上，為進(jìn)一步進(jìn)行基本建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范措施的提出奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，比單純進(jìn)行定性分析或定量評(píng)價(jià)更加客觀、科學(xué)、合理。

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